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2017證券從業(yè)考試《基本法律法規》考點(diǎn)之專(zhuān)業(yè)人員注冊登記
你知道證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊登記程序及要求是怎樣的嗎?下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的關(guān)于證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊登記程序及要求的知識，歡迎閱讀。
1.首次注冊程序
(1)對于首次申請證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢(xún)機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執業(yè)證書(shū)管理系統(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“系統”)，系統將自動(dòng)生成系統編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規律，第一、三、五位為字母，第二、死、六位為數字)。
(2)申請人在系統的主頁(yè)上輸入系統編碼和密碼，即可進(jìn)入系統填寫(xiě)執業(yè)注冊申請表。申請人要根據自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師。申請人通過(guò)系統向證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提交執業(yè)注冊申請時(shí)，應同時(shí)提交以下書(shū)面材料：執業(yè)注冊申請表;身份證復印件;學(xué)歷證書(shū)復印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過(guò)刑事處罰的證明;中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當妥善保管上述書(shū)面材料，以備中國證券業(yè)協(xié)會(huì )檢查
(3)證券公司、證券投資咨詢(xún)機構對申請人提交的申請表進(jìn)行審核，確認其是否符合證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過(guò)系統提交中國證監業(yè)協(xié)會(huì )
(4)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提交注冊申請后，通過(guò)系統進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機構提交書(shū)面材料。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )通過(guò)系統通知其所在機構，并說(shuō)明原因
(5)注冊登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其所在機構、執業(yè)證書(shū)編號、從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)類(lèi)型等信息將在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站公示
2.變更注冊程序
(1)提出變更請求
(2)對變更申請進(jìn)行審核
(3)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提交的注冊申請后，通過(guò)系統進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機構提交書(shū)面材料。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊的人員，中國證券協(xié)會(huì )通過(guò)系統通知其所在機構，并說(shuō)明原因。
(4)證券投資顧問(wèn)或證券分析師完成變更注冊登記后，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息
考點(diǎn)練習：
1、下列人員中，屬于應取得中國證券業(yè)執業(yè)證書(shū)的有( )。
I 證券公司總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員
II 商業(yè)銀行總行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員
III 商業(yè)銀行各級分行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員
IV 證券投資咨詢(xún)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
參考答案：C
參考解析：證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機構和證券投資咨詢(xún)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員應取得中國證券業(yè)執業(yè)證書(shū)�？键c(diǎn)：證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規定 、
2、下列與客戶(hù)密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是( )。
I. 證券賬戶(hù)的開(kāi)立
II. 資金賬戶(hù)的注銷(xiāo)
III. 建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系
IV. 客戶(hù)證券賬戶(hù)轉托管和撤銷(xiāo)指定交易
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III
參考答案：A
參考解析：涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕。 考點(diǎn)：證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理的有關(guān)規定、
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