履職審計崗位職責

　　在社會(huì )發(fā)展不斷提速的今天，崗位職責在生活中的使用越來(lái)越廣泛，崗位職責是指工作者具體工作的內容、所負的責任，及達到上級要求的標準，完成上級交付的任務(wù)。我們該怎么制定崗位職責呢？下面是小編幫大家整理的履職審計崗位職責，希望對大家有所幫助。

履職審計崗位職責1

　　1、組織并安排進(jìn)行公司的風(fēng)險評估：對公司整體層面以及各個(gè)業(yè)務(wù)線(xiàn)和管理部門(mén)的.風(fēng)險進(jìn)行辨識、分析和評價(jià)，特別是對公司可能存在的舞弊行為進(jìn)行審查。公司風(fēng)險一般包括戰略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、運營(yíng)風(fēng)險、合規風(fēng)險、信息技術(shù)（IT）風(fēng)險等。

　　2、組織并安排進(jìn)行內部審計：對公司整體以及各個(gè)業(yè)務(wù)線(xiàn)和管理部門(mén)針對其存在的風(fēng)險所采取的控制措施進(jìn)行評估和審計測試。

　　3、提出改進(jìn)建議并跟蹤實(shí)施：對于存在控制缺失的情況，提出改進(jìn)建議并跟蹤具體業(yè)務(wù)部門(mén)的實(shí)施。

　　4、出具企業(yè)內部審計報告：對公司的風(fēng)險評估及管理情況匯報審計委員會(huì )，出具公司內部審計報告。

履職審計崗位職責2

　　一、審計監察中心職則

　　1、在公司董事會(huì )和總經(jīng)理的直接領(lǐng)導下，負責公司及控股子公司企業(yè)的審計工作。有權要求公司及子公司報送財務(wù)收支計劃、資金計劃、財務(wù)預算、財務(wù)決算、賬目、憑證、賬簿、報表等有關(guān)文件資料，檢查資金、資產(chǎn)管理及使用等情況。

　　2、負責企業(yè)常規年度財務(wù)審計管理工作和根據公司董事會(huì )和總經(jīng)理要求，開(kāi)展過(guò)程審計或專(zhuān)項審計，向董事會(huì )和總經(jīng)理提交審計工作計劃和審計報告，對審計報告的正確性、可靠性、合理性負責，按時(shí)完成審計工作任務(wù)。

　　3、評審企業(yè)內部控制制度的健全性和有效性以及風(fēng)險管理，檢查企業(yè)內部控制制度的執行情況，并對其有效性、合理性、經(jīng)濟性進(jìn)行評價(jià)，為企業(yè)優(yōu)化管理提出審計意見(jiàn)和建議。

　　4、跟蹤企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況，防錯糾弊。對企業(yè)的建設工程和重大技術(shù)改造、大修檢修等的立項、工程招標、概（預）算、決算和竣工交付使用、物資（勞務(wù)）采購、產(chǎn)品銷(xiāo)售、對外投資及內部控制等經(jīng)濟活動(dòng)和重要的經(jīng)濟合同等進(jìn)行審計監督。

　　5、對審計中有關(guān)事項及審計中發(fā)現的問(wèn)題召開(kāi)調查會(huì )，并索取證明材料，并提出制止、糾正違反企業(yè)制度規定等事項的意見(jiàn)，及提出改進(jìn)的工作建議。

　　6、對阻撓、拒絕審計和弄虛作假、破壞審計工作的被審計對象，提請公司有關(guān)領(lǐng)導批準后，采取必要的臨時(shí)措施，提出追究被審計對象的責任的建議。

　　7、協(xié)助監事會(huì )工作。負責組織、聯(lián)系、協(xié)調、外引審計資源服務(wù)等管理工作。

　　8、制訂審計管理制度，經(jīng)董事會(huì )審批后執行。

　　9、完成公司布置的其它工作。

　　二、審計監察中心經(jīng)理崗位職責

　　1、組織內審人員的業(yè)務(wù)培訓,支持審計人員依照國家的相關(guān)法律、法規及公司的規章制度行使其審計監督權。

　　2、全面負責審計部工作，組織制定審計規章制度、辦法、審計部門(mén)文件、編制審計年度計劃、工作方案并貫徹落實(shí)。

　　3、負責審計報告和審計調查報告的審核，參加審計項目實(shí)施，掌握集團經(jīng)營(yíng)管理中存在的傾向性、普遍性問(wèn)題，為領(lǐng)導決策提供參考信息。

