職工董事和職工監事制度（通用14篇）

　　在充滿(mǎn)活力，日益開(kāi)放的今天，各種制度頻頻出現，制度是國家法律、法令、政策的具體化，是人們行動(dòng)的準則和依據。相信很多朋友都對擬定制度感到非�？鄲腊�，下面是小編精心整理的職工董事和職工監事制度，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

　　職工董事和職工監事制度 1

　　為了全面建立和完善現代企業(yè)制度，規范建立職工董事、職工監事制度，保障職工參與民主決策、民主管理、民主監督的權利，維護廣大職工的合法權益，促進(jìn)企業(yè)健康和諧發(fā)展，根據《公司法》和上級有關(guān)要求，結合本企業(yè)際，制定本制度。

　　第一條 職工董事、職工監事制度。

　　是依照法律規定，通過(guò)職工（代表）大會(huì )或者其他形式，民主選舉一定數量的職工代表，進(jìn)入董事會(huì )、監事會(huì )，代表職工行使參與企業(yè)決策權利、發(fā)揮監督作用的制度。董事會(huì )、監事會(huì )中的職工代表稱(chēng)為職工董事、職工監事。

　　第二條 職工董事、職工監事的設置。

　　1、公司董事會(huì )中，應有一名職工董事。監事會(huì )中，應有一名職工監事。

　　2、董事會(huì )中職工董事與監事會(huì )中職工監事的人數和比例應當在公司章程中作出明確規定。

　　第三條 職工董事、職工監事條件。

　　1、本公司職工；具有較好的群眾基礎，能夠代表和反映職工的意見(jiàn)和要求；遵守法律、行政法規和公司章程；熟悉公司經(jīng)營(yíng)管理情況，具有相關(guān)知識和工作經(jīng)驗，具有較強的協(xié)調溝通、參與經(jīng)營(yíng)決策和財務(wù)監督的能力。法律法規和公司章程規定的其他條件。

　　2、公司高級管理人員、《公司法》中規定的不能擔任或兼任董事、監事的人員，不得擔任職工董事、職工監事。

　　3、工會(huì )主席可以參加職工董事、職工監事的選舉。

　　第四條 職工董事、職工監事產(chǎn)生程序。

　　1、職工董事、職工監事的候選人應當由公司工會(huì )提名，公司黨支部審核確定。

　　2、職工董事、職工監事必須依照《公司法》規定，由本公司職工（代表）大會(huì )以無(wú)記名投票方式，獲得應當參加會(huì )議人員的過(guò)半數同意選舉產(chǎn)生。

　　3、職工董事、職工監事選舉產(chǎn)生后，應當報上級工會(huì )、有關(guān)部門(mén)和機構備案。

　　第五條 職工董事、職工監事補選和罷免。

　　1、職工董事、職工監事因辭職等原因出缺應當及時(shí)進(jìn)行補選，從出缺至完成補選的時(shí)間不得超過(guò)三個(gè)月。在新補選職工董事、職工監事就任前，原職工董事、職工監事在情況允許的情況下，仍應當依照法律、法規和公司章程的規定，履行其職務(wù)。

　　2、職工董事、職工監事不履行職責或者有嚴重過(guò)錯的，經(jīng)三分之一以上的職工（代表）提議，可以依法通過(guò)職工（代表）大會(huì )或者其他形式進(jìn)行罷免。職工董事、職工監事的補選和罷免要經(jīng)應當參加會(huì )議人員的過(guò)半數通過(guò)。

　　第六條 職工董事、職工監事任期。

　　職工董事、職工監事的任期與公司其他董事和監事的任期相同，任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。職工董事、職工監事在任期內調離公司的或者其他原因長(cháng)期不在崗的，其任職資格自行終止。

　　第七條 職工董事、職工監事職責。

　　1、職工董事、職工監事享有與公司董事、監事同等的權利，承擔相應的義務(wù)。

　　2、職工董事、職工監事應當經(jīng)�；蛘叨ㄆ谏钊氲铰毠ぶ新�(tīng)取意見(jiàn)和建議；在董事會(huì )、監事會(huì )研究決定公司重大問(wèn)題時(shí)，應當認真履行職責，代表職工行使權利，充分發(fā)表意見(jiàn)。

　　3、職工董事在董事會(huì )討論決定涉及有關(guān)工資、獎金、福利、勞動(dòng)安全衛生、社會(huì )保險、變更勞動(dòng)關(guān)系、裁員等涉及職工切身利益的、重大問(wèn)題和事項時(shí)，要如實(shí)反映職工的合理要求，代表和維護職工的合法權益；在董事會(huì )研究確定公司高級管理人員的聘任、解聘時(shí)，要如實(shí)反映職工（代表）大會(huì )民主評議公司管理人員的情況。

　　4、職工監事要定期監督檢查職工各項保險基金、工會(huì )經(jīng)費的`提取、繳納情況和職工工資、勞動(dòng)保護、社會(huì )保險、福利等制度的執行情況；應當參與檢查公司對涉及職工切身利益的法律法規和公司規章制度的貫徹執行情況。

　　第八條 職工董事、職工監事工作制度。

　　1、知情制度。

　　職工董事、職工監事可以定期調閱公司有關(guān)的經(jīng)營(yíng)、財務(wù)報表；列席與其職責相關(guān)的公司行政辦公會(huì )議和有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作的重要會(huì )議。公司要為職工董事、職工監事履行職責提供必要的條件，公司工會(huì )要主動(dòng)為職工董事、職工監事開(kāi)展工作提供服務(wù)。

　　2、保密制度。

　　職工董事、職工監事在向職工（代表）大會(huì )報告工作和接受職工（代表）質(zhì)詢(xún)時(shí)，要按照信息有序披露原則，遵守公司保密規定，保守董事會(huì )、監事會(huì )會(huì )議涉及的公司商業(yè)秘密。同時(shí)不得向本公司以外的人員泄露。

　　3、報告制度。

　　職工董事、職工監事在遇到工作受阻、待遇不公等情況時(shí)，有權向工會(huì )組織、有關(guān)部門(mén)和機構反映。

　　4、委托制度。

　　職工董事、職工監事因故不能出席董事會(huì )、監事會(huì )會(huì )議時(shí)，可以書(shū)面委托公司其他職工董事、職工監事或者公司董事、監事代為出席，并在委托書(shū)中明確授權范圍。

　　5、培訓制度。職工董事、職工監事要自覺(jué)加強有關(guān)專(zhuān)業(yè)知識的學(xué)習。公司要創(chuàng )造機會(huì )，安排職工董事、職工監事在職培訓。

　　6、述職制度。

　　職工董事、職工監事必須向職工（代表）大會(huì )報告其履行職責的情況，每年至少一次。報告內容或者提綱應當提前一周告知職工（代表）。

　　7、評議制度。

　　職工董事、職工監事應當在認真述職的基礎上，對職工（代表）提出的質(zhì)詢(xún)予以答復，接受職工（代表）的民主評議。評議結果要形成書(shū)面材料。

　　8、獎懲制度。

　　公司職工（代表）大會(huì )要對職工董事、職工監事進(jìn)行考核，實(shí)施必要的獎懲。對履行職責好的職工董事、職工監事，應當給予表?yè)P獎勵；對不稱(chēng)職或者有瀆職行為的職工董事、職工監事，應當進(jìn)行撤換或者罷免。

　　9、保障制度。

　　職工董事、職工監事依照《公司法》和公司章程行使職權，任何人不得壓制、阻撓或者打擊報復。職工董事、職工監事在任職期間，其勞動(dòng)合同期限自動(dòng)延長(cháng)至任期屆滿(mǎn)，除因勞動(dòng)保障法律、法規規定的情形或者勞動(dòng)合同約定外，公司不得與其解除勞動(dòng)合同或者作出不利于其履行職責的崗位變動(dòng)。職工董事、職工監事履行職務(wù)時(shí)的出差、辦公等有關(guān)待遇參照公司董事、監事執行。

　　職工董事和職工監事制度 2

　　為規范公司運作，完善監督機制，維護股東和公司的合法權益，提高監事會(huì )工作效率，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證劵法》、《股票發(fā)行與管理暫行條例》和《集團有限公司憲法》等相關(guān)法律、法規及規章，結合公司實(shí)際，特制定本制度：

　　一、工作定位與目標

　　監事會(huì )是股東會(huì )常設的投資發(fā)展監督管理機構，代表股東會(huì )對公司和項目進(jìn)行財務(wù)管理、投資管理和經(jīng)營(yíng)管理，承擔著(zhù)公司經(jīng)營(yíng)管理和項目投資發(fā)展的監督管理責任；同時(shí)，還承擔著(zhù)對股東資本運作、保值增值的管理責任。通過(guò)行使資金管理、項目管理、投資管理、目標管理等四大管理職能，建立健全公司的資金管理體系、投資管理體系、項目管理體系、融資發(fā)展體系和目標管理體系，對關(guān)系公司和項目生存與發(fā)展的重要領(lǐng)域，實(shí)行有效的監督控制，組織建立起公司機構的規范運作模式。

　　二、工作制度與要求

　　為切實(shí)有效履行管資金、管項目、管投資的工作職能，監事會(huì )實(shí)行股東會(huì )和股東會(huì )主席的領(lǐng)導下的“監事長(cháng)負責、監事分管”的工作制度，以確保股東會(huì )和股東會(huì )主席制定的各項戰略方針的有效執行。

　�。ㄒ唬┍O事長(cháng)

　　1、根據股東會(huì )領(lǐng)導的工作要求，結合公司及項目發(fā)展需要，主持召開(kāi)監事會(huì )會(huì )議，分析工作情況和形勢，深層次地剖析存在的困難及問(wèn)題，研究提出解決問(wèn)題的具體辦法和措施。

　　2、經(jīng)常帶著(zhù)問(wèn)題或課題，深入實(shí)際，調查研究，組織開(kāi)展監事會(huì )業(yè)務(wù)工作，為公司領(lǐng)導管好資金、管好項目與管好投資。

　　3、有計劃、有目的地組織開(kāi)展監督事會(huì )的日常工作，對公司和項目各項重要工作進(jìn)行有效地管理；

　　4、以對高度負責的工作態(tài)度和責任心，認真做好各類(lèi)收發(fā)文件的審批、監事會(huì )工作報告的簽署以及其他重要事項的處理；

　　5、在努力完成上述工作的同時(shí)，監事長(cháng)還要完成股東會(huì )領(lǐng)導交代的其他工作。

　�。ǘ�）資金管理監事

　　1、認真領(lǐng)略股東管資金的思路，制定股東和企業(yè)的資金管理制度，確保股東和企業(yè)的資金安全與保值增值。

　　2、根據股東會(huì )的資金經(jīng)營(yíng)理念，制定股東資金經(jīng)營(yíng)借貸方案、投資融資方案、利潤分配方案，報股東會(huì )審批后組織實(shí)施，實(shí)現股東資金經(jīng)營(yíng)利潤與投資收益的最大化。

　　3、根據公司與項目的投資計劃和招商引資計劃，綜合制定股東資金的融資計劃及融資方案，確保企業(yè)的資金來(lái)源安全可靠，避免資金短缺造成的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險。

　　4、管理好股東及投資者的出資材料與檔案，確保股東與投資者的股權、債權等合法權益不受損失和侵占；管理好借貸合同及投資、融資檔案，保障資金安全、控制資金成本和提高經(jīng)營(yíng)效益。

　　5、實(shí)行資金收支兩條線(xiàn)管理，制定資金的統收定支管理制度，確保公司和項目所有的資金收入及時(shí)上繳、所有的資金使用嚴格按照股東批準的預算、結算方案執行。

　　6、組織制定股東和企業(yè)的資金管理制度與財務(wù)管理制度，監督管理公司管理資金和項目投資資金的使用，審查批復企業(yè)和董事會(huì )上報的財務(wù)報告與資金使用報告；

　　7、加強財務(wù)團隊的建設與管理，為公司培養一批專(zhuān)業(yè)的財務(wù)管理隊伍，為企業(yè)和項目的發(fā)展提供強有力的財務(wù)保障。

　�。ㄈ�）項目管理監事

　　1、認真領(lǐng)略股東管項目的思路，制定項目投資開(kāi)發(fā)與運營(yíng)管理模式，保障項目資源的合理利用和項目的可持續發(fā)展。

　　2、根據股東會(huì )的項目管理理念，制定項目投資、規劃、開(kāi)發(fā)、建設與經(jīng)營(yíng)的.可行性方案及工作計劃，報股東會(huì )審批后組織實(shí)施，確保項目開(kāi)發(fā)目標的順利實(shí)現，并實(shí)現投資收益的最大化。

　　3、組織制定項目的投資計劃與投資目標，報股東會(huì )審批后下達執行，并對項目投資的進(jìn)度與結果進(jìn)行監督管理，以確保項目開(kāi)發(fā)嚴格按照股東會(huì )的預定方向穩步發(fā)展。

　　4、組織制定項目的招商引資計劃與經(jīng)營(yíng)銷(xiāo)售計劃及工作目標，報股東會(huì )審批后下達執行，確保項目投資資金來(lái)源充足和投資資本的及時(shí)回籠，實(shí)現項目滾動(dòng)開(kāi)發(fā)，及時(shí)獲取投資收益回報。

　　5、組織制定公司土地受讓、規劃和使用方案，依法獲取土地使用權，組織相關(guān)部門(mén)對土地進(jìn)行合理開(kāi)發(fā)利用與運營(yíng)管理，確保土地的保值增值。

　　6、組織制定公司物業(yè)資產(chǎn)的產(chǎn)權管理和經(jīng)營(yíng)管理，確保公司固定資產(chǎn)不受侵占或損失，制定合理的、科學(xué)的資產(chǎn)銷(xiāo)售、租賃、轉讓、出讓與合作經(jīng)營(yíng)方案，確保資產(chǎn)的保值增值。

