證券從業(yè)資格考試測試制度改革常見(jiàn)問(wèn)題

　　16年的證券從業(yè)資格考試馬上就要舉行了，那么對于去年的改革都有哪些常見(jiàn)的問(wèn)題呢?下面是關(guān)于證券從業(yè)資格考試測試制度改革常見(jiàn)問(wèn)題，歡迎閱讀參考!

　　一、重點(diǎn)熱點(diǎn)事項

　　1、為什么要進(jìn)行考試測試改革?

　　答：改革前的各項考試測試制度，對于確保證券行業(yè)從業(yè)人員勝任能力發(fā)揮了重要作用。隨著(zhù)證券行業(yè)不斷創(chuàng )新發(fā)展，金融領(lǐng)域各項業(yè)務(wù)不斷融合，證券行業(yè)對從業(yè)人員的知識結構、專(zhuān)業(yè)素質(zhì)提出了新的要求，為了適應證券行業(yè)創(chuàng )新發(fā)展對從業(yè)人員素質(zhì)需要，在廣泛征求行業(yè)意見(jiàn)的基礎上，我會(huì )決定對證券業(yè)從業(yè)人員考試測試制度進(jìn)行改革。

　　2、改革后的資格考試有幾類(lèi)?

　　答：改革后的資格考試有三類(lèi)，一是面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“入門(mén)資格考試”，二是主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“專(zhuān)業(yè)資格考試”，三是主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機構高級管理人員的“管理資質(zhì)測試”。

　　3、改革后的資格考試什么時(shí)候開(kāi)考?

　　答：從2015年7月1日開(kāi)始實(shí)施新的考試測試。

　　4、改革前的資格考試什么時(shí)候截止?

　　答：改革前的考試測試科目繼續實(shí)施至2015年12月31日止。

　　改革前的《證券市場(chǎng)基礎知識》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》和《證券投資分析》將開(kāi)考到2015年12月31日為止，《證券投資基金》科目考試已移交中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )。

　　5、2015年7月1日至12月31日期間的考試，考生可以自主選擇考試科目嗎?

　　答：可以。2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇報考新的科目或現行考試測試科目。

　　6、2016年1月1日以后考生能選擇改革前的科目嗎?

　　答：自2016年1月1日起，改革前的考試測試科目不再開(kāi)考，所有考生只能報考新的科目。

　　7、改革前的成績(jì)還有效嗎?

　　答：有效。改革前的成績(jì)按照“平衡、全面、自由”的原則與新的制度銜接，一是“能認的都認”，改革前考試測試合格的，改革后依然合格，全面認可改革前的合格成績(jì)，實(shí)行“改革前的成績(jì)都有用”;二是“能選的可選”，改革前部分科目成績(jì)合格但未考試合格，可選擇補考改革后的相應科目，達到合格成績(jì)就可以認定為考試合格，實(shí)行“改革前的成績(jì)可選用”;三是“能給的都給”，降低一般從業(yè)資格考試合格門(mén)檻和證券經(jīng)紀人專(zhuān)項考試合格資格銜接門(mén)檻，規定科目成績(jì)合格就可以認定為入門(mén)資格考試合格，實(shí)行“改革前的成績(jì)有大用”。

　　8、考生選擇考新科目好，還是改革前的科目好?

　　答：2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇報考新的科目或現行考試測試科目。當然選擇哪個(gè)科目，還要看自己考試復習準備的情況。

　　如果準備明年參加考試，選擇改革后的科目比較好。原因是新的入門(mén)考試科目難度降低，入門(mén)考試、專(zhuān)業(yè)考試和管理資質(zhì)測試之間科目銜接、難度遞進(jìn)，符合考生職業(yè)發(fā)展和知識技能積累規律，便于準備，有利工作。

　　如果準備今年參加考試，選擇改革前的科目比較好。改革前考試測試科目繼續實(shí)施至2015年12月31日止，就是考慮到部分考生已經(jīng)先期進(jìn)入現行考試科目，熟悉現行科目考試大綱和教材，甚至通過(guò)了部分科目;這部分考生選擇現行考試測試科目好。

　　總之，考生應該根據自己的實(shí)際情況，自主擇優(yōu)選擇。

　　二、入門(mén)資格考試

　　9、參加入門(mén)資格考試需要什么條件?

