2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》模擬題及答案
模擬題一：
(1) 債券票面的基本要素有( )。
�、�.債券發(fā)行者名稱(chēng)Ⅱ.債券的票面利率
�、�.債券到期期限Ⅳ.債券承銷(xiāo)者名稱(chēng)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:通常，債券票面上有四個(gè)基本要素：(1)債券的票面價(jià)值;(2)債券的到期期限;(3)
債券的票面利率：(4)債券發(fā)行者名稱(chēng)。
(2) 以下屬于政府債券的功能的有( )。
�、�.政府彌補赤字Ⅱ.國家實(shí)施宏觀(guān)經(jīng)濟政策
�、�.政府籌集資金Ⅳ.政府擴大公共開(kāi)支
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
從功能上看，政府債券最初為政府彌補赤字的手段，但在現代商品經(jīng)濟條件下，
政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開(kāi)支的重要手段，并隨著(zhù)金融市場(chǎng)的發(fā)展，
逐漸具備了金融商品和信用工具的職能.成為國家實(shí)施宏觀(guān)經(jīng)濟政策、
進(jìn)行宏觀(guān)調控的工具。
(3) 以下對證券公司的作用說(shuō)法正確的是( )。
�、�.證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者
�、�.證券公司是證券市場(chǎng)重要的機構投資者
�、�.證券公司為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
�、�.證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專(zhuān)業(yè)化的中介服務(wù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券公司的作用包括：①證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，
為證券發(fā)行人和投資者提供專(zhuān)業(yè)化的中介服務(wù);②
證券公司是證券市場(chǎng)重要的機構投資者;③證券公司通過(guò)資產(chǎn)管理方式，
為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。
(4) 下列關(guān)于保險公司次級定期債的描述，正確的有( )。
�、�.期限在3年以上(含3年)
�、�.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后.先于保險公司股權資本
�、�.所稱(chēng)的保險公司是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、
中外合資險公司和外資獨資保險公司
�、�.中國證監會(huì )依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉讓、
還本利息和信息披露行為進(jìn)行監督管理
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
�、耥�，保險公司次級定期債是指保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、
本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、
先于保險公司股權資本的保險公司債務(wù)。Ⅳ項.
中國保監會(huì )依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉讓、
還本利息和信息披露行為進(jìn)行監督管理。
(5) 下列關(guān)于上市公司增發(fā)的特別規定.表述正確的有( )。
�、�.發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易13公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易13
的均價(jià)
�、�.擬增發(fā)股份數量須不超過(guò)本次增發(fā)股份的前股本總額的50%
�、�.除金融類(lèi)企業(yè)外.最近l
期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項
、委托理財等財務(wù)性投資的情形
�、�.最近3個(gè)會(huì )計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。
扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.
以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
上市公司增發(fā)的特別規定包括：(1)最近3個(gè)會(huì )計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于
6%�？鄢墙�(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.
以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據。(2)除金融類(lèi)企業(yè)外，最近1
期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、
委托理財等財務(wù)性投資的情形。(3)發(fā)行價(jià)格應不低于公告招股意向書(shū)前20
個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
(6) 以下關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)與證券交易市場(chǎng)的關(guān)系說(shuō)法正確的是( )。
�、�.發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎和前提
�、�.交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以繼續擴大的必要條件
�、�.交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著(zhù)證券的發(fā)行價(jià)格
�、�.發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)是相互依存、相互制約的不可分割的整體
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)是相互依存、相互制約的不可分割的整體，表現在：①
發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎和前提;②交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以繼續擴大的必要條件;
�、劢灰资袌�(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著(zhù)證券的發(fā)行價(jià)格.
(7) 關(guān)于外國債券論述不正確的是( )。
�、�.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券
�、�.目前，外國債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段
�、�.外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券
�、�.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國家
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:
外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。
它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家.債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國家。
美國發(fā)行的外國債券被稱(chēng)為“揚基債券”.日本發(fā)行的外國債券被稱(chēng)為“武士債券”。
國際多邊金融機構首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。Ⅱ、Ⅲ
項混淆了歐洲債券與外國債券。
(8) 下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的表述，正確的有( )。
�、�.公開(kāi)發(fā)行公司債券募集的資金，必須用于股東會(huì )或股東大會(huì )核準的用途，
不得用于非生產(chǎn)性的支出.但可用于彌補虧損
�、�.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值
�、�.公開(kāi)發(fā)行公司債券后.發(fā)行人累計債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%
�、�.企業(yè)債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個(gè)認購單位
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
�、耥�，《證券法》第16條規定，公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，
不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。
(9) 深圳證券交易所根據會(huì )員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設立的交易單元設定( )