　　7、組織制定項目的產(chǎn)業(yè)規劃方案、營(yíng)銷(xiāo)策劃方案與招商引資方案，審定批復項目的經(jīng)營(yíng)管理計劃，控制項目經(jīng)營(yíng)管理成本，提高項目的經(jīng)濟效益。

　�。ㄋ模┩顿Y管理監事

　　1、認真領(lǐng)略股東管投資的思路，制定企業(yè)、項目投資及投資管理模式，控制投資風(fēng)險與保障投資收益最大化。

　　2、制定下發(fā)企業(yè)和項目各項投資活動(dòng)的月度、年度目標，并監督執行，確保各項投資活動(dòng)按既定目標和工作計劃開(kāi)展實(shí)施，及時(shí)解決處理各項投資活動(dòng)中產(chǎn)生的問(wèn)題。

　　3、建立公司投資立項管理制度，科學(xué)評估、準確判斷立項方案的必要性、可行性、收益預期及風(fēng)險程度，確保投資方案科學(xué)、合理、必要、可行。

　　4、建立項目投資預決算管理制度，控制投資成本，并依托合同準確對項目建設投資及配套投資進(jìn)行投資預決算，為股東會(huì )和股東會(huì )主席提供決策服務(wù)。

　　5、建立項目投資風(fēng)險管理控制體系，事前對投資風(fēng)險進(jìn)行識別評估，規避風(fēng)險；事中對投資過(guò)程與進(jìn)度進(jìn)行跟蹤管理，防范風(fēng)險；事后對投資成果進(jìn)行管理，并做投資效益評估和利用成果。

　　6、建立公司與項目投資資金管理制度，準確判斷和審批各項投資付款計劃，確保投資資金使用達到投資目的，組織投資成本和投資利潤的清算工作，為股東會(huì )和股東會(huì )主席提供決策服務(wù)。

　　7、建立公司和項目投資合同管理體系，統籌制定各種合同模式，依托合同對各項投資活動(dòng)進(jìn)行管理，確保股東與投資者及時(shí)獲取各項投資收益，有效避免合法權益受非法侵害。

　　職工董事和職工監事制度 3

　　第一章 總則

　　第一條 為加強xxx股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)董事、監事和高級管理人員持有、買(mǎi)賣(mài)本公司股份的管理工作，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規則》，以及《深圳證券交易所上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》等相關(guān)法律、法規、規范性文件的有關(guān)規定，結合公司實(shí)際情況，特制定本管理制度。

　　第二條 本管理制度適用于公司董事、監事和高級管理人員及本管理制度第十九條規定的自然人、法人或其他組織所持本公司股份及其變動(dòng)的管理。

　　第三條 公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份，是指登記在其名下的本公司股份。公司董事、監事、高級管理人員委托他人代行買(mǎi)賣(mài)股份，視作本人所為，也應遵守本管理制度并履行相關(guān)詢(xún)問(wèn)和報告義務(wù)。

　　第四條 公司董事、監事和高級管理人員在買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品種前，應知悉《公司法》、《證券法》等法律、法規。必須通過(guò)董事會(huì )經(jīng)行交易，不得進(jìn)行違法違規的交易。

　　第二章 持有及買(mǎi)賣(mài)公司股份行為規范

　　第五條 公司董事、監事和高級管理人員在買(mǎi)賣(mài)本公司股份前，應當將其買(mǎi)賣(mài)計劃以書(shū)面方式通知董事會(huì )秘書(shū)，董事會(huì )秘書(shū)應當核查公司信息披露及重大事項等進(jìn)展情況，如該買(mǎi)賣(mài)行為可能存在不當情形，董事會(huì )秘書(shū)應當及時(shí)書(shū)面通知擬進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)的董事、監事和高級管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險。

　　第六條 因公司公開(kāi)或非公開(kāi)發(fā)行股份、實(shí)施股權激勵計劃等情形，對董事、監事和高級管理人員轉讓其所持本公司股份做出附加轉讓價(jià)格、附加業(yè)績(jì)考核條件、設定限售期等限制性條件的，公司應當在辦理股份變更登記或行權等手續時(shí)，向深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深交所”)和中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國結算深圳分公司”)申請將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。

　　第七條 公司董事、監事和高級管理人員應當在下列時(shí)間內委托公司向深交所和中國結算深圳分公司申報其個(gè)人身份信息(包括但不限于姓名、擔任職務(wù)、身份證件號碼、證券賬戶(hù)、離任職時(shí)間等)：

　　(一)公司新任董事、監事在股東大會(huì )(或職工代表大會(huì ))通過(guò)其任職事項后2個(gè)交易日內;

　　(二)公司新任高級管理人員在董事會(huì )通過(guò)其任職事項后2個(gè)交易日內;

　　(三)公司現任董事、監事和高級管理人員在其已申報的個(gè)人信息發(fā)生變化后的2個(gè)交易日內;

　　(四)公司現任董事、監事和高級管理人員在離任后2個(gè)交易日內;

　　(五)深交所要求的其他時(shí)間。

　　第八條 公司董事、監事和高級管理人員應當保證其向深交所和中國結算深圳分公司申報數據的.真實(shí)、準確、及時(shí)、完整，同意深交所及時(shí)公布其持有、買(mǎi)賣(mài)本公司股份的情況，并承擔由此產(chǎn)生的法律責任。

　　第九條 公司應當按照中國結算深圳分公司的要求，對董事、監事和高級管理人員股份管理相關(guān)信息進(jìn)行確認，并及時(shí)反饋確認結果。

　　第十條 公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，每年通過(guò)集中競價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉讓等方式轉讓的股份數量不得超過(guò)其所持本公司股份總數的25%，因司法強制執行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致股份變動(dòng)的除外。

　　第十一條 公司董事、監事和高級管理人員以上年末(最后一個(gè)交易日收盤(pán)后)其所持有本公司股份為基數，計算其中可轉讓股份的數量。

　　第十二條 公司董事、監事和高級管理人員通過(guò)二級市場(chǎng)購買(mǎi)、可轉債轉股、行權、協(xié)議受讓等各種年內新增股份，新增無(wú)限售條件股份當年可轉讓25%，新增有限售條件的股份計入次年可轉讓股份的計算基數。因公司進(jìn)行權益分派導致董事、監事和高級管理人員所持本公司股份增加的，可同比例增加當年可轉讓數量。

　　第十三條 公司董事、監事和高級管理人員當年可轉讓但未轉讓的本公司股票，計入當年末其所持有本公司股份的總數，該總數作為次年可轉讓股份的計算基數。

　　第十四條 公司董事、監事和高級管理人員所持本公司有限售條件股份滿(mǎn)足解除限售條件后，可委托公司向深交所和中國結算深圳分公司申請解除限售。

　　第十五條 在股份鎖定期間，董事、監事和高級管理人員所持本公司股份依法享有收益權、表決權、優(yōu)先配售權等相關(guān)權益。

　　第三章 持有及買(mǎi)賣(mài)公司股份禁止情形

　　第十六條 公司董事、監事和高級管理人員所持公司股份在下列情形下不得轉讓?zhuān)?/p>

　　(一)公司股份上市交易之日起一年內;

　　(二)本公司股份首次公開(kāi)發(fā)行股份上市之日起六個(gè)月內申報離職的，自申報離職之日起十八個(gè)月內;

　　(三)在本公司股份首次公開(kāi)發(fā)行股份上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個(gè)月內;

　　(四)董事、監事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓并在該期限內的;

　　(五)法律、法規、中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”)和深圳證券交易所規定的其他情形。

　　因上市公司進(jìn)行權益分派等導致其董事、監事和高級管理人員直接持有本公司股份發(fā)生變化的，仍遵守上述規定。

　　第十七條 公司董事、監事和高級管理人員不得將其持有的本公司股份在買(mǎi)入后6個(gè)月內賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內又買(mǎi)入。對于多次買(mǎi)入的，以最后一次買(mǎi)入的時(shí)間作為6個(gè)月賣(mài)出禁止期的起算點(diǎn);對于多次賣(mài)出的，以最后一次賣(mài)出的時(shí)間作為6個(gè)月買(mǎi)入禁止期的起算點(diǎn)。

　　公司董事、監事和高級管理人員違反本條第一款規定，其所得收益歸公司所有，由公司董事會(huì )負責收回。

　　第十八條 公司董事、監事和高級管理人員在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)本公司股份：

　　(一)公司定期報告公告前30日內，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日;

　　(二)公司業(yè)績(jì)預告、業(yè)績(jì)快報公告前10日內;

　　(三)自可能對本公司股份交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露后2個(gè)交易日內;

　　(四)深交所規定的其他期間。

　　第十九條 公司董事、監事和高級管理人員應當確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內幕信息而買(mǎi)賣(mài)本公司股份的行為：

　　(一)公司董事、監事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹;

　　(二)公司董事、監事、高級管理人員控制的法人或其他組織;

　　(三)公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹;

　　(四)中國證監會(huì )、深交所或公司根據實(shí)質(zhì)重于形式的原則認定的其他與公司或公司董事、監事和高級管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內幕信息的自然人、法人或其他組織。

　　上述自然人、法人或其他組織買(mǎi)賣(mài)本公司股份的，參照本管理制度第二十一條的規定執行。

　　第四章 持有及買(mǎi)賣(mài)公司股份行為披露

　　第二十條 公司董事、監事和高級管理人員應在買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品種的事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)交易日內書(shū)面通知董事會(huì )秘書(shū)，由公司董事會(huì )向深交所申報，并在深交所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內容包括：

　　(一)上年末所持本公司股份數量;

　　(二)上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數量、價(jià)格;

　　(三)本次變動(dòng)前持股數量;

　　(四)本次股份變動(dòng)的日期、數量、價(jià)格;

　　(五)變動(dòng)后的持股數量;

　　(六)深交所要求披露的其他事項。

　　第二十一條 公司董事、監事和高級管理人員出現本管理制度第十六條、第十七條的情形，公司董事會(huì )應及時(shí)披露以下內容：

　　(一)相關(guān)人員違規買(mǎi)賣(mài)股份的情況;

　　(二)公司采取的補救措施;

　　(三)收益的計算方法和董事會(huì )收回收益的具體情況;

　　(四)深交所要求披露的其他事項。

　　第二十二條 公司董事、監事和高級管理人員持有本公司股份及其變動(dòng)比例達到《上市公司收購管理辦法》規定的，還應當按照《上市公司收購管理辦法》等相關(guān)法律、法規、規范性文件的規定履行報告和披露等義務(wù)。

　　第五章 附則

　　第二十三條 本管理制度由公司董事會(huì )負責解釋。

　　第二十四條 本制度未盡事宜按中國證券監督管理部門(mén)和深圳證券交易所有關(guān)規定辦理。

　　第二十五條 本管理制度自董事會(huì )審議通過(guò)之日起施行。

　　職工董事和職工監事制度 4

　　第一章 總 則

　　第一條 為了完善公司法人治理結構，保障監事會(huì )依法獨立行使監督權，根據《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規定，特制定本制度。

　　第二條 監事會(huì )依法行使公司監督權，保障股東權益、公司利益和員工的合法權益不受侵犯。

　　第三條 監事會(huì )應當遵守法律、行政法規、《公司章程》，忠實(shí)履行監督職責。

　　第四條 監事依法行使監督權的活動(dòng)受法律保護，任何單位和個(gè)人不得干涉。

　　第二章 監事會(huì )的性質(zhì)和職權

　　第五條 監事會(huì )是公司依法設立的監督機構，對股東大會(huì )負責報告工作。

　　第六條 監事會(huì )行使下列職權：

　�。ㄒ唬� 檢查公司的財務(wù)；

　�。ǘ�） 對董事、中高級管理人員及公司所屬員工執行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規或《公司章程》的行為進(jìn)行監督；

　�。ㄈ�） 對公司的重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)行使監督權；

　�。ㄋ模� 公司章程規定和股東大會(huì )授予的其它職權。

　�。ㄎ澹� 監事可以列席董事會(huì )會(huì )議。

　　第七條 監事會(huì )對董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員的違法行為和重大失職行為，經(jīng)全體監事一致表決同意，有權向股東大會(huì )提出更換董事或向董事會(huì )提出解聘公司總經(jīng)理、副經(jīng)理以及其他高級管理人員的建議。

　　第八條 監事會(huì )對中層管理人員以下員工的違法行為和重大失職行為，責成分管該部門(mén)的主要負責人進(jìn)行處理，處理過(guò)程中監事會(huì )全程跟蹤監督。

　　第三章 監事會(huì )的產(chǎn)生

　　第九條 按照《公司章程》規定，公司監事會(huì )由5名監事組成，包括以下人員：

　　第十條 監事會(huì )候選人經(jīng)股東大會(huì )出席會(huì )議的股東所持表決權的半數以上同意選舉產(chǎn)生，更換時(shí)亦同。

　　第十一條 監事會(huì )設監事會(huì )主席一人，由全體監事半數以上同意選舉產(chǎn)生。

　　第十二條 監事的任期每屆為三年。監事任期屆滿(mǎn)，可以連選連任。監事在任期屆滿(mǎn)前，股東大會(huì )不得無(wú)故解除其職務(wù)。

　　第四章 監事的任職資格、權利與義務(wù)

　　第十三條 監事一般應當具備下列條件：

　�。ㄒ唬┠軌蚓S護股東的合法權益；

　�。ǘ�）堅持原則，清正廉潔，辦事公道；

　�。ㄈ�）具有與擔任監事相適應的工作閱歷和經(jīng)驗。

　　第十四條 有下列情形之一的，不得擔任公司的監事：

　�。ㄒ唬�無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；

　�。ǘ�）因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會(huì )經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，執行期滿(mǎn)未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿(mǎn)未逾五年；

　�。ㄈ�）擔任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的.法定代表人，并負有個(gè)人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾三年；

　�。ㄋ模�擔任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個(gè)人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照之起未逾三年；