　　答：年滿(mǎn)18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門(mén)資格考試。

　　10、改革后的入門(mén)資格考試考什么科目?

　　答：入門(mén)資格考兩科，一科是《證券市場(chǎng)基本法律法規》,另一科是《金融市場(chǎng)基礎知識》。

　　11、入門(mén)資格考試考什么題型?

　　答：入門(mén)資格的題型只有選擇題。

　　12、入門(mén)資格考試考多少題?

　　答：入門(mén)資格考試試卷一共有100道題。

　　13、入門(mén)資格考試考多少時(shí)間?

　　答：入門(mén)資格考試時(shí)間是120分鐘。

　　14、入門(mén)資格考試的難度怎么樣?

　　答：改革后的入門(mén)資格考試盡管要考兩科，考試的范圍也從資本市場(chǎng)擴大到了金融市場(chǎng)，但是考試難度有較大幅度的降低：一是考試內容從專(zhuān)業(yè)知識、專(zhuān)業(yè)技能和專(zhuān)業(yè)操守調整為專(zhuān)業(yè)知識和專(zhuān)業(yè)操守，改革后的兩科內容與改革前的一科《證券市場(chǎng)基礎知識》大體相當，每科題量從原來(lái)150題降低到100題，降低了三分之一;二是知識點(diǎn)的掌握程度從應知應會(huì )調整為以應知為主，比改革前的《證券市場(chǎng)基礎知識》難度有相當程度降低，考試題型從單選題、多選題和判斷題三種調整為選擇題一種，減少了三分之二。

　　從總體上看，改革后的入門(mén)考試兩個(gè)科目加起來(lái)的難度，比改革前的《證券市場(chǎng)基礎知識》單科的考試難度要低。

　　15、入門(mén)資格考試成績(jì)有效期有多長(cháng)?

　　答：入門(mén)資格考試通過(guò)后，合格成績(jì)長(cháng)期有效。

　　16、入門(mén)資格考試通過(guò)獲得什么資格?

　　答：入門(mén)資格考試通過(guò)獲得入門(mén)資格，一經(jīng)注冊就可從事一般證券業(yè)務(wù)。

　　17、改革前的考試成績(jì)是否有效?

　　答：改革前的《證券市場(chǎng)基礎知識》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》和《證券投資分析》考試合格成績(jì)依然長(cháng)期有效。

　　18、入門(mén)資格考試改革的最大亮點(diǎn)是什么?

　　答：這次入門(mén)資格考試改革的最大亮點(diǎn)之一是從2015年7月1日起，凡持有改革前的《證券市場(chǎng)基礎知識》一個(gè)科目合格成績(jì)，就獲得入門(mén)資格。

　　19、證券經(jīng)紀人專(zhuān)項考試成績(jì)如何銜接?

　　答：2008年12月-2009年11月期間，我會(huì )曾組織8次證券經(jīng)紀人專(zhuān)項考試，開(kāi)考兩科，一科是《證券市場(chǎng)基礎》，另一科是《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》。

　　(1)通過(guò)考試科目《證券市場(chǎng)基礎》和《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》的考生，可以認定為改革后的入門(mén)資格考試合格。

　　(2)只通過(guò)《證券市場(chǎng)基礎》的考生，還需要通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規》，就可以認定為入門(mén)資格考試合格。

　　(3)只通過(guò)《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》的考生，可以任選通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規》或《金融市場(chǎng)基礎知識》一科以后，就可以認定為入門(mén)資格考試合格。

　　三、專(zhuān)業(yè)資格考試

　　20、專(zhuān)業(yè)資格考試最大調整是什么?

　　答：專(zhuān)業(yè)資格考試的最大調整是區別對待考試報名條件與資格申請條件，降低專(zhuān)業(yè)資格考試的報名條件，允許完成入門(mén)知識積累的人員參加考試，以考代學(xué)，以考代練，先期了解專(zhuān)項業(yè)務(wù)，增加磨練專(zhuān)業(yè)本領(lǐng)的機會(huì )和途徑。

　　21、參加專(zhuān)業(yè)資格考試需要什么條件?

　　答：入門(mén)資格考試合格的，均可參加專(zhuān)業(yè)資格考試。

　　22、專(zhuān)業(yè)資格考試考幾科?

