證券投資基金基金協(xié)議書(shū)

　　基金管理人：________基金管理有限公司

　　基金托管人：____________________銀行

　　__________年__________月

　　目錄

　　一、前言

　　二、釋義

　　三、基金協(xié)議當事人

　　四、基金管理人的權利義務(wù)

　　五、基金托管人的權利義務(wù)

　　六、基金份額持有人的權利義務(wù)

　　七、基金份額持有人大會(huì )

　　八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

　　九、基金的基本情況

　　十、基金的募集

　　十一、基金協(xié)議的生效

　　十二、基金資產(chǎn)的托管

　　十三、基金的申購與贖回

　　十四、基金轉換

　　十五、基金的非交易過(guò)戶(hù)、轉托管、凍結與質(zhì)押

　　十六、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)及其代理

　　十七、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理

　　十八、基金的投資

　　十九、基金的融資

　　二十、基金資產(chǎn)

　　二十一、基金資產(chǎn)估值

　　二十二、基金的收益與分配

　　二十三、基金費用與稅收

　　二十四、基金的會(huì )計與審計

　　二十五、基金的信息披露

　　二十六、基金協(xié)議終止與基金財產(chǎn)清算

　　二十七、業(yè)務(wù)規則

　　二十八、違約責任

　　二十九、爭議處理和適用法律

　　三十、基金協(xié)議的效力與修改

　　三十一、基金管理人和基金托管人簽章

　　一、前言

　　為保護基金投資者合法權益，明確基金協(xié)議當事人的權利與義務(wù)，規范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規的規定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金協(xié)議》。

　　基金協(xié)議是規定基金協(xié)議當事人之間權利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金協(xié)議當事人之間權利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金協(xié)議為準�；�金管理人和基金托管人對于基金協(xié)議的簽署構成其對基金協(xié)議的承認�；�金投資者自取得依據基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金協(xié)議的承認和接受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當事人并不以在本基金協(xié)議上書(shū)面簽章為 必要條件�；�金協(xié)議當事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規的規定享有權利、承擔義務(wù)。

　　上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金協(xié)議及其他有關(guān)法律法規的規定設立，經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )批準。

　　中國證監會(huì )對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險。

　　基金管理人將依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

　　基金管理人、基金托管人在基金協(xié)議之外披露的涉及基金的信息，其內容涉及界定基金協(xié)議當事人之間權利義務(wù)關(guān)系的，應以基金協(xié)議為準。

　　二、釋義

　　在基金協(xié)議中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：

　　本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金；

　　招募說(shuō)明書(shū)：指《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其任何有效修訂與更新；

　　本基金協(xié)議或基金協(xié)議：指本《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金基金協(xié)議》及對該基金協(xié)議任何有效修訂和補充；

　　托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效修訂和補充；

　　投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

　　元：指人民幣元；

　　中國證監會(huì )：指中國證券監督管理委員會(huì )；

　　銀行業(yè)監督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )；

　　基金協(xié)議當事人：指受基金協(xié)議約束，根據基金協(xié)議享有權利并承擔義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；

　　基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司；

　　基金托管人：指中國建設__________銀行；

　　基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過(guò)戶(hù)、轉托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)；

　　基金銷(xiāo)售代理人：指具有開(kāi)放式基金銷(xiāo)售代理資格、依據有關(guān)銷(xiāo)售代理協(xié)議辦理基金申購、贖回和其它基金業(yè)務(wù)的代理機構；

　　基金銷(xiāo)售機構：指基金管理人及基金銷(xiāo)售代理人；

　　基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)；

　　基金注冊登記機構：指基金管理人，在符合法律法規有關(guān)規定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊與過(guò)戶(hù)登記業(yè)務(wù)，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊登記機構；

　　基金賬戶(hù)：指基金注冊登記機構為基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)；

　　基金份額持有人：指根據基金協(xié)議及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者；

　　個(gè)人投資者：指合法持有屆時(shí)有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民；

　　機構投資者：指在中國境內依法設立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì )團體或其它組織（法律法規及其它有關(guān)規定禁止投資于開(kāi)放式證券投資基金的除外）；

　　合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》規定的條件，經(jīng)監管部門(mén)批準投資于中國證券市場(chǎng)的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其它資產(chǎn)管理機構；

　　基金投資者：指個(gè)人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的合稱(chēng)；

　　基金協(xié)議生效日：指本基金募集符合本基金協(xié)議規定條件，并獲得中國證監會(huì )書(shū)面確認之日；

　　基金協(xié)議終止日：指基金協(xié)議規定的終止事由出現后按照基金協(xié)議規定的程序并經(jīng)中國證監會(huì )批準終止基金協(xié)議的日期；

　　基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金協(xié)議生效日止的時(shí)間段，最長(cháng)不超過(guò)3個(gè)月；

　　存續期：指基金協(xié)議生效日至基金協(xié)議終止日之間的不定期期限；

　　工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

　　t日：指基金銷(xiāo)售機構在規定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務(wù)申請的日期；

　　t＋n日：指自t日起第n個(gè)工作日（不包含t日）；

　　開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；

　　認購：指在基金募集期內，基金投資者購買(mǎi)本基金基金份額的行為；

　　申購：指基金協(xié)議生效后，基金投資者購買(mǎi)本基金基金份額的行為；

　　贖回：指基金協(xié)議生效后，基金份額持有人按基金協(xié)議規定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；

　　基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)、銀行存款利息以及基金的其它合法收入；

　　基金資產(chǎn)總值 指基金所購買(mǎi)的各類(lèi)證券價(jià)值、銀行存款本息和基金應收的申購款項和其他應收款項以及其它投資所形成資產(chǎn)的價(jià)值總和；

　　基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價(jià)值；

　　基金份額凈值：基金份額凈值是按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數量計算，基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數點(diǎn)后第五位四舍五入，國家另有規定的，從其規定；

　　基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價(jià)值，以確定該基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程；

　　指定媒體：指中國證監會(huì )指定的用以進(jìn)行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體；

　　法律法規：指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、行政規章、地方法規、地方規章及規范性文件；

　　不可抗力：指基金協(xié)議當事人無(wú)法預見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在基金協(xié)議由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統或數據傳輸系統非正常停止或其它突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫�；蛲Ｖ菇灰椎�；

　　基金信息披露義務(wù)人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì )的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的自然人、法人和其他組織。

　　三、基金協(xié)議當事人

　�。ㄒ唬┗�金管理人

　　名稱(chēng)：____________________________

　　注冊地址：________________________

　　辦公地址：________________________

　　法定代表人：______________________

　　總經(jīng)理：__________________________

　　成立日期：_____年_____月_____日

　　批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證監會(huì )證監基字[ ] 號

　　經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設立基金以及經(jīng)中國證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。

　　組織形式：有限責任公司

　　實(shí)繳注冊資本：_____萬(wàn)元

　　存續期間：持續經(jīng)營(yíng)

　�。ǘ�）基金托管人

　　名稱(chēng)：____________________________

　　注冊地址：________________ ______

　　辦公地址：________________________

　　法定代表人：______________________

　　成立日期：_____年_____月_____日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監會(huì )證監基字[ ] 號

　　經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(cháng)期貸款；辦理結算；辦票據貼現；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌付；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)；代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)（包括工程造價(jià)咨詢(xún)業(yè)務(wù)）。

　　組織形式：國有獨資企業(yè)

　　注冊資本：____億元人民幣

　　存續期間：持續經(jīng)營(yíng)

　�。ㄈ�）基金份額持有人

　　基金投資者自取得依據基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金協(xié)議的承認和接受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當事人并不以在本基金協(xié)議上書(shū)面簽章為必要條件。

　　四、基金管理人的權利義務(wù)

　�。ㄒ唬┗�金管理人的權利

　�。�1）依法申請并募集基金；

　�。�2）自基金協(xié)議生效之日起，基金管理人依照法律法規和基金協(xié)議獨立管理基金資產(chǎn)；

　�。�3）根據法律法規和基金協(xié)議的規定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認購、申購、贖回、轉托管、基金轉換、非交易過(guò)戶(hù)、凍結、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規則；

　�。�4）根據法律法規和基金協(xié)議的規定決定本基金的相關(guān)費率結構和收費方式，獲得基金管理費，收取認購費、申購費及其它事先批準或公告的合理費用以及法律法規規定的其它費用；

