2017年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》測試題及答案

　　測試題一：

　　選擇題

　　(1)證券公司的( )

　　應當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書(shū)上簽字，承諾申請材料的內容真實(shí)、準確、完整，

　　并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

　　A:法定代表人

　　B:經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人

　　C:全體員工

　　D:工會(huì )代表

　　答案:A,B

　　答案解析:

　　證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書(shū)上簽字，承諾申請材料的內容真實(shí)、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

　　(2)基金銷(xiāo)售機構應當建立完善的 ( )。

　　A:基金份額持有人賬戶(hù)

　　B:資金賬戶(hù)管理制度

　　C:基金份額持有人資金的存取程序

　　D:授權審批制度

　　答案:A,B,C,D

　　答案解析:

　　基金銷(xiāo)售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶(hù)和資金賬戶(hù)管理制度，

　　以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。

　　(3)下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是 ( )。

　　A:證券公司的從業(yè)人員

　　B:保險公司的從業(yè)人員

　　C:期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

　　D:基金管理公司的從業(yè)人員

　　答案:A,B,C,D

　　答案解析:

　　利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)�；蛘呙魇�、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　(4)證券業(yè)從業(yè)人員不得從事 ( )。

　　A:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　B:利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導和干擾市場(chǎng)

　　C:從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D:買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券

　　答案:A,B,C,D

　　答案解析:

　　證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動(dòng)。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導和干擾市場(chǎng)。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì )公共利益、所在機構或者他人的合法權益。()從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或對其進(jìn)賄賂賂.如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等.或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。(7)買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券。(8)利用工作之便向任何機構和個(gè)人輸送利益，損害客戶(hù)和所在機構利益。(9)違規向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監會(huì )、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )禁止的其他行為。

　　(5)下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有 ( )。

　　A:不符合申請投資主辦人注冊規定的條件

　　B:被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)兩年

　　C:未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

　　D:尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內

　　答案:A,B,C,D

　　答案解析:

　　有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)兩年。(3)被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)兩年。(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。()尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內。(6)其他情形。

　　(6)申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有 ( )。

　　A:已取得證券從業(yè)資格

　　B:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷

　　C:具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D:最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰

　　答案:A,C,D

　　答案解析:

　　申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3

　　年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)

　　具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰。(4)

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他條件。

　　(7)

　　證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員向社會(huì )公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　的禁止事項包括 ( )。

　　A:向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　B:與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　C:利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內幕交易

　　D:代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)

　　答案:A,B,C,D

　　答案解析:

　　除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員向社會(huì )公眾開(kāi)展證券投資

　　咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項還包括：為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、

　　功能的證券以及期貨;法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　(8)證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當以自己的名義，在( )分別開(kāi)立賬戶(hù)。

　　A:證券交易所

　　B:中國證監會(huì )

　　C:商業(yè)銀行

　　D:證券登記結算機構

　　答案:C,D

　　答案解析:

　　證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當以自己的名義，在證券登記結算機構、

　　商業(yè)銀行分別開(kāi)立賬戶(hù)。

　　(9)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶(hù)的 ( )

　　等基本情況，客戶(hù)應當如實(shí)提供相關(guān)信息。

　　A:風(fēng)險承受能力

　　B:資產(chǎn)與收入狀況

　　C:投資偏好

　　D:身體狀況

　　答案:A,B,C

　　答案解析:

　　在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶(hù)的資產(chǎn)與收入狀況、

　　風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶(hù)應當如實(shí)提供相關(guān)信息。

　　(10)下列選項中，屬于證券投資基金銷(xiāo)售人員的有 ( )。

　　A:基金銷(xiāo)售機構總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

　　B:部門(mén)基金業(yè)務(wù)負責人

　　C:基金銷(xiāo)售機構從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

　　D:基金銷(xiāo)售機構從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢(xún)的人員

　　答案:A,B,C,D

　　測試題二：

　　選擇題

　　第1題財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于()年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】C

　　【答案解析】財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于10年。

　　本題 0.5 分

　　第2題中國證監會(huì )及其派出機構可以根據()原則，要求財務(wù)顧問(wèn)提供已按照規定履行盡職調查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A.審慎監管

　　B.忠實(shí)勤勉

　　C.誠實(shí)信用

　　D.平等自愿

　　【正確答案】A

　　【答案解析】中國證監會(huì )及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務(wù)顧問(wèn)提供已按照規定履行盡職調查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內部控制、經(jīng)營(yíng)運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現場(chǎng)檢查或者現場(chǎng)檢查。

　　本題 0.5 分

　　第3題下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規定的說(shuō)法中，錯誤的是()。

　　A.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負責保薦工作

　　B.未經(jīng)中國證監會(huì )核準，任何機構和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)

　　C.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力

　　D.保薦機構及其保薦代表人可以通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取利益

　　【正確答案】D

　　【答案解析】D項說(shuō)法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當利益。

　　本題 0.5 分

　　第4題發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應當簽訂承銷(xiāo)協(xié)議，在承銷(xiāo)協(xié)議中界定雙方的權利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷(xiāo)基數。采用()方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A.包銷(xiāo)

　　B.代銷(xiāo)

　　C.經(jīng)銷(xiāo)

　　D.傳銷(xiāo)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應當簽訂承銷(xiāo)協(xié)議，在承銷(xiāo)協(xié)議中界定雙方的權利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷(xiāo)基數。采用包銷(xiāo)方式的，應當明確包銷(xiāo)責任;采用代銷(xiāo)方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　本題 0.5 分

　　第5題證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。

　　本題 0.5 分

　　第6題下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)市場(chǎng)準入管理方面法律法規的是()。

　　A.《證券公司監督管理條例》

　　B.《關(guān)于加強上市證券公司監管的規定》

　　C.《關(guān)于證券公司申請首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市監管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規定》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內部控制指引》

　　【正確答案】D

　　【答案解析】A、B、C三項屬于市場(chǎng)準入管理方面的法律法規;D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規。

　　本題 0.5 分

　　第7題下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露有關(guān)規定的說(shuō)法中，錯誤的是()。

　　A.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中，應當按照中國證監會(huì )規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

　　B.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

　　C.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在推介過(guò)程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

　　D.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應當將發(fā)行過(guò)程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監會(huì )指定的報刊

　　【正確答案】D

　　【答案解析】發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應當將發(fā)行過(guò)程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會(huì )指定的報刊，同時(shí)將其刊登在中國證監會(huì )指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監會(huì )指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。故D項說(shuō)法錯誤。

　　本題 0.5 分

　　第8題()是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。

　　A.一級市場(chǎng)

　　B.流通市場(chǎng)

　　C.二級市場(chǎng)

　　D.主板市場(chǎng)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】一級市場(chǎng)是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。

　　本題 0.5 分

　　第9題證券公司風(fēng)險監控體系應建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的()盯市制度，定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險監控指標的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司風(fēng)險監控體系的一般規定之一是：建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險監控指標的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

　　本題 0.5 分

　　第10題根據監管機構的規定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權益類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的()。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　【正確答案】C

　　【答案解析】根據監管機構的規定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權益類(lèi)證券按成本價(jià)計算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%。