- 相關(guān)推薦
證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基礎知識》真題及答案解析（精選4套）
證券從業(yè)資格考試馬上就要開(kāi)始了，下面是小編收集整理的證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基礎知識》真題及答案解析，希望對大家有所幫助。
證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基礎知識》真題及答案解析 1
單項選擇題：
1.歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是( )。
A.美元B.英鎊C.特別提款權D.歐元
2.15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易是( )的買(mǎi)賣(mài)。
A.不動(dòng)產(chǎn)抵押債券
B.商業(yè)票據
C.公司債券
D.國家債券
3.關(guān)于通過(guò)銀行系統發(fā)行的憑證式國債，以下說(shuō)法錯誤的是( )。
A.可以上市流通
B.可以到原購買(mǎi)網(wǎng)點(diǎn)提前兌取
C.可以?huà)焓?/p>
D.可以記名
4.以下關(guān)于股份流通受限與否分類(lèi)的說(shuō)法錯誤的是( )。
A.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規規定或按承諾有轉讓限制的股份
B.無(wú)限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份
C.未完成股權分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份
D.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份
5.地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通�？梢苑譃橐话阖熑蝹�( )。
A.專(zhuān)項債券
B.政府債券
C.普通債券
D.特種債券
6.下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A.金融遠期合約根據交易雙方需求在場(chǎng)外市場(chǎng)協(xié)商確定
B.在交易所交易的期權分為標準化期權和奇異型期權兩大類(lèi)
C.在交易所交易的期權分為標準化期權和奇異型期權兩大類(lèi)
D.金融互換是最基礎的金融衍生工具之一
7.美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的( )。
A.最低和最高利率限制
B.數量限制
C.最高利率限制
D.最低利率限制
8.美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的.最高利率限制。
A.15%
B.5%
C.10%
D.不確定
9.一般來(lái)說(shuō)，在下列基金中，管理費率最低的是( )。
A.債券基金
B.貨幣市場(chǎng)基金
C.認股權證基金
D.股票基金
10.我國《證券法》規定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的權力機構為( )。
A.會(huì )員大會(huì )
B.股東大會(huì )
C.股東大會(huì )
D.董事會(huì )
11.既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金，稱(chēng)之為( )。
A.LOF
B.ETF
C.保本基金
D.QDII
12.股票是一種( )憑證。
A.財產(chǎn)置持變配處置權
B.法人產(chǎn)權
C.債權
D.所有權
13.以下關(guān)于我國公司債券說(shuō)法錯誤的是( )。
A.發(fā)行人可以是股份有限公司
B.約定在一年以上期限內還本付息
C.經(jīng)中國證監會(huì )核準后方可發(fā)行
D.目前一些公司債券已到銀行間市場(chǎng)交易流通
14.( )是指有權代表國家投資的部門(mén)或機構以國有資產(chǎn)間公司投資形成的股份。
A.國家股
B.法人股
C.外資股
D.社會(huì )公眾股
15.下列選項中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》所規定的禁止行為是( )。
A.向客戶(hù)以外的其它人提供公司已發(fā)布的研究報告的內容
B.泄漏客戶(hù)資料
C.對外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息
D.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶(hù)的全權委托
證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基礎知識》真題及答案解析 2
金融市場(chǎng)基礎知識題型介紹：
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
例題：對于國家法律法規和行政規章規定需要（ ）的特殊法人機構，可按規定向中國證券登記結算有限責任公司申請開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。
A．證券分戶(hù)管理
B．資產(chǎn)獨立核算
C．資產(chǎn)分戶(hù)管理
D．證券分級管理
參考答案：C
參考解析：對于國家法律法規和行政規章規定需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的特殊法人機構，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì )保障類(lèi)公司和合格境外機構投資者等機構，可按規定向中國結算公司申請開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
例題：可轉換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì )或董事會(huì )決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應在發(fā)行條款中規定（ ）。
�、瘢D換期限
�、颍D換條件
�、螅D換利率
�、簦D換價(jià)格
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：可轉換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì )或董事會(huì )的決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應在發(fā)行條款中規定轉換期限和轉換價(jià)格。