　　4、負責督辦經(jīng)公司領(lǐng)導批準的審計結論和處理意見(jiàn)的執行情況。

　　5、負責并參與公司重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、重大項目、重大經(jīng)濟合同的審計活動(dòng)。

　　6、負責公司審計咨詢(xún)工作，為被審單位提供管理咨詢(xún)服務(wù)。

　　7、對本部門(mén)內部檔案資料的安全、完整、保密負責。對被審單位提供的有關(guān)資料負保密責任。

　　8、對發(fā)現違反國家法律法規和公司內部管理制度的行為及時(shí)報告。對發(fā)現的內部控制管理漏洞等問(wèn)題，及時(shí)提出改進(jìn)建議。

　　9、組織協(xié)調部門(mén)內部工作，定期召開(kāi)部門(mén)工作會(huì )議，溝通交流情況，安排工作。

　　10、加強內部管理，合理安排、配置各審計崗位人員，負責部門(mén)員工的.管理和考核。

　　11、負責組織完成上級安排的其他工作。

　　三、審計監察中心主管位職責

　　1、協(xié)助經(jīng)理對本中心進(jìn)行管理，推動(dòng)審計工作的順利開(kāi)展。

　　2、協(xié)助經(jīng)理制定內部審計規章制度、辦法、審計部門(mén)文件、編制審計年度計劃、工作方案等，并具體負責實(shí)施。

　　3、協(xié)助經(jīng)理組織并參與公司重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、重大項目、重大經(jīng)濟合同的專(zhuān)題審計活動(dòng)。

　　4、負責各項常規審計工作的實(shí)施，負責審計工作底稿的復核，審計報告和審計調查報告的編寫(xiě)工作。

　　5、負責審計結論和處理意見(jiàn)執行情況的檢查、督辦工作。

　　6、協(xié)助經(jīng)理開(kāi)展咨詢(xún)工作和業(yè)務(wù)培訓。

　　7、完成上級安排的其他工作。

　　四、審計監察中心審計員崗位職責

　　1、參與制定公司內部審計規章制度、辦法、審計部門(mén)文件、編制審計年度計劃、工作方案等工作。

　　2、參加各項常規審計工作的實(shí)施，并具體負責所涉及審計事項審計工作底稿的編制。

　　3、參與對公司重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、重大項目、重大經(jīng)濟合同的審計活動(dòng)。

　　4、負責對所涉及的審計事項，編寫(xiě)內部審計報告，提出處理意見(jiàn)和建議。

　　5、負責有關(guān)審計資料的原始調查、手機、整理、建檔工作，按規定保守秘密。

　　6、參與審計相關(guān)業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習和培訓，不斷提升審計業(yè)務(wù)水平。

　　7、做好審計管理信息系統的數據管理和安全運行維護工作。

　　8、完成上級安排的其他工作。

履職審計崗位職責3

　　一、財務(wù)收支審計：根據審計工作計劃實(shí)施財務(wù)收支審計。審計單位收支及債權債務(wù)情況，資產(chǎn)管理情況，每年的預算、預算執行情況和決算審計等；審計收費情況，審計收支兩條線(xiàn)執行情況；對學(xué)校銀行存款和銀行大額支出進(jìn)行月度審計審簽；

　　二、專(zhuān)項資金審計：審計項目的立項、審批情況，預算執行情況，項目招投標情況，財務(wù)決算情況，資產(chǎn)管理情況等；

　　三、內部控制制度測評：根據需要實(shí)施內部控制制度測評工作。審計單位內部控制制度的建立健全及執行情況的審計，對二級單位內部控制建立和執行情況進(jìn)行審計；對科研管理內部控制建立和執行情況進(jìn)行審計；

　　四、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司的審計：企業(yè)資產(chǎn)、負債和損益審計；

　　五、負責房屋租賃等收入合同的`審簽工作；

　　六、負責做好財務(wù)審計項目檔案的立卷、整理、歸檔及保密工作；

　　七、負責完成處領(lǐng)導交辦的其它工作。

履職審計崗位職責4

　　一、審計的目的：

　　在有效的監督下規范和改善我們的各項工作，杜絕違規、違紀、違法、犯罪現象的發(fā)生，為企業(yè)健康持續發(fā)展保駕護航。

　　二、審計的內容：

　　1.在審計負責人的領(lǐng)導下，對集團內各公司股權的真實(shí)構成、股金是否到位、證件手8.對集團內各公司稅金計提、繳納情況，稅收籌劃合法性進(jìn)行審計。