　�。ㄎ澹﹤�(gè)人所負數額較大的債務(wù)到期未清償。

　　第十五條 公司違反上述第十四條規定選舉、委派或者聘任的監事，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。

　　第十六條 董事、經(jīng)營(yíng)班子成員及財務(wù)負責人不得兼任本公司監事。

　　第十七條 監事有權檢查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況，審核簿冊和文件，并有權請求董事會(huì )或經(jīng)理提供有關(guān)情況報告。

　　監事有權對董事會(huì )于每個(gè)會(huì )計年度所造具的各種會(huì )計表冊（包括營(yíng)業(yè)報告書(shū)、資產(chǎn)負債表、財產(chǎn)目錄、利潤表等）進(jìn)行檢查審核，將其意見(jiàn)制成報告書(shū)經(jīng)監事會(huì )表決通過(guò)后向股東大會(huì )報告。

　　監事有權根據公司章程的規定和監事會(huì )的委托，行使其他監督權。

　　第十八條 監事會(huì )主席行使下列職權：

　�。ㄒ唬┱偌�和主持監事會(huì )會(huì )議；

　�。ǘ�）檢查監事會(huì )決議的實(shí)施情況；

　�。ㄈ�）代表監事會(huì )向股東大會(huì )報告工作。

　　第十九條 當董事、高級管理人員與公司發(fā)生訴訟時(shí)，由監事會(huì )主席或其委托的監事代表公司與其進(jìn)行訴訟。

　　第二十條 監事不得利用在公司的地位和職權為自己謀取私利，不得利用職權收受賄賂或其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。

　　第二十一條 監事執行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規或公司章程的規定，給公司造成損害的，應當承擔賠償責任。

　　第二十二條 任期內監事不履行監督義務(wù)，致使公司利益、股東利益或者員工利益遭受重大損害的，應當視其過(guò)錯程度，分別依照有關(guān)法律、法規追究其責任；股東大會(huì )可按規定的程序解除其監事職務(wù)。

　　第五章 監事會(huì )監督程序

　　第二十三條 監事會(huì )會(huì )議每年至少應召開(kāi)一次。

　　任何一名監事在有正當理由和目的的情況下，有權要求召開(kāi)監事會(huì )。

　　第二十四條 監事會(huì )會(huì )議于召集前，應當提前三天將會(huì )議時(shí)間、地點(diǎn)、內容及表決事項以書(shū)面形式通知所有監事會(huì )成員。

　　監事應當出席監事會(huì )會(huì )議，因故缺席的監事，可以事先提交書(shū)面意見(jiàn)或書(shū)面表決，也可以書(shū)面委托其他監事代為出席監事會(huì )，委托書(shū)中應載明授權范圍。

　　無(wú)故缺席且不提交書(shū)面意見(jiàn)或書(shū)面表決的，視為放棄其監事權力；若連續兩次無(wú)故不參加監事會(huì )會(huì )議，則監事會(huì )有權提請股東大會(huì )罷免其監事資格。

　　第二十五條 監事會(huì )的決議，應當經(jīng)全體監事三分之二以上表決通過(guò)，方為有效。

　　監事會(huì )決議的表決，應當采用舉手表決方式和記名表決方式。

　　董事會(huì )秘書(shū)長(cháng)須列席監事會(huì )會(huì )議；監事會(huì )認為必要時(shí)，可以邀請董事長(cháng)、董事或經(jīng)理列席會(huì )議。

　　第二十六條 監事會(huì )應將會(huì )議決議事項作成會(huì )議記錄，出席會(huì )議的監事和記錄員在會(huì )議記錄上簽名，會(huì )議記錄由董事會(huì )秘書(shū)長(cháng)保管。

　　監事應對監事會(huì )決議承擔責任。監事會(huì )決議違反法律、行政法規或公司章程，致使公司遭受損失的，參與決議的監事對公司負賠償責任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表示異議并記載于會(huì )議記錄的，該監事可以免除責任。

　　第二十七條 監事會(huì )的決議由監事執行或監事會(huì )監督執行。對監督事項的實(shí)質(zhì)性決議，如對公司的財務(wù)進(jìn)行檢查的決議等，應由監事負責執行；對監督事項的建設性決議，如當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求其予以糾正的決議，監事應監督其執行。

　　第二十八條 監事履行職責時(shí)，公司各業(yè)務(wù)部門(mén)應當予以協(xié)助，不得拒絕、推諉或阻撓。

　　公司應對監事履行職責的行為，提供必要的工作條件。

　　第二十九條 監事為履行職責，必要時(shí)經(jīng)監事會(huì )決議同意，可以代表公司委托會(huì )計師、律師或其他專(zhuān)家進(jìn)行審核，所需費用由公司在有關(guān)費用科目中列支。

　　第三十條 建立監事會(huì )決議執行記錄制度。監事會(huì )的每一項決議均應指定監事執行或監督執行。被指定的監事應將決議的執行情況記錄在案，并將最終執行結果報告監事會(huì )。

　　第三十一條 監事會(huì )認為董事會(huì )決議違反法律、公司章程或損害公司和員工利益時(shí)，可作出決議，建議董事會(huì )復議該項決議。董事會(huì )不予采納或經(jīng)復議仍維持原決議的，監事會(huì )有義務(wù)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )解決。

　　監事和監事會(huì )對董事會(huì )決議不承擔責任，但未履行本條規定的建議復議和報告的義務(wù)，視為監督失職并依法承擔責任。

　　第三十二條 公司出現下列情況，董事會(huì )應召集召開(kāi)但逾期未召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )的，監事會(huì )可以決議要求董事會(huì )召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )：

　�。ㄒ唬┒�事人數不足法定人數或者公司章程所定人數三分之二時(shí)；

　�。ǘ�）公司彌補的虧損占股本總額三分之一時(shí)；

　�。ㄈ�）持有公司百分之十以上股本的股東提出召開(kāi)股東大會(huì )時(shí)；

　　第三十三條 監事會(huì )不干涉和參與公司日常經(jīng)營(yíng)管理和人事任免工作。

　　第六章 其它規定

　　第三十四條 監事會(huì )應配備有較強業(yè)務(wù)水平的兼職工作人員處理日常工作，保證監事會(huì )各項職能的落實(shí)。

　　監事會(huì )工作人員的待遇應比照公司董事會(huì )工作人員的待遇標準確定。

　　第三十五條 公司應當為監事會(huì )提供必要的辦公條件和業(yè)務(wù)活動(dòng)經(jīng)費，按照財務(wù)有關(guān)規定列支。

　　第三十六條 總經(jīng)理是公司監事會(huì )與董事會(huì )關(guān)系協(xié)調人，有義務(wù)按監事會(huì )的要求做好兩會(huì )和監事、董事之間的協(xié)調、溝通工作，并及時(shí)向監事會(huì )提交有關(guān)法律、法規文件。

　　第七章 附 則

　　第三十七條 本規定未盡事宜，按照國家法規及公司章程的有關(guān)規定執行。

　　第三十八條 本規定由監事會(huì )負責解釋。

　　第三十九 本規定自發(fā)布之日起執行。

　　職工董事和職工監事制度 5

　　(1)議定本公司的長(cháng)遠規劃和經(jīng)營(yíng)方針。并報上級公司審定。

　　(2)依據公司的長(cháng)遠規劃與經(jīng)營(yíng)范圍,討論和決定本公司的機構設置、人員編制和職責范圍,并報上級公司備案。

　　(3)討論和通過(guò)公司的年度工作計劃和財務(wù)預算。

　　(4) 定和通過(guò)公司的年度工作報告與財務(wù)決算。

　　(5)提出公司董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理以上管理人員的任免和獎懲的建議,報上級公司審定,討論和決定各部、室和管理處正副職人員的任免和獎懲。

　　(6)依據上級公司制定的工資政策和標準對本公司的工資標準進(jìn)行制定和修定。

　　(7)討論和議定公司的`重要規章制度和職工隊伍的組織建設、思想建設等重大問(wèn)題。

　　(8)討論和審核有關(guān)購買(mǎi)房屋、汽車(chē)、開(kāi)工建設等以及在xxx萬(wàn)以上的非生產(chǎn)性設備、物品及開(kāi)支,并報上級公司批準。

　　(9)根據工作需要作出授權的決議和討論其他重大問(wèn)題。

　　職工董事和職工監事制度 6

　　第一章總則

　　第一條x大學(xué)x學(xué)院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“學(xué)院”）是依據教育部《關(guān)于規范并加強普通高校以新的機制和模式試辦獨立學(xué)院管理的若干意見(jiàn)》（教發(fā)〔2003〕8號）文件精神，由x大學(xué)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）和增城市x實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）合作舉辦的獨立學(xué)院。

　　現根據中華人民共和國現行有關(guān)法律法規和雙方協(xié)議，決定成立x大學(xué)x學(xué)院董事會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“董事會(huì )”），并制訂本章程。

　　第二章組織

　　第二條董事會(huì )由七人組成。其中甲方委派三人，乙方委派四人。董事長(cháng)由乙方委派的董事出任，副董事長(cháng)由甲方委派的董事出任。董事長(cháng)擔任學(xué)院的法人代表。

　　第三條董事會(huì )成員每屆任期四年。任期屆滿(mǎn)，經(jīng)委派方委派可連任。董事在任期內，因自身原因不能履行董事職責或委派方需替換人選的，委派方應另行派人接替并書(shū)面告知董事會(huì )。

　　第四條董事為無(wú)薪酬職務(wù)。

　　第五條董事會(huì )集體行使董事會(huì )權力。

　　第六條董事會(huì )下設辦公室，成員由董事長(cháng)任命，負責處理董事會(huì )日常事務(wù)。

　　第三章職權

　　第七條董事會(huì )是學(xué)院最高的決策機構，依法行使下列職權：

　�。ㄒ唬┢溉魏徒馄笇W(xué)院院長(cháng)，根據院長(cháng)或甲、乙雙方的提名，決定聘任和解聘副院長(cháng)；

　�。ǘ�）修改學(xué)院章程，制定或審批學(xué)院的規章制度；

　�。ㄈ�）根據國家教育方針、政策，審議和批準學(xué)院的總體發(fā)展規劃、年度發(fā)展計劃以及教學(xué)科研發(fā)展計劃；

　�。ㄋ模┗I措學(xué)院發(fā)展所需的資金，審議和批準學(xué)院辦學(xué)經(jīng)費的預、決算，批準重大開(kāi)支項目，對學(xué)院經(jīng)費的使用進(jìn)行監督和檢查；

　�。ㄎ澹�決定教職工的編制定額和工資標準；

　�。�六）對學(xué)院的工作進(jìn)行監督，定期聽(tīng)取院長(cháng)的述職報告和工作匯報，檢查其履行職權及執行工作計劃的情況，實(shí)施任職和崗位考評；

　�。ㄆ撸﹨f(xié)調學(xué)院與x大學(xué)的關(guān)系；

　�。ò耍�決定學(xué)院的分立、合并、終止、清算等事宜；

　�。ň牛┯懻摏Q定其它必須由董事會(huì )作出決定的重要事項。

　　第八條董事的權利和義務(wù)

　　董事的權利：

　�。ㄒ唬┞�(tīng)取學(xué)院年度工作報告，對學(xué)院的發(fā)展提出咨詢(xún)意見(jiàn)和建議，對董事會(huì )經(jīng)費的使用進(jìn)行審議；

　�。ǘ�）享有定期獲得有關(guān)學(xué)院建設與發(fā)展，以及教學(xué)和科研信息的權利；

　�。ㄈ�）享有參加學(xué)院組織的有關(guān)學(xué)術(shù)會(huì )議、考察、訪(fǎng)問(wèn)、調研等活動(dòng)的`權利；

　�。ㄋ模┩扑]新的董事，應邀參加學(xué)院重大慶典等活動(dòng)。

　　董事的義務(wù)：

　�。ㄒ唬┚S護學(xué)院合法權益和聲譽(yù)；

　�。ǘ�）出席董事會(huì )議；

　�。ㄈ�）關(guān)心和支持學(xué)院的發(fā)展，積極對學(xué)院的重大決策和舉措提供咨詢(xún)；

　�。ㄋ模﹥�(yōu)先向學(xué)院提供科研課題，積極與學(xué)院開(kāi)展多種形式的科技合作；

　�。ㄎ澹┮月�(lián)合辦學(xué)、科技合作、人才培養及設立獎學(xué)金、獎教金、教育基金等方式幫助學(xué)院籌集辦學(xué)資金，支持學(xué)院辦學(xué)；

　�。�六）積極協(xié)助和配合學(xué)院承接與經(jīng)濟、科技和社會(huì )服務(wù)有關(guān)的重大課題與項目，促進(jìn)學(xué)院與社會(huì )各界的合作。

　　第九條學(xué)院董事長(cháng)經(jīng)董事會(huì )授權依法行使下列職權：

　�。ㄒ唬┱偌�和主持董事會(huì )會(huì )議；

　�。ǘ�）檢查董事會(huì )通過(guò)決議、年度工作計劃的執行情況和督導學(xué)院的人事和財務(wù)工作；

　�。ㄈ�）審核批準學(xué)院上報的用人計劃、教職工編制、工資方案；

　�。ㄋ模┡鷾蕦W(xué)院院長(cháng)提議聘任或解聘的中層管理干部和正高職稱(chēng)的教學(xué)科研人員；

　�。ㄎ澹�審批對學(xué)院教職工的學(xué)期及年度考核結果；

　�。�六）董事會(huì )休會(huì )期間，行使董事會(huì )的職權；

　�。ㄆ撸┓�律、法規規定的其他由董事長(cháng)行使的職權；

　�。ò耍┒�事長(cháng)因故不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長(cháng)指定副董事長(cháng)或其他董事代行職權；需要董事會(huì )授權的，由董事會(huì )再行授權。

　　第四章會(huì )議制度

　　第十條董事會(huì )會(huì )議原則上每學(xué)期召開(kāi)一次，由董事長(cháng)召集并主持，董事長(cháng)因特殊原因不能履行該項職責的，可以指定副董事長(cháng)或其他董事負責召集并主持。