　�。�5）根據法律法規和基金協(xié)議之規定銷(xiāo)售基金份額；

　�。�6）依據法律法規和基金協(xié)議的規定監督基金托管人，如認為基金托管人違反了法律法規或基金協(xié)議規定對基金資產(chǎn)、其它基金協(xié)議當事人的利益造成重大損失的，應及時(shí)呈報中國證 會(huì )和銀行業(yè)監督管理機構，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關(guān)基金協(xié)議當事人的利益；

　�。�7）基金管理人可根據基金協(xié)議的規定選擇適當的基金銷(xiāo)售代理人并有權依照代銷(xiāo)協(xié)議對基金銷(xiāo)售代理人行為進(jìn)行必要的監督和檢查；

　�。�8）自行擔任基金注冊登記代理機構或選擇、更換基金注冊登記代理機構，辦理基金注冊與過(guò)戶(hù)登記業(yè)務(wù)，并按照基金協(xié)議規定對基金注冊登記代理機構進(jìn)行必要的監督和檢查；

　�。�9）在基金協(xié)議約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；

　�。�10）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

　�。�11）依據法律法規和基金協(xié)議的規定，制訂基金收益的分配方案；

　�。�12）按照法律法規，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權利，代表基金行使因投資于其它證券所產(chǎn)生的權利；

　�。�13）依據法律法規和基金協(xié)議的規定，召集基金份額持有人大會(huì )；

　�。�14）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實(shí)施其他法律行為；

　�。�15）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務(wù)的外部機構并確定有關(guān)費率；

　�。�16）法律法規、基金協(xié)議以及依據基金協(xié)議制訂的其它法律文件所規定的其它權利。

　�。ǘ�）基金管理人的義務(wù)

　�。�1）遵守法律法規和基金協(xié)議的規定；

　�。�2）恪盡職守，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn)；

　�。�3）充分考慮本基金的特點(diǎn)，設置相應的部門(mén)并配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運作基金資產(chǎn)，防范和減少風(fēng)險；

　�。�4）設置相應的部門(mén)并配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購、贖回和登記事宜或委托經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理；

　�。�5）設置相應的部門(mén)并配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金的注冊與過(guò)戶(hù)登記工作或委托其它機構代理該項業(yè)務(wù)；

　�。�6）建立健全內部控制制度，保證基金管理人的固有財產(chǎn)和基金財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　�。�7）除依據法律法規和基金協(xié)議的規定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益；

　�。�8）除依據法律法規和基金協(xié)議的規定外，基金管理人不得委托第三人管理、運作基金資產(chǎn)；   （9）接受基金托管人依照法律法規和基金協(xié)議對基金管理人履行基金協(xié)議情況進(jìn)行的監督；

　�。�10）采取所有必要措施對基金托管人違反法律法規、基金協(xié)議和托管協(xié)議的行為進(jìn)行糾正和補救；

　�。�11）按規定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值；

　�。�12）按照法律法規和基金協(xié)議的規定受理申購和贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回、分紅款項；

　�。�13）嚴格按照法律法規和基金協(xié)議的規定公告招募說(shuō)明書(shū)和基金份額發(fā)售公告和履行其他信息披露及報告義務(wù)；

　�。�14）保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等；除法律法規和基金協(xié)議的規定外，在基金信息公開(kāi)披露前應予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構、中國證監會(huì )或其它監管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應視為基金管理人違反基金協(xié)議規定的保密義務(wù)；

　�。�15）依據基金協(xié)議規定制訂基金收益分配方案并向本基金的基金份額持有人分配基金收益；

　�。�16）不謀求對基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理；

　�。�17）依據法律法規和基金協(xié)議的規定召集基金份額持有人大會(huì )；

　�。�18）編制基金的財務(wù)會(huì )計報告；保存基金的會(huì )計賬冊、報表及其它處理有關(guān)基金事務(wù)的完整記錄15年以上；

　�。�19）參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配；

　�。�20）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報告中國證監會(huì )并通知基金托管人；

　�。�21）監督基金托管人按法律法規和基金協(xié)議規定履行自己的義務(wù)�；�金托管人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應為基金利益向基金托管人追償，除法律法規另有規定外，不承擔連帶責任；

　�。�22）基金管理人因違反基金協(xié)議規定的目的處分基金資產(chǎn)或者因違背基金協(xié)議規定的管理職責、處理基金事務(wù)中因過(guò)錯致使基金資產(chǎn)受到損失的，應當承擔賠償責任，其過(guò)錯責任不因其退任而免除；

　�。�23）確保向基金份額持有人提供的各項文件或資料在規定時(shí)間內發(fā)出；保證投資者能夠按照基金協(xié)議規定的時(shí)間和方式，查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復印件；

　�。�24）負責為基金聘請會(huì )計師事務(wù)所和律師；

　�。�25）不從事任何有損本基金其它當事人合法權益的活動(dòng)；

　�。�2 6）基金不能成立時(shí)按規定退還所募集資金本息、并承擔發(fā)行費用；

　�。�27）法律法規、基金協(xié)議或國務(wù)院證券監督管理機構規定的其它義務(wù)。

　　五、基金托管人的權利義務(wù)

　�。ㄒ唬┗�金托管人的權利

　　1．依照基金協(xié)議的約定獲得基金托管費；

　　2．監督本基金的投資運作，如托管人發(fā)現基金管理人的投資指令違反基金協(xié)議或有關(guān)法律法規的規定的，不予執行并向中國證監會(huì )報告；

　　3．在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

　　4．依據法律法規和基金協(xié)議的規定召集基金份額持有人大會(huì )；

　　5．依據法律法規和基金協(xié)議的規定監督基金管理人，如認為基金管理人違反了法律法規或基金協(xié)議規定對基金資產(chǎn)、其它基金協(xié)議當事人的利益造成重大損失的，應及時(shí)呈報中國證監會(huì )和銀行業(yè)監督管理機構，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關(guān)基金協(xié)議當事人的利益；

　　6．法律法規、基金協(xié)議規定的其它權利。

　�。ǘ�）基金托管人的義務(wù)

　　1．基金托管人應遵守法律法規和基金協(xié)議的規定，安全保管基金的財產(chǎn)；

　　2．設立專(zhuān)門(mén)的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負責基金資產(chǎn)托管事宜；

　　3．建立健全內部控制制度，確�；�金資產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人固有資產(chǎn)相互獨立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其它基金資產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶(hù)，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨立；

　　4．除依據法律法規和基金協(xié)議的規定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益；

　　5．除依據法律法規和基金協(xié)議的規定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；

　　6．保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大協(xié)議；

　　7．按有關(guān)規定開(kāi)立證券賬戶(hù)、銀行存款賬戶(hù)等基金資產(chǎn)賬戶(hù)；

　　8．按照基金協(xié)議的約定，根據基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

　　9．保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等；除法律法規和基金協(xié)議的規定外，在基金信息公開(kāi)披露前應予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構、中國證監會(huì )或其它監管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應視為基金托管人違反基金協(xié)議規定的保密義務(wù)；   10．復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購、贖回價(jià)格；

　　11．對基金財務(wù)會(huì )計報告，對半年度和年度基金報告出具意見(jiàn)；

　　12．監督基金管理人的投資運作，發(fā)現基金管理人的投資指令違法、違規的，不予執行，并向中國證監會(huì )報告；

　　13．按法律法規和中國證監會(huì )的有關(guān)規定出具基金托管人報告；

　　14．按有關(guān)規定，保存基金的會(huì )計賬冊、報表和其它有關(guān)基金托管業(yè)務(wù)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

　　15．參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配；

　　16．面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報告中國證監會(huì )、和銀行業(yè)監督管理機構，并通知基金管理人；

　　17．監督基金管理人按法律法規和基金協(xié)議的規定履行自己的義務(wù)；基金管理人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應為基金利益向基金管理人追償，除法律法規另有規定外，不承擔連帶責任；

　　18．采取適當、合理的措施，使本基金的認購、申購、贖回等事項符合基金協(xié)議等有關(guān)法律文件的規定；

　　19．采取適當、合理的措施，使基金管理人用以計算基金份額認購、申購、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合基金協(xié)議等法律文件的規定；

　　20．采取適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金協(xié)議等法律文件的規定；

　　21．因過(guò)錯導致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責或者處理基金事務(wù)不當對第三人所負債務(wù)或者自己受到的損失，應當承擔賠償責任，其責任不因其退任而免除；