交易或其他業(yè)務(wù)權限。
�、�.融資融券交易
�、�.交易型開(kāi)放式指數基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(LOF)
及非上市開(kāi)放式基金等的申購與贖回
�、�.特定證券的主交易商報價(jià)
�、�.協(xié)議轉讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(10) 深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金的主要特點(diǎn)有( )。
�、�.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷(xiāo)機構同時(shí)進(jìn)行
�、�.基金在上市后.投資者可在交易所買(mǎi)賣(mài)基金份額，也可在交易所交易系統、
基金管理人及代銷(xiāo)機構申購、贖回基金份額
�、�.通過(guò)交易所交易系統認購、申購、
買(mǎi)入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統
�、�.通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部向交易所交易系統申報賣(mài)出或者贖回，
賣(mài)出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交.贖回則按當日收市的基金份額凈值成交
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
模擬題二：
組合選擇題
1.關(guān)于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區別，下列說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)募集的投資資金是外匯
Ⅱ RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司
Ⅲ RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場(chǎng)
Ⅳ 在完善統計監測的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
2.關(guān)于我國地方政府債券的說(shuō)法，下列說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ 籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫院和污水處理系統等地方性公共設施的建設
Ⅱ 地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府，地方政府一般由不同的級次組成，而且在不同國家有不同的名稱(chēng)
Ⅲ 一般債券是指省、自治區、直轄市政府為沒(méi)有收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內主要以一般公共預算收入還本付息的政府債券
Ⅳ 一般債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通�？梢苑譃橐话銈�(普通債券)和專(zhuān)項債券(收益擔保債券)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： Ⅳ項，地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通�？梢苑譃橐话銈�(普通債券)和專(zhuān)項債券(收益擔保債券)。
3.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)能夠有效發(fā)揮作用，必須基于的條件包括( )。
Ⅰ 中央銀行必須具有足以干預和控制整個(gè)金融市場(chǎng)的資金實(shí)力
Ⅱ 必須有政府管理的管理和監督
Ⅲ 要有發(fā)達和完善的金融市場(chǎng)
Ⅳ 必須有其他政策工具的配合
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
4.債券兌付的方式有( )。
Ⅰ 到期兌付 Ⅱ 提前兌付
Ⅲ 逐筆結算 Ⅳ 轉換為普通股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 債券的兌付方式有：到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付、轉換為普通股。
5.關(guān)于中央國債登記結算有限責任公司的義務(wù)，下列說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ 設置賬簿，及時(shí)準確記錄托管事務(wù)的處理情況，保存完整的業(yè)務(wù)記錄
Ⅱ 將自有債券和其他財產(chǎn)與客戶(hù)代理托管的債券分別開(kāi)設賬戶(hù)，予以分別管理，不得擅自挪用客戶(hù)的債券
Ⅲ 切實(shí)保護客戶(hù)債券的安全，對客戶(hù)的債券托管賬戶(hù)記錄的真實(shí)性與保密性負責
Ⅳ 除不可抗拒的因素外，需對因自身原因給客戶(hù)造成的損失進(jìn)行賠償
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
6.關(guān)于基金的作用，下列說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ 證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來(lái)投資于證券市場(chǎng)，縮小了直接融資的比例
Ⅱ 近年來(lái)基金市場(chǎng)的迅速發(fā)展已充分說(shuō)明，基金和股票能夠有效分流儲蓄資金，在一定程度上降低金融行業(yè)系統性風(fēng)險
Ⅲ 證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播
Ⅳ 通過(guò)為保險資金提供專(zhuān)業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場(chǎng)，證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)保險市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的發(fā)展壯大
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： Ⅰ項，證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來(lái)投資于證券市場(chǎng)，擴大了直接融資的比例，為企業(yè)在證券市場(chǎng)籌集資金創(chuàng )造了良好的融資環(huán)境，實(shí)際上起到了將儲蓄資金轉化為生產(chǎn)資金的作用。
7.根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定符合條件的基金管理公司可以申請境內機構投資者資格，開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)�；鸸芾砉旧暾埦硟葯C構投資者資格應當具備的條件有( )。
Ⅰ 凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣
Ⅱ 在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
Ⅲ 具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名
Ⅳ 具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定符合條件的基金管理公司可以申請境內機構投資者資格，開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)�；鸸芾砉旧暾埦硟葯C構投資者資格應當具備下列條件：①申請人的財務(wù)穩健，資信良好。②凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣;經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。③具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名。④具有健全的治理結構和完善的內部控制制度，經(jīng)營(yíng)行為規范;最近3年沒(méi)有受到監管機構的重大處罰，沒(méi)有重大事項正在接受司法部門(mén)、監管機構的立案調查;中國證監會(huì )根據審慎監管原則規定的其他條件。
8.經(jīng)濟周期的階段包括( )。
Ⅰ 萌芽期 Ⅱ 繁榮期
Ⅲ 衰退期 Ⅳ 蕭條期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 經(jīng)濟周期的過(guò)程大體經(jīng)過(guò)四個(gè)階段：繁榮期、衰退期、蕭條期、復蘇期。
9.信用違約互換的主要風(fēng)險有( )。
Ⅰ 定價(jià)風(fēng)險 Ⅱ 結算風(fēng)險
Ⅲ 流動(dòng)性風(fēng)險 Ⅳ 法律風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 信用違約互換的主要風(fēng)險有定價(jià)風(fēng)險、交易對手風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險。
10.金融市場(chǎng)發(fā)展第一階段的表現的有( )。
Ⅰ 推動(dòng)了歐洲大陸金融體系的發(fā)展
Ⅱ 推動(dòng)了歐洲大陸金融市場(chǎng)的發(fā)展
Ⅲ 推動(dòng)了歐洲大陸金融工具的發(fā)展
Ⅳ 推動(dòng)了歐洲大陸證券交易所的發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
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