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證券從業(yè)考試《基本法律法規》考點(diǎn)之專(zhuān)業(yè)人員注冊登記

時(shí)間:2024-11-04 15:05:15 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017證券從業(yè)考試《基本法律法規》考點(diǎn)之專(zhuān)業(yè)人員注冊登記

  你知道證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊登記程序及要求是怎樣的嗎?下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的關(guān)于證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊登記程序及要求的知識,歡迎閱讀。

2017證券從業(yè)考試《基本法律法規》考點(diǎn)之專(zhuān)業(yè)人員注冊登記

  1.首次注冊程序

  (1)對于首次申請證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格,并注冊登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申請人”),證券公司、證券投資咨詢(xún)機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執業(yè)證書(shū)管理系統(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“系統”),系統將自動(dòng)生成系統編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規律,第一、三、五位為字母,第二、死、六位為數字)。

  (2)申請人在系統的主頁(yè)上輸入系統編碼和密碼,即可進(jìn)入系統填寫(xiě)執業(yè)注冊申請表。申請人要根據自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師。申請人通過(guò)系統向證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提交執業(yè)注冊申請時(shí),應同時(shí)提交以下書(shū)面材料:執業(yè)注冊申請表;身份證復印件;學(xué)歷證書(shū)復印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過(guò)刑事處罰的證明;中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當妥善保管上述書(shū)面材料,以備中國證券業(yè)協(xié)會(huì )檢查

  (3)證券公司、證券投資咨詢(xún)機構對申請人提交的申請表進(jìn)行審核,確認其是否符合證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格條件,將符合要求的申請通過(guò)系統提交中國證監業(yè)協(xié)會(huì )

  (4)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提交注冊申請后,通過(guò)系統進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求有關(guān)機構提交書(shū)面材料。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊登記的人員,中國證券業(yè)協(xié)會(huì )通過(guò)系統通知其所在機構,并說(shuō)明原因

  (5)注冊登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員,其所在機構、執業(yè)證書(shū)編號、從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)類(lèi)型等信息將在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站公示

  2.變更注冊程序

  (1)提出變更請求

  (2)對變更申請進(jìn)行審核

  (3)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提交的注冊申請后,通過(guò)系統進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求機構提交書(shū)面材料。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊的人員,中國證券協(xié)會(huì )通過(guò)系統通知其所在機構,并說(shuō)明原因。

  (4)證券投資顧問(wèn)或證券分析師完成變更注冊登記后,中國證券業(yè)協(xié)會(huì )將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息

  考點(diǎn)練習:

  1、下列人員中,屬于應取得中國證券業(yè)執業(yè)證書(shū)的有(  )。

  I 證券公司總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

  II 商業(yè)銀行總行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

  III 商業(yè)銀行各級分行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

  IV 證券投資咨詢(xún)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

  參考答案:C

  參考解析:證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機構和證券投資咨詢(xún)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員應取得中國證券業(yè)執業(yè)證書(shū)?键c(diǎn):證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規定 、

  2、下列與客戶(hù)密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中,應當一人操作、一人復核,且復核應當留痕的是(  )。

  I. 證券賬戶(hù)的開(kāi)立

  II. 資金賬戶(hù)的注銷(xiāo)

  III. 建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系

  IV. 客戶(hù)證券賬戶(hù)轉托管和撤銷(xiāo)指定交易

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、IV

  D.I、II、III

  參考答案:A

  參考解析:涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo),建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系,客戶(hù)證券賬戶(hù)轉托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應當一人操作、一人復核,且復核應當留痕。 考點(diǎn):證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理的有關(guān)規定、

 

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