　　22．不從事任何有損本基金其它基金協(xié)議當事人合法權益的活動(dòng)；

　　23．法律法規、基金協(xié)議和依據基金協(xié)議制定的其它法律文件所規定的其它義務(wù)。

　　六、基金份額持有人的權利義務(wù)

　　基金投資者購買(mǎi)本基金基金份額的行為即視為對基金協(xié)議的承認和接受，基金投資者自取得依據基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當事人�；�金份額持有人作為當事人并不以在基金協(xié)議上書(shū)面簽章為必要條件。

　　每一基金份額具有同等的合法權益。

　�。ㄒ唬┗�金份額持有人的權利：

　　1．按基金協(xié)議的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì )，就審議事項行使表決權；

　　2．按基金協(xié)議的規定取得基金收益；

　　3．按基金協(xié)議的規定查詢(xún)或 復制公開(kāi)披露的基金信息資料；

　　4．按基金協(xié)議的規定贖回基金份額，并在規定的時(shí)間內取得有效贖回的款項；

　　5．參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

　　6．依照法律法規和基金協(xié)議的規定，要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )；

　　7．要求基金管理人或基金托管人及時(shí)行使法律法規、基金協(xié)議所規定的義務(wù)；

　　8．對基金管理人、基金托管人損害其合法權益而要求予以賠償；

　　9．法律法規、基金協(xié)議規定的其它權利。

　�。ǘ�）基金份額持有人的義務(wù)：

　　1．遵守有關(guān)法律法規和基金協(xié)議的規定；

　　2．繳納基金認購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規定的費用；

　　3．以其對基金的投資額為限承擔本基金虧損或者終止的有限責任；

　　4．不從事任何有損基金及本基金其他基金協(xié)議當事人合法權益的活動(dòng)；

　　5．返還其在基金投資過(guò)程中取得的不當得利；

　　6．法律法規以用基金協(xié)議所規定的其它義務(wù)。

　　七、基金份額持有人大會(huì )

　　本基金的基金份額持有人大會(huì )，由本基金的基金份額持有人組成。

　�。ㄒ唬┯幸韵率掠汕樾沃�一時(shí)，應召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：

　　1．修改基金協(xié)議或提前終止基金協(xié)議，但基金協(xié)議另有約定的除外；

　　2．提前終止本基金；

　　3．變更基金類(lèi)型或轉換基金運作方式；

　　4．更換基金托管人；

　　5．更換基金管理人；

　　6．提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據法律法規的要求提高該等報酬標準的除外；

　　7．本基金與其它基金的合并；

　　8．法律法規、基金協(xié)議或中國證監會(huì )規定的其它應當召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )的事項。

　�。ǘ�）以下情況不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：

　　1．調低基金管理費、基金托管費；

　　2．在法律法規和基金協(xié)議規定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式；

　　3．因相應的法律法規發(fā)生變動(dòng)而應當對基金協(xié)議進(jìn)行修改；

　　4．對基金協(xié)議的修改不涉及基金協(xié)議當事人權利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

　　5．對基金協(xié)議的修改對基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；

　　6．除法律法規或基金協(xié)議規定應當召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )以外的其它情形。

　�。ㄈ�）召集方式：

　　1．除法律法規或 基金協(xié)議另有約定外，基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集，開(kāi)會(huì )時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權益登記日由基金管理人選擇確定。

　　2．基金托管人認為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )的，應當向基金管理人提出書(shū)面提議�；�金管理人應當自收到書(shū)面提議之日起十日內決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應當自出具書(shū)面決定之日起六十日內召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開(kāi)的，應當自行召集并確定開(kāi)會(huì )時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權益登記日。

　　3．代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )的，應當向基金管理人提出書(shū)面提議�；�金管理人應當自收到書(shū)面提議之日起十日內決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應當自出具書(shū)面決定之日起六十日內召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開(kāi)的，應當向基金托管人提出書(shū)面提議。

　　基金托管人應當自收到書(shū)面提議之日起十日內決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書(shū)面決定之日起六十日內召開(kāi)。

　　4．代表基金份額百分之十以上（含百分之十）的基金份額持有人就同一事項書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上（含百分之十）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前三十日報國務(wù)院證券監督管理機構備案。

　　5．基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì )的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

　�。ㄋ模┩ㄖ�

　　召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，召集人應當于會(huì )議召開(kāi)前30天，在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告通知�；�金份額持有人大會(huì )不得就未經(jīng)公告的事項進(jìn)行表決�；�金份額持有人大會(huì )通知將至少載明以下內容：

　　1．會(huì )議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；

　　2．會(huì )議擬審議的主要事項；

　　3．投票委托書(shū)送達時(shí)間和地點(diǎn)；

　　4．會(huì )務(wù)常設聯(lián)系人姓名、電話(huà)；

　　5．如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達地址。

　　采用通訊方式開(kāi)會(huì )并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì )議通知中說(shuō)明本次基金 份額持有人大會(huì )所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表達意見(jiàn)的寄交和收取方式。

　�。ㄎ澹╅_(kāi)會(huì )方式

　　基金份額持有人大會(huì )的召開(kāi)方式包括現場(chǎng)開(kāi)會(huì )和通訊方式開(kāi)會(huì )�，F場(chǎng)開(kāi)會(huì )由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權委派其代理人出席，現場(chǎng)開(kāi)會(huì )時(shí)基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席；通訊方式開(kāi)會(huì )指按照基金協(xié)議的相關(guān)規定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決。會(huì )議的召開(kāi)方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )。

　　1．現場(chǎng)開(kāi)會(huì )同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì )議程：

　�。�1）親自出席會(huì )議者持有基金份額的憑證和受托出席會(huì )議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書(shū)等文件符合法律法規、本基金協(xié)議和會(huì )議通知的規定；

　�。�2）經(jīng)核對，匯總到會(huì )者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權益登記日基金總份額的50%（不含50%）。

　　2．在符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì )的方式視為有效：

　�。�1）召集人按基金協(xié)議規定公布會(huì )議通知后，在兩個(gè)工作日內連續公布相關(guān)提示性公告；

　�。�2）召集人按照會(huì )議通知規定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；

　�。�3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額不少于權益登記日基金總份額的50%；

　�。�4）直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的其它代表，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì )議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書(shū)等文件符合法律法規、基金協(xié)議和會(huì )議通知的規定；

　�。�5）會(huì )議通知公布前已報中國證監會(huì )備案。

　　采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計票時(shí)有充分的相反證據證明，否則表明符合法律法規、基金協(xié)議和會(huì )議通知規定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決；表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

　�。�六）議事內容與程序

　　1．議事內容及提案權

　　議事內容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會(huì )職權范圍內的重大事項，如法律法規規定的基金協(xié)議的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金 合并以及召集人認為需提交基金份額持有人大會(huì )討論的其它事項。

　　基金份額持有人大會(huì )的召集人發(fā)出召集會(huì )議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會(huì )召開(kāi)日前10天公告。否則，會(huì )議的召開(kāi)日期應當順延并保證至少有10天的間隔期。

　　基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會(huì )召集人發(fā)出會(huì )議通知前向大會(huì )召集人提交需由基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案；也可以在會(huì )議通知發(fā)出后向大會(huì )召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應當在大會(huì )召開(kāi)日前15天提交召集人。召集人對于基金管理人和基金托管人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行審查，符合條件的應當在大會(huì )召開(kāi)日前10天公告。

　　對于基金份額持有人提交的提案（包括臨時(shí)提案），大會(huì )召集人應當按照以下原則對提案進(jìn)行審核：

　�。�1）關(guān)聯(lián)性。大會(huì )召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規和基金協(xié)議規定的基金份額持有人大會(huì )職權范圍的，應提交大會(huì )審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì )審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì )表決，應當在該次基金份額持有人大會(huì )上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

　�。�2）程序性。大會(huì )召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì )主持人可以就程序性問(wèn)題提請基金份額持有人大會(huì )作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì )決定的程序進(jìn)行審議。

　�。�3）單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì )審議通過(guò)，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì )審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。法律法規另有規定的除外。

　　2．議事程序

　　在現場(chǎng)開(kāi)會(huì )的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì )決議，報經(jīng)中國證監會(huì )批準后生效；在通訊表決開(kāi)會(huì )的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個(gè)工作日在公證機構監督下由召集人統計全部有效表決并形成決議，報經(jīng)中國證監會(huì )批準或備案后生效。

