- 證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基本法律法規練習題及答案 推薦度：
- 相關(guān)推薦
2017年證券從業(yè)考試《基本法律法規》練習題及答案
1、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。Ⅰ.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅱ.將代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作Ⅲ.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用Ⅳ.以違反規定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內容。
2、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。Ⅰ.證券經(jīng)紀商的中介性Ⅱ.業(yè)務(wù)對象的針對性Ⅲ.客戶(hù)指令的權威性Ⅳ.客戶(hù)資料的保密性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： C
【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀商的中介性。(3)客戶(hù)指令的權威性。(4)客戶(hù)資科的保密性。
3、誠信信息查詢(xún)記錄包括()。Ⅰ.査詢(xún)者Ⅱ.查詢(xún)對象Ⅲ.査詢(xún)原因Ⅳ.査詢(xún)時(shí)間
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： A
【解析】誠信信息查詢(xún)記錄應當包括査詢(xún)者、査詞對象、査詢(xún)原因、査詢(xún)內容、查詞時(shí)間等情況。
4、定向資產(chǎn)管理合同應當包括的基本事項()。Ⅰ.客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數額Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例Ⅲ.投資目標和管理期限Ⅳ.以客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權限
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】考察定向資產(chǎn)管理合同應包括的墓本事頊。
5、對股東會(huì )該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權的情形包括()。Ⅰ.公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續盈利;并且符合法律規定的分配利潤條件的Ⅱ.公司合并的Ⅲ.公司轉讓主要財產(chǎn)的Ⅳ.公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東會(huì )會(huì )議通過(guò)決議修章程使公司存續的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】有下列情形之一的， 對股東會(huì )該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權：(1)公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的。(2)公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的。(3)公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者章程規定的其他解散事由出現，股東會(huì )會(huì )議通過(guò)決議修改章程使公司存續的。
6、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過(guò)程，即以發(fā)行()或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。Ⅰ.股票Ⅱ.債券Ⅲ.投資基金證券Ⅳ.彩票
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】非法集資在形式上表現為一種資本的運作過(guò)程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。
7、根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說(shuō)法中，正確的有()。Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內無(wú)其他重大違法行為Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為3000萬(wàn)元的，向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份達公司總股份數量的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的;其向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易;應向證券交易所報送有關(guān)文件Ⅳ.交易所有權決定暫停和終止股票上市
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】Ⅱ項，公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬(wàn)元的，向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份達公司總股份數的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為10%以上。
8、監管部門(mén)對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監管措施包括()。Ⅰ.中國證監會(huì )的自律管理Ⅱ.證券公司的內部控制Ⅲ.證券監管機構的監管Ⅳ.證券交易所的監督
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】監管部門(mén)對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監管措施包括：(1)證券公司的內部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理。(3)證券交易所的監督。(4)證券監管機構的監管。
9、金融期貨的主要品種可以分為()。Ⅰ.股指期貨Ⅱ.金屬期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.外匯期貨
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長(cháng)期債券和短期利率)和股指期貨(如英國的金融時(shí)報指數、日本的日經(jīng)平均指數、香港的恒生指數等)。
10、經(jīng)中國證監會(huì )批準，證券公司可以從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有()。Ⅰ.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅱ.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ.為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】經(jīng)中國證監會(huì )批準，證券公司可以從事下列客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶(hù)辦理走向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
11、期貨交易所應當及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括()。Ⅰ.成交量與成交價(jià)Ⅱ.開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)Ⅲ.持倉量與持有期Ⅳ.最高價(jià)與最低價(jià)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】期貨交易所應當及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應當公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準確。
12、上市公司董事會(huì )秘書(shū)的職責包括()。Ⅰ.負責公司股東大會(huì )的籌備和文件保管Ⅱ.負責公司董事會(huì )會(huì )議的籌備和文件保管Ⅲ.負責公司股權管理Ⅳ.辦理信息披露事務(wù)等事宜
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： C
【解析】董事會(huì )秘書(shū)的法定職權主要是程序性的，即主要行使三項職責：一是負責公司股東大會(huì )和董事會(huì )會(huì )議的籌備和文件保管;二是負責公司股權管(包括理股東資枓管理等);三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。
