投資項目管理規章制度（通用12篇）

　　現如今，越來(lái)越多地方需要用到制度，制度是要求成員共同遵守的規章或準則。什么樣的制度才是有效的呢？以下是小編為大家整理的投資項目管理規章制度，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

　　投資項目管理規章制度 1

　　第一章總則

　　第一條為了規范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，穩健發(fā)展，贏(yíng)取良好的社會(huì )效益和經(jīng)濟效益，特制定本制度。

　　第二條本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項目投資時(shí)，均須遵守本制度。

　　第三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì )審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負責組織實(shí)施。

　　第四條本公司項目投資管理的職能部門(mén)為公司投資發(fā)展部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資部），其職責范圍另文規定。

　　第二章項目的初選與分析

　　第五條各投資項目的選擇應以本公司的戰略方針和長(cháng)遠規劃為依據，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導方向及產(chǎn)業(yè)間的結構平衡，以實(shí)現投資組合的最優(yōu)化。

　　第六條各投資項目的選擇均應經(jīng)過(guò)充分調查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內容的可靠性、真實(shí)性和有效性。

　　項目分析內容包括：

　　1、市場(chǎng)狀況分析；

　　2、投資回報率；

　　3、投資風(fēng)險（政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、購買(mǎi)力風(fēng)險）；

　　4、投資流動(dòng)性；

　　5、投資占用時(shí)間；

　　6、投資管理難度；

　　7、稅收優(yōu)惠條件；

　　8、對實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力；

　　9、投資的預期成本；

　　10、投資項目的籌資能力；

　　11、投資的外部環(huán)境及社會(huì )法律約束。

　　凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、原料等方面無(wú)控制權的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權投資可不在此例。

　　第七條各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目建議，并編制可行性報告及實(shí)施方案，按審批程序及權限報送公司總部主管領(lǐng)導審核�？偛恐鞴茴I(lǐng)導對投資單位報送的報告經(jīng)調研后認為可行的，應盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì )議審定。對暫時(shí)不考慮的項目，最遲五天內給予明確答復，并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。

　　第三章項目的審批與立項

　　第八條投資項目的審批權限：100萬(wàn)元以下的項目，由公司主管副總經(jīng)理審批；100萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的項目，由主管副總經(jīng)理提出意見(jiàn)報總經(jīng)理審批；200萬(wàn)元以上，1000萬(wàn)元以下的項目，由總經(jīng)理辦公室審批；1000萬(wàn)元以上項目，由董事會(huì )審批。

　　第九條凡投資100萬(wàn)元以上的項目均列為重大投資項目，應由公司投資部在原項目建議書(shū)、可行性報告及實(shí)施方案的基礎上提出初審意見(jiàn)，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì )，進(jìn)行復審或全面論證。

　　第十條總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內容的完整性，基礎數據的準確性，財務(wù)預算的可行性及項目規模、時(shí)機等因素均應進(jìn)行全面審核。必要時(shí)，可指派專(zhuān)人對項目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請專(zhuān)家論證小組對項目進(jìn)行專(zhuān)業(yè)性的科學(xué)論證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投資的可靠和可行。

　　經(jīng)充分論證后，凡達到立項要求的重大投資項目，由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì )簽署予以確立。

　　第十一條投資項目確立后，凡確定為公司直接實(shí)施的項目由公司法定代表人或授權委托人對外簽署經(jīng)濟合同書(shū)及辦理相關(guān)手續；凡確定為二級單位實(shí)施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權委托人對外簽署經(jīng)濟合同書(shū)及辦理相關(guān)手續。其他任何人未經(jīng)授權所簽定之合同，均視無(wú)效。

　　第十二條各投資項目負責人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負責。

　　第十三條各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負責人負責組閣，報實(shí)施單位總經(jīng)理核準。項目負責人還應與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責任合同書(shū)，明確責、權、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標和合理的利潤基數與比例。

　　第四章項目的組織與實(shí)施

　　第十四條各投資項目應根據形式的不同，具體落實(shí)組織實(shí)施工作：

　　1、屬于公司全資項目，由總經(jīng)理委派項目負責人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項目的實(shí)施工作，設立辦事機構，制定員工責任制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計劃、企業(yè)發(fā)展戰略以及具體的運作措施等。同時(shí)認真執行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規定，建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負責，并接受本公司的財務(wù)檢查，同時(shí)每月應以報表形式將本月經(jīng)營(yíng)運作情況上報公司總部。

　　2、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進(jìn)行組織實(shí)施；非控股的，則本著(zhù)加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開(kāi)工作，并通過(guò)董事會(huì )施加公司意圖和監控其經(jīng)營(yíng)管理，確保利益如期回收。