　　3．基金份額持有人大會(huì )不得對未事先公告的議事內容進(jìn)行表決。

　�。ㄆ撸┍頉Q

　　1．基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

　　2．基金份額持有人大會(huì )決議分為一般決議和特別決議：

　�。�1）特別決議

　　對于特別決議應當經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（不含三分之二）通過(guò)。

　�。�2）一般決議

　　對于一般決議應當經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的百分之五十以上（不含百分之五十）通過(guò)。

　　轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金協(xié)議應當以特別決議通過(guò)方為有效。

　　3．基金份額持有人大會(huì )采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　4．采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì )議通知規定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決。

　　5．基金份額持有人大會(huì )的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開(kāi)審議、逐項表決。

　　6．基金份額持有人大會(huì )不得就未經(jīng)公告的事項進(jìn)行表決。

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　　1．現場(chǎng)開(kāi)會(huì )

　�。�1）基金份額持有人大會(huì )的主持人為召集人授權出席大會(huì )的代表，如大會(huì )由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì )的主持人應當在會(huì )議開(kāi)始后宣布在出席會(huì )議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì )召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會(huì )由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì )的主持人應當在會(huì )議開(kāi)始后宣布在出席會(huì )議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔任監票人。

　�。�2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì )主持人當場(chǎng)公布計票結果。

　�。�3）如果會(huì )議主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對所投票數進(jìn)行重新清點(diǎn)；如果會(huì )議主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會(huì )議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對會(huì )議主持人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點(diǎn)，會(huì )議主持人應當立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結果。重新清點(diǎn)僅限一次。

　　2．通訊方式開(kāi)會(huì )

　　在通訊方式開(kāi)會(huì )的情況下，計票方式為：由大會(huì )召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權代表）的監督下進(jìn)行計票，并由公證機關(guān)對其計票過(guò)程予以公證。

　�。ň牛┥�效與公告

　　基金份額持有人大會(huì )按照投資基金法有關(guān)規定表決通過(guò)的事項，召集人應當自通過(guò)之日起五日內報中國證監會(huì )核準或者備案。

　　基金份額持有人大會(huì )決定的事項自中國證監會(huì )依法核準或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。生效的基金份額持有人大會(huì )決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力�；�金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會(huì )的決定。

　　基金份額持有人大會(huì )決議應當在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。

　　八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

　�。ㄒ唬┗�金管理人的更換

　　1．基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監會(huì )批準，須更換基金管理人：

　�。�1）基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管的；

　�。�2）依照基金協(xié)議規定由基金份額持有人大會(huì )表決解任的；

　�。�3）中國證監會(huì )有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責，并依法取消其基金管理資格的；

　�。�4）法律法規和基金協(xié)議規定的其它情形。

　　2．基金管理人的更換程序

　�。�1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名，新任基金管理人應當符合法律法規及中國證監會(huì )規定的資格條件；

　�。�2）決議：基金份額持有人大會(huì )在基金管理人職責終止后六個(gè)月內對被提名的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應當符合法律法規及中國證監會(huì )規定的資格條件；

　�。�3）批準：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監會(huì )指定臨時(shí)基金管理人；新基金管理人須經(jīng)中國證監會(huì )批準方可出任，原基金管理人須經(jīng)中國證監會(huì )批準后方可退任；

　�。�4）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國證監會(huì )批準后5個(gè)工作日內公告。原基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續；新任基金管理人應及時(shí)接收；新任基金管理人與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值；

　�。�5）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會(huì )計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結果予以公告同時(shí)報國務(wù)院證券監督管理機構備案；

　�。�6）基金名稱(chēng)變更：基金管理人退任后，本基金應替換或刪除基金名稱(chēng)中″上投摩根__________″的字樣。

　�。ǘ�）基金托管人的更換

　　1．基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監會(huì )和銀行業(yè)監督管理機構批準，須更換基金托管人：

　�。�1）基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、被 依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；

　�。�2）依照基金協(xié)議的約定作出決議由基金份額持有人大會(huì )表決解任的；

　�。�3）銀行業(yè)監督管理機構有充分理由認為基金托管人不能繼續基金托管職責，并依法取消其基金托管資格的；

　�。�4）法律、法規和基金協(xié)議規定的其它情形。

　　2．基金托管人的更換程序

　�。�1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名，新任基金托管人應當符合法律法規及中國證監會(huì )或銀行業(yè)監督管理機構規定的資格條件；

　�。�2）決議：基金份額持有人大會(huì )在基金托管人職責終止后六個(gè)月內對被提名的新任基金托管人形成決議；

　�。�3）批準：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監會(huì )指定臨時(shí)基金托管人；新基金托管人須經(jīng)中國證監會(huì )和銀行業(yè)監督管理機構批準方可出任，原基金托管人須經(jīng)中國證監會(huì )和銀行業(yè)監督管理機構批準后方可退任；

　�。�4）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國證監會(huì )和銀行業(yè)監督管理機構批準后5個(gè)工作日內公告。原基金托管人應妥善管理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)與新任基金托管人進(jìn)行基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續；新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值；

　�。�5）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會(huì )計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并予以公告，同時(shí)報國務(wù)院證券監督管理機構備案。

　�。ㄈ�）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換

　　1．提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

　　2．基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；

　　3．公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國證監會(huì )批準后5個(gè)工作日內在指定的媒體上聯(lián)合公告。

　　九、基金的基本情況

　　基金名稱(chēng)：上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金。

　　基金類(lèi)型：契約型開(kāi)放式。

　　基金份額的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元。

　　發(fā)行對象：中華人民共和國境內的個(gè)人投資者和機構投資者（法律法規禁止投資開(kāi)放式證券投資基金的除外）及合格境外機構投資者。

　　發(fā)行方式：通過(guò)基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)（包括基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，具體名單見(jiàn)發(fā)行公告）公開(kāi)發(fā)售。

　　存續期 限：不定期。

　　十、基金的募集

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　　中華人民共和國境內的個(gè)人投資者、機構投資者（法律法規禁止購買(mǎi)開(kāi)放式證券投資基金者除外）和合格境外機構投資者。

　�。ǘ�）銷(xiāo)售場(chǎng)所

　　本基金通過(guò)基金銷(xiāo)售機構辦理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。

　�。ㄈ�）基金募集期

　　基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金協(xié)議及其他有關(guān)文件。前款規定的文件應當真實(shí)、準確、完整�；�金募集不得超過(guò)國務(wù)院證券監督管理機構核準的基金募集期限�；�金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算。

　�。ㄋ模┩顿Y者認購原則

　　1．投資者認購前，需按基金銷(xiāo)售機構規定的方式全額繳款；

　　2．基金募集期內，投資者可多次認購基金份額，已申請的認購在募集期內不允許撤銷(xiāo)；

　�。ㄎ澹┱J購份數的計算

　　本基金采用金額認購的方法，認購份數的計算方法如下：

　　認購費用＝認購金額×認購費率

　　認購份額＝（認購金額＋認購利息－認購費用）/基金份額面值

　　基金份額面值為1.00元。上述計算結果（包括基金份額的份數）均按照四舍五入方法，保留小數點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有。

　�。�六）認購費用

　　認購費用：本基金具體認購費率在招募說(shuō)明書(shū)中列示。認購費用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊登記等基金募集期發(fā)生的各項費用，不列入基金資產(chǎn)。

　　十一、基金協(xié)議的生效

　�。ㄒ唬┗�金協(xié)議的生效

　　基金募集期限屆滿(mǎn)，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》有關(guān)規定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續：

　　1．基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；

　　2．基金份額持有人的人數不少于兩百人。

　　中國證監會(huì )自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個(gè)工作日內予以書(shū)面確認；自中國證監會(huì )書(shū)面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金協(xié)議生效。

　　基金管理人應當在收到中國證監會(huì )確認文件的次日予以公告。

　　本基金協(xié)議生效前，基金募集期間募集的資金應當存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結束前，任何人不得動(dòng)用。

　�。ǘ�）基金設立失敗

　　若本基金自基金份額發(fā)售之日起三個(gè) 月內未滿(mǎn)足成立條件，則本基金成立失敗。本基金不成立，基金管理人應以其固有資產(chǎn)承擔本基金的全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30天內退還基金認購人。