　　經(jīng)董事長(cháng)或三分之一以上的董事建議，可以召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì )會(huì )議。董事會(huì )召開(kāi)會(huì )議或臨時(shí)會(huì )議，應于會(huì )議召開(kāi)前至少十日將會(huì )議安排通知全體董事。

　　第十一條董事會(huì )會(huì )議應由董事本人出席，董事因故不能出席，可以書(shū)面委托其他人代為出席，委托書(shū)中應注明授權范圍。董事會(huì )會(huì )議應有三分之二以上的董事出席方可舉行。

　　第十二條董事會(huì )會(huì )議實(shí)行集體決策，采取一人一票和與會(huì )董事多數贊同即表決通過(guò)的原則（第十三條另有規定的除外），與會(huì )董事對其投票須簽字確認并承擔責任。當贊同票和反對票相等時(shí)，董事長(cháng)或其授權代表有權作最后決定。

　　第十三條董事會(huì )會(huì )議討論以下重大事項的決策時(shí)，應當經(jīng)董事會(huì )三分之二以上董事同意方可通過(guò)：

　�。ㄒ唬┢溉�、解聘院長(cháng)；

　�。ǘ�）修改、補充學(xué)院章程；

　�。ㄈ�）制定發(fā)展規劃；

　�。ㄋ模�審核預算、決算；

　�。ㄎ澹�決定學(xué)院的分立、合并、終止、清算等事宜。

　�。�六）學(xué)院章程規定的其他重大事項

　　第十四條董事會(huì )會(huì )議的議程、決議事項及決議結果應有會(huì )議紀錄。出席會(huì )議的董事應當在會(huì )議紀錄上簽名。董事會(huì )會(huì )議紀錄、出席會(huì )議董事簽到薄及代理出席委托書(shū)等應由專(zhuān)人存檔保管。

　　第五章董事會(huì )的解散

　　第十五條出現下列情況之一者，董事會(huì )自行終止、解散：

　�。ㄒ唬╇p方合作期滿(mǎn)且不續期的；

　�。ǘ�）學(xué)院終止。

　　第六章附則

　　第十六條本章程解釋權屬于學(xué)院董事會(huì )。

　　第十七條本章程自2013年3月26日起施行。

　　職工董事和職工監事制度 7

　　第一條總則

　　為完善公司的行政管理機制，建立規范化的行政管理，提高行政管理水平和工作效率，使公司各項行政工作有章可循、照章辦事，特制訂本制度。

　　第二條文件收發(fā)規定

　　1、董事會(huì )文件由董事長(cháng)辦公室擬稿，由董事長(cháng)簽發(fā)；

　　2、屬于秘密文件，核稿人應注“秘密”字樣，并確定報送范圍。秘密文件按保密規定由專(zhuān)人印制、報送；

　　3、已簽發(fā)文件要核稿人登記、編號、復印、蓋章；

　　4、經(jīng)簽發(fā)的文件原稿送辦公室存檔；

　　5、外來(lái)文件由辦公室簽收；

　　6、根據保密條例規定，任何人不得泄露工作中接觸的保密事項。

　　第三條儀表、語(yǔ)言、行為規范

　　1、員工著(zhù)裝應大方得體；

　　2、與人交流時(shí)應語(yǔ)氣溫和、微笑應答，不得大聲喧嘩或與客人爭吵；

　　3、接聽(tīng)電話(huà)應及時(shí)，重要電話(huà)做好接聽(tīng)記錄，打私人電話(huà)是應離開(kāi)工作區域，以免影響其他同事工作；

　　4、工作時(shí)間內不應無(wú)故離崗、串崗，不得閑聊、吃零食、大聲喧嘩，確保辦公環(huán)境的安靜有序；

　　5、職員應在每天的工作時(shí)間開(kāi)始前和工作時(shí)間結束后做好辦公室的'衛生保潔工作，保持物品整齊，桌面整潔；

　　6、發(fā)現辦公設備（包括通訊、照明、影音、電腦等損壞或發(fā)生故障時(shí)，員工應立即向辦公室報修。

　　第四條辦公用品購置及領(lǐng)用規定

　　1、職員所需一切辦公用品都到辦公室領(lǐng)用，并作登記；

　　2、需要購置新辦公用品，必須填《申購單》，報各部門(mén)負責人審批后，由采購部統一購置；

　　3、辦公用品購置后，須持《申購單》和購物發(fā)票、清單辦理入庫手續，未辦理入庫手續的，財務(wù)部不予報銷(xiāo)；

　　第五條會(huì )議制度

　　1、做好會(huì )議記錄，并按日期內容進(jìn)行分類(lèi)存檔；

　　2、會(huì )議期間做好接待，對外聯(lián)絡(luò )工作；

　　3、會(huì )后做好傳達、整理工作。

　　第六條考勤制度

　　1、必須自覺(jué)遵守勞動(dòng)紀律，按時(shí)上下班，不遲到，不早退，工作時(shí)不得擅自離開(kāi)工作崗位，外出辦理業(yè)務(wù)前，須經(jīng)本部門(mén)負責人同意；

　　2、嚴格請假，銷(xiāo)假制度（詳見(jiàn)《中教發(fā)展投資企業(yè)集團辦公室考勤制度》）。

　　職工董事和職工監事制度 8

　　第一條為完善公司法人治理結構，建立高效的公司績(jì)效激勵機制，特制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱(chēng)董事長(cháng)獎勵基金是指專(zhuān)項用于獎勵對公司發(fā)展作出貢獻的有關(guān)人員的基金。

　　第三條董事長(cháng)獎勵基金用途為：

　　1.效益獎：獎勵為提高公司經(jīng)濟效益作出貢獻的.有關(guān)人員。

　　2.創(chuàng )新獎：獎勵提出管理創(chuàng )新和技術(shù)創(chuàng )新的意見(jiàn)，并被采用后取得良好效果的有關(guān)人員。

　　3.成本獎：獎勵為公司降本增效作出貢獻的有關(guān)人員。

　　4.安全獎：獎勵為公司安全、環(huán)保、消防工作中作出貢獻的有關(guān)人員。

　　5.企業(yè)文化獎：獎勵為公司企業(yè)文化建設作出貢獻的有關(guān)人員。

　　6.特別貢獻獎：獎勵為提升公司知名度、美譽(yù)度，以及為公司發(fā)展等作出突出貢獻的有關(guān)人員。

　　第四條董事長(cháng)獎勵基金應專(zhuān)款專(zhuān)用，不得用于任何形式的經(jīng)營(yíng)性投資。（經(jīng)營(yíng)性投資包括但不限于用于購買(mǎi)國庫券、企業(yè)債券、股票和投資基金。）

　　第五條公司設立董事長(cháng)獎勵基金管理委員會(huì )，由公司董事長(cháng)、黨委書(shū)記、總經(jīng)理、總會(huì )計師、董事會(huì )秘書(shū)五人組成，公司董事長(cháng)兼任董事長(cháng)獎勵基金管理委員會(huì )主任。

　　第六條董事長(cháng)獎勵基金管理委員會(huì )的主要職責為：

　　1.制訂董事長(cháng)獎勵基金預算和使用計劃提供建議；

　　2.定期向董事會(huì )匯報董事長(cháng)獎勵基金使用情況；

　　3.制訂及完善董事長(cháng)獎勵基金管理規章制度；

　　4.對董事長(cháng)獎勵基金用途及使用效果提出評審意見(jiàn)；

　　5.提名基金獎勵獲獎人員。

　　第七條董事長(cháng)獎勵基金按公司經(jīng)審計后年度凈利潤的一定比例預提。董事長(cháng)獎勵基金每年度預提比例為上年度經(jīng)審計后凈利潤的1～5。年度預提比例為上年度經(jīng)審計后凈利潤的1～3時(shí)，董事會(huì )授權董事長(cháng)獎勵基金管理委員會(huì )確定提��；年度預提比例為上年度經(jīng)審計后年度凈利潤的3～5時(shí)，由董事會(huì )確定提取。

　　第八條董事長(cháng)獎勵基金上年度余額及利息結存轉入下年度基金賬戶(hù)，作增加基金額處理。

　　第九條董事長(cháng)獎勵基金管理委員會(huì )以到會(huì )委員半數通過(guò)決定基金的使用方案。在該使用計劃范圍內由董事長(cháng)授權董事長(cháng)基金獎勵委員會(huì )在授權范圍內具體安排使用，董事長(cháng)獎勵基金委員會(huì )定期向董事長(cháng)匯報基金的使用情況。

　　第十條公司計劃財務(wù)部對董事長(cháng)獎勵基金進(jìn)行財務(wù)管理，設立董事長(cháng)獎勵基金賬戶(hù)，單獨核算，定期向董事長(cháng)基金管理委員會(huì )提交基金財務(wù)資料。

　　第十一條公司審計監察室、董事會(huì )辦公室負責對董事長(cháng)獎勵基金的使用進(jìn)行監督。

　　第十二條本辦法的解釋權屬公司董事會(huì )。

　　職工董事和職工監事制度 9

　　第一章 總則

　　第一條 為規范公司董事會(huì )秘書(shū)的行為，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《山西美錦能源股份有限公司章程》的有關(guān)規定，特制訂本工作細則。

　　第二條 公司設立董事會(huì )秘書(shū)一名。董事會(huì )秘書(shū)為公司高級管理人員，對董事會(huì )負責。

　　第三條 董事會(huì )秘書(shū)對公司負有誠信和勤勉義務(wù)，不得利用職權為自己或他人謀取利益。

　　第四條 公司董事會(huì )在聘任董事會(huì )秘書(shū)的同時(shí)，聘任一名證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)履行職責。在董事會(huì )秘書(shū)不能履行職責時(shí)，由證券事務(wù)代表行使其權利并履行其職責，在此期間，并不當然免除董事會(huì )秘書(shū)對公司信息披露事務(wù)所 負有的責任。

　　證券事務(wù)代表應當經(jīng)過(guò)證券交易所的董事會(huì )秘書(shū)資格培訓并取得董事會(huì )秘書(shū)資格證書(shū)。

　　第五條 公司董事會(huì )秘書(shū)和證券事務(wù)代表均應遵守本制度的規定。

　　第二章 董事會(huì )秘書(shū)的聘任、解聘及任職資格

　　第六條 董事會(huì )秘書(shū)由董事長(cháng)提名，經(jīng)董事會(huì )聘任或解聘。

　　公司董事或其它高管人員可以兼任董事會(huì )秘書(shū)。董事、其他高管人員兼任董事會(huì )秘書(shū)的，如某一行為需由董事或其他高管人員、董事會(huì )秘書(shū)分別作出的，則該兼任董事（或其他高管人員）及董事會(huì )秘書(shū)的人不得以雙重身份作出。

　　第七條 董事會(huì )秘書(shū)應由具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷，從事財務(wù)、稅收、法律、金融、企業(yè)管理、股權事務(wù)等工作三年以上的自然人擔任。

　　董事會(huì )秘書(shū)應當具有良好的個(gè)人品質(zhì)和職業(yè)道德，嚴格遵守有關(guān)法律、法規、規章，能夠忠誠地履行職責，并具有良好的處理公共事務(wù)的能力。有下列情形之一的人士不得擔任公司董事會(huì )秘書(shū)：

　�。ㄒ唬┯小豆�司法》第一百四十七條規定情形之一的；

　�。ǘ�）自受到中國證監會(huì )最近一次行政處罰未滿(mǎn)三年的；

　�。ㄈ�）最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責或三次以上通報批評的；

　�。ㄋ模┍竟�司現任監事；

　�。ㄎ澹┳C券交易所認定不適合擔任董事會(huì )秘書(shū)的其他情形。

　　第八條 公司應當在原任董事會(huì )秘書(shū)離職后三個(gè)月內聘任董事會(huì )秘書(shū)。

　　第九條 公司董事會(huì )秘書(shū)空缺期間，董事會(huì )應當指定一名董事或高級管理人員代行董事會(huì )秘書(shū)的職責，并報證券交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì )秘書(shū)人選。公司指定代行董事會(huì )秘書(shū)職責的人員之前，由董事長(cháng)代行董事會(huì )秘書(shū)職責。 董事會(huì )秘書(shū)空缺期間超過(guò)三個(gè)月之后，董事長(cháng)應當代行董事會(huì )秘書(shū)職責，直至公司正式聘任董事會(huì )秘書(shū)。

　　第十條 公司應當在有關(guān)擬聘任董事會(huì )秘書(shū)的會(huì )議召開(kāi)五個(gè)交易日之前將該董事會(huì )秘書(shū)的有關(guān)材料報送證券交易所，證券交易所自收到有關(guān)材料之日起五個(gè)交易日內未提出異議的，董事會(huì )可以聘任。

　　第十一條 公司董事會(huì )正式聘任董事會(huì )秘書(shū)、證券事務(wù)代表后應當及時(shí)公告并向證券交易所提交以下資料：

　�。ㄒ唬┒�事會(huì )秘書(shū)、證券事務(wù)代表聘任書(shū)或者相關(guān)董事會(huì )決議；

　�。ǘ�）董事會(huì )秘書(shū)、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話(huà)、住宅電話(huà)、移動(dòng)電話(huà)、傳真、通信地址及專(zhuān)用電子郵件信箱地址等。

　�。ㄈ�）公司董事長(cháng)的通訊方式，包括辦公電話(huà)、移動(dòng)電話(huà)、傳真、通信地址及專(zhuān)用電子郵件信箱地址等。

　　上述有關(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時(shí)，公司應當及時(shí)向證券交易所提交變更后的資料。

　　第十二條 公司應當在聘任董事會(huì )秘書(shū)時(shí)與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以及在離任后持續履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息披露為止，但涉及公司違法違規的信息除外。