　　9.對集團內各公司原料采購（含設備）、銷(xiāo)售折讓政策的.執行情況進(jìn)行審計。

　　10.對集團內各公司員工工資標準的執行情況，工資資料（含獎金）的完整性、工資變動(dòng)的合規性進(jìn)行審計。

　　11.負責完成集團董事會(huì )及經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì )交辦的其它工作和集團內各公司委托的其它審計事項。

　　審計的目的不僅僅是為了查找和發(fā)現問(wèn)題，更重要的是要實(shí)事求是地反映經(jīng)營(yíng)管理中的一些具體問(wèn)題并形成審計報告并附有整改建議呈送相關(guān)責任人和部門(mén)，然后還要監督落實(shí)整改方案和措施以及整改進(jìn)度和效果。

履職審計崗位職責5

　　根據《中華人民共和國審計法》、《審計署關(guān)于內部審計工作的規定》、《臨沂礦業(yè)集團公司內部審計工作暫行規定》結合我礦工作實(shí)際,制定我礦審計人員崗位制度。

　　一、在礦領(lǐng)導的具體領(lǐng)導下，對礦所屬單位的財務(wù)收支、經(jīng)濟效益等審計事項的實(shí)施；具體組織對經(jīng)濟責任的審計；具體組織對礦屬各單位經(jīng)濟往來(lái)和專(zhuān)項經(jīng)費審計及調查。

　　二、負責組織具體審計項目的計劃、準備、實(shí)施和報告；監督被審計單位執行審計意見(jiàn)和審計結論的情況等。

　　三、負責對審計項目涉及的有關(guān)事宜進(jìn)行調查、核實(shí)，索取有關(guān)文件資料。

　　四、負責起草審計報告，建立健全審計檔案，收發(fā)、保管各級審計文件。

　　五、按企業(yè)內部分工組織或參與組織企業(yè)年度財務(wù)決算的審計工作，并對企業(yè)內部財務(wù)決算的審計質(zhì)量進(jìn)行監督。

　　六、對發(fā)生重大財務(wù)異常情況的'單位進(jìn)行專(zhuān)項經(jīng)濟責任審計工作。

　　七、對企業(yè)及所屬單位的基建工程、技術(shù)改造、大修等項目的立項、預（結）算、合同執行、竣工決算及資產(chǎn)交付使用情況進(jìn)行審計監督。

　　八、對企業(yè)及所屬單位的物資采購、產(chǎn)品銷(xiāo)售、工程招標、對外投資及風(fēng)險控制等經(jīng)濟活動(dòng)和重要的經(jīng)濟合同進(jìn)行審計監督。

　　九、對企業(yè)及所屬單位內部控制系統的健全性、合理性和有效性進(jìn)行檢查、評價(jià)，對企業(yè)有關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險進(jìn)行評估和評價(jià)。

　　十、主動(dòng)向領(lǐng)導報告審計中重大事項，提出解決問(wèn)題的對策、建議。

　　十一、定期做好審計工作，認真吸取經(jīng)驗教訓，對審計對象要耐心、周到、熱情服務(wù)，樹(shù)立審計人員的良好形象。

　　十二、定期深入礦屬各單位，落實(shí)各種專(zhuān)項資金的使用情況，確保資金的合理使用。

　　十三、與被審計單位或審計事項有利害關(guān)系的應主動(dòng)提出回避。

　　十四、嚴格遵守審計紀律，積極參加政治、業(yè)務(wù)學(xué)習和專(zhuān)題研討。

　　十五、完成領(lǐng)導交辦的其他審計任務(wù)。

履職審計崗位職責6

　　作為審計部審計崗的職員，根據領(lǐng)導的安排，主要完成以下方面的工作：

　　1、認真貫徹執行國家有關(guān)法律法規及集團公司有關(guān)規章制度，嚴格遵守審計職業(yè)道德。

　　2、制定內部審計制度、審計規范和管理辦法等。

　　3、根據企業(yè)經(jīng)營(yíng)計劃、經(jīng)營(yíng)目標以及年度工作重點(diǎn)、審計資源等具體情況，確定內部審計工作重點(diǎn)，編制年度審計計劃。