　�。ㄈ�）基金存續期內的基金份額持有人數量和資產(chǎn)規模

　　本基金成立后的存續期間內，若基金份額持有人數量連續20個(gè)工作日達不到200人，或連續20個(gè)工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人應當及時(shí)向中國證監會(huì )報告，說(shuō)明出現上述情況的原因并提出解決方案。存續期間內，若基金份額持有人數量連續60個(gè)工作日達不到200人，或連續60個(gè)工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人有權利宣布該基金終止，并報中國證監會(huì )備案。法律法規另有規定的，從其規定辦理。

　　十二、基金資產(chǎn)的托管

　　本基金資產(chǎn)由基金托管人持有并保管�；�金管理人應與基金托管人按照法律法規及基金協(xié)議的規定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監督等相關(guān)事宜中的權利和義務(wù)，確�；�金資產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

　　十三、基金的申購與贖回

　�。ㄒ唬┥曩徟c贖回辦理的場(chǎng)所

　　本基金的基金銷(xiāo)售機構包括基金管理人和基金管理人委托的基金銷(xiāo)售代理人。

　　投資者可以在基金銷(xiāo)售機構辦理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按基金銷(xiāo)售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

　�。ǘ�）申購與贖回辦理的時(shí)間

　　1．開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間

　　本基金在本基金協(xié)議規定的開(kāi)放日辦理申購與贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人與基金銷(xiāo)售代理人約定。

　　若出現新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其它特殊情況，基金管理人將視情況對前述開(kāi)放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應的調整并公告。

　　2．申購的開(kāi)始時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　本基金自成立日后不超過(guò)30個(gè)工作日的時(shí)間起開(kāi)始辦理申購。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開(kāi)始公告中確定。

　　3．贖回的開(kāi)始時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　本基金自成立日后不超過(guò)30個(gè)工作日的時(shí)間起開(kāi)始辦理贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中確定。

　　4．在確定申購開(kāi)始時(shí)間與贖回開(kāi)始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開(kāi)放日前3個(gè)工作日在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。

　�。ㄈ�）申購與贖回的原則

　　1．未知價(jià)原則，即基金的申購與贖回價(jià)格以受理申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進(jìn)行計算；

　　2．基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

　　3．當日的申購與贖回申請應當在當日下午三時(shí)之前或基金管理人規定的其它時(shí)間之前提出；

　　4．基金的申購與贖回以書(shū)面方式或經(jīng)基金管理人認可的其它方式進(jìn)行；

　　5．基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但應最遲在新的原則實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體予以公告。

　�。ㄋ模┥曩徟c贖回的程序

　　1．申購和贖回的申請方式

　　基金投資者必須根據基金管理人和基金銷(xiāo)售代理人規定的手續，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內提出申購或贖回的申請�；�金銷(xiāo)售機構如允許基金投資者進(jìn)行預約或其他形式的申購或贖回申請，其申請的處理方式按有關(guān)業(yè)務(wù)規定進(jìn)行。

　　投資人申購本基金，須按基金銷(xiāo)售機構規定的方式足額繳付申購資金。

　　投資人提交贖回申請時(shí)，其在基金銷(xiāo)售機構（網(wǎng)點(diǎn)）必須有足夠的基金份額余額。

　　2．申購和贖回申請的確認

　　基金管理人應以在基金申購、贖回的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內收到申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日（t日）。一般情況下，投資者可在t＋2日及之后通過(guò)基金管理人的客戶(hù)服務(wù)電話(huà)或到其提出申購與贖回申請的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)確認情況。

　　3．申購和贖回的款項支付

　　申購采用全額繳款方式，若申購資金在規定時(shí)間內未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無(wú)效，基金管理人或基金銷(xiāo)售代理人將投資者已繳付的申購款項退還給投資者。

　　投資者贖回款按有關(guān)規定自成交確認日起在t＋7日內劃往贖回人銀行賬戶(hù)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項的支付辦法按照基金協(xié)議有關(guān)條款處理。

　�。ㄎ澹┥曩徟c贖回的數額限制

　　本基金的申購和贖回的數額限制由基金管理人確定并在招募說(shuō)明書(shū)或其它公告中規定。

　�。�六）基金的申購費與贖回費

　　1．本基金的申購費率和贖回費率不得超過(guò)法律法規規定的水平，實(shí)際執行的費率在招募說(shuō)明書(shū)中進(jìn)行公告。投資人在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。

　　申購費用由申購人承擔，不列入基金資產(chǎn)，用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊登記等各項費用。   贖回費用由贖回人承擔，贖回費的25％歸基金資產(chǎn)，75％用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。

　　2．本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。

　　3．基金管理人可以在法律法規規定范圍內調整申購費率和贖回費率，最新的申購費率和贖回費率在招募說(shuō)明書(shū)中列示。費率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費率開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。

　�。ㄆ撸┥曩徟c贖回的注冊登記

　　1．經(jīng)基金銷(xiāo)售機構同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規定的時(shí)間之前可以撤銷(xiāo)。

　　2．投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構在t＋1日為投資者增加權益并辦理注冊登記手續，投資者自t＋2日起有權贖回該部分基金份額。

　　3．投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構在t＋1日為投資者扣除權益并辦理相應的注冊登記手續。

　　4．基金管理人可在法律法規允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時(shí)間進(jìn)行調整，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日予以公告。

　�。ò耍┚揞~贖回的認定及處理方式

　　1．巨額贖回的認定

　　若單個(gè)開(kāi)放日內的基金份額凈贖回申請（指基金贖回份額與轉出份額之和減去基金申購份額與轉入份額之和后的余額）超過(guò)前一日本基金的基金總份額的10%，為巨額贖回。

　　2．巨額贖回的處理方式

　　當基金出現巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據本基金當時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。

　�。�1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的贖回申請時(shí)，按正常贖回程序執行。

　�。�2）部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會(huì )對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當日接受贖回（即確認成交的）比例不低于本基金基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個(gè)賬戶(hù)贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時(shí)明確作出不參加順延下一個(gè)開(kāi)放日贖回的表示外，自動(dòng)轉為下一個(gè)開(kāi)放日贖回處理。轉入下一個(gè)開(kāi)放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權，并將以下一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值為準進(jìn)行計算，并以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。投資者在提出贖回申請時(shí)可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。

　�。�3）當發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應當在兩日內編制臨時(shí)報告書(shū)，予以公告，并在公開(kāi)披露日分別報中國證監會(huì )和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國證監會(huì )派出機構備案。

　�。�4）連續兩日以上（含本數）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受本基金的贖回申請；已經(jīng)接受（即確認成交的）的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應當在指定媒體上進(jìn)行公告。

　�。ň牛┚芙^或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

　　1．本基金出現以下情況之一時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請：

　�。�1）不可抗力；

　�。�2）證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市；

　�。�3）發(fā)生本基金協(xié)議規定的暫�；�金資產(chǎn)估值情況；

　�。�4）基金資產(chǎn)規模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績(jì)產(chǎn)生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益；

　�。�5）當基金管理人認為會(huì )有損于現有基金份額持有人利益的某筆申購；

　�。�6）法律、法規規定或中國證監會(huì )認定的其它情形。

　　如果投資者的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資者。

　　2．在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

　�。�1）不可抗力；

　�。�2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市；

　�。�3）暫�；�金資產(chǎn)估值或如果基金管理人認為，占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而管理人為保障投資人的利益，已決定延遲準備或采用估值或稍后進(jìn)行估值；

　�。�4）發(fā)生巨額贖回，本基金協(xié)議規定可以暫停接受贖回申請的情形；

　�。�5）發(fā)生本基金協(xié)議規定的暫�；�金資產(chǎn)估值情況；

　�。�6）法律、法規規定或中國證監會(huì )認定的其它情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應在當日立即向中國證監會(huì )備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時(shí)不能支付，將按每個(gè)贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分由基金管理人按照相應的處理辦法在后續開(kāi)放日予以?xún)陡丁?/p>

　　在暫停贖回的情形消除后，基金管理人應及時(shí)恢復贖回業(yè)務(wù)的辦理。

　　3．發(fā)生基金協(xié)議或招募說(shuō)明書(shū)中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，應當報 經(jīng)中國證監會(huì )批準。