　　董事會(huì )秘書(shū)離任前，應當接受董事會(huì )、監事會(huì )的離任審查，在公司監事會(huì )的監督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項。

　　第十三條 公司應當保證董事會(huì )秘書(shū)在任職期間按要求參加證券交易所組織的董事會(huì )秘書(shū)后續培訓。

　　第十四條 公司在履行信息披露義務(wù)時(shí)，應當指派董事會(huì )秘書(shū)、證券事務(wù)代表或者第九條規定代行董事會(huì )秘書(shū)職責的人員負責與證券交易所聯(lián)系，辦理信息披露與股權管理事務(wù)。

　　第十五條 董事會(huì )秘書(shū)有以下情形之一的，公司應當自事實(shí)發(fā)生之日起在一個(gè)月內解聘董事會(huì )秘書(shū)：

　�。ㄒ唬┏霈F本細則第七條所規定情形之一；

　�。ǘ�）連續三個(gè)月以上不能履行職責；

　�。ㄈ�）在執行職務(wù)時(shí)出現重大錯誤或疏漏，給投資者造成重大損失；

　�。ㄋ模┻`反國家法律、法規、規章、本細則、證券交易所其他規定和公司章程，給投資者造成重大損失。

　　第十六條 公司解聘董事會(huì )秘書(shū)應當具有充分理由，不得無(wú)故將其解聘。董事會(huì )秘書(shū)被解聘或者辭職時(shí)，公司應當及時(shí)向證券交易所報告，說(shuō)明原因并公告。

　　董事會(huì )秘書(shū)有權就被公司不當解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向證券交易所提交個(gè)人陳述報告。

　　第三章 董事會(huì )秘書(shū)的職責

　　第十七條 董事會(huì )秘書(shū)的主要職責是：

　�。ㄒ唬┴撠煿�司和相關(guān)當事人與證券交易所及其他證券監管機構之間的及時(shí)溝通和聯(lián)絡(luò )，保證證券交易所可以隨時(shí)與其取得工作聯(lián)系；

　�。ǘ�）負責處理公司信息披露事務(wù)，督促公司制定并執行信息披露管理制度和重大信息的內部報告制度，促使公司和相關(guān)當事人依法履行信息披露義務(wù)，并按規定向證券交易所辦理定期報告和臨時(shí)報告的披露工作；

　�。ㄈ�）協(xié)調公司與投資者關(guān)系，接待投資者來(lái)訪(fǎng)，回答投資者咨詢(xún)，向投資者提供公司已披露的資料；

　�。ㄋ模┌凑辗ǘǔ绦蚧I備董事會(huì )會(huì )議和股東大會(huì )，準備和提交擬審議的'董事會(huì )和股東大會(huì )的文件；

　　協(xié)助董事會(huì )行使職權時(shí)切實(shí)遵守國家有關(guān)法律、法規、公司章程及證券交易所有關(guān)規章制度，

　�。ㄎ澹﹨⒓佣�事會(huì )會(huì )議，制作會(huì )議記錄并簽字；

　�。�六）負責與公司信息披露有關(guān)的工作，制訂保密措施，促使公司董事會(huì )全體成員及相關(guān)知情人在有關(guān)信息正式披露前保守秘密，并在內幕信息泄露時(shí)，及時(shí)采取補救措施并向證券交易所報告；

　�。ㄆ撸┴撠煴９芄�司股東名冊、董事名冊、董事會(huì )印章、大股東及董事、監事、高級管理人員持有公司股票的資料，以及董事會(huì )、股東大會(huì )的會(huì )議文件和會(huì )議記錄等；

　�。ò耍﹨f(xié)助董事、監事和高級管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規、規章、上市規則、證券交易所其他規定和公司章程對其設定的責任；

　�。ň牛┐偈苟�事會(huì )依法行使職權；在董事會(huì )擬作出的決議違反法律、法規、規章、上市規則、證券交易所其他規定和公司章程時(shí)，應當提醒與會(huì )董事，并提請列席會(huì )議的監事就此發(fā)表意見(jiàn)；如果董事會(huì )堅持作出上述決議，董事會(huì )秘書(shū)應將 有關(guān)監事和其個(gè)人的意見(jiàn)記載于會(huì )議記錄上，并立即向證券交易所報告；

　�。ㄊ�）為公司重大決策提供咨詢(xún)和建議；

　�。ㄊ�一）負責籌備公司境內外推介宣傳活動(dòng)；

　�。ㄊ�二）協(xié)助組織公司對外投資、再融資等資本運作工作；

　�。ㄊ�三）根據董事會(huì )的授權或《公司法》和證券交易所的要求履行的其它職責。

　　第十八條公司應當為董事會(huì )秘書(shū)履行職責提供便利條件，董事、監事、高級管理人員及公司有關(guān)人員應當支持、配合董事會(huì )秘書(shū)的工作。

　　董事會(huì )秘書(shū)為履行職責有權了解公司的財務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會(huì )議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門(mén)和人員及時(shí) 提供相關(guān)資料和信息。

　　董事會(huì )秘書(shū)在履行職責過(guò)程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時(shí)，可以直接向證券交易所報告。

　　第四章 績(jì)效評價(jià)

　　第十九條 董事會(huì )秘書(shū)應嚴格履行職責，除接受公司董事會(huì )、監事會(huì )的指導考核外，還必須根據證券交易所《上市公司信息披露工作考核辦法》的規定，接受中國證監會(huì )和證券交易所的指導和考核。

　　第二十條 公司根據董事會(huì )秘書(shū)工作業(yè)績(jì)對其進(jìn)行績(jì)效評價(jià)與考核。

　　第五章 附則

　　第二十一條 本工作制度自董事會(huì )決議通過(guò)之日起生效，由公司董事會(huì )負責解釋。

　　第二十二條 本工作制度如與國家日后頒布的法律、法規或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，執行法律、法規和公司章程的規定。

　　職工董事和職工監事制度 10

　　第一章 總 則

　　第一條 根據國家《民辦教育促進(jìn)法》、《民辦學(xué)校管理辦法》、《民辦學(xué)校暫行規定》的規定，由謝忠煥投資興建舉辦唐河縣文峰街道邢莊幼兒園董事會(huì )。

　　第二章 組 織

　　第二條 本幼兒園設董事會(huì )，董事會(huì )為幼兒園的最高決策機構。

　　第三條 董事會(huì )由4名董事組成，其中設董事長(cháng)1名，董事3名。

　　第四條 每屆董事任期3年，任期屆滿(mǎn)后可以連選連任。董事會(huì )由承辦方產(chǎn)生。首屆董事會(huì )由承辦方出資人推薦，以后每屆董事會(huì )按照董事會(huì )章程推選。新增董事由董事 會(huì )推薦，提交董事會(huì )認可，由董事長(cháng)聘任。

　　第五條 董事會(huì )成員因工作變動(dòng)等原因不便在董事會(huì )工作時(shí)，有關(guān)程序進(jìn)行調整。

　　第三章 職 權

　　第六條 幼兒園董事會(huì )行使下列職權

　　1、聘任與解聘執行園長(cháng)。

　　2、審定幼兒園發(fā)展規劃。

　　3、決定幼兒園經(jīng)營(yíng)計劃和方案，包括經(jīng)費等籌集方案。

　　4、審議幼兒園年度財務(wù)預算方案和決算方案。

　　5、決定幼兒園內部管理機構的設置，教職員工的編制定額和工資福利待遇標準。

　　6、擬訂幼兒園解散、終止的方案。

　　7、管理幼兒園的資金與基金。

　　8、聘任或解聘幼兒園財務(wù)人員，并決定其報酬等事項。

　　9、決定幼兒園的基本管理制度。

　　10、改幼兒園的組織章程。

　　11、審議幼兒園辦學(xué)質(zhì)量和園長(cháng)、教職工的考核獎勵。

　　12、決定幼兒園的其他重大事項。

　　第七條 董事長(cháng)行使下列職權：

　　1、召集主持董事會(huì )會(huì )議。

　　2、監督董事會(huì )決議的執行。

　　3、簽署重要合同及其他重要丈件。

　　4、本章程和董事會(huì )決議授予的其他職權;

　　第四章 工作制度

　　第八條 董事會(huì )每學(xué)年召開(kāi)二次全體會(huì )議，每次會(huì )議前10日書(shū)面通知全體董事。審議董事會(huì )的工作，必要時(shí)可提前或延期召開(kāi)，董事會(huì )會(huì )議須由二分之一以上的`董事出席方可舉行。

　　第九條 董事會(huì )作出決議，必須經(jīng)全體董事過(guò)半數通過(guò)。如投票結果為贊成票與反對票均等，則由董事長(cháng)決定。

　　第十條 董事會(huì )須對議事進(jìn)程和決定形成會(huì )議記錄，出席會(huì )議的董事須在會(huì )議記錄上簽名。在會(huì )議表決中曾表明異議的董事，有權要求該會(huì )議記錄中作出其在表決過(guò)程中表明異議的記載。

　　第十一條 董事會(huì )應當遵守本章程，忠實(shí)履行職務(wù)，維護幼兒園利益，不得利用地位和職權為自己謀取私利。

　　第十二條 本章程由唐河縣文峰街道邢莊幼兒園董事會(huì )負責解釋。

　　第十三條 園董事會(huì )議事規則依據本章程制定。

　　第十四條 本章程的修改須經(jīng)全體董事會(huì )議通過(guò)。

　　第十五條 本章程自唐河縣文峰街道邢莊幼兒園董事會(huì )全體會(huì )議通過(guò)之日起生效。

　　職工董事和職工監事制度 11

　　董事和監事作為公司的重要管理人員，對公司的發(fā)展起著(zhù)舉足輕重的作用。因此，董事、監事的薪酬（津貼）制度應該建立在公正、合理、透明的基礎上，以吸引和激勵人才，促進(jìn)公司的持續發(fā)展。

　　一、董事、監事薪酬制度

　　1. 薪酬總額的確定：董事、監事的薪酬總額應該由公司董事會(huì )確定，并包括基本工資、獎金、股權激勵等，同時(shí)也應該考慮公司的財務(wù)狀況、行業(yè)和市場(chǎng)狀況等。此外，董事、監事的薪酬總額應該在公司的股東大會(huì )和監事會(huì )審議通過(guò)后公布。

　　2. 薪酬構成的比例：董事、監事薪酬應該根據其職責、擔任的委員會(huì )和工作量等因素來(lái)確定。一般來(lái)說(shuō)，薪酬應該以基本工資為主，獎金和股權激勵作為激勵措施，以適當的比例分配。

　　3. 獎金制度：為了激勵董事、監事更好地完成工作目標，可以設置年度或季度的績(jì)效獎金制度。獎金的設定應該經(jīng)過(guò)公司董事會(huì )的審批，并應該根據具體的工作成果和貢獻來(lái)確定。

　　4. 股權激勵：股權激勵是一種常見(jiàn)的董事、監事激勵措施，使其成為公司股東之一，擁有公司未來(lái)發(fā)展的一定權益。公司可以通過(guò)股票期權、限制性股票等方式進(jìn)行股權激勵，但是股權激勵的額度應該具體考慮公司的財務(wù)狀況和發(fā)展前景等因素。

　　二、津貼制度

　　在特殊情況下，董事、監事有可能需要接受津貼以支付額外的費用。例如在國內外公務(wù)差旅期間，需要支付差旅費和住宿費等。在此情況下，公司應該建立合理的津貼制度，以保證董事、監事的工作順利進(jìn)行，并確保津貼的支出符合法規和公司制度。

　　1. 差旅費：公司應該為董事、監事差旅支付適當的差旅費，包括機票、住宿和餐飲等費用，并應該建立差旅費報銷(xiāo)制度，以確保報銷(xiāo)的規范和公正。

　　2. 住宿費：在差旅或出差期間，公司應該支付董事、監事合理的住宿費用。住宿費用的支付應該按照公司制度和標準，確保公正、合理、透明。

　　3. 獎勵性津貼：公司可以在特殊情況下向董事、監事發(fā)放獎勵性津貼，以表彰鼓勵他們的工作業(yè)績(jì)和業(yè)務(wù)能力。

　　以上就是董事、監事薪酬和津貼制度的設定建議，薪酬和津貼的分配應該建立在公正、合理、透明的原則之上，以達到吸引人才、激勵人才、提高公司競爭力的目的。此外，公司應該設立董事、監事薪酬和津貼的管理機構，確保薪酬和津貼的'發(fā)放符合公司制度和法規，并能夠公正、透明地進(jìn)行。該機構應該由公司的高層管理人員和獨立監事組成，確保管理機構的獨立性和公正性。

　　針對董事、監事可能出現的公共形象爭議，公司可以制定合理的薪酬和津貼限制制度。比如，根據公司的行業(yè)和市場(chǎng)情況，可設定薪酬和津貼的上限，以避免董事、監事過(guò)高的薪酬和津貼給公司帶來(lái)不必要的壓力和爭議。

　　最后，公司應該定期對董事、監事薪酬和津貼制度進(jìn)行評估和調整，以確保制度的適應性和有效性。評估和調整應該考慮公司的財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展前景、市場(chǎng)競爭情況和管理人員的表現等因素。

　　總之，董事、監事薪酬和津貼制度的設立應該以公正、合理、透明為基礎，確保吸引和激勵優(yōu)秀管理人員，同時(shí)也應該遵守法規和公司制度，避免出現薪酬和津貼的過(guò)度和不合理的現象。通過(guò)建立合理有效的薪酬和津貼制度，公司可以吸引更多優(yōu)秀的管理人才，提高公司的競爭力，推動(dòng)公司的持續發(fā)展。另外，公司薪酬和津貼制度的設立需要考慮到員工的不同需求和貢獻。一般來(lái)說(shuō)，員工的薪資應該根據其工作的性質(zhì)、困難度、工作量以及市場(chǎng)競爭情況等因素來(lái)確定。此外，還應基于員工的表現，比如工作質(zhì)量、工作效率、創(chuàng )新能力、培訓積極性、團隊合作等方面來(lái)制定績(jì)效評估和獎勵機制，以激勵員工不斷提高自己的能力和工作表現。

