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證券業(yè)從業(yè)人員考試測試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知
關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知
中證協(xié)發(fā)[2015]147號
各會(huì )員單位、各有關(guān)單位：
為適應資本市場(chǎng)創(chuàng )新發(fā)展，我會(huì )決定對證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度實(shí)施改革，并將根據證券市場(chǎng)法規變化情況和從業(yè)人員管理工作需要適時(shí)調整�，F就有關(guān)改革事項通知如下：
一、改革的主要內容
本次考試測試改革包括但不限于以下內容：
(一)類(lèi)別
證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專(zhuān)項業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試和管理類(lèi)資格考試三種類(lèi)別。
一般從業(yè)資格考試，即“入門(mén)資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執業(yè)所需專(zhuān)業(yè)基礎知識，是否掌握基本證券法律法規和職業(yè)道德要求。
專(zhuān)項業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試，即“專(zhuān)業(yè)資格考試”，主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員履行法定職責所必備的專(zhuān)業(yè)知識、專(zhuān)業(yè)技能和專(zhuān)業(yè)操守。
管理類(lèi)資格考試，即“管理資質(zhì)測試”，主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機構高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經(jīng)營(yíng)機構履行經(jīng)營(yíng)管理職責所必備的管理流程和管理標準。
(二)科目
入門(mén)資格考試科目設定兩門(mén)，名稱(chēng)分別為《證券市場(chǎng)基本法律法規》和《金融市場(chǎng)基礎知識》。
各專(zhuān)業(yè)資格考試設相應考試科目1門(mén)。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問(wèn)勝任能力考試的考試科目分別對應為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》。
各管理資質(zhì)測試的考試科目均設1門(mén)，分別為《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》、《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規管理人員勝任能力測試》。
(三)題型題量
入門(mén)資格考試的兩個(gè)科目，考試時(shí)間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為100題。
各專(zhuān)業(yè)資格考試科目，考試時(shí)間均為180分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。
各管理資質(zhì)測試的考試科目，考試時(shí)間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。
(四)合格標準
入門(mén)資格考試注重考查必需的專(zhuān)業(yè)基礎知識和基本法律法規，以應知為主，通過(guò)入門(mén)資格考試人員應基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。
專(zhuān)業(yè)資格考試突出考查必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標準和業(yè)務(wù)技能，以應會(huì )為主，通過(guò)專(zhuān)業(yè)資格考試人員應基本勝任業(yè)務(wù)工作。
管理資質(zhì)測試集中考查法定的管理流程和管理標準，以合規為主，通過(guò)管理資質(zhì)測試人員應掌握主要的監管規定和監管要求。
(五)合格成績(jì)有效期
各類(lèi)資格考試測試滿(mǎn)分均為100分;達到60分及60分以上的考試測試成績(jì)，視為合格成績(jì)。
合格成績(jì)的有效期實(shí)行分類(lèi)管理：
1、入門(mén)資格考試合格成績(jì)長(cháng)期有效。
2、考生取得專(zhuān)業(yè)資格考試合格成績(jì)后，應當每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的相應業(yè)務(wù)培訓;未按要求完成相應業(yè)務(wù)培訓的，其合格成績(jì)不再有效。
3、管理資質(zhì)測試的合格成績(jì)有效期維持3年不變。
(六)報名條件
年滿(mǎn)18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門(mén)資格考試。
入門(mén)資格考試合格的，均可參加專(zhuān)業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測試。
(七)實(shí)施日期
自2015年7月1日起，開(kāi)始實(shí)施新的考試測試制度�，F行考試測試制度繼續實(shí)施至2015年12月31日止。
2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇按新的考試測試制度或現行考試測試制度報名參加考試測試。
自2016年1月1日起，所有考生按新的考試測試制度報名參加考試測試。
二、改革后有效合格成績(jì)的效用
考生按照改革后的資格考試測試制度報名參加考試測試后，取得規定科目有效合格成績(jì)，即為資格考試測試合格人員。
(一)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規》和《金融市場(chǎng)基礎知識》兩個(gè)科目有效合格成績(jì)的，入門(mén)資格考試合格。
(二)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規》、《金融市場(chǎng)基礎知識》和《投資銀行業(yè)務(wù)》三個(gè)科目有效合格成績(jì)的，保薦代表人資格考試合格。
(三)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規》、《金融市場(chǎng)基礎知識》和《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》三個(gè)科目有效合格成績(jì)的，證券分析師資格考試合格。