　　答：專(zhuān)業(yè)資格考試只考一科。保薦代表人考一科《投資銀行業(yè)務(wù)》，證券分析師考一科《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》，證券投資顧問(wèn)考一科《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》。

　　23、專(zhuān)業(yè)資格考試考什么?

　　答：專(zhuān)業(yè)資格考試突出考查從事專(zhuān)項業(yè)務(wù)必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標準和業(yè)務(wù)技能。

　　24、專(zhuān)業(yè)資格考試考什么題型?

　　答：專(zhuān)業(yè)資格考試只考選擇題。

　　25、專(zhuān)業(yè)資格考試考多少題?

　　答：專(zhuān)業(yè)資格考試考120道題。

　　26、專(zhuān)業(yè)資格考試考多少時(shí)間?

　　答：專(zhuān)業(yè)資格考試考180分鐘。

　　27、專(zhuān)業(yè)資格考試要求有多高?

　　答：專(zhuān)業(yè)資格考試要求以應會(huì )為主，基本勝任專(zhuān)項業(yè)務(wù)工作就不難通過(guò)專(zhuān)業(yè)資格考試，死記硬背難以通過(guò)專(zhuān)業(yè)資格考試。

　　28、專(zhuān)業(yè)資格考試成績(jì)有多長(cháng)有效期?

　　答：考生取得專(zhuān)業(yè)資格考試合格成績(jì)后，應當每年參加并完成我會(huì )組織的相應業(yè)務(wù)培訓，掌握最新的必備業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標準和業(yè)務(wù)技能;未按要求完成相應業(yè)務(wù)培訓，沒(méi)有及時(shí)更新必備業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標準和業(yè)務(wù)技能，合格成績(jì)失效。

　　29、專(zhuān)業(yè)資格考試合格有什么用?

　　答：專(zhuān)業(yè)資格考試合格，又具備其他相應規定條件，在合格成績(jì)有效期內可以按規定程序申請取得相應的專(zhuān)業(yè)資格，一經(jīng)注冊就可從事相應專(zhuān)項業(yè)務(wù)。

　　30、原有的保薦代表人考試有效合格成績(jì)還有用嗎?

　　答：改革前的保薦代表人考試考兩科，一科是《證券知識綜合考試》，另一科是《投資銀行業(yè)務(wù)考試》。改革前的保薦代表人考試合格，改革后仍然認可。

　　31、改革前證券投資咨詢(xún)資格考試合格成績(jì)怎么銜接?

　　答：改革前的證券投資咨詢(xún)資格考試考兩科，一科是《證券市場(chǎng)基礎知識》，另一科是《證券投資分析》。

　　(1)通過(guò)改革前的考試科目《證券市場(chǎng)基礎知識》和《證券投資分析》的，可以認定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問(wèn)資格考試合格或證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。

　　(2)只通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎知識》的考生，還需通過(guò)改革后的《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》科目，才可認定為證券分析師資格考試合格。

　　(3)只通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎知識》的考生，還需通過(guò)改革后的《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》科目，才可認定為證券投資顧問(wèn)資格考試合格。

　　(4)只通過(guò)改革前的《證券投資分析》科目的考生，還需要通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規》科目和《金融市場(chǎng)基礎知識》科目后，才可認定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問(wèn)資格考試合格或證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。

　　四、管理資質(zhì)測試

　　32、參加管理資質(zhì)測試需要什么條件?

　　答：與專(zhuān)業(yè)資格報考試報考條件一樣，入門(mén)資格考試合格的，均可參加管理資質(zhì)測試。

　　33、管理資質(zhì)測試考幾科?

　　答：管理資質(zhì)測試考一科，證券公司高管只考《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》一科;證券評級業(yè)務(wù)高管只考一科《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》;證券公司合規總監加考一科《證券公司合規管理人員勝任能力測試》。

　　34、管理資質(zhì)測試考什么?

　　答：管理資質(zhì)測試考法規，集中考查法定的管理流程和管理標準。

　　35、管理資質(zhì)測試考什么題型?

　　答：管理資質(zhì)測試只考選擇題。

　　36、管理資質(zhì)測試考多少題?

　　答：管理資質(zhì)測試考120道題。

　　37、管理資質(zhì)測試考多少時(shí)間?

　　答：管理資質(zhì)測試考120分鐘。

　　38、管理資質(zhì)測試要求有多高?