13、設立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票應當，符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經(jīng)國務(wù)院批淮的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件向國;務(wù)院證券監督管理機構報送的文件包括()。Ⅰ.公司營(yíng)業(yè)執照Ⅱ.公司章程Ⅲ.起人協(xié)議Ⅳ.代收股款銀行的名稱(chēng)及地址
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】設立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票應當，符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務(wù)院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱(chēng)，發(fā)起人認購的股份數、出資種類(lèi)及驗資證明。(4)招股說(shuō)明書(shū)。(5)代收股款銀行的名稱(chēng)及地址。(6)承銷(xiāo)機構名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國證券法》規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。法律、行政法規規定設立公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交相應的批準文件。
14、申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關(guān)提交的文件包括()。Ⅰ.依法設立的驗資機構出具的驗資證明Ⅱ.發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時(shí)提交已辦理其財產(chǎn)權轉移手續的證明文件Ⅲ.載明公司董事、監事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明Ⅳ.公司法定代表人簽署的設立登記申請書(shū)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設立登記申請書(shū)。(2)董事會(huì )指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設立的驗資機構出具的驗資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時(shí)提交已辦理其財產(chǎn)權轉移手續的證明文件。(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。
15、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有()。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守Ⅳ.最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)己取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他條件。
16、申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當具備的條件包括()。Ⅰ.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本Ⅱ.分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員Ⅲ.有健全的內部管理制度Ⅳ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應的通信及其他信息傳遞設施
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當具備的條件之一是，分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。故B項錯誤。
17、投資咨詢(xún)機構及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的。是()Ⅰ.代理委托人從事證券投資Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失Ⅲ.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息Ⅳ.買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機構提供服務(wù)的上市公司股票
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： C
【解析】證券發(fā)行中介機構作為一種證券服務(wù)機構，投資咨詢(xún)機構及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機構提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息; 法律、行政法規禁止的其他行為。
18、我國《公司法》規定，當出現()情形時(shí)，應當在兩個(gè)月之內召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )。Ⅰ.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3Ⅱ.公司未彌補的虧損達實(shí)收股本1/3總額Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時(shí)Ⅳ.董事會(huì )認為必要時(shí)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】《中華人民兵和國公司法》第一百零一條股東大會(huì )應當每年召開(kāi)一次年會(huì )。有下列情形之一的， 應當在兩個(gè)月內召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )：(1)董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的三分之二時(shí);(2)公司未彌補的虧損達實(shí)收股本總額三分之一時(shí);(3)單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時(shí)：(4)董事會(huì )認為必要時(shí);(5)董事會(huì )提議召開(kāi)時(shí);(6)公司章程規定的其他情形。
19、我國現行的證券市場(chǎng)法律主要有()。Ⅰ.《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》Ⅱ.《中華人民共和國證券法》Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】我國現行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢(qián)法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著(zhù)密切的聯(lián)系。
20、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標準的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.期貨交易占用保證金數額累計在20萬(wàn)元以上的Ⅱ.證券交易成交額累計在30萬(wàn)元以上的Ⅲ.獲利或者避免損失數額累計在15萬(wàn)元以上的Ⅳ.多次利用內幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
正確答案： B
【解析】涉嫌下列情形之一的構成利用未公開(kāi)信息交易罪,根據規定應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬(wàn)元以上的。(2)期貨交易占用保證金數額累計在30萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬(wàn)元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節嚴重的情形。"
【證券從業(yè)考試《基本法律法規》練習題及答案】相關(guān)文章：
2016證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基本法律法規練習題及答案09-12
2017證券從業(yè)資格《證券基本法律法規》沖刺練習題及答案09-09
2017證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規》考試練習題及答案08-16
2017證券從業(yè)資格考試《法律法規》練習題及答案06-15
2017證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基本法律法規試題及答案09-15
2017證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規》練習題及答案10-25
2016證券從業(yè)考試《基本法律法規》模擬試題及答案10-10
2016證券從業(yè)考試《基本法律法規》預測題答案08-12