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第一季度證券資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案

時(shí)間:2024-11-02 08:39:48 歐敏 證券從業(yè)資格 我要投稿

2024年第一季度證券資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案

  在學(xué)習、工作中,我們需要用到試題的情況非常的多,借助試題可以更好地考查參試者所掌握的知識和技能。什么樣的試題才是好試題呢?下面是小編整理的2024年第一季度證券資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案,歡迎閱讀與收藏。

2024年第一季度證券資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案

  第一季度證券資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案1

  第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機關(guān)責令改正?處以所抽逃出資金額( )的罰款。

  A.百分之五以上百分之十五以下

  B.百分之二以上百分之十以下

  C.百分之五以上百分之二十以下

  D.百分之十以上百分之二十以下

  【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第二百條規定?公司的發(fā)起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機關(guān)責令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

  第2題公司合并的?應當自作出合并決議之日起( )日內通知債權人?并與30日內在報紙上公告。

  A.5

  B.15

  C.10

  D.20

  【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定?公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人?并于30日內在報紙上公告。

  第3題上市公司并購重組項目的財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的?財務(wù)顧問(wèn)應當在( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。

  A.4

  B.3

  C.5

  D.2

  【正確答案】 B 【你的答案】

  【答案解析】 《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規定?財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的?財務(wù)顧問(wèn)應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。

  第4題未經(jīng)( )批準?任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

  A.工商管理部門(mén)

  B.財政部

  C.國務(wù)院期貨監督管理機構

  D.人民銀行

  【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第十六條第四款規定?未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準?任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

  第5題從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機構?應當取得( )批準的業(yè)務(wù)資格。

  A.期貨業(yè)協(xié)會(huì )

  B.銀監會(huì )

  C.國務(wù)院期貨監督管理機構

  D.人民銀行

  【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第二十三條規定?從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機構應當取得國務(wù)院期貨監督管理機構批準的業(yè)務(wù)資格?具體管理辦法由國務(wù)院期貨監督管理機構制定。

  第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監會(huì )立案調查?根據規定?監管機構可以限制A

  公司證券買(mǎi)賣(mài)的最長(cháng)期限為( )個(gè)交易日。

  A.20

  B.15

  C.30

  D.60

  【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百八十條規定?在調查操縱證券市場(chǎng)、內幕交易等重大證券違法行為時(shí)?經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構主要負責人批準?可以限制被調查事件當事人的證券買(mǎi)賣(mài)?但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日?案情復雜的?可以延長(cháng)十五個(gè)交易日。因此?監管機構可以限制證券買(mǎi)賣(mài)的最長(cháng)期限為30個(gè)交易日。

  第7題根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細則》?中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對執業(yè)人員自其取得執

  業(yè)證書(shū)之日起每( )年檢查一次。

  A.2

  B.1

  C.3

  D.半

  【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細則》第二十一條規定協(xié)會(huì )對執業(yè)人員自取得執業(yè)證書(shū)之日起每?jì)赡隀z查一次。

  第8題下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中?錯誤的是( )。

  A.不可以買(mǎi)賣(mài)股權

  B.可以買(mǎi)賣(mài)基金份額

  C.可以買(mǎi)賣(mài)期權

  D.不可以買(mǎi)賣(mài)基金合同約定以外的其他投資標的

  【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 非公開(kāi)募集基金財產(chǎn)的證券投資?包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額?以及國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故A項說(shuō)法錯誤。

  第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規定?下列說(shuō)法正確的是( )。

  A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票

  B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票

  C.從業(yè)人員可以以化名持有、買(mǎi)賣(mài)股票

  D.從業(yè)人員可以直接持有、買(mǎi)賣(mài)股票

  【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第四十三條規定?證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員?在任期或者法定限期內?不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票?也不得收受他人贈送的股票。故B項說(shuō)法正確。

  第10題下列說(shuō)法中?正確的是( )。

  A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權

  B.經(jīng)中國證監會(huì )批準的證券公司分支機構不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司

  C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì )召集程序的條款

  D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機構?應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準

  【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規定?證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機構?必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。故D項說(shuō)法正確。

  第一季度證券資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案2

  選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。

  [第1題]基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是(  )。

  A.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎知識”一科考試

  B.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試

  C.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試

  D.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試,由所在機構統一進(jìn)行注冊申請并符合條件

  參考答案:D

  [第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風(fēng)險,單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的(  ),中國證監會(huì )另有規定的除外。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  參考答案:D

  [第3題]財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整,保存期不少于(  )年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  參考答案:B