　　4．基金暫停申購、贖回，基金管理人應立即在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體上公告。

　　5．暫停期結束，基金重新開(kāi)放時(shí)，基金管理人應當公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間為1天，基金管理人應于重新開(kāi)放日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開(kāi)放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1天但少于兩周，暫停結束，基金重新開(kāi)放申購或贖回時(shí)，基金管理人應提前1個(gè)工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開(kāi)放申購或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應每?jì)芍苤辽僦貜涂�登暫停公告一次；暫停結束，基金重新開(kāi)放申購或贖回時(shí)，基金管理人應提前3個(gè)工作日在至少一種指定信息披露媒體連續刊登基金重新開(kāi)放申購或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　�。ㄊ�）定期定額投資計劃

　　在各項條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投資計劃服務(wù)，具體實(shí)施方法以招募說(shuō)明書(shū)和基金管理人屆時(shí)公布的業(yè)務(wù)規則為準。

　　十四、基金轉換

　　為方便基金份額持有人，未來(lái)在各項技術(shù)條件和準備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金（如有）之間進(jìn)行基金轉換�；�金轉換的數額限制、轉換費率等具體規定可以由基金管理人屆時(shí)另行規定。

　　十五、基金的非交易過(guò)戶(hù)、轉托管、凍結與質(zhì)押

　�。ㄒ唬┗�金注冊登記機構只受理繼承、遺贈、司法執行等情況下的非交易過(guò)戶(hù)。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機構投資者。

　　1．“繼承”指基金持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

　　2．“遺贈”指基金持有人立遺囑將其持有的基金份額贈給法定繼承人以外的其他人；

　　3．“司法執行”是指根據生效法律文書(shū)，有履行義務(wù)的當事人（基金持有人）將其持有的基金份額依生效法律文書(shū)之規定主動(dòng)過(guò)戶(hù)給其他人，或法院依據生效法律文書(shū)將有履行義務(wù)的當事人（基金持有人）持有的基金份額強制劃轉給其他人。

　�。ǘ�）投資者辦理非交易過(guò)戶(hù)必須到基金注冊登記機構或其指定的網(wǎng)點(diǎn)辦理。對于符合條件的 非交易過(guò)戶(hù)申請按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規則》的有關(guān)規定辦理。

　�。ㄈ�）符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請由基金注冊登記機構進(jìn)行確認，該確認一般情況下應在非交易過(guò)戶(hù)申請經(jīng)審核通過(guò)之日起5個(gè)工作日內做出；申請人按基金注冊登記機構規定的標準繳納過(guò)戶(hù)費用。

　�。ㄋ模┗�金持有人可以以同一基金賬戶(hù)在多個(gè)基金銷(xiāo)售機構申購（認購）基金份額，但必須在原申購（認購）的基金銷(xiāo)售機構贖回該部分基金份額。

　　基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同基金銷(xiāo)售機構的轉托管手續。轉托管在轉出方進(jìn)行申報，投資者于t日轉托管基金份額轉出成功后，一般情況下轉托管份額可于t＋1日在轉入方網(wǎng)點(diǎn)辦理轉入手續，投資者可于t＋3日起贖回該部分基金份額。

　�。ㄎ澹┗�金注冊登記機構只受理國家有權機關(guān)依法要求的基金賬戶(hù)或基金份額的凍結與解凍�；�金賬戶(hù)或基金份額被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益（包括現金分紅和紅利再投資）一并凍結。

　�。�六）在有關(guān)法律法規有明確規定的情況下，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他業(yè)務(wù)，并會(huì )同基金注冊登記機構制定、公布和實(shí)施相應的業(yè)務(wù)規則。

　　十六、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)及其代理

　　基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)指接受投資者申請為其辦理基金的認購、申購、贖回、非交易過(guò)戶(hù)、轉托管及其他有關(guān)業(yè)務(wù)，由基金管理人及基金管理人委托的及其他符合條件的機構辦理�；�金管理人委托其他機構辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的，應與基金銷(xiāo)售代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和基金銷(xiāo)售代理人之間在基金認購、申購、贖回等事宜中的權利義務(wù)，確�；�金資產(chǎn)安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

　　基金銷(xiāo)售代理人應嚴格按照有關(guān)法律法規和基金協(xié)議的規定辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

　　十七、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理

　　本基金的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內容包括投資人基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

　　本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理�；�金管理人委托其他機構辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構在投資人基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、 代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務(wù)，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

　�。ㄒ唬┗�金注冊登記機構享有如下權利：

　　1．建立和管理投資者基金份額賬戶(hù)；

　　2．取得注冊登記費；

　　3．保管基金份額持有人開(kāi)戶(hù)資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

　　4．法律法規規定的其他權利。

　�。ǘ�）基金注冊登記機構承擔如下義務(wù)：

　　1．配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金的注冊登記業(yè)務(wù)；

　　2．嚴格按照法律法規和基金協(xié)議規定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)；

　　3．保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；

　　4．對基金份額持有人的基金賬戶(hù)信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基金帶來(lái)的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形除外；

　　5．法律法規規定的其他義務(wù)。

　　十八、基金的投資

　�。ㄒ唬┩顿Y目標

　　本基金在以長(cháng)期投資為基本原則的基礎上，通過(guò)嚴格的投資紀律約束和風(fēng)險管理手段，將戰略資產(chǎn)配置與投資時(shí)機有效結合，精心選擇在經(jīng)濟全球化趨勢下具有國際比較優(yōu)勢的中國企業(yè)，通過(guò)精選證券和適度主動(dòng)投資，為國內投資者提供國際水平的理財服務(wù)，最終謀求基金資產(chǎn)的長(cháng)期穩定增值。

　�。ǘ�）投資理念

　　隨著(zhù)中國經(jīng)濟正在全方位的融入世界經(jīng)濟，“中國主題”投資概念日益引起全球投資者的密切關(guān)注。本基金借鑒摩根富林明______資產(chǎn)管理集團150余年的資產(chǎn)管理經(jīng)驗，以國際視野審視中國經(jīng)濟發(fā)展，深入分析并挖掘其中行業(yè)與公司的比較優(yōu)勢，通過(guò)投資資產(chǎn)的靈活動(dòng)態(tài)配置，在實(shí)現風(fēng)險預算管理的基礎上，最大限度爭取基金投資超額回報。

　�。ㄈ�）投資范圍

　　本基金的投資范圍為股票、債券及法律法規或中國證監會(huì )允許的其它投資品種。股票投資范圍為所有在國內依法發(fā)行的a股以及中國證監會(huì )允許投資的其它股票類(lèi)品種，債券投資的主要品種包括國債、金融債、公司債、回購、短期票據和可轉換債券以及中國證監會(huì )允許投資的其它債券類(lèi)品種。在正常情況下，本基金投資組合中股票投資比例為30－80%，債券投資比例為20－50%，現金為0－20%。本基金的股票投資重點(diǎn)是那些動(dòng)態(tài)發(fā)展比較優(yōu)勢而立足于國際競爭市場(chǎng)的上市公司，該部分投資比例將不低于本基金股票資產(chǎn)的80%。   今后在有關(guān)法律法規許可時(shí)，除去以現金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資。

　�。ㄋ模┩顿Y策略

　　本基金充分借鑒摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團全球行之有效的投資理念和技術(shù)，以國際視野審視中國經(jīng)濟發(fā)展，將國內行業(yè)發(fā)展趨勢與上市公司價(jià)值判斷納入全球經(jīng)濟綜合考量的范疇，通過(guò)定性/定量嚴謹分析的有機結合，準確把握國家/地區與上市公司的比較優(yōu)勢，最終實(shí)現上市公司內在價(jià)值的合理評估、投資組合資產(chǎn)配置與風(fēng)險管理的正確實(shí)施。

　　本基金以股票投資為主體，在股票選擇和資產(chǎn)配置上分別采取“由下到上”和“由上到下”的投資策略。根據國內市場(chǎng)的具體特點(diǎn)，本基金積極利用摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團在全球市場(chǎng)的研究資源，用其國際視野觀(guān)的優(yōu)勢價(jià)值評估體系甄別個(gè)股素質(zhì)，并結合本地長(cháng)期深入的公司調研和嚴格審慎的基本面與市場(chǎng)面分析，篩選出重點(diǎn)關(guān)注的上市公司股票。資產(chǎn)配置層面包括類(lèi)別資產(chǎn)配置和行業(yè)資產(chǎn)配置，本基金不僅在股票、債券和現金三大資產(chǎn)類(lèi)別間實(shí)施策略性調控，也通過(guò)對全球/區域行業(yè)效應進(jìn)行評估后，確定行業(yè)資產(chǎn)配置權重，總體緊密監控組合風(fēng)險與收益特征，以最終切實(shí)保證組合的流動(dòng)性、穩定性與收益性。