(四)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規》、《金融市場(chǎng)基礎知識》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》三個(gè)科目有效合格成績(jì)的，證券投資顧問(wèn)資格考試合格。
(五)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規》、《金融市場(chǎng)基礎知識》和《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》三個(gè)科目有效合格成績(jì)的，證券公司經(jīng)理層人員任職資格測試合格。
擁有《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》一個(gè)科目有效合格成績(jì)的，證券公司董事長(cháng)、副董事長(cháng)和監事長(cháng)任職資格測試合格。
(六)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規》、《金融市場(chǎng)基礎知識》、《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規管理人員勝任能力測試》四個(gè)科目有效合格成績(jì)的，證券公司合規總監任職資格測試合格。
(七)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規》、《金融市場(chǎng)基礎知識》和《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》三個(gè)科目有效合格成績(jì)的，證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員任職資格測試合格。
資格考試測試合格人員，具備其他相應規定條件，在合格成績(jì)有效期內可以申請取得相應的從業(yè)資格或任職資格。
三、改革前有效合格成績(jì)的效用銜接
考生按照改革前的資格考試測試制度報名參加考試測試后，取得的合格成績(jì)，在其有效期內相應轉換為改革后的有效合格成績(jì)效用。
(一)關(guān)于入門(mén)資格考試
改革前的資格考試科目由基礎科目和專(zhuān)業(yè)科目組成�；A科目為《證券市場(chǎng)基礎知識》，專(zhuān)業(yè)科目包括《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》、《證券投資分析》和《證券投資基金》。
1、通過(guò)基礎科目《證券市場(chǎng)基礎知識》的，入門(mén)資格考試合格。
2、通過(guò)一門(mén)及一門(mén)以上專(zhuān)業(yè)科目的，應通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規》或《金融市場(chǎng)基礎知識》后，入門(mén)資格考試合格。
(二)關(guān)于保薦代表人勝任能力考試
改革前的保薦代表人勝任能力考試科目由《證券知識綜合考試》和《投資銀行業(yè)務(wù)考試》組成。改革前的保薦代表人勝任能力考試合格的，認定為改革后的保薦代表人勝任能力考試合格。
(三)關(guān)于證券投資咨詢(xún)資格考試
改革前的證券投資咨詢(xún)資格考試科目由《證券市場(chǎng)基礎知識》和《證券投資分析》組成。
1、通過(guò)改革前的考試科目《證券市場(chǎng)基礎知識》和《證券投資分析》的，認定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問(wèn)勝任能力考試合格或證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。
2、僅通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎知識》的，應通過(guò)改革后的《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》后，認定為證券分析師勝任能力考試合格。
3、僅通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎知識》的，應通過(guò)改革后的《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》后，認定為證券投資顧問(wèn)勝任能力考試合格。
4、通過(guò)改革前的《證券投資分析》的，應通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規》和《金融市場(chǎng)基礎知識》后，認定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問(wèn)勝任能力考試合格或證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。
(四)關(guān)于證券經(jīng)紀人專(zhuān)項考試
改革前的證券經(jīng)紀人專(zhuān)項考試科目由《證券市場(chǎng)基礎》和《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》組成。
1、通過(guò)改革前的考試科目《證券市場(chǎng)基礎》和《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》的，認定為入門(mén)資格考試合格。
2、僅通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎》的，應通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規》后，認定為入門(mén)資格考試合格。
3、僅通過(guò)改革前的《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》的，應通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規》或《金融市場(chǎng)基礎知識》后，認定為入門(mén)資格考試合格。
(五)關(guān)于高管資質(zhì)測試
改革前的《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》、《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規管理人員勝任能力測試》成績(jì)合格的，在其合格成績(jì)有效期內認定為相應的管理資質(zhì)測試合格。
四、其他事項
關(guān)于證券從業(yè)人員資格考試測試中的其他有關(guān)事項和特殊問(wèn)題，由證券業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )長(cháng)辦公會(huì )研究決定。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
2015年7月9 日
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