  [第4題]在轉融通業(yè)務(wù)中,證券金融公司應當每年按照稅后利潤的(  )提取風(fēng)險準備金。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  參考答案:A

  [第5題]因原保薦機構被撤銷(xiāo)保薦機構資格而另行聘請保薦機構的,另行聘請的保薦機構持續督導的時(shí)間不得少于(  )個(gè)完整的會(huì )計年度。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:A

  [第6題]在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額(  )罰金。

  A.1%以上3%以下

  B.1%以上5%以下

  C.5%以上7%以下

  D.3%以上7%以下

  參考答案:B

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:C

  [第8題]定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后(  )日內,證券公司應當代理客戶(hù)向證券登記結算機構申請注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

  參考答案:B

  [第9題]保薦機構應指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò )人,聯(lián)絡(luò )人信息發(fā)生變化的,應當自變更之日起(  )個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )提交更新資料。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  參考答案:B

  [第10題]期貨交易所違反規定收取保證金,或者挪用保證金的,責令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得(  )的罰款。

  A.1倍以上2倍以下

  B.1倍以上3倍以下

  C.1倍以上4倍以下

  D.1倍以上5倍以下

  參考答案:D

  第一季度證券資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案3

  組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分)

  1.證券投資咨詢(xún)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構及其投資咨詢(xún)人員以(  )形式為證券投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。

 、.接受投資人或者客戶(hù)委托,提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

 、.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報告會(huì )、分析會(huì )等

 、.通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò )等電信設備系統,提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

 、.中國證監會(huì )認定的其他形式

  A.ⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅡⅢ

  2.下列選項中,不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有(  )。

 、.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執行完畢未逾5年

 、.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執行完畢未逾3年

 、.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

 、.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%

  A.ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢ

  C.1ⅡⅣ

  D.ⅡⅢ

  3.證券公司融資、融券的對象不包括(  )的客戶(hù)。

 、.在證券公司從事證券交易9個(gè)月Ⅱ.交易結算資金未納入第三方存管

 、.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ.缺乏風(fēng)險承擔能力或有重大違約記錄

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅢⅣ

  4.下列關(guān)于不設監事會(huì )的監事的職權的表述中,說(shuō)法正確的有(  )。

 、.可以檢查公司財務(wù)

 、.可以罷免公司董事

 、.可以向董事會(huì )會(huì )議提出提案

 、.可以監督高級管理人員執行公司職務(wù)的行為

  A.ⅠⅣ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅢ

  5.下列情形中,應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準的有(  )。

 、.證券公司增加注冊資本Ⅱ.證券公司減少注冊資本

 、.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷(xiāo)境內分支機構

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  6.財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。應當履行的職責包括(  )。

 、.在對上市公司并購重組活動(dòng)及申報文件的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎上,依據中國證監會(huì )的規定和監管要求,客觀(guān)、公正地發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)

 、.幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險,提出對策和建議,設計并購重組方案,并指導委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規定制作申報文件

 、.接受并購重組當事人的委托,對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調查。全面評估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險

 、.就上市公司并購重組活動(dòng)向委托人提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)

  A.ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  7.董事會(huì )中的職工代表的產(chǎn)生方式有(  )。

 、.公司職工通過(guò)職工代表大會(huì )選舉產(chǎn)生Ⅱ.公司職工通過(guò)職工大會(huì )選舉產(chǎn)生

 、.董事會(huì )任命Ⅳ.股東大會(huì )任命

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅣ

  C.ⅡⅣ

  D.ⅢⅣ

  8.證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的,可采取的處罰措施有(  )。

 、.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

 、.撤銷(xiāo)直接負責的主管人員的任職資格

 、.由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執照

 、.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅢⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  9.下列關(guān)于股份有限公司設立的說(shuō)法中,不正確的有(  )。

 、.股份有限公司采取募集方式設立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認購股本總額

 、.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的,在發(fā)起人認購的股份繳足前,可以向他人募集股份

 、.設立股份有限公司.發(fā)起人的人數應當在2人以上200人以下

 、.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額

  A.ⅠⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅠⅡⅣ

  10.證券賬戶(hù)名稱(chēng)應當注明的內容有(  )。

 、.證券公司名稱(chēng)Ⅱ.資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)

 、.集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)Ⅳ.基金托管機構名稱(chēng)

  A.ⅠⅡⅠⅡ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:

  1.B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》的相關(guān)規定,證券投資咨詢(xún)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構及其投資咨詢(xún)人員以下列形式為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng):①接受投資人或者客戶(hù)委托,提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報告會(huì )、分析會(huì )等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評論、報告,以及通過(guò)電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);④通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò )等電信設備系統,提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);⑤中國證券監督管理委員會(huì )認定的其他形式。

  2.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第10條的規定,有下列情形之一的單位或者個(gè)人,不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實(shí)際控制人:①因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%.或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償到期債務(wù);④?chē)鴦?wù)院證券監督管理機構認定的其他情形。

  3.B[解析]對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶(hù).以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。

  4.A[解析]根據《公司法》第53條的規定,監事會(huì )、不設監事會(huì )的公司的監事行使下列職權:①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監督,對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會(huì )決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )會(huì )議.在董事會(huì )不履行本法規定的召集和主持股東會(huì )會(huì )議職責時(shí)召集和主持股東會(huì )會(huì )議;⑤向股東會(huì )會(huì )議提出提案;⑥依照本法第152條的規定,對董事、高級管理人員

  提起訴訟;⑦公司章程規定的其他職權。

  5.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定,證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款,合并、分立.設立、收購或者撤銷(xiāo)境內分支機構,變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所.在境外沒(méi)立、收購、參股證券經(jīng)營(yíng)機構,應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。

  6.D[解析]根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第19條的規定。財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),應當履行以下職責:①接受并購重組當事人的委托,對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調查,全面評估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險;②就上市公司并購重組活動(dòng)向委托人提供專(zhuān)業(yè)服務(wù),幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險,提出對策和建議。設計并購重組方案,并指導委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規定制作申報文件;③對委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規范化運作的輔導,使其熟悉有關(guān)法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定,充分了解其應承擔的義務(wù)和責任,督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù);④在對上市公司并購重組活動(dòng)及申報文件的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎上,依據中國證監會(huì )的規定和監管要求.客觀(guān)、公正地發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn);⑤接受委托人的委托,向中國證監會(huì )報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料,并根據中國證監會(huì )的審核意見(jiàn),組織和協(xié)調委托人及其他專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)行答復;⑥根據中圍證監會(huì )的相關(guān)規定,持續督導委托人依法履行相關(guān)義務(wù);⑦中國證監會(huì )要求的其他事項。

  7.A[解析]根據《公司法》第44條的規定,2個(gè)以上的國有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司,其董事會(huì )成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會(huì )成員中可以有公司職工代表。董事會(huì )中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì )、職工大會(huì )或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

  8.B[解析]根據《證券法》第220條的規定,證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不依法分開(kāi)辦理,混合操作的,責令改正,沒(méi)收違法所得,并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的,撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

  9.D[解析]根據《公司法》第80條的規定.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前,不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規定的,從其規定。

  10.A[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開(kāi)立證券賬戶(hù)、資金賬戶(hù)等相關(guān)賬戶(hù)。證券賬戶(hù)名稱(chēng)應當注明證券公司名稱(chēng)、集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)等內容。證券賬戶(hù)名稱(chēng)應當是“證券公司名稱(chēng)一資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)一集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)”。

  第一季度證券資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案4

  1.根據《上海證券交易所交易規則》的規定,在上海證券交易B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于_____萬(wàn)股,或者交易金額不低于_____萬(wàn)美元時(shí),可以采用大宗交易方式。( )

  A.30:50

  B.30;30

  C.50;50

  D.50;30

  參考答案:D

  2.( )以后,國饋市場(chǎng)出現了由托管走向集中和銀行間債券市場(chǎng)與非銀行間債券市場(chǎng)相分離的變化,呈現全國銀行間債券交易市場(chǎng)、深滬證交所國債市場(chǎng)和場(chǎng)外國債市場(chǎng)“三足鼎立”之勢。

  A.1991年

  B.1993年

  C.1994年

  D.1996年

  參考答案:D

  3.( )東南亞金融危機中,國際炒家正是利用金融工程來(lái)設計精巧的套利和投機策略,從而直接導致這一地區的金融和經(jīng)濟動(dòng)蕩;反之,在金融市場(chǎng)日益開(kāi)放的背景下,各國政府和貨幣管理當局要保衛自己經(jīng)濟和金融的穩定,也必須熟悉并能夠使用這些高科技手段。

  A.1980年

  B.1984年

  C.1997年

  D.1999年

  參考答案:C

  4.發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市,應當符合的條件之一是:發(fā)行后股本總額不少于( )萬(wàn)元。