　　1.優(yōu)勢價(jià)值分析

　　摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團長(cháng)期以來(lái)貫徹精細入微的基本面研究，逐日累積利于投資決策的信息優(yōu)勢，結合ddm（ddrs）、dcf等價(jià)值評估模型，全力輔助合理的證券資產(chǎn)選擇�；�于摩根富林明__________的全球性研究資源，本基金通過(guò)優(yōu)勢價(jià)值評估，綜合考察上市公司所具備的比較優(yōu)勢，在對構成上市公司比較優(yōu)勢多方面的因素進(jìn)行分解研究后，結合其當前的市場(chǎng)表現，來(lái)確定個(gè)股投資價(jià)值與投資時(shí)點(diǎn)的判斷。根據重點(diǎn)研究的結果，本基金將最終建立明顯具備投資價(jià)值的備選股票池，并構建出符合本基金投資風(fēng)格的證券組合。

　　2.關(guān)注五大優(yōu)勢上市公司

　　根據優(yōu)勢價(jià)值分析的結果，現階段本基金將重點(diǎn)關(guān)注五大類(lèi)優(yōu)勢上市公司。

　　1）具備比較成本優(yōu)勢的上市公司

　　作為一個(gè)發(fā)展中國家，中國勞動(dòng)力成本相對較低的優(yōu)勢將至少在今后一段時(shí)間內得到保持。實(shí)際上，“全球勞動(dòng)力套利”令中國成為全球制造業(yè)的外包平臺之一，中國已是引人矚目的世界性制造基地，成本優(yōu)勢會(huì )繼續鞏固上市公司市場(chǎng)競爭力。

　　2）受惠于多樣化與高 成長(cháng)內需優(yōu)勢的上市公司

　　政府一直致力于刺激內需，國內市場(chǎng)需求的快速增長(cháng)仍然可以保持相當長(cháng)時(shí)期。其中，消費升級是拉動(dòng)內需的重要因素之一，住宅、轎車(chē)、傳媒、娛樂(lè )、旅游等需求旺盛都是消費升級的典型表現，相關(guān)上市公司將受益匪淺。

　　3）具有相對壟斷優(yōu)勢的上市公司

　　具有壟斷特性的上市公司多為行業(yè)領(lǐng)袖，它們不僅對市場(chǎng)價(jià)格有相對控制力，在長(cháng)期市場(chǎng)競爭中又擁有較高的成功確定性�，F階段體制創(chuàng )新和結構調整為這些上市公司發(fā)展提供新動(dòng)能，上市公司自身的技術(shù)進(jìn)步和廣泛參與深度產(chǎn)業(yè)整合更拓展了未來(lái)成長(cháng)空間。

　　4）享有中國傳統文化優(yōu)勢的上市公司

　　具有中國傳統文化天然特色的上市公司魅力獨特，因為它們的產(chǎn)品是國外上市公司無(wú)法生產(chǎn)和替代的。品牌是上市公司獨具的稀缺資源，中國的傳統品牌上市公司受惠于自成一體的悠久文化，而奠定了上市公司的長(cháng)期競爭優(yōu)勢。

　　5）充分發(fā)揮中國自然資源優(yōu)勢的上市公司

　　特定地區都有其獨特的資源特色，只要善加利用就可以創(chuàng )造出可觀(guān)的財富。雖然總體而言，中國并不是一個(gè)人均資源豐富的國家，但中國在某些領(lǐng)域的資源具備相對優(yōu)勢，也就培養出相應的有投資價(jià)值的上市公司。特別是現階段由于中國自身經(jīng)濟持續增長(cháng)和世界經(jīng)濟回暖，處于上游地位的大宗原材料及資源類(lèi)行業(yè)擁有良好發(fā)展環(huán)境，在中國進(jìn)入重工業(yè)時(shí)代的背景下，行業(yè)運行周期決定了上述行業(yè)仍將保持上升期，這些處于產(chǎn)業(yè)鏈最上端的行業(yè)在市場(chǎng)中會(huì )穩健發(fā)展。

　　3.資產(chǎn)配置策略

　　資產(chǎn)配置層面包括類(lèi)別資產(chǎn)配置和行業(yè)資產(chǎn)配置，本基金不僅在股票、債券和現金三大資產(chǎn)類(lèi)別間實(shí)施策略性調控，也通過(guò)對全球/區域行業(yè)效應進(jìn)行評估后，確定行業(yè)資產(chǎn)配置權重。

　　在資產(chǎn)配置層面上，基金管理人將首先嚴謹衡量各類(lèi)別資產(chǎn)的風(fēng)險收益特征，隨著(zhù)市場(chǎng)風(fēng)險相對變化趨勢，及時(shí)調整互補性資產(chǎn)的分配比例，實(shí)現投資組合動(dòng)態(tài)管理最優(yōu)化。正常情況下本基金投資組合中股票投資比例為30－80%，債券投資比例為20－50%，現金為0-20%。今后在有關(guān)法律法規許可時(shí)，除去以現金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資，從而可以在切實(shí)控制投資風(fēng)險的前提下，真正發(fā)揮基金管理人主動(dòng)管理能力，追求最大投資收益。

　　在行業(yè)資產(chǎn)配置層面，本基金在分析全球/區域行業(yè)效應后，依據對行業(yè)基本面和景氣周期的分析預測，同時(shí)考 慮上市公司的行業(yè)成長(cháng)性，確定基金在一定時(shí)期內的行業(yè)布局。在此基礎上，本基金管理人將實(shí)施靈活的行業(yè)輪換策略，通過(guò)跟蹤不同行業(yè)的相對價(jià)值以及行業(yè)景氣周期變化等因素，適時(shí)調整行業(yè)資產(chǎn)配置權重，積極把握行業(yè)價(jià)值演化中的投資機會(huì )。

　　4.債券投資管理

　　配置防御性資產(chǎn)是控制基金組合風(fēng)險的策略性手段。對于債券資產(chǎn)的選擇，本基金將以?xún)r(jià)值分析為主線(xiàn)，在綜合研究的基礎上實(shí)施積極主動(dòng)的組合投資，并主要通過(guò)類(lèi)屬配置與債券選擇兩個(gè)層次進(jìn)行投資管理。

　　在類(lèi)屬配置層次，結合對宏觀(guān)經(jīng)濟、市場(chǎng)利率、債券供求等因素的綜合分析，根據交易所市場(chǎng)與銀行間市場(chǎng)類(lèi)屬資產(chǎn)的風(fēng)險收益特征，定期對投資組合類(lèi)屬資產(chǎn)進(jìn)行優(yōu)化配置和調整，確定類(lèi)屬資產(chǎn)的最優(yōu)權重；

　　在債券選擇上，本基金以長(cháng)期利率趨勢分析為基礎，結合經(jīng)濟變化趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動(dòng)性和信用風(fēng)險等因素，合理運用利率預期、久期管理、換券利差交易、凸性交易與騎乘收益率曲線(xiàn)等投資管理策略，實(shí)施積極主動(dòng)的債券投資管理。

　　隨著(zhù)國內債券市場(chǎng)的深入發(fā)展和結構性變遷，更多債券新品種和交易形式將增加債券投資盈利模式，本基金會(huì )密切跟蹤市場(chǎng)動(dòng)態(tài)變化，選擇合適的介入機會(huì )謀求高于市場(chǎng)平均水平的投資回報。

　�。ㄎ澹┩顿Y決策程序

　　投資決策基本原則是依據基金協(xié)議所制定投資基本方針、投資范圍及投資限制等，擬訂基金投資策略及執行投資計劃。適度控制風(fēng)險及資產(chǎn)安全，并追求投資利得的合理增長(cháng)，最大限度地保障基金持有人的利益。

　　公司投資決策采用集體決策模式，并以投資決策會(huì )議的形式加以體現。

　　1．為提高投資決策效率和專(zhuān)業(yè)性水平，公司在經(jīng)營(yíng)管理層下設投資決策委員會(huì )，作為公司投資管理的核心決策機構。