證券市場(chǎng)基本法律法規題型介紹：
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
例題：股份有限公司董事、監事、高級管理人員在離職后（ ）內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
參考答案：A
參考解析：公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的`股份及其變動(dòng)情況。在任職期間每年轉讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選，錯選均不得分。
例題：證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)，要求客戶(hù)報出的信息有（ ）等。
�、瘢Y金賬號(或股東賬號)
�、颍C券代碼
�、螅匈I(mǎi)賣(mài)價(jià)格
�、簦匈I(mǎi)賣(mài)數量
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)接單員必須打開(kāi)錄音電話(huà)，要求客戶(hù)報出資金賬號(或股東賬號)、證券買(mǎi)入或賣(mài)出、證券代碼、委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、委托買(mǎi)賣(mài)數量，同時(shí)報出委托客戶(hù)姓名以便核對。
證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基礎知識》真題及答案解析 3
1、在資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設下，市場(chǎng)對證券或證券組合的總風(fēng)險提供風(fēng)險補償。（ ）
A．正確
B．錯誤
2、完全不相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為16%，標準差為6%；證券8的期望收益率為20%，標準差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為30%和70%，則證券組合的標準差為（ ）。
A．3.8%
B．7.4%
C．5.9%
D．6.2%
3、證券投資分析師一般都有其自律性組織。關(guān)于組織的性質(zhì)，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．專(zhuān)門(mén)組織的營(yíng)利性團體
B．專(zhuān)門(mén)組織的非營(yíng)利性團體
C．自發(fā)組織的'營(yíng)利性團體
D．自發(fā)組織的非營(yíng)利性團體
4、卡尼曼和特維斯基開(kāi)創(chuàng )了（ ）理論。
A．期權定價(jià)理論
B．展望理論
C．有效市場(chǎng)理論
D．以上說(shuō)法均不正確
5、關(guān)于黃金交叉與死亡交叉，下列表述正確的是（ ）。
A．兩種情況均為買(mǎi)入信號
B．兩種情況均為賣(mài)出信號
C．前者是買(mǎi)人信號，后者是賣(mài)出信號
D．前者是賣(mài)出信號，后者是買(mǎi)入信號
6、我國目前對采用相互持股形式進(jìn)行的資產(chǎn)重組實(shí)行“有限雙向持有制度”。（ ）
7、國際金融市場(chǎng)上的外匯匯率是由（ ）決定的。
A．本國貨幣所代表的實(shí)際社會(huì )購買(mǎi)力平價(jià)和市場(chǎng)對外匯的供求關(guān)系
B．資本項目的凈值
C．外匯開(kāi)放程度
D．進(jìn)出口貿易額順差或逆差
多項選擇題
8、最優(yōu)證券組合（ ）。
A．是能帶來(lái)最高收益的組合
B．確定在有效邊界上
C．是無(wú)差異曲線(xiàn)與有效邊界的切點(diǎn)
D．是理性投資者的最佳選擇
9、（ ）假設市場(chǎng)參與者會(huì )按照他們的利率預期從債券市場(chǎng)的一個(gè)償還期部分自由地轉移到另一個(gè)償還期部分，而不受任何阻礙。
A．市場(chǎng)預期理論
B．流動(dòng)性偏好理論
C．市場(chǎng)分割理論
D．期限結構理論
10、經(jīng)濟全球化的主要表現包括（ ）。
A．生產(chǎn)活動(dòng)全球化
B．傳統的國際分工正在演變成為世界性分工
C．各國金融日益融合在一起
D．投資活動(dòng)遍及全球，全球性投資規范政策開(kāi)始形成
證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基礎知識》真題及答案解析 4
一、判斷題
1.凈額清算方式在清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計算。( )
答案：A
2.結算公司根據結算參與人的結算風(fēng)險，有權隨時(shí)提高其最低結算備付金限額，但不得降低其最低結算備付金限額。( )
答案：B
3資金交收產(chǎn)生滿(mǎn)足一級市場(chǎng)交收，然后滿(mǎn)足二級市場(chǎng)交收，資金交收終局性和不可逆轉性。( )
答案：B
4.上海證券交易所對國債現貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫、各賣(mài)出”的制度。( )
答案：A
5.在實(shí)物券的交易中，如證券公司發(fā)生欠庫，則按差額扣除相應賣(mài)出價(jià)款，并執行強制補倉。( )
答案：B
6.股權與債權的過(guò)戶(hù)，就是將股票和債券在投資者之間轉移。( )
答案：A
7.證券登記結算公司按中國人民銀行規定的金融同業(yè)往來(lái)利率，將結算頭寸的利息計付給證券公司。( )
答案：A
8.交易性過(guò)戶(hù)是指由于戶(hù)名證券的交易使股權(債權)從出讓人轉移到受讓人從而完成股權(債權)過(guò)戶(hù)。( )
答案：A
9.合格境外機構投資者托管人因交收違約事件而產(chǎn)生的費用和損失，由結算公司承擔。( )
答案：B
10.證券結算是指證券清算和證券交收的過(guò)程。( )
答案：B
二、單選題
1.證券清算業(yè)務(wù)主要是指( )。
A.當買(mǎi)賣(mài)雙方達成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，證券的`收付
B.當買(mǎi)賣(mài)雙方達成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，資金的收付