  A.2 000

  B.3 000

  C.4 000

  D.5 000

  參考答案:B

  5.( )深圳證券交易所、上海證券交易所接受券商的融資融券交易申報,融資融券交易正式進(jìn)入市場(chǎng)操作階段。

  A.2005年4月29日

  B.2009年10月30日

  C.2010年3月31日

  D.2010年4月16日

  參考答案:C

  6.根據中國證監會(huì )、國家發(fā)展和改革委員會(huì )、國家稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)出的《關(guān)于調整證券交易傭金收取標準的通知》,從( )開(kāi)始,A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

  A.2002年5月1日

  B.2006年5月17日

  C.2010年3月31日

  D.2013年11月30日

  參考答案:A

  7.證券金融公司應當遵守的風(fēng)險控制指標規定中,融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的( )。

  A.5%

  B.10%

  C.1 5%

  D.20%

  參考答案:B

  8.中國人民銀行接受注冊后,在注冊有效期內,受托機構和發(fā)起機構可自主選擇信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行時(shí)機,在按有關(guān)規定進(jìn)行產(chǎn)品發(fā)行信息披露前( )個(gè)工作日,將最終的發(fā)行說(shuō)明書(shū)、評級報告及所有最終的相關(guān)法律文件和信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行登記表送中國人民銀行備案。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

  參考答案:C

  9.隨著(zhù)資本市場(chǎng)的發(fā)展,我國市場(chǎng)的資金結構和投資者結構的變遷軌跡大體可以分為四個(gè)階段,其中1990~1996年屬于( )。

  A.內資散戶(hù)時(shí)代

  B.內資機構投機時(shí)期

  C.內外資機構投資者多元化起步時(shí)期

  D.內外資機構投資者多元化時(shí)期

  參考答案:A

  10.企業(yè)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券應符合有限責任公司和其他類(lèi)型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬(wàn)元。

  A.2 000

  B.3 000

  C.4 000

  D.6 000

  參考答案:D

  11.競爭型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度,其優(yōu)點(diǎn)是通過(guò)做市商之間的競爭,____買(mǎi)賣(mài)差價(jià),____交易成本。( )

  A.減少;降低

  B.減少;提高

  C.增加;降低

  D.增加;提高

  參考答案:A

  12.下列債券種類(lèi)中,屬于按債券發(fā)行信用保證方式分類(lèi)的是( )。

  A.國債

  B.地方債

  C.抵押債券

  D.金融債

  參考答案:C

  參考解析: 按債券的發(fā)行主體分類(lèi),債券安全性從高到低依次是國債、地方債、金融債和公司債;按債券發(fā)行信用保證方式分類(lèi),債券的安全性從高到低依次是抵押債券、擔保債券、信用債券。

  13.我國發(fā)行無(wú)記名股票的公司應當記載的事項是( )。

  A.股東的姓名或者名稱(chēng)

  B.股票數量

  C.各股東所持股份數

  D.股東的住所

  參考答案:B

  14.世界上最早的保險市場(chǎng)是( )倫敦開(kāi)設的專(zhuān)門(mén)提供保險交易的皇家交易所。

  A.1489年

  B.1568年

  C.1635年

  D.1790年

  參考答案:B

  15.根據《公司法》規定,在主板和中小板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應當最近( )年內主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化,實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.8

  參考答案:B

  16.中國證監會(huì )于( )發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng),對證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的資格條件、業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)規則等作出了具體規定。

  A.2007年4月20日

  B.2012年12月1日

  C.2013年12月25日

  D.2015年9月29日

  參考答案:A

  17.下列屬于間接融資的種類(lèi)的是( )。

  A.國家信用和消費信用

  B.銀行信用和消費信用

  C.民間個(gè)人信用和商業(yè)信用

  D.商業(yè)信用和銀行信用

  參考答案:B

  18.短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易,約定在一定期限內還本付息,最長(cháng)期限不超過(guò)( )天的有價(jià)證券。

  A.270

  B.360

  C.365

  D.370

  參考答案:C

  19.經(jīng)國務(wù)院批準,中國投資有限責任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)中投公司)于( )宣告成立,被視為中國主權財富基金的發(fā)端。