　　2．投資決策委員會(huì )以投資管理部核心成員為主體組建，并由投資總監擔任主席，其它成員包括部分資深基金經(jīng)理和研究總監。

　　3．投資決策委員會(huì )的主要職責是：定期或不定期召開(kāi)投資決策會(huì )議，在依照有關(guān)法律法規與基金協(xié)議所確定的投資限制綱領(lǐng)的范圍內，分析評價(jià)投資操作績(jì)效，并在對現有資產(chǎn)配置進(jìn)行總結的基礎上，作出資產(chǎn)配置決議，確定證券評級模式，決定投資對象備選庫，作為基金經(jīng)理進(jìn)行投資操作的依據。

　　4．投資決策委員會(huì )對所議內容在成員間達成共識后形成決議，無(wú)法達成共識時(shí)，由投資決策委員會(huì )主席做最后裁定   5．投資決策委員會(huì )應就每次會(huì )議決議情況制作書(shū)面報告，向總經(jīng)理提交，并為監察稽核提供查核依據。

　�。�六）基金的禁止行為

　　1．承銷(xiāo)證券；

　　2．向他人貸款或者提供擔保；

　　3．從事承擔無(wú)限責任的投資；

　　4．買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國務(wù)院另有規定的除外；

　　5．向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；

　　6．買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內承銷(xiāo)的證券；

　　7．從事內幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當的證券交易活動(dòng)；

　　8．依照法律、行政法規有關(guān)規定，由國務(wù)院證券監督管理機構規定禁止的其他活動(dòng)。

　　如法律法規有關(guān)規定發(fā)生變更，上述禁止行為應相應變更。

　�。ㄆ撸┗�金投資組合比例限制

　　1．本基金持有一家公司的股票，其市值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　2．本基金與由基金管理人管理的其它基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%；

　　3．基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

　　4．股票、債券和現金的投資比例應符合本基金協(xié)議規定的投資比例限制。

　　法律法規或中國證監會(huì )對上述比例限制另有規定的，應從其規定。

　　由于基金規�；蚴袌�(chǎng)的變化導致的投資組合超過(guò)上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在合理期限內進(jìn)行調整，以達到標準。

　　雖有上述比例限制，如今后在有關(guān)法律法規許可時(shí)，除去以現金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資。

　�。ò耍┗�金管理人代表基金行使股東權利的原則及方法

　　1．不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；

　　2．有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；

　　3．基金管理人按照國家有關(guān)規定代表基金獨立行使股東權利，保護基金投資者的利益。

　　十九、基金的融資

　　本基金可以按照國家的有關(guān)規定進(jìn)行融資。

　　二十、基金資產(chǎn)

　�。ㄒ唬┗�金資產(chǎn)總值

　　基金資產(chǎn)總值是指基金所購買(mǎi)的各類(lèi)證券價(jià)值、銀行存 本息和基金應收的申購款項和其他應收款項以及其它投資所形成資產(chǎn)的價(jià)值總和。

　�。ǘ�）基金資產(chǎn)凈值

　　基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價(jià)值。

　�。ㄈ�）基金資產(chǎn)的賬戶(hù)

　　由基金托管人開(kāi)立基金專(zhuān)用銀行存款賬戶(hù)以及證券賬戶(hù)，與基金管理人和基金托管人、基金銷(xiāo)售代理人和基金注冊登記機構自有的資產(chǎn)賬戶(hù)以及其它基金資產(chǎn)賬戶(hù)相獨立。

　�。ㄋ模┗�金資產(chǎn)的處分

　　基金資產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售代理人的固有資產(chǎn)，基金資產(chǎn)相互獨立，并由基金托管人保管�；�金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售代理人以其自有的資產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權人不得對基金資產(chǎn)行使請求凍結、扣押或其它權利。除依法律法規和基金協(xié)議的規定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。非因基金資產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基金資產(chǎn)強制執行。

　　二十一、基金資產(chǎn)估值

　�。ㄒ唬┕乐的康�

　　基金資產(chǎn)估值的目的是客觀(guān)、準確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。依據經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購與贖回價(jià)格的基礎。

　�。ǘ�）估值日

　　本基金協(xié)議生效后，基金管理人在上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

　�。ㄈ�）估值對象

　　基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)。

　�。ㄋ模┕乐捣椒�

　　1．股票估值方法

　�。�1）上市流通證券按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；

　�。�2）未上市股票的估值：

　�。╝）送股、轉增股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤(pán)價(jià)估值；

　�。╞）首次發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值。

　�。�3）配股權證，從配股除權日起到配股確認日止，若收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)，則按收盤(pán)價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值；若收盤(pán)價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。

　�。�4）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）、（2）、（3）小項規定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按本項第（1）、（2）、（3）小項規定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀(guān)反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公 允價(jià)值的價(jià)格估值。

　�。�5）國家有最新規定的，按其規定進(jìn)行估值。

　　2．債券估值辦法：

　�。�1）證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。

　�。�2）證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)計算得到的凈價(jià)估值。

　�。�3）未上市債券按其成本價(jià)估值；

　�。�4）在銀行間債券市場(chǎng)交易的債券按其成本價(jià)估值；

　�。�5）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）-（4）小項規定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按本項第（1）-（4）小項規定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀(guān)反映其公允價(jià)值的，基金管理人在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線(xiàn)等多種因素基礎上形成的債券估值，基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值；

　�。�6）國家有最新規定的，按其規定進(jìn)行估值。

　�。ㄎ澹┕乐党绦�

　　基金日常估值由基金管理人進(jìn)行�；�金管理人完成估值后，將估值結果以書(shū)面形式報告給基金托管人，基金托管人按照基金協(xié)議、基金托管協(xié)議規定的估值方法、時(shí)間與程序進(jìn)行復核，基金托管人復核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復核與基金會(huì )計賬目的核對同時(shí)進(jìn)行。

　�。�六）暫停估值的情況

　　1．基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其它原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；

　　2．因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

　　3．中國證監會(huì )認定的其它情形。

　�。ㄆ撸┗�金份額凈值的確認和錯誤處理方式

　　基金份額凈值是按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數量計算，基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數點(diǎn)后第五位四舍五入。國家另有規定的，從其規定。當基金資產(chǎn)的估值導致基金份額凈值小數點(diǎn)后四位內發(fā)生差錯時(shí)，視為基金份額資產(chǎn)估值錯誤。

　　基金管理人和基金托管人將采取必要、適當合理的措施確�；�金資產(chǎn)估值的準確性、及時(shí)性。當基金份額凈值出現錯誤時(shí)，基金管理人應當立即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴 大；凈值錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會(huì )備案。因基金份額凈值計價(jià)錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權要求基金管理人、基金托管人予以賠償�；�金管理人、基金托管人有權向第三方責任人進(jìn)行追償。

　�。ò耍┨厥馇樾蔚奶幚�

　　基金管理人按照本條第（四）款第1項第（4）小項和第2項第（5）小項進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理；由于證券交易所及其登記結算公司發(fā)送的數據錯誤，或由于其它不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人、基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

　　二十二、基金的收益與分配

　�。ㄒ唬┦找娴臉嫵�

　　基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)、銀行存款利息、已實(shí)現的其它合法收入及因運用基金資產(chǎn)帶來(lái)的成本和費用的節約。

　　基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規定可以在基金收益中扣除的費用等項目后的余額。

　�。ǘ�）收益分配原則

　　1．本基金的每份基金份額享有同等分配權。

　　2．在符合有關(guān)基金分配收益條件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，至多分配四次；

　　3．投資者可以選擇現金分紅方式或分紅再投資的分紅方式，以投資者在分紅權益登記日前的最后一次選擇的方式為準，投資者選擇分紅的默認方式為現金分紅；

　　4．如果基金投資當期出現虧損，則本基金不進(jìn)行收益分配；

　　5．全年合計的基金收益分配比例不得低于本基金年度已實(shí)現凈收益的90%；

　　6．法律、法規或監管機構另有規定的從其規定。

　�。ㄈ�）收益分配方案

　　基金收益分配方案中載明基金收益分配對象、分配原則、分配時(shí)間、分配數額及比例、分配方式及有關(guān)手續費等內容。

　�。ㄋ模┦找娣峙浞桨傅拇_定、公告

　　基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實(shí)后確定，在報中國證監會(huì )備案后5個(gè)工作日內由基金管理人公告。

　�。ㄎ澹┦找娣峙渲邪l(fā)生的費用

　　1．收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。

　　2．收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉賬等手續費用由基金

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