　　4、在審計工作分管領(lǐng)導和審計部門(mén)負責人的領(lǐng)導下，對以下事項進(jìn)行審計監督和審計評價(jià)：

　�、咆瀼貓绦袊�家法律法規，集團公司和本單位發(fā)展戰略、經(jīng)營(yíng)決策、規章制度情況；

　�、曝攧�(wù)狀況、財務(wù)收支及有關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

　�、枪こ坦芾�、合同管理、物資采購及招投標情況；

　�、绕髽I(yè)對外投資、借款、擔保情況；

　�、砂凑沼嘘P(guān)規定，對本單位任命或推薦任命的權屬單位法定代表人或行政負責人進(jìn)行任期經(jīng)濟責任審計；

　�、势髽I(yè)經(jīng)營(yíng)管理和效益情況，經(jīng)營(yíng)目標完成情況；

　�、似髽I(yè)內部控制制度的健全性、有效性以及風(fēng)險管理情況；

　�、探邮苄旁L(fǎng)、紀檢等部門(mén)委托，對各種違法違規行為進(jìn)行專(zhuān)項審計。

　�、凸�司領(lǐng)導安排和根據工作需要開(kāi)展的.其他審計事項。

　　5、需要委托中介機構審計的事項，負責對中介機構的聘用、協(xié)調、費用支付等，對中介機構的審計工作底稿、審計報告等資料進(jìn)行審核。

　　6、負責將審計項目的所有資料按檔案管理的有關(guān)規定整理歸檔。

　　7、監督被審計單位執行審計決定情況。

　　8、對各權屬單位的內部審計工作進(jìn)行指導和檢查。

　　9、審計檔案的整理、借閱登記等管理工作。

　　10、領(lǐng)導交辦的其他事項。

履職審計崗位職責7

　　1、協(xié)助項目審計負責人做好審計資料整理歸檔工作。收集企業(yè)需向會(huì )計師事務(wù)所提供的資料：會(huì )計報表、賬本、憑證、營(yíng)業(yè)執照、稅務(wù)登記證、組織機構代碼、銀行對賬單、公司章程、驗資報告、銷(xiāo)售合同和其他重要合同以及房屋租賃協(xié)議等。

　　2、填寫(xiě)工作底稿，其中現金需跟財務(wù)出納進(jìn)行現場(chǎng)盤(pán)點(diǎn)，監盤(pán)，簽字確認；銀行存款客戶(hù)需提供審計截止日銀行對賬單；往來(lái)科目年末大額發(fā)生戶(hù)出具詢(xún)證函，并做賬齡分析；固定資產(chǎn)科目做折舊測試，需要時(shí)做固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)；對應付工資福利進(jìn)行測算，應交稅金做稅金測算。每個(gè)科目都需將科目余額與總賬核對，抽查明細賬中大額發(fā)生額的原始憑證，并做記錄。

　　3、在審計過(guò)程中發(fā)現的問(wèn)題，及時(shí)與項目經(jīng)理溝通。

　　4、編制審計報告，經(jīng)主審及所領(lǐng)導簽字蓋章后，報告完成。

　　5、做稅審時(shí)，填寫(xiě)鑒證底稿，抽查收入、成本、費用憑證，檢查是否合規的同時(shí)需做好抽憑記錄，并且每個(gè)科目都要復印重要的原始憑證，以便二級和三級符合老師符合。在做加計扣除的時(shí)候，企業(yè)的支出要符合稅法的'規定，對于調整項要復印原始憑證，并填寫(xiě)調整項目明細表，跟企業(yè)交換意見(jiàn)時(shí)需企業(yè)蓋章簽字。

　　6、做高新時(shí)，關(guān)注協(xié)助項目經(jīng)理收集材料，整理費用的明細，以便項目經(jīng)理及符合老師符合。

　　7、做市科委結題審計時(shí)，關(guān)注十二大費用和期間費用的開(kāi)支是否符合市科委的規定，查看收集需企業(yè)或事業(yè)單位需提供的資料，現場(chǎng)與客戶(hù)溝通交流，編寫(xiě)結題審計報告。