  A.2001年12月11日

  B.2002年12月1日

  C.2003年1月1日

  D.2007年9月29日

  參考答案:D

  20.在委托指令的類(lèi)別中,屬于按委托時(shí)效限制劃分的是( )。

  A.市價(jià)委托

  B.收市委托

  C.賣(mài)出委托

  D.零數委托

  參考答案:B

  證券市場(chǎng)基本法律法規真題精選

  1.持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規定的( )數額。

  A.最低

  B.一定

  C.平均

  D.最高

  參考答案:D

  2.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員,應當年滿(mǎn)( )周歲。

  A.16

  B.1 8

  C.20

  D.24

  參考答案:B

  3.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員最近( )年未受過(guò)刑事處罰的,可以通過(guò)機構申請執業(yè)證書(shū)。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  參考答案:B

  4.名義持有人應當將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱(chēng)、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結束后的( )個(gè)工作日內,報告中國證監會(huì )和證券交易所。

  A.2

  B.4

  C.6

  D.8

  參考答案:D

  5.申請為財務(wù)顧問(wèn)主辦人的個(gè)人,應提交最近( )個(gè)月未因執業(yè)行為違法違規受到處罰的說(shuō)明。

  A.12

  B.24

  C.36

  D.48

  參考答案:C

  6.負債達到凈資產(chǎn)的( )的單位和個(gè)人,不得成為持有證券公司5%以上股權的股東和實(shí)際控制人。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

  參考答案:D

  7.一般情況下,收購要約約定的收購期限不得少于____日,并不得超過(guò)____日。( )

  A.30;60

  B.30;90

  C.60;90

  D.60;120

  參考答案:A

  8.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構對證券投資咨詢(xún)資格申請人提交的申請表進(jìn)行審核,將符合要求的申請通過(guò)系統提交( )。

  A.證監會(huì )

  B.證券業(yè)協(xié)會(huì )

  C.基金業(yè)協(xié)會(huì )

  D.銀行業(yè)協(xié)會(huì )

  參考答案:B

  9.( )是指在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監督、信息披露、資金清算與會(huì )計核算等相應職責的當事人。

  A.基金托管人

  B.基金管理人

  C.基金份額持有人

  D.基金中介機構

  參考答案:A

  10.我國證券業(yè)從業(yè)人員資格考試由( )統一組織。

  A.證監會(huì )

  B.證券業(yè)協(xié)會(huì )

  C.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )

  D.銀行業(yè)協(xié)會(huì )

  參考答案:B

  11.發(fā)行人不符合發(fā)行條件,以欺騙手段騙取發(fā)行核準,尚未發(fā)行證券的,處以( )的罰款。

  A.10萬(wàn)以上50萬(wàn)以下

  B.10萬(wàn)以上60萬(wàn)以下

  C.30萬(wàn)以上50萬(wàn)以下

  D.30萬(wàn)以上60萬(wàn)以下

  參考答案:D

  22.單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東,可以在股東大會(huì )召開(kāi)___日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì );董事會(huì )應當在收到提案后___日內通知其他股東,并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì )審議。( )

  A.10;2

  B.10;3

  C.15;2

  D.15;3

  參考答案:A

  13.( )對保薦機構及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

  A.中國證監會(huì )

  B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

  C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )

  D.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì )

  參考答案:B

  14.合格境外機構投資申請人應當在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起( )年內,通過(guò)托管人向國家外匯局提出投資額度申請。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:A

  15.( )對會(huì )員和從業(yè)人員的誠信建設進(jìn)行日常管理。

  A.中國證監會(huì )

  B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

  C.中國證券交易所

  D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )

  參考答案:B

  16.發(fā)行人在持續督導期間,公開(kāi)發(fā)行證券并在主板上市當年營(yíng)業(yè)利潤比上年下滑( )以上,中國證監會(huì )可根據情節輕重,自確認之日起3個(gè)月到12個(gè)月內不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。

  A.30%

  B.50%

  C.70%

  D.90%

  參考答案:B

  17.我國證券市場(chǎng)的法律、法規分為四個(gè)層次,其中[第二個(gè)層次是指( )。

  A.由全國人民代表大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒布的法律

  B.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規

  C.由證券監管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規章及規范性文件

  D.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則

  參考答案:B

  18.有限責任公司股東不得多于( )個(gè)。

  A.40

  B.50

  C.60

  D.70

  參考答案:B

  19.認購或者受讓證券公司的股權后,其持股比例達到證券公司注冊資本( )的單位和個(gè)人,應當事先告知證券公司,由證券公司報國務(wù)院證券監督管理機構批準。

  A.1%

  B.3%

  C.5%

  D.7%

  參考答案:C

  20.股份有限公司臨時(shí)股東大會(huì )應當于會(huì )議召開(kāi)( )日前通知各股東。

  A.15

  B.20

  C.25

  D.30

  參考答案:A

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