最新證劵從業(yè)資格考試《證劵交易》基礎知識

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。下面是小編為大家分享最新證劵從業(yè)資格考試《證劵交易》基礎知識，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監管和法律責任

　　一、監管措施

　　(一)專(zhuān)設賬戶(hù)、單獨管理

　　2008年6月1日起，施行的《證券公司監督管理條例》規定，證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)，應自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案。

　　(二)證券公司自營(yíng)情況的報告

　　證券公司應每月、每半年、每年向中國證監會(huì )和交易所報送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況統計表。

　　(三)中國證監會(huì )的監管

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存 20年。

　　(四)證券交易所的監管

　　1.要求會(huì )員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，并采取技術(shù)手段嚴格管理。

　　2.檢查開(kāi)設自營(yíng)賬戶(hù)的會(huì )員是否具備規定的自營(yíng)資格。

　　3.要求會(huì )員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

　　4.對自營(yíng)業(yè)務(wù)規定具體的風(fēng)險控制措施，并報中國證監會(huì )備案。

　　5.每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內，向中國證監會(huì )報送各家會(huì )員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。

　　(五)禁止內幕交易的主要措施

　　(1)加強自律管理。

　　(2)加強監管。

　　二、法律責任

　　(一)《證券公司監督管理條例》的有關(guān)規定

　　1.證券公司違反規定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)認知資格或者證券重也資格。

　　2.證券公司未按照規定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報證券交易所備案的。責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　(二)《證券法》的有關(guān)規定。

　　1.證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及，證券的發(fā)行。交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者披露該信息�；蛘呓ㄗh他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責令依法處理非法持有的證券。沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。單位充實(shí)內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進(jìn)行內幕交易的，從重處罰。

　　2.操縱證券市場(chǎng)的，責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5被以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

　　3.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義充實(shí)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　4.證券公司對其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法公開(kāi)辦理，混合操作的，責令改正，沒(méi)收非法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節誒嚴重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　(三)《刑法》的有關(guān)規定

　　1.證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲得政權交易內幕信息的人員，在涉及證券交易的發(fā)行、交易或者其他對證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，將追究刑事責任。

　　2.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷(xiāo)毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節嚴重的，將追究刑事責任。

　　3.有下列行為之一的，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當利益或轉嫁風(fēng)險，情節嚴重的，將追究刑事責任;單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格的;與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的;以自己為交易對象，進(jìn)行不轉移證券所有權的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的;以其他方法操縱證券交易價(jià)格的。

　　處罰是加大監管力度的必要手段，制定和實(shí)施罰則，打擊證券公司的違規、違法操作，有利于證券交易“三公”原則的貫徹，有利于保護投資者的利益和維護證券市場(chǎng)的正常秩序，從而為證券市場(chǎng)健康、規范的發(fā)證提供保證。

　　【例11·單選題】證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存( )年。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】D

　　【例12·多選題】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》規定的行為有( )。

　　A.單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價(jià)格

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易

　　C.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉移證券所有權的自買(mǎi)自賣(mài)

　　D.以自己名義為自己或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

　　【答案】ABC

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