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證券公司風(fēng)險控制指標的管理
建立以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險控制指標體系，加強證券公司風(fēng)險監管，督促證券公司加強內部控制、防范風(fēng)險，才能加強證券公司風(fēng)險控制指標管理，下面整理了關(guān)于證券公司風(fēng)險控制指標管理的文章，歡迎大家閱讀!
(一)凈資本及其計算
根據新修訂的《證券公司風(fēng)險監控指標管理辦法》規定，為了建立以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險控制指標體系，加強證券公司風(fēng)險監管，證券公司應當按規定計算凈資本和風(fēng)險資本準備，編制凈資本計算表、風(fēng)險資本準備計算表和風(fēng)險控制指標監管報表。
凈資本是指根據證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標。
(二)風(fēng)險控制指標標準
1.各項業(yè)務(wù)凈資本要求
證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬(wàn)元。
證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬(wàn)元。
證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元。
證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。
2.證券公司風(fēng)險控制指標標準：
(1)凈資本與各項風(fēng)險準備之和的比例不得低于100%;
(2)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;
(3)凈資本與負債的比例不得低于8%;
(4)凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%。
3.自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標規定
4.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險指標規定
5.證券公司風(fēng)險資本準備基準計算標準
(三)監管措施
1.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區別情形，對其采取下列措施：(1)向其出具監管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險和控制措施;(2)要求公司采取措施調整業(yè)務(wù)規模和資產(chǎn)負債結構，提高凈資本水平;(3)要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日報送專(zhuān)門(mén)報告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標的影響;(4)責令公司合規部門(mén)增加對風(fēng)險控制指標檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險控制指標水平的報告。
2.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正。整改期內，中國證監會(huì )及其派出機構應當區別情形對證券公司采取以下措施：(1)停止批準新業(yè)務(wù);(2)停止批準增設、收購營(yíng)業(yè)性分支機構;(3)限制分配紅利;(4)限制轉讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權利。
3.證券公司未按期完成整改的，自整改期到期的次日起，派出機構應當區別情形，對其采取下列措施：(1)限制業(yè)務(wù)活動(dòng);(2)責令暫停部分業(yè)務(wù);(3)限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利;(4)責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利;(5)責令控股股東轉讓股權或者限制有關(guān)股東行使股東權利;(6)認定董事、監事、高級管理人員為不適當人選。
4.證券公司未按期完成整改，風(fēng)險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會(huì )可以撤銷(xiāo)其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。
5.證券公司風(fēng)險控制指標無(wú)法達標，嚴重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國證監會(huì )可以區別情形，對其采取下列措施(1)責令停業(yè)整頓;(2)指定其他機構托管、接管;(3)撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可;(4)撤銷(xiāo)。
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