2016證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)基礎知識仿真練習答案

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　　1.D�！窘馕觥總�券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權的表現。

　　2.D�！窘馕觥緼項，在債券的票面價(jià)值中，首先要規定票面價(jià)值的幣種，幣種確定后，則要規定債券的票面金額;B項，票面金額定得較小，債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費用可能較高;C項，票面金額定得較大，有利于少數大額投資者認購，但使小額投資者無(wú)法參與。

　　3.A�！窘馕觥恳话銇�(lái)說(shuō)，期限較長(cháng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應該定得高一些;而期限較短的債券流動(dòng)性強，風(fēng)險相對較小，票面利率就可以定得低一些。

　　4.B�！窘馕觥坑绊憘�券利率的因素有：(1)借貸資金市場(chǎng)利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長(cháng)短。

　　5.C�！窘馕觥扛鶕�發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

　　6.D�！窘馕觥總�券一般有規定的償還期，期滿(mǎn)時(shí)債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金，因此債券是一種有期證券。股票通常是無(wú)須償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份公司抽回本金，因此股票是一種無(wú)期證券，或被稱(chēng)為“永久證券”。但是，股票持有者可以通過(guò)市場(chǎng)轉讓收回投資資金。故D項錯誤。

　　7.B�！窘馕觥恳勒詹煌�的發(fā)行本位，國債可以分為實(shí)物國債和貨幣國債。

　　8.B�！窘馕觥坑涃~式國債的發(fā)行采用公開(kāi)招標方式，可分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行

　　間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱(chēng)為“跨市場(chǎng)發(fā)行”)3種情況。個(gè)人投資者可以購買(mǎi)證券交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國債，而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。

　　9.D�！窘馕觥康胤秸�府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通�？梢苑譃橐话銈�券(普通債券)和專(zhuān)項債券(收入債券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券。故本題選D。

　　10.B�！窘馕觥孔C券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。

　　11.C�！窘馕觥靠山粨Q債券與可轉換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，都包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。

　　12.A�！窘馕觥繃�際債券是指一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。

　　13.B�！窘馕觥客鈬鴤�券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷(xiāo)，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷(xiāo)，故A、D項錯誤。在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅，故C項錯誤。

　　14.D�！窘馕觥繎{證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷(xiāo)團資格的機構承銷(xiāo)。

　　15.A�！窘馕觥看渭墏鶆�(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項債務(wù)的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長(cháng)期債務(wù)。

　　16.B�！窘馕觥课覈�的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內不可贖回的債券。

　　17.A�！窘馕觥俊豆�司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規定，公司與資信評級機構應當約定，在債券有效存續期間，資信評級機構每年至少公告1次跟蹤評級報告。

　　18.B�！窘馕觥扛鶕�《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規則》的規定，中國銀行問(wèn)市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　19.D�！窘馕觥扛鶕�《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》的規定，企業(yè)發(fā)行短期融資券應遵守國家相關(guān)法律法規，短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　20.B�！窘馕觥扛鶕�《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規則》，任一企業(yè)集合票據募集資金額不超過(guò)2億元人民幣，單只集合票據注冊金額不超過(guò)10億元人民幣。故B項錯誤。

　　21.D�！窘馕觥恐行》墙鹑谄髽I(yè)集合票據在債權債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉讓。

　　22.B�！窘馕觥�2005年10月9日，國際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行這兩家國際開(kāi)發(fā)機構，在全國銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場(chǎng)首次引入外資機構發(fā)行主體，中國的外國債券或熊貓債券市場(chǎng)便由此誕生。

　　23.C�！窘馕觥炕刭徑灰赘�多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結合了現貨交易和遠期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運用。

　　24.D�！窘馕觥炕刭徑灰组L(cháng)的有幾個(gè)月，但通常情況下只有24小時(shí)，是一種超短期的金融工具。

　　25.C�！窘馕觥繒r(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報時(shí)，應該與最早提出該價(jià)格的一方成交，選項C錯誤。

　　26.C�！窘馕觥窟x項A、B、D屬于前期準備階段，選項C屬于信息收集階段。

　　27.D�！窘馕觥坑捎谏钍蠦股實(shí)行的是T+3交收，深市投資者若要轉托管需在買(mǎi)人成交的T+3 日交收過(guò)后才能辦理。

　　28.A�！窘馕觥炕�礎貨幣等于通貨和準備金的總和，即B=A+C。

　　29.D�！窘馕觥克陌迨袌�(chǎng)又稱(chēng)區域性股權交易市場(chǎng)(區域股權市場(chǎng))，是為特定區域內的企業(yè)提供股權、債券的轉讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，是我國多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分。對于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權交易和融資，鼓勵科技創(chuàng )新和激活民間資本，加強對實(shí)體經(jīng)濟薄弱環(huán)節的支持，具有積極作用。

　　30.A�！窘馕觥繄�(chǎng)內交易市場(chǎng)又稱(chēng)證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)，是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間，在多數國家它還是全國唯一的證券交易場(chǎng)所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場(chǎng)。

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