　　第五章項目的運作與管理

　　第十五條項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負責人負責。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監督、業(yè)績(jì)考核的管理方式進(jìn)行管理，項目負責人對主管副總經(jīng)理負責，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負責。

　　第十六條各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續成為獨立法人進(jìn)入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業(yè)的`統一管理；屬二級企業(yè)投資的項目，由二級企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門(mén)的統一協(xié)調和指導性管理。協(xié)調及指導性管理的內容包括：合并會(huì )計報表，財務(wù)監督控制；年度經(jīng)濟責任目標的落實(shí)、檢查和考核；企業(yè)管理考評；經(jīng)營(yíng)班子的任免；例行或專(zhuān)項審計等。

　　第十七條凡公司持股及合作開(kāi)發(fā)項目未列入會(huì )計報表合并的，應通過(guò)委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開(kāi)展工作，并通過(guò)被投資企業(yè)的董事會(huì )及股東會(huì )貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，維護公司權益；委派的業(yè)務(wù)人員應于每季度（最長(cháng)不超過(guò)半年）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況的書(shū)面報告，年度應隨附董事會(huì )及股東大會(huì )相關(guān)資料。因故無(wú)委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。

　　第十八條公司全資及控股項目的綜合協(xié)調管理的牽頭部門(mén)為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會(huì )計報表部分）的綜合協(xié)調管理的牽頭部門(mén)為公司投資部。

　　第十九條對于貿易及證券投資項目則采用專(zhuān)門(mén)的投資程序和保障、監控制度，具體辦法另定

　　第六章項目的變更與結束

　　第二十條投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規模擴大或縮小、后續或轉產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應報公司總部審批核準。

　　第二十一條投資項目變更，由項目負責人書(shū)面報告變更理由，按報批程序及權限報送總部有關(guān)領(lǐng)導審定，重大的變更應參照立項程序予以確認。

　　第二十二條項目負責人在實(shí)施項目運作期內因工作變動(dòng)，應主動(dòng)做好善后工作，如屬公司內部調動(dòng)，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職，必須承擔相應的經(jīng)濟損失，違者，所造成之后果，應追究其個(gè)人責任。

　　第二十三條投資項目的中止或結束，項目負責人及相應機構應及時(shí)總結清理，并以書(shū)面報告公司公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負責匯總整理，經(jīng)公司統一審定后責成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續；屬持股或合作項目由投資部負責匯總整理經(jīng)公司統一審定后，責成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續。如有待決問(wèn)題，項目負責人必須負責徹底清潔，不得久拖推諉。

　　第七章附則

　　第二十四條本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項按本公司有關(guān)制度執行和辦理。

　　第二十五條本暫行規定由本公司董事會(huì )負責解釋

　　投資項目管理規章制度 2

　　第一章總則

　　第一條為了加強xx股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“xx公司”或“公司”）基本建設項目管理，規范項目建設程序和行為，提高投資項目質(zhì)量和效益，根據集團公司《基本建設項目管理辦法》，結合公司實(shí)際，制訂本制度。

　　第二條本辦法適用于公司石油勘探、產(chǎn)能建設、xx地面建設工程（包括集油站、注水工程、管輸工程、變配電工程、信息化工程、油區道路、區隊建設）及廠(chǎng)區配套、職工住宅建設以及技術(shù)改造等項目的管理。

　　第三條投資項目管理是指從項目前期規劃與計劃、項目建議書(shū)及立項、可行性研究、工程設計、工程招投標、項目實(shí)施、驗收及項目后評價(jià)等階段的全過(guò)程管理工作。

　　第四條公司投資項目管理應當堅持統一管理、分級負責的原則，制定統一的管理制度，明確統一的管理職責和權限。

　　第二章組織機構與職責

　　第五條公司黨政聯(lián)席會(huì )、總經(jīng)理辦公會(huì )、相關(guān)職能部門(mén)、項目實(shí)施單位在投資項目管理中的主要職責是：

　�。ㄒ唬�黨政聯(lián)席會(huì )是公司投資項目的決策管理機構，行使所有投資項目的決策管理權，負責審查公司中長(cháng)期發(fā)展規劃及年度分批投資計劃。

　�。ǘ�）總經(jīng)理辦公會(huì )是公司中長(cháng)期發(fā)展規劃編制、投資項目方案編制和實(shí)施的組織機構，負責擬定公司年度投資計劃及重大投資項目方案，并提請黨政聯(lián)席會(huì )審定。

　�。ㄈ�）公司項目評審領(lǐng)導小組是公司擬建項目前期設計方案監管機構，負責公司擬建項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計、技術(shù)設計審查工作。

　�。ㄋ模┩顿Y管理部是投資項目的歸口管理部門(mén)。負責公司中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃、年度投資計劃編制、下達、落實(