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2017年證券從業(yè)考試基礎知識試題及解析
單項選擇題(請在下列四個(gè)選項中選擇最恰當的一項填入括號中。)
1.依據優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為( )。
A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
C.可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票
D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
2.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據( )確定的。
A.現值理論
B.預期理論
C.合理收益理論
D.流動(dòng)性理論
3.股東基于股票的持有而享有股東權，是一種綜合權利，其中首要的權利是( )。
A.以股東身份參與股份公司的重大事項決策
B.公司資產(chǎn)收益權和剩余資產(chǎn)分配權
C.優(yōu)先認股權或配股權
D.股東持有的股份可依法轉讓
4.下列關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.優(yōu)先股票兼有債券的若干特點(diǎn)，在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率
B.發(fā)行優(yōu)先股可以籌集長(cháng)期穩定的公司股本
C.優(yōu)先股票股東也有表決權
D.在財產(chǎn)清償時(shí)先于普通股股東，風(fēng)險較小
5.股票按股東享有權利的不同，可以分為( )。
A.普通股票和優(yōu)先股票
B.記名股票和無(wú)記名股票
C.有面額股票和無(wú)面額股票
D.份額股票和比例股票
6.《公司法》規定，股份公司向發(fā)起人、國家授權投資的機構、法人發(fā)行的股票應當是( )。
A.不記名股票
B.國有股
C.普通股
D.記名股票
7.股票是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它的作用不是創(chuàng )造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說(shuō)，股票是( )。
A.設權證券
B.證權證券
C.要式證券
D.資本證券
8.在我國將股票分為國家股、法人股、社會(huì )公眾股和外資股，是按照( )分類(lèi)。
A.股東的權利和義務(wù)
B.投資主體的不同性質(zhì)
C.流通受限與否
D.按剩余資產(chǎn)分配順序
9.下面關(guān)于有面額股票的敘述不正確的是( )。
A.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據
B.可以明確表示每一股所代表的股權比例
C.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數求得，但實(shí)際上很多國家是通過(guò)法規予以直接規定，而且一般是限定了這類(lèi)股票的最低票面金額
D.股票的發(fā)行或轉讓價(jià)格較靈活
10.決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的( )。
A.票面價(jià)值
B.賬面價(jià)值
C.清算價(jià)值
D.內在價(jià)值
參考答案及解析
1.B
[解析]累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票是根據優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補發(fā)進(jìn)行的分類(lèi)。參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票是根據優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配進(jìn)行的分類(lèi)�？赊D換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票是根據優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉換成其他品種進(jìn)行的分類(lèi)�？哨H回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票是根據在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回進(jìn)行的分類(lèi)。故選B。
2.A
[解析]略
3.A
[解析]股東基于股票的持有而享有股東權，股東權是一種綜合性權利，其中首要的權利是以股東的身份參與股份公司的重大決策。故選A。
4.C
[解析]優(yōu)先股票股東無(wú)表決權，這樣可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權的改變與分散。
5.A
[解析]股票按不同的標準可以分為不同的種類(lèi)：按股東享有權利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票;按是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無(wú)記名股票;按是否在股票票面上標明金額，股票可以分為有面額股票和無(wú)面額股票;份額股票和比例股票是無(wú)面額股票的另一種叫法。故選A。
6.D
[解析]我國《公司法》規定，股份有限公司向發(fā)起人、國家授權投資的機構、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票，并應當記載該發(fā)起人、機構或者法人的名稱(chēng)，不得另立戶(hù)名或者以代表人姓名記名。本題的答案為D選項。
7.B
[解析]證券可以分為設權證券和證權證券。股票代表的是股東權利，其發(fā)行是以股份的存在為條件，股票只是把已經(jīng)存在的股東權利表現為證券的形式，它并不創(chuàng )造股東的權利，而是證明股東的權利，而且股東的權利也不會(huì )因為股票的毀損、遺失而消失。因此，股票是證權證券。故選B。
8.B
[解析]按投資主體的性質(zhì)不同，我國將股票分為國家股、法人股、社會(huì )公眾股和外資股。
9.D
[解析]發(fā)行或轉讓價(jià)格較靈活是無(wú)面額股票的特點(diǎn)。故選D。
10.D
[解析]股票的內在價(jià)值決定著(zhù)股票的價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞著(zhù)其內在價(jià)值波動(dòng)。故選D。
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