履職審計崗位職責8

　　1.1職責描述

　　1、復查和評估公司規章

　　2、聘任內部審計的獨立審計師并監督其工作，復查該獨立審計師的獨立性

　　3、與管理層審核內部審計部的工作

　　4、與管理層、內部審計部和外聘獨立審計師討論公司經(jīng)確定的.重大缺陷和實(shí)質(zhì)性弱點(diǎn)

　　5、其他與公司風(fēng)險管理以及內部控制相關(guān)的職責

　　6、定期對工作進(jìn)行檢查、總結，對存在的問(wèn)題及時(shí)提出改進(jìn)意見(jiàn)。

　　7、組織協(xié)調本部門(mén)與各部門(mén)的工作關(guān)系，按時(shí)完成領(lǐng)導交辦的各項工作任務(wù)。

　　1.2任職資格與任免

　　1、知識教育水平要求：大專(zhuān)以上學(xué)歷，熟悉國家有關(guān)政策及法律、法規、合同等有關(guān)知識；熟悉企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品及生產(chǎn)技術(shù)方面的知識。

　　2、崗位技能要求：有較強的組織管理能力、溝通協(xié)調能力、寫(xiě)作和語(yǔ)言表達能力、良好的人際交往能力。

　　3、素質(zhì)要求：身體健康、精力充沛，有較強的責任心和創(chuàng )新精神，無(wú)特殊性別與年齡要求。

　　4、任免：本崗位人員由公司審計委員會(huì )任免。

　　1.3垂直與橫向關(guān)系

　　1、垂直關(guān)系：上級：董事會(huì )、審計委員會(huì )、總裁、副總裁；下級：本部門(mén)崗位人員。

　　2、橫向關(guān)系：各管理部門(mén)負責人、各分公司負責人。

履職審計崗位職責9

　　1、在處長(cháng)和分管副處長(cháng)的'領(lǐng)導下開(kāi)展工作；

　　2、負責貫徹執行國家有關(guān)法律、法規、規章和制度，制定全系統內部審計的工作制度和實(shí)施辦法；

　　3、負責擬訂年度內部審計工作目標、工作計劃；

　　4、負責全系統內部審計業(yè)務(wù)指導工作，發(fā)現工作異常情況，及時(shí)報告；

　　5、負責組織實(shí)施全系統內部財務(wù)審計和經(jīng)濟責任審計，撰寫(xiě)審計報告、審計意見(jiàn)書(shū)和審計決定；

　　6、負責落實(shí)審計部門(mén)的審計決定，監督系統被審計單位落實(shí)內部審計決定；

　　7、負責上報年度內部審計工作總結、整理歸檔審計資料；

　　8、負責內部審計協(xié)會(huì )相關(guān)工作；

　　9、負責協(xié)助做好全系統內部審計管理人員業(yè)務(wù)培訓工作；

　　10、負責與審計、內審協(xié)會(huì )等部門(mén)的協(xié)調工作；

　　11、負責完成處領(lǐng)導交辦的其他工作。

履職審計崗位職責10

　　1、審計人員在院領(lǐng)導的領(lǐng)導下進(jìn)行工作，接受上級部門(mén)指導，依據國家法律、法規和政策的規定，對本單位的.會(huì )計資料和經(jīng)濟活動(dòng)的過(guò)程和結果進(jìn)行審計。

　　2、內部審計人員辦理審計事項，應當嚴格遵守內部審計準則和內部審計人員職責道德規范，依法審計，忠于職守，做到獨立、客觀(guān)、公正、保密。

　　3、負責本單位內部審計工作，對本單位的財務(wù)收支、經(jīng)濟活動(dòng)的真實(shí)性、合法性進(jìn)行監督審核。

　　4、審計本單位內部對國家有關(guān)政策法規和財經(jīng)制度的執行情況，評價(jià)醫療服務(wù)的效益，提出改進(jìn)措施。

　　5、對嚴重違反財經(jīng)法紀和嚴重失職，造成重大經(jīng)濟損失的行為，及時(shí)向領(lǐng)導匯報，必要時(shí)提出建議。

　　6、定期向領(lǐng)導報告工作，對審計工作中的重大事項，向上級內部審計機構反映。

　　7、按照審計主任的安排，搞好審計項目資料的整理、歸檔、保存工作。

　　8、完成科內安排的其他各項工作。

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