　　同時(shí)，公司也要思考如何提供更全面和具有吸引力的福利待遇，以提高員工的福利水平和生活質(zhì)量，從而更好地激勵員工的工作熱情和投入度。福利待遇可以包括健康保險、休假制度、員工旅游、培訓和學(xué)習機會(huì )、生育假、婚假等等。這些福利待遇可以大大提高員工的生活滿(mǎn)意度和工作幸福感，為公司發(fā)展創(chuàng )造積極的員工氛圍。

　　至于津貼的發(fā)放，公司應該在考慮到員工貢獻的同時(shí)，也要考慮到公司的實(shí)際財務(wù)狀況和市場(chǎng)競爭情況。比如，公司可以根據員工的職務(wù)、業(yè)績(jì)、學(xué)歷、工作年限等因素進(jìn)行評估和發(fā)放。另外，由于津貼可能會(huì )帶來(lái)一些稅務(wù)問(wèn)題，公司也應該了解相關(guān)法規和稅收政策，確保津貼的發(fā)放符合法規，避免因錯誤稅務(wù)處理帶來(lái)的風(fēng)險和罰款。

　　最后值得強調的是，公司的薪酬和津貼制度不應是僵化的，而應該具有靈活性和可調節性。薪酬和津貼應該是根據公司發(fā)展需求、行業(yè)發(fā)展趨勢、員工表現和市場(chǎng)競爭情況等動(dòng)態(tài)變化的，同時(shí)應該建立起監督機制和審批程序，保證制度的公開(kāi)、公正和透明。只有建立合理的制度和機制，公司才能吸引到優(yōu)秀的管理人才、穩定員工隊伍、提高生產(chǎn)效率和競爭力。在競爭激烈的市場(chǎng)環(huán)境中，公司的薪酬和津貼制度必須具有靈活性和可調節性，以滿(mǎn)足不同員工的需求和貢獻。公司應根據員工的工作性質(zhì)、困難度、工作量以及市場(chǎng)競爭情況來(lái)制定薪酬結構。同時(shí)，應基于員工的表現，如工作質(zhì)量、效率、創(chuàng )新能力、培訓積極性等方面來(lái)設立績(jì)效評估和獎勵機制，以激勵員工的工作熱情和提高工作表現。此外，公司還應提供更全面和具有吸引力的福利待遇，如健康保險、休假制度、員工旅游、學(xué)習機會(huì )等，以提高員工的福利水平和生活質(zhì)量。

　　津貼的發(fā)放也應基于員工的職務(wù)、業(yè)績(jì)、學(xué)歷和工作年限等因素進(jìn)行評估和發(fā)放。津貼的發(fā)放也應遵守相關(guān)的法規和稅收政策，確保不帶來(lái)稅務(wù)問(wèn)題和風(fēng)險。最后，公司應建立合理的薪酬和津貼制度，并監督其公開(kāi)、公正和透明。只有建立完善的制度和機制，公司才能吸引優(yōu)秀的管理人才、保持穩定的員工隊伍，提高生產(chǎn)效率和競爭力，從而為公司的長(cháng)期發(fā)展打下堅實(shí)的基礎。

　　職工董事和職工監事制度 12

　　第一章總則

　　第一條為科學(xué)、客觀(guān)、公正、規范地評價(jià)XX股份有限公司董事、監事、高級管理人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“高管人員”）的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)，建立有效的激勵與約束機制，充分調動(dòng)高管人員的積極性和創(chuàng )造性，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平，確保企業(yè)經(jīng)濟效益的持續增長(cháng)，特制定本制度。

　　第二條本制度所稱(chēng)董事、監事、高管人員是指由股東大會(huì )或董事會(huì )批準任命的下列人員：

　�。ㄒ唬┕�司董事；

　�。ǘ�）公司監事；

　�。ㄈ�）公司總裁、副總裁、董事會(huì )秘書(shū)、財務(wù)總監，或《XX股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）認定的其他高管人員。

　�。ㄋ模┕�司董事會(huì )認定的其他人員。

　　第三條公司董事、監事領(lǐng)取津貼。公司高管人員的分配與考核以企業(yè)經(jīng)濟效益及工作目標為出發(fā)點(diǎn)，根據公司年度經(jīng)營(yíng)計劃和高管人員所分管工作的工作目標，以及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)實(shí)現情況確定高管人員的年度薪酬分配。

　　第四條公司將遵循以下原則建立董事、監事、高管人員薪酬體系與確立薪酬標準：

　�。ㄒ唬�體現以崗位、能力和業(yè)績(jì)的付薪理念；

　�。ǘ�）體現董事、監事、高管人員個(gè)人收入水平與公司效益及員工收入水平相結合的原則；

　�。ㄈ�）體現與公司發(fā)展戰略相結合，防止短期行為，確保主營(yíng)業(yè)務(wù)持續增長(cháng)的原則；

　�。ㄋ模┬匠陿藴鼠w現外部競爭性與內部公平性的原則；

　�。ㄎ澹�體現對董事、監事、高管人員個(gè)人收入“風(fēng)險共擔，收益分享”的原則。

　　第二章管理機構

　　第五條公司董事會(huì )薪酬與考核委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“薪酬與考核委員會(huì )”）是對董事、監事、高管人員進(jìn)行考核以及初步確定薪酬分配的管理機構。其所提出對高管人員的薪酬計劃須報董事會(huì )通過(guò)后方可實(shí)施；其所提出的董事津貼、監事津貼計劃須報股東大會(huì )通過(guò)后方可實(shí)施。

　　第六條薪酬與考核委員會(huì )的主要工作包括但不限于以下內容：

　�。ㄒ唬�對公司董事、監事、高管人員薪酬提出方案或修改的意見(jiàn)，審查、確認董事、監事、高管人員年度目標責任；

　�。ǘ�）檢查公司董事、監事、高管人員的履行職責情況并對其進(jìn)行年度績(jì)效考評；

　�。ㄈ�）負責對公司薪酬制度執行情況進(jìn)行監督。

　　第三章董事薪酬

　　第七條董事根據《公司法》和《公司章程》的規定履行相關(guān)職能，公司對于獨立董事和不擔任高管職務(wù)的外部董事發(fā)放董事津貼，具體發(fā)放標準和發(fā)放范圍由薪酬與考核委員會(huì )擬定后按程序報公司股東大會(huì )批準后執行。

　　第八條對于同時(shí)擔任公司高管人員的董事，其薪酬按照公司高管人員的薪酬體系確認，其不再領(lǐng)取董事津貼。

　　第九條對于公司專(zhuān)職董事長(cháng)，其薪酬應參照公司高管人員的薪酬體系確認，其不再領(lǐng)取董事津貼。

　　第十條對于公司董事出席公司董事會(huì )、股東大會(huì )等按《公司法》和《公司章程》相關(guān)規定行使其它職責所需的合理費用由公司承擔。

　　第四章監事薪酬

　　第十一條監事根據《公司法》和《公司章程》的規定履行監督職能，公司對于監事（含職工監事）發(fā)放監事津貼，具體發(fā)放標準和發(fā)放范圍由薪酬與考核委員會(huì )擬定后按程序報公司股東大會(huì )審議批準后執行。

　　第十二條對于同時(shí)在公司簽訂勞動(dòng)合同的監事，除領(lǐng)取監事津貼外，其薪酬按照公司的員工薪酬制度執行。

　　第十三條對于公司監事出席公司監事會(huì )、股東大會(huì )等按《公司法》和《公司章程》相關(guān)規定行使其它職責所需的合理費用由公司承擔。

　　第五章高管人員薪酬及績(jì)效考核

　　第十四條高管人員根據《公司法》和《公司章程》的規定履行管理職能，高管人員的薪酬由基本工資、年度獎金和股權激勵組成。

　　第十五條高管人員的基本工資應與其崗位、承擔的責任、對企業(yè)整體價(jià)值的影響以及個(gè)人的能力和經(jīng)驗相匹配。高管人員基本工資的具體金額及發(fā)放方案等由薪酬與考核委員會(huì )于每一年度年初根據市場(chǎng)的變化、高管的業(yè)績(jì)表現擬定基本工資方案，并報公司董事會(huì )批準后執行。

　　第十六條高管人員的年度獎金應根據公司整體以及個(gè)人負責的部門(mén)、業(yè)務(wù)單位的年度業(yè)績(jì)表現來(lái)確定，業(yè)績(jì)評估的依據為每一年度年初由公司董事會(huì )、管理層共同確定的業(yè)績(jì)目標，即根據業(yè)績(jì)指標的完成情況等因素綜合確定高管人員年度獎金的計算方式。

　　高管人員的年度獎金由總裁根據公司整體以及個(gè)人負責的部門(mén)、業(yè)務(wù)單位的年度業(yè)績(jì)表現及董事會(huì )確定的獎金核算原則擬定初步方案，經(jīng)薪酬與考核委員會(huì )核準并報公司董事會(huì )批準后執行。

　　第十七條對高管人員進(jìn)行的股權激勵系公司高管人員薪酬的有機組成部分，公司在符合法律法規的前提下應積極推行對高管人員的股權激勵方案，通過(guò)股權激勵使高管人員的長(cháng)期利益與股東利益完全一致，實(shí)現風(fēng)險共擔，讓高管人員共享企業(yè)長(cháng)期成長(cháng)的.價(jià)值。對高管人員的股權激勵具體方案應由薪酬與考核委員會(huì )根據《公司法》、《證券法》以及中國證監會(huì )的相關(guān)規定及時(shí)擬定，并按照規定履行必須的審批及/或備案程序后實(shí)施。

　　第十八條公司董事會(huì )將定期對高管人員的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)、管理能力、價(jià)值觀(guān)表現進(jìn)行評估，以保證公司聘用的高管人員能夠始終滿(mǎn)足和超越企業(yè)發(fā)展的要求。在企業(yè)發(fā)展的不同階段，董事會(huì )將定期評估高管人員薪酬方案的適用性，以保持公司的薪酬方案始終符合股東利益。

　　第十九條對于除高管人員以外的公司其他核心管理人員的薪酬方案，公司可參照上述高管人員的薪酬及績(jì)效考核原則執行。

　　第六章其他規定

　　第二十條公司董事、監事、高級管理人員因工作需要發(fā)生崗位變動(dòng)的，離任及接任者以任免通知的時(shí)間為準，按月計算其當年薪酬。

　　第二十一條公司董事、監事、高級管理人員的個(gè)人所得稅按稅法規定由公司在發(fā)放時(shí)代扣代繳。

　　第二十二條對公司董事、監事、高級管理人員離任審計時(shí)，如經(jīng)核實(shí)的公司績(jì)效狀況與評價(jià)考核結果出現差異的，據實(shí)調整相應年度的薪酬，多領(lǐng)的部分應予扣回。

　　第七章附則

　　第二十三條本制度經(jīng)公司股東大會(huì )審議通過(guò)后生效，修改亦同，如本制度與監管機構發(fā)布的最新法律、法規和規章存在沖突，則以最新的法律、法規和規章的規定為準。公司之前制定的制度或規定與本制度不一致的，以本制度為準。

　　第二十四條本制度自公司股東大會(huì )審議通過(guò)之日起實(shí)施，由公司董事會(huì )負責解釋。

　　職工董事和職工監事制度 13

　　一、概述

　　董事監事高級管理人員培訓管理制度是指制定并實(shí)施針對公司董事、監事、高級管理人員的培訓計劃和管理規定，旨在提高他們的管理水平和專(zhuān)業(yè)能力，保障公司的長(cháng)遠發(fā)展和利益最大化。培訓制度的建立有利于提升公司核心競爭力，促進(jìn)員工職業(yè)素養和終身學(xué)習。

　　二、建立培訓管理制度的必要性

　　董事、監事和高級管理人員是公司的核心管理力量，他們的管理水平和專(zhuān)業(yè)能力直接關(guān)系到公司的經(jīng)營(yíng)效益和發(fā)展前景。建立培訓管理制度對于提升他們的素養水平、促進(jìn)公司的長(cháng)遠發(fā)展非常必要。

　　提高管理水平

　　1.公司不斷發(fā)展壯大，對于董事、監事和高級管理人員的管理水平提出了更高的要求。建立董事監事高級管理人員培訓管理制度，可以通過(guò)各種培訓方式，提高管理人員的管理水平、提升實(shí)戰經(jīng)驗、增加團隊協(xié)作技能，提高決策能力，著(zhù)力彌補專(zhuān)業(yè)知識和管理經(jīng)驗的短板。

　　促進(jìn)公司的長(cháng)遠發(fā)展

　　1.培訓以員工為本，不斷提高他們的專(zhuān)業(yè)水平和執行力，是公司長(cháng)期發(fā)展的保證。建立完善的培訓管理制度，可以激發(fā)員工的工作熱情和創(chuàng )新能力，提高員工的整體素質(zhì)，為公司的長(cháng)遠發(fā)展奠定堅實(shí)基礎。

　　增加專(zhuān)業(yè)能力

　　1.基于公司的戰略目標和管理要求，制定個(gè)性化的培訓計劃，幫助董事、監事和高級管理人員提高專(zhuān)業(yè)能力、解決實(shí)際工作中遇到的各類(lèi)難題，為管理者提供模擬實(shí)戰的機會(huì )，提高應對突發(fā)事件的能力。

　　三、培訓管理制度的主要內容

　　培訓需求分析

　　1.首先要對公司的董事、監事和高級管理人員的培訓需求進(jìn)行全面、深入的調查統計，分析員工的現狀和未來(lái)的發(fā)展方向，明確培訓的目標和重點(diǎn)。

　　培訓計劃制定

　　1.基于培訓需求分析結果，制定針對性的培訓計劃，并明確培訓的內容、形式、時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員等，確保培訓計劃的合理性和可行性。