C.在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證券數量與價(jià)款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進(jìn)行計算的處理過(guò)程
D.當買(mǎi)賣(mài)雙方達成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，證券和資金的收付
答案：C
2.在差額清算中，對證券的清算只計每一種證券應收應付相抵后的( )。
A.全額 B.增加額 C.凈額 D.相減額
答案：C
3.投資者一般由( )代為辦理清算、交收。
A.交易所 B.清算機構
C.上市公司 D.證券經(jīng)紀商
答案：D
4.證券交易過(guò)程中，財產(chǎn)的實(shí)際轉移是在( )時(shí)。
A.成交 B.清算 C.交收 D.到賬
答案：C
5.清算與交收最根本的區別在于( )。
A.先清算，后交收
B.清算中不發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉移，而交收中發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉移
C.清算與交收都分為證券與價(jià)款兩項
D.證券公司都以證券登記結算公司為對手辦理清算與交收
答案：B
6.證券公司在證券登記結算公司開(kāi)立法人資金結算賬戶(hù)時(shí)，應繳納( )。
A.備付金 B.保證金 C.結算頭寸 D.保證金和結算頭寸
答案：D
7.上海證券交易所資金的清算、交收以會(huì )員公司在該所取得的( )為明細核算單位。
A.銀行賬戶(hù) B.交易席位
C.資金結算賬戶(hù) D.會(huì )員證明
答案：B
8.辦理非交易過(guò)戶(hù)時(shí)，受讓人須向( )提出非交易過(guò)戶(hù)的申請。
A.證券登記結算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.法院或公證處
答案：C
9.我國目前的證券交收有兩種滾動(dòng)周期，即T+1滾動(dòng)交收與( )。
A.T+0滾動(dòng)交收
B.T+2滾動(dòng)交收
C.T+3滾動(dòng)交收
D.T+5滾動(dòng)交收
答案：C
10.根據證券登記結算公司的規定，下列交易品種的交易清算中，沒(méi)有納入最低備付金結算的是( )。
A.A股交易的清算 B.B股交易的清算
C.國債交易的清算 D.國債回購交易的清算
答案：B
三、多項選擇題
1.對清算的解釋有( )。
A.指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應收、應付的計算
B.指公司、企業(yè)結束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
C.指投資者與證券交易所之間的賬戶(hù)核對
D.指銀行同業(yè)往來(lái)中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
答案：ABD
2.證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金結算有( )操作方式。
A.證券營(yíng)業(yè)部自辦出納 B.銀行代理出納
C.銀行代理資金結算 D.投資者自行管理
答案：ABC
3.證券清算交收業(yè)務(wù)堅持錢(qián)貨兩清的主要目的是( )。
A.防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生 B.維護交易雙方正當權益
C.保證市場(chǎng)正常運行 D.簡(jiǎn)化手續提高效率
答案：ABC
4.從時(shí)間安排看，結算可分為( )。
A.當日交收 B.滾動(dòng)交收 C.會(huì )計日交收 D.交易印花稅
答案：BC
5.我國股權和債權過(guò)戶(hù)的種類(lèi)有( )。
A.交易性過(guò)戶(hù) B.非交易性過(guò)戶(hù) C.協(xié)議過(guò)戶(hù) D.賬戶(hù)掛失轉戶(hù)
答案：ABD
6.證券公司在開(kāi)立法人結算賬戶(hù)時(shí)，必須向證券登記結算公司提交( )。
A.營(yíng)業(yè)執照 B.法人結算協(xié)議書(shū)
C.法人結算申請表 D.法人授權委托書(shū)
答案：BCD
7.下列交易品種中，納入最低備付計算的是( )。
A.A股 B.B股 C.基金 D.債券
答案：BC
8.基金托管人以托管人的名義向中國結算深圳分公司申請開(kāi)立證券資金結算賬戶(hù)，需提交的材料有( )。
A.基金托管人資格批復的復印件 B.托管人授權委托書(shū)
C.預留印鑒卡 D.證券資金結算申請表
答案：ABCD
9.關(guān)于B股交易的資金交收，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.B股交收實(shí)行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度
B.凈額結算交易無(wú)需進(jìn)行交收指令對盤(pán)，完成交易的結算參與人必須無(wú)條件履行交收責任
C.逐項交收需進(jìn)行交收指令對盤(pán)
D.B股交易實(shí)行T+3資金交收
答案：ABCD
10.關(guān)于上海證券交易所證券交易的資金交收，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.資金交收首先滿(mǎn)足一級市場(chǎng)交收，然后滿(mǎn)足二級市場(chǎng)交收
B.B股交易實(shí)行T+3交收，A股及其他證券交易實(shí)行T+1交收
C.資金交收具有終局性
D.資金交收具有不可逆轉性
答案：BCD
【證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基礎知識》真題及答案解析】相關(guān)文章：
2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》練習真題及答案05-04
2024年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》模擬真題及答案09-29
2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試真題及答案06-26
2017證券從業(yè)資格考試基礎知識真題及答案07-30
證券從業(yè)資格考試《基礎知識》真題及答案202409-25
2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》沖刺訓練真題及答案09-09