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證券業(yè)從業(yè)人員資格管理常見(jiàn)問(wèn)題解答
2016年證券專(zhuān)業(yè)資格考試馬上就要開(kāi)始了，下面YJBYS小編為大家整理了關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格管理常見(jiàn)問(wèn)題解答，希望對你有所幫助。
一、 證券業(yè)從業(yè)人員資格相關(guān)問(wèn)題該向誰(shuí)咨詢(xún)?
答: 首先請咨詢(xún)所在機構的資格管理員，證券從業(yè)人員執業(yè)注冊由所在機構指定專(zhuān)人(資格管理員)負責實(shí)質(zhì)審核，由其負責解答注冊流程和注冊材料的細節問(wèn)題。
如有進(jìn)一步問(wèn)題需咨詢(xún)，證券從業(yè)人員請通過(guò)所在機構的資格管理員、與協(xié)會(huì )從業(yè)人員管理部溝通協(xié)商后答復。
二、想全面了解一下有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員管理的規定，一共有哪些?
答: 與證券業(yè)從業(yè)人員管理相關(guān)的法規主要包括國家法律和行政法規4件、部門(mén)規章和規范性文件25件以及自律規則和行為規范30件。
三、證券業(yè)從業(yè)人員是否都需要取得從業(yè)資格和執業(yè)證書(shū)?
答：凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，都應當按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規定，取得從業(yè)資格和執業(yè)證書(shū)。
四、如何取得從業(yè)資格?
答: 參加我會(huì )組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試，成績(jì)合格后即可取得(或申請)從業(yè)資格。如屬中國證監會(huì )另行規定的人員，按照中國證監會(huì )相關(guān)規定取得從業(yè)資格。
五、執業(yè)證書(shū)共有幾類(lèi)?
答: 執業(yè)證書(shū)包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀人、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)、投資主辦人、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn))、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類(lèi)。
六、證券經(jīng)營(yíng)機構不得聘用哪些人員?
答: 《證券法》第132條規定“因違法行為或者違紀行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。”
《證券法》第133條規定“國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。”
因此，證券經(jīng)營(yíng)機構不得聘用上述人員。
七、執業(yè)注冊的具體流程是什么?
答: 執業(yè)注冊應由申請人通過(guò)所在機構向證券業(yè)協(xié)會(huì )申請辦理。具體程序如下：
(一)由機構資格管理員在我會(huì )從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;
(二)申請人登錄從業(yè)人員管理平臺，填寫(xiě)執業(yè)證書(shū)申請表，并對所填信息的真實(shí)、有效性作出承諾，連同打印的書(shū)面申請表及身份證復印件、學(xué)歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;
(三)機構資格管理員對執業(yè)證書(shū)申請表進(jìn)行初審、復審，并對所審信息的真實(shí)、有效性作出承諾。書(shū)面申請表由所在機構保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺;
(四)從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進(jìn)行自動(dòng)審核，若未能通過(guò)自動(dòng)審核，則由我會(huì )工作人員進(jìn)行形式審核;
(五)對于通過(guò)審核的申請，從業(yè)人員管理平臺將自動(dòng)生成電子版執業(yè)證書(shū)，并在協(xié)會(huì )網(wǎng)站公告。(申請注冊保薦代表人將先進(jìn)行公示后進(jìn)入協(xié)會(huì )形式審核階段)。
八、執業(yè)注冊審核是如何分工的?
答：執業(yè)注冊審核分工如下：
(一)申請注冊人員應如實(shí)準確填報注冊申請、變更登記、資格年檢、主要業(yè)務(wù)經(jīng)歷、離職備案等內容。
(二)所在機構負責申請注冊人員提交材料的實(shí)質(zhì)審核。所在機構指定專(zhuān)人(資格管理員)登錄我會(huì )從業(yè)人員管理平臺, 日常更新及維護本機構的執業(yè)注冊信息，保證注冊信息真實(shí)、準確、完整; (三)我會(huì )對執業(yè)注冊實(shí)行形式審核，只對注冊文件的齊備性、一致性、可理解性進(jìn)行審核。
九、執業(yè)注冊填表應注意哪些問(wèn)題?
答：執業(yè)注冊填表應特別注意以下問(wèn)題：
(一)關(guān)于申請人基本信息填寫(xiě)
1、照片規格應為3cm*4cm，紅底或藍底證件標準照，且照片務(wù)必為近期拍攝;嚴禁使用從業(yè)資格考試現場(chǎng)照片。
2、姓名有偏、難字，請使用全拼輸入法，字段前后和中間不要錄入空格。
3、證件號碼尾號是X的，應大寫(xiě)。
4、從業(yè)年限應當與“工作經(jīng)歷”中的從業(yè)經(jīng)歷相符。滿(mǎn)12個(gè)月算一年。實(shí)習、兼職經(jīng)歷不算在從業(yè)年限之內。
5、學(xué)歷應當與“教育經(jīng)歷”中的最高學(xué)歷信息相符。
6、現機構聘用日期須與“工作經(jīng)歷”中在當前公司工作的開(kāi)始日期相同。
7、工作部門(mén)不得為具有獨立法人資格的子公司。
8、辦公電話(huà)與家庭電話(huà)均必須填寫(xiě)，且不可相同。電話(huà)區號后面請務(wù)必添加“-”。
9、工作與居住地址填寫(xiě)不可相同，且務(wù)必精確到門(mén)牌號碼。
10、申請表中某些項目(如曾用名、處分及獎勵等)，如沒(méi)有可不填。
(二)關(guān)于教育經(jīng)歷填寫(xiě)
1、教育經(jīng)歷從高中開(kāi)始填寫(xiě)，短期培訓經(jīng)歷不要寫(xiě)入“教育經(jīng)歷”。
2、大學(xué)學(xué)歷編號不可填寫(xiě)不實(shí)的編號(如不確定可通過(guò)學(xué)信網(wǎng)查詢(xún))，高中畢業(yè)證書(shū)編號原則上也需填寫(xiě)。
具有海外留學(xué)經(jīng)歷的申請人，務(wù)必請在附頁(yè)中上傳教育部留學(xué)服務(wù)中心學(xué)歷認證文件。
(三)關(guān)于工作經(jīng)歷填寫(xiě)
1、工作經(jīng)歷與教育經(jīng)歷應保持連續，不得有超過(guò)3個(gè)月的間隔;待業(yè)時(shí)間過(guò)長(cháng)的，請在附頁(yè)說(shuō)明具體原因。
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