　　培訓資源整合

　　1.整合各類(lèi)培訓資源，包括內部員工培訓、外部專(zhuān)家培訓、在線(xiàn)培訓等多種方式，充分利用現有的資源，以滿(mǎn)足不同層次員工的需求。

　　培訓成效評估

　　1.培訓結束后，需要對培訓成效進(jìn)行全面評估，對培訓的效果、成果和不足進(jìn)行總結和分析，為下一階段的培訓提供參考。

　　四、培訓管理制度的實(shí)施和啟示

　　培訓的全員參與

　　1.公司應該全員參與培訓，不分職務(wù)和級別，建立共同的學(xué)習氛圍，讓每個(gè)員工都有機會(huì )接受培訓，不斷提高自身的專(zhuān)業(yè)素養。

　　注重培訓效果

　　1.為了達到預期的.培訓效果，對于培訓過(guò)程中的反饋進(jìn)行及時(shí)調整和修正，確保每一次培訓都能在管理和專(zhuān)業(yè)能力上得到提升。

　　持續改進(jìn)培訓管理制度

　　1.不斷改進(jìn)培訓管理制度，根據員工的實(shí)際需求和市場(chǎng)變化，更新培訓內容和方式，使培訓管理制度更加科學(xué)合理、有效率。

　　五、個(gè)人觀(guān)點(diǎn)與總結

　　在當前快速變革的市場(chǎng)環(huán)境里，建立完善的董事監事高級管理人員培訓管理制度對于公司的長(cháng)遠發(fā)展至關(guān)重要。通過(guò)不斷地培訓和學(xué)習，公司的董事、監事和高級管理人員才能跟上市場(chǎng)的步伐，提高管理水平、適應市場(chǎng)的需求，讓公司在激烈的競爭中脫穎而出。

　　在制定董事監事高級管理人員培訓管理制度時(shí)，應該重視員工的需求和公司的發(fā)展方向，培養具有創(chuàng )新能力和責任心的優(yōu)秀管理人員，從而提高公司的核心競爭力，實(shí)現公司的長(cháng)期發(fā)展目標。

　　董事監事高級管理人員培訓管理制度的建立不僅有利于董事、監事和高級管理人員的個(gè)人成長(cháng)，也是公司長(cháng)遠發(fā)展的關(guān)鍵因素。希望公司能夠在未來(lái)更加重視這一領(lǐng)域，為員工提供更好的培訓機會(huì )，促進(jìn)公司的快速發(fā)展和持續進(jìn)步。六、培訓內容的拓展

　　除了提高管理水平和專(zhuān)業(yè)能力外，董事監事高級管理人員的培訓內容還應該包括以下幾個(gè)方面的拓展：

　　戰略規劃和決策能力

　　1.在快速變化的市場(chǎng)環(huán)境下，公司的戰略規劃和決策能力至關(guān)重要。在董事監事高級管理人員培訓中，應該加強對戰略規劃和決策能力的培訓，幫助他們更好地把握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，正確分析形勢，制定合理的決策方案。

　　創(chuàng )新和領(lǐng)導力

　　1.創(chuàng )新和領(lǐng)導力是企業(yè)持續發(fā)展的動(dòng)力源泉。董事監事高級管理人員應該具備創(chuàng )新精神和領(lǐng)導力，能夠引領(lǐng)團隊不斷創(chuàng )新，推動(dòng)企業(yè)發(fā)展。培訓內容中應該包括創(chuàng )新能力和領(lǐng)導力的培養，讓他們具備推動(dòng)企業(yè)發(fā)展的能力。

　　國際化視野和跨文化管理能力

　　1.隨著(zhù)經(jīng)濟全球化的加劇，企業(yè)也需要面對更多的跨國合作和跨文化管理挑戰。在培訓中應該注重培養董事監事高級管理人員的國際化視野和跨文化管理能力，幫助他們更好地應對全球化挑戰，拓展國際市場(chǎng)。

　　風(fēng)險管理和危機處理能力

　　1.面對復雜多變的市場(chǎng)環(huán)境，風(fēng)險管理和危機處理能力也是董事監事高級管理人員必備的素質(zhì)。在培訓內容中應該加強風(fēng)險管理和危機處理能力的培養，幫助他們提前預判各類(lèi)風(fēng)險，并制定有效的危機處理對策。

　　六、培訓方式的多樣化

　　為了更好地實(shí)施董事監事高級管理人員培訓管理制度，培訓方式也應該多樣化，包括但不限于以下幾種方式：

　　內部員工培訓

　　1.公司可以通過(guò)內部資源，邀請已經(jīng)具有豐富管理經(jīng)驗和專(zhuān)業(yè)知識的員工進(jìn)行內部員工培訓。這種方式不僅可以提高內部員工的積極性，還可以共享內部資源，降低培訓成本。

　　外部專(zhuān)家培訓

　　1.邀請業(yè)內專(zhuān)家進(jìn)行培訓，可以為董事監事高級管理人員帶來(lái)新思維和新觀(guān)點(diǎn)，幫助他們更好地認識市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和行業(yè)發(fā)展趨勢。

　　在線(xiàn)培訓

　　1.利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，開(kāi)展在線(xiàn)培訓課程，可以讓董事監事高級管理人員更加方便地學(xué)習和提高自身素質(zhì)，同時(shí)也節約了時(shí)間和成本。

　　實(shí)地考察和學(xué)習

　　1.通過(guò)實(shí)地考察和學(xué)習，讓董事監事高級管理人員深入了解行業(yè)和市場(chǎng)狀況，切身感受市場(chǎng)需求和競爭環(huán)境，為其管理決策提供更加直觀(guān)的參考。

　　七、總結

　　在制定董事監事高級管理人員培訓管理制度時(shí)，公司不僅應該重視提高管理水平和專(zhuān)業(yè)能力，還應該拓展培訓內容，注重多樣化的培訓方式，為董事監事高級管理人員的全面發(fā)展提供保障。只有通過(guò)不斷的學(xué)習和提升，公司的董事監事高級管理人員才能更好地適應市場(chǎng)的發(fā)展變化，提高管理水平，推動(dòng)公司持續發(fā)展。希望公司能夠在未來(lái)更加重視董事監事高級管理人員的培訓管理制度，為公司的長(cháng)期發(fā)展注入新的動(dòng)力和活力。

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　　第一章總則

　　第一條

　　為規范xx公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“集團公司”）外派董事/監事的管理工作，明確集團公司外派董事/監事職責和工作程序，根據《公司章程》、《中華人民共和國公司法》及國有資產(chǎn)管理有關(guān)規定，制定本制度。

　　第二條

　　適用范圍

　　適用于集團公司及其所屬所有級次單位。

　　第三條

　　適用事項

　　集團公司向所屬控、參股公司派出的董事/監事的管理業(yè)務(wù)。

　　第四條

　　集團公司外派董事/監事是指由集團公司向投資單位推薦（法人獨資公司為委派，下同），并經(jīng)被投資單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“任職公司”）股東（大）會(huì )依法選舉擔任董事/監事職務(wù)的人員。

　　第五條

　　集團公司外派董事/監事對集團公司和任職公司股東（大）會(huì )負責。

　　第六條

　　集團公司外派董事/監事按照任職公司章程、本管理制度以及集團公司意見(jiàn)、任職公司股東（大）會(huì )、董事會(huì )/監事會(huì )要求依法開(kāi)展工作。

　　第二章外派董事/監事領(lǐng)導體制

　　第七條

　　集團公司外派董事/監事領(lǐng)導體制：

　�。ㄒ唬┘瘓F公司董事會(huì )：決定集團公司外派董事/監事人選的推薦、更換、報酬和獎懲等事項；

　�。ǘ�）集團公司總經(jīng)理：負責向集團公司董事會(huì )提出推薦或更換的外派董事/監事人選名單；行使對集團公司外派董事/監事工作的管理權；組織實(shí)施集團公司董事會(huì )關(guān)于外派董事/監事工作的相關(guān)決議等。

　　第八條

　　集團公司外派董事/監事管理職能部門(mén)與管理職責：

　�。ㄒ唬┩馀啥�事監事工作辦公室

　　1、負責擬訂外派董事/監事工作管理的規章制度；

　　2、負責外派董事/監事的業(yè)務(wù)歸口管理并提供相關(guān)公務(wù)服務(wù)；

　　3、對人力資源部建議提名的外派董事/監事人選進(jìn)行業(yè)務(wù)能力審查；組織外派董事/監事培訓；

　　4、對外派董事/監事在任職公司的決策議題進(jìn)行研究，提供有關(guān)表決依據、材料和信息，下達集團公司相關(guān)指示；

　　5、對任職公司股東（大）會(huì )議題擬訂集團公司的表決意見(jiàn)；

　　6、對外派董事/監事任職公司股東（大）會(huì )、董事會(huì )/監事會(huì )相關(guān)材料實(shí)施備案管理；

　　7、匯總外派董事/監事工作報告、述職報告，負責外派董事/監事的日常業(yè)務(wù)考核，并對其報酬、獎懲提出建議；

　　8、承辦集團公司交辦的有關(guān)外派董事/監事工作方面的其他事項。

　�。ǘ�）人力資源部

　　1、負責集團公司外派董事/監事侯選人的資格審查、考察與選拔；

　　2、擬訂外派董事/監事侯選人名單或外派董事/監事擬調整方案報集團公司總經(jīng)理；

　　3、考核年度期滿(mǎn)，組織外派董事/監事述職與盡職評議；匯總外派董事監事工作辦公室的業(yè)務(wù)考核和企業(yè)管理部經(jīng)濟責任制考核；提交考核結果并擬訂嘉獎或責任追究意見(jiàn)；

　　4、擬定外派董事/監事的報酬和獎懲方案并根據集團公司決策意見(jiàn)對外派董事/監事實(shí)施獎懲。

　�。ㄈ�）集團公司其他職能部門(mén)

　　根據部室職能分工做好與外派董事/監事工作有關(guān)的具體工作。

　　第三章外派董事/監事任職條件、程序與任期

　　第九條

　　外派董事/監事基本任職資格：

　�。ㄒ唬┓�合國家相關(guān)法律法規規定的擔任公司董事/監事任職資格；

　�。ǘ�）具有較高的政治素質(zhì)和較強的國有產(chǎn)權代表意識，認真貫徹執行國家的法律法規政策，能夠忠實(shí)地維護國有資產(chǎn)的合法權益；

　�。ㄈ�）具有公司法人治理、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理等方面專(zhuān)業(yè)知識，熟悉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，具有較高的企業(yè)管理水平和組織協(xié)調能力，熟悉相關(guān)法律法規和內部管理制度；

　�。ㄋ模┚哂辛己玫穆殬I(yè)信譽(yù)，誠實(shí)勤勉，依法履行職責；

　�。ㄎ澹┥眢w健康、年富力強，能夠獨立工作并履行職責；

　　第十條

　　外派董事/監事的派出實(shí)行回避制度，具有下列情形之一的，不能在擬任職公司擔任外派董事/監事：

　�。ㄒ唬┍救思捌渲毕涤H屬、主要社會(huì )關(guān)系2年內曾在擬任職公司或其子公司擔任企業(yè)主要負責人的；

　�。ǘ�）本人2年內曾與擬任職公司有直接商業(yè)交往；

　�。ㄈ�）本人持有擬任職公司所投資企業(yè)股權；

　�。ㄋ模┍救嗽谂c擬任職公司有競爭或潛在競爭關(guān)系的企業(yè)兼職；

　�。ㄎ澹┓�律法規政策和公司章程規定的限制擔任董事/監事的情形。

　　第十一條

　　外派董事/監事的推薦與任職

　　外派董事/監事推薦人選由組織部/人力資源部對其資格進(jìn)行審查與考察，征求外派董事監事工作辦公室意見(jiàn)后，擬訂外派董事/監事建議提名人選；由集團公司總經(jīng)理提名，集團公司董事會(huì )作出決定。

　　集團公司推薦的外派董事/監事按照擬任職公司章程規定履行法定程序后，依法享有任職公司董事/監事權利、履行相應義務(wù)。

　　第十二條

　　外派董事/監事實(shí)行任期制。外派董事/監事任期與任職公司董事/監事的任期相同，每個(gè)任期不超過(guò)3年，可以連任，但在同一任職公司連續任職不得超過(guò)6年。

　　在任期內，外派董事/監事可以根據規定依法更換。

　　第十三條

　　外派董事/監事應該保證有充分的時(shí)間和精力來(lái)切實(shí)履行其職責，外派董事/監事原則上最多可以同時(shí)在不超出3家被投資企業(yè)擔任外派董事/監事。

　　第四章外派董事/監事職責、權利與義務(wù)

　　第十四條

　　外派董事/監事行使以下職責：

　�。ㄒ唬┐�表集團公司對任職公司進(jìn)行科學(xué)有效管理，及時(shí)向集團公司匯報任職公司的經(jīng)營(yíng)管理現狀，并對其存在的問(wèn)題提出相應的改善建議；

　�。ǘ�）參與制定任職公司戰略規劃、年度經(jīng)營(yíng)目標、投資方案和其他重要管理決議；

　�。ㄈ�）指導和監督任職公司經(jīng)營(yíng)層實(shí)施戰略規劃、年度經(jīng)營(yíng)目標、投資方案和其他重要管理決議；

　�。ㄋ模﹨⑴c制定任職公司組織結構方案；

　�。ㄎ澹┐�表集團公司提出任職公司總經(jīng)理、財務(wù)負責人候選人；

　�。�六）對任職公司經(jīng)營(yíng)班子成員的任職資格進(jìn)行審議和表決；

　�。ㄆ撸﹨⑴c制定任職公司基本管理制度，并監督實(shí)施；

　�。ò耍�檢查任職公司財務(wù)，并及時(shí)向集團公司匯報任職公司的財務(wù)現狀；

　�。ň牛┍O督任職公司董事、經(jīng)營(yíng)層成員在經(jīng)營(yíng)管理中是否合法合規，當任職公司董事、經(jīng)營(yíng)層成員的行為損害集團公司利益時(shí)，要求其予以糾正，并及時(shí)向集團公司匯報；