　　答：管理資質(zhì)測試以合規為主，掌握主要的監管規定和監管要求就不難通過(guò)管理資質(zhì)測試。

　　39、管理資質(zhì)測試是否實(shí)行開(kāi)卷?

　　答：管理資質(zhì)測試主要測試法規中規定的管理流程和管理標準，需要牢記在心，入心入骨，形成合規自覺(jué)，不實(shí)行開(kāi)卷。

　　40、管理資質(zhì)測試成績(jì)有多長(cháng)有效期?

　　答：管理資質(zhì)測試的合格成績(jì)有效期為3年;3年以后需要重新測試更新的法定管理流程和管理標準。

　　41、管理資質(zhì)測試合格有什么用?

　　答：管理資質(zhì)測試合格，又具備其他相應規定條件，在合格成績(jì)有效期內可以按規定程序向各地證監局申請相應管理資格。

　　42、改革前管理資質(zhì)測試合格現在還合格嗎?

　　答：改革前的管理資質(zhì)測試有效合格成績(jì)，改革后仍然合格有效。

　　五、大綱教材

　　43、如何查找資格改革后的考試大綱?

　　答：我會(huì )已經(jīng)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )官方的網(wǎng)站的通知公告欄發(fā)布了新的考試測試大綱，鏈接地址如下：

　　(1)《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》

　　(http://www.sac.net.cn/tzgg/201411/t20141104_108769.html);

　　(2)《保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)》

　　(http://www.sac.net.cn/tzgg/201410/t20141015_106700.html;

　　(3) 《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》

　　(http://www.sac.net.cn/tzgg/201501/t20150109_115290.html);

　　(4)《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2014)》

　　(http://www.sac.net.cn/tzgg/201404/t20140408_88008.html);

　　(5)《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2015)》

　　(http://www.sac.net.cn/tzgg/201503/t20150325_120530.html);

　　(6)《證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱(2015)》

　　(http://www.sac.net.cn/tzgg/201504/t20150401_120756.html)。

　　44、如何訂購改革后的入門(mén)資格考試教材?

　　答：我會(huì )正在組織《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》的配套教材，預計2016年初發(fā)行上市，具體請關(guān)注中國證券業(yè)協(xié)會(huì )官方的網(wǎng)站的有關(guān)公告。

　　45、如何查找改革前的資格考試大綱?

　　答：2015年7月1日至12月31日期間繼續開(kāi)考的現行資格考試大綱《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱(2012)》，鏈接地址如下：

　　(http://www.sac.net.cn/tzgg/201206/U020120726382800684230.doc)。

　　46、如何購買(mǎi)改革前的資格考試教材?

　　答：訂購2015年7月1日至12月31日期間繼續開(kāi)考的現行資格考試大綱《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱(2012)》的配套教材，鏈接地址如下：(http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/jcdg/)。

　　47、是否組織考前培訓?

　　答：協(xié)會(huì )不舉辦任何考前培訓，不編寫(xiě)考試輔導材料，也不授權任何機構及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓及出版相關(guān)輔導材料。

　　六、考試紀律

　　48、改革后的考試紀律是否會(huì )放松?

　　答：盡管本次改革適時(shí)降低了入門(mén)資格考試門(mén)檻，但是考試紀律只會(huì )加強，不會(huì )放松。參加考試人員發(fā)生違紀違規行為，協(xié)會(huì )將根據情節的嚴重程度，給予取消當場(chǎng)考試成績(jì)、禁考一至兩年的處理，并將違紀情況記入誠信信息管理系統;其中執業(yè)注冊人員發(fā)生違紀違規的，協(xié)會(huì )還將給予注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)并在三年內不受理其執業(yè)注冊申請的自律處分。

　　七、后續安排

　　49、改革準備工作進(jìn)展如何?

　　答：本次考試測試具體改革實(shí)施方案、命題組卷改革方案也經(jīng)我會(huì )會(huì )長(cháng)辦公會(huì )審議通過(guò)，各項改革工作準備基本就緒。

　　50、還有哪些后續改革安排?

　　答：后續還將適時(shí)推出各類(lèi)考試合格考生執業(yè)注冊相關(guān)規定，專(zhuān)項業(yè)務(wù)后續培訓管理辦法等。我會(huì )還將根據《證券法》修訂情況、資本市場(chǎng)創(chuàng )新發(fā)展的情況，不斷改革從業(yè)人員管理、從業(yè)人員考試測試相關(guān)制度。