　�。ㄊ�）集團公司賦予的其他職責。

　　第十五條

　　外派董事/監事在履行職責時(shí)，應該享有相應的權利。外派董事/監事的權利包括：

　�。ㄒ唬┇@知任職公司各類(lèi)經(jīng)營(yíng)管理信息的權利；

　�。ǘ�）獲知集團公司有關(guān)其任職公司經(jīng)營(yíng)管理信息的權利；

　�。ㄈ�）列席集團公司有關(guān)其任職公司經(jīng)營(yíng)管理決策會(huì )議的權利；

　�。ㄋ模┏鱿�任職公司董事會(huì )/監事會(huì )的權利；

　�。ㄎ澹┰谌温毠�司董事會(huì )/監事會(huì )上對所議事項進(jìn)行表決的權利；

　�。�六）提議召開(kāi)任職公司董事會(huì )/監事會(huì )的權利；

　�。ㄆ撸┨岢鋈温毠�司各項經(jīng)營(yíng)和管理議案的權利；

　�。ò耍┘瘓F公司及任職公司章程賦予的其他權利。

　　第十六條

　　外派董事/監事在履行職責時(shí)，應該體現相應的義務(wù)。外派董事/監事的基本義務(wù)包括：

　�。ㄒ唬┳袷丶瘓F公司章程，忠實(shí)履行職務(wù)，維護集團公司利益，不得利用董事/監事的職權為自己謀取私利；

　�。ǘ�）不得利用董事/監事職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占集團公司的財產(chǎn)；

　�。ㄈ�）不得泄露集團公司秘密；

　�。ㄋ模┰谌温毠�司董事會(huì )/監事會(huì )進(jìn)行表決時(shí)，要慎審行使表決權，不得損害集團公司利益；

　�。ㄎ澹┎坏猛�所任職公司訂立合同或者進(jìn)行交易；不得影響任職公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；

　�。�六）向集團公司外派董事監事工作辦公室提交書(shū)面履行董事/監事職責的工作報告；

　�。ㄆ撸�對任職公司股東（大）會(huì )審議事項，向集團公司外派董事監事工作辦公室提交專(zhuān)題報告；

　�。ò耍┒酱偃温毠�司按月向集團公司報送公司財務(wù)報告等資料；

　�。ň牛┘瘓F公司及任職公司章程規定的其他義務(wù)。

　　第十七條

　　外派董事/監事參加任職公司董事/監事會(huì )會(huì )議，應當就會(huì )議討論決定事項發(fā)表以下幾類(lèi)意見(jiàn)之一：同意；保留，本人意見(jiàn)及其理由；反對，本人意見(jiàn)及其理由；棄權，無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。

　　第五章外派董事/監事工作制度

　　第十八條

　　外派董事/監事應該按照任職公司董事會(huì )/監事會(huì )會(huì )議通知準時(shí)出席董事會(huì )/監事會(huì )，如果由于客觀(guān)因素不能出席董事會(huì )/監事會(huì )，應該以書(shū)面形式委托集團公司其他外派董事/監事代為投票，并及時(shí)向集團公司外派董事監事工作辦公室匯報。

　　第十九條

　　外派董事/監事在出席任職公司董事會(huì )/監事會(huì )之前，要做好充分的準備工作，包括：

　�。ㄒ唬┲鲃�(dòng)向任職公司其他董事/監事、經(jīng)營(yíng)層和相關(guān)部門(mén)了解和獲取董事會(huì )/監事會(huì )議題的相關(guān)信息；

　�。ǘ�）對董事會(huì )/監事會(huì )擬審議的議題，外派董事/監事之間要及時(shí)進(jìn)行內部溝通，并在充分溝通的基礎上提出初步的決策意見(jiàn)；

　�。ㄈ�）外派董事/監事根據所獲得的信息以及初步?jīng)Q策意見(jiàn)填寫(xiě)任職公司決策議案審核表，并及時(shí)地上報集團公司外派董事監事工作辦公室；

　�。ㄋ模┩馀啥�事/監事應該大力配合集團公司外派董事監事工作辦公室和相關(guān)領(lǐng)導對擬審議的議題進(jìn)行審議和決策，必要時(shí)列席集團公司相關(guān)會(huì )議。

　　第二十條

　　外派董事/監事根據集團公司的決議，代表集團公司在任職公司董事會(huì )/監事會(huì )上進(jìn)行表決，并及時(shí)把表決結果向集團公司外派董事監事工作辦公室和相關(guān)領(lǐng)導進(jìn)行匯報。

　　第二十一條

　　外派董事/監事在任職公司董事會(huì )/監事會(huì )進(jìn)行表決時(shí)，必須遵循集團公司的審批意見(jiàn)。

　　第二十二條

　　外派董事/監事應當對董事會(huì )/監事會(huì )決議承擔責任。董事/監事會(huì )的決議出現違反法律法規或者公司章程等情況，致使公司遭受?chē)乐負p失的，參與決議的外派董事/監事根據其表決意見(jiàn)對公司承擔賠償責任；但在表決時(shí)曾明確表示反對并記載的，可以免除責任。

　　第二十三條

　　集團公司外派董事/監事實(shí)行工作報告制度，具體安排如下：

　�。ㄒ唬┟考径冉Y束前10日內，外派董事/監事向外派董事監事工作辦公室提交履行董事/監事職責的工作報告，由外派董事監事工作辦公室匯總后統一提報集團公司。

　　工作報告包括且不限于以下內容：

　　1、匯報期內個(gè)人主要的工作內容及其取得的工作業(yè)績(jì)；

　　2、匯報期內任職公司的重要決策及其實(shí)施情況；

　　3、匯報期內任職公司經(jīng)營(yíng)管理現狀及其存在的問(wèn)題；

　　4、集團公司要求被投資企業(yè)執行管理制度的實(shí)施情況；

　　5、本人對任職公司改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理的各項建議；

　　6、集團公司所要求的其他匯報內容。

　�。ǘ�）對重大事項，根據實(shí)際情況進(jìn)行不定期匯報，外派董事/監事發(fā)現任職公司下列情況之一的，應立即向外派董事/監事工作辦公室報告：

　　1、任職公司出現或可能存在重大違法、違紀行為以及經(jīng)營(yíng)、財務(wù)風(fēng)險、法律訴訟；

　　2、任職公司出現或可能存在嚴重損害股東、職工權益的行為；

　　3、出現或可能存在侵害任職公司資產(chǎn)或危及任職公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的行為；

　　4、任職公司出現或可能存在重大安全隱患。

　�。ㄈ�）任職公司股東（大）會(huì )召開(kāi)10日前，外派董事/監事就任職公司股東（大）會(huì )審議事項，向外派董事監事工作辦公室提出專(zhuān)題報告；專(zhuān)題報告包括且不限于以下內容：

　　1、對任職公司股東（大）會(huì )審議事項的基本情況介紹、可行性分析與論證等；

　　2、擬表決意見(jiàn)。

　　任職公司召開(kāi)臨時(shí)股東（大）會(huì )審議重大緊急事項，可以按照特事特辦的原則進(jìn)行處理。

　�。ㄋ模┩馀啥�事/監事工作報告、專(zhuān)題報告由外派董事/監事獨立提出。

　　第二十四條

　　外派董事/監事的述職管理

　　外派董事/監事在任期內的每年年末、任期期滿(mǎn)或提前離任，應當就其履行職責情況向集團公司進(jìn)行書(shū)面述職，對任期內履行董事/監事職責情況進(jìn)行回顧，提出任職公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景、存在問(wèn)題與改進(jìn)方案、公司法人治理等方面的意見(jiàn)或建議，接受集團公司的盡職評價(jià)。

　　集團公司外派董事/監事將述職報告分別報送外派董事監事工作辦公室和人力資源部，由人力資源部與外派董事監事工作辦公室結合外派董事/監事日常工作情況進(jìn)行匯總，按照集團公司有關(guān)規定組織述職與盡職評價(jià)。

　　第二十五條

　　外派董事/監事的盡職評價(jià)

　　外派董事/監事盡職評價(jià)的主要內容，包括任職公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)、財務(wù)狀況、資本保值增值情況、投資收益情況；參加任職公司董事/監事會(huì )情況、對重要事項發(fā)表意見(jiàn)和表決情況；重要事項的跟蹤和反饋情況；維護集團公司權益、落實(shí)集團公司指示意見(jiàn)、執行實(shí)施集團公司有關(guān)管理制度情況；其他事項的完成情況等。

　　第二十六條

　　外派董事/監事述職報告是對外派董事/監事進(jìn)行考核的重要依據之一。

　　第二十七條

　　外派董事/監事開(kāi)展工作，可以采取以下具體方式：

　�。ㄒ唬┞�(tīng)取任職公司高級管理人員有關(guān)財務(wù)、資產(chǎn)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設管理情況的專(zhuān)題匯報，聽(tīng)取職工或工會(huì )反映情況和意見(jiàn)；

　�。ǘ�）列席任職公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理等方面的重要會(huì )議；

　�。ㄈ�）收集、查閱任職公司的'財務(wù)會(huì )計報告、會(huì )計憑證、會(huì )計賬簿等資料以及與企業(yè)生產(chǎn)建設經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料；

　�。ㄋ模┫蚋呒壒芾砣藛T調查了解、核實(shí)任職公司的財務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理情況；

　�。ㄎ澹└鶕�任職公司股東（大）會(huì )、董事會(huì )/監事會(huì )決議的安排，對任職公司重大事項進(jìn)行專(zhuān)題研究、實(shí)地調研、項目考察，必要時(shí)可聘請集團公司規劃、資本運營(yíng)、財務(wù)、審計等部門(mén)或外部專(zhuān)家進(jìn)行論證。專(zhuān)題研究、實(shí)地調研、項目考察與論證發(fā)生的合理費用由任職公司承擔。

　　第二十八條

　　會(huì )議材料備案

　　在任職公司股東（大）會(huì )、董事會(huì )/監事會(huì )召開(kāi)后，集團公司產(chǎn)權代表、外派董事/監事應要求任職公司在10日內將股東（大）會(huì )或董事會(huì )/監事會(huì )的決議及其表決意見(jiàn)等材料報送外派董事監事工作辦公室備案。

　　第六章薪酬與獎懲

　　第二十九條

　　外派董事/監事的薪酬（或津貼）由集團公司負責發(fā)放，未經(jīng)集團公司批準，外派董事/監事不得領(lǐng)取任職公司的任何報酬（或津貼）。

　　外派董事/監事因執行任職公司公務(wù)發(fā)生的費用，按照任職公司公務(wù)費用標準，由任職公司承擔。

　　集團公司統一對外派董事/監事進(jìn)行經(jīng)濟責任制管理，將外派董事/監事薪酬（或津貼）與其履行董事/監事職責情況及任職公司經(jīng)營(yíng)績(jì)效、投資收益等指標進(jìn)行掛鉤考核，由人力資源部組織外派董事/監事述職和盡職評議，形成綜合考核評價(jià)意見(jiàn)，兌現其薪酬。

　　第三十條

　　外派董事/監事在履行董事/監事職責工作中，為維護股東、任職公司以及職工權益做出了優(yōu)異成績(jì)和突出貢獻，有下列情況之一的，由外派董事監事工作辦公室向集團公司申請給予專(zhuān)項獎勵：

　�。ㄒ唬┌l(fā)現重大問(wèn)題及時(shí)報告和處理，避免惡性事故、事件的發(fā)生，或為集團公司避免重大經(jīng)濟損失的；

　�。ǘ�）依法履行董事/監事職責，做出突出成績(jì)，集團公司主要負責人給予充分肯定的；

　�。ㄈ�）對任職公司董事會(huì )/監事會(huì )審議事項提出合理化建議意見(jiàn)，被采納實(shí)施，效果顯著(zhù)的；

　�。ㄋ模�對任職公司股東（大）會(huì )、董事會(huì )/監事會(huì )安排的事項，進(jìn)行深入研究論證得出重要結論，對任職公司的發(fā)展產(chǎn)生良好的實(shí)質(zhì)性影響，成效顯著(zhù)的。

　　第三十一條

　　外派董事/監事履行董事/監事職責、執行公司職務(wù)時(shí)違反國家法律法規或者任職公司章程的規定，給任職公司造成損失的，應當承擔賠償責任。

　　第三十二條

　　外派董事/監事有下列行為之一的，按照有關(guān)規定給予相應處分：

　�。ㄒ唬�對任職公司違法違紀問(wèn)題隱匿不報的；

　�。ǘ�）對任職公司股東（大）會(huì )、董事會(huì )/監事會(huì )審議事項失察，嚴重失職的；

　�。ㄈ�）與任職公司串通，編造虛假工作報告、專(zhuān)項報告的；

　�。ㄋ模└深A任職公司具體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，造成嚴重后果的；

　�。ㄎ澹┰诼男卸�事/監事職責工作中，報銷(xiāo)非公務(wù)費用、以權謀私、徇私舞弊，影響惡劣的；

　�。�六）泄露任職公司的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密，擅自公開(kāi)工作報告、專(zhuān)題報告的；

　�。ㄆ撸�損害或侵犯了股東、任職公司及職工合法權益的。

　　第三十三條

　　任職公司發(fā)現外派董事/監事在履行董事/監事職責過(guò)程中違反本管理制度，可向外派董事監事工作辦公室報告，外派董事監事工作辦公室視情節報請集團公司追究當事人的責任。

　　第七章附則

　　第三十四條

　　本管理辦法由集團公司外派董事監事工作辦公室負責解釋。

　　第三十五條

　　本管理辦法經(jīng)集團公司董事會(huì )審議通過(guò)，自印發(fā)之日起施行。

　　外派董事監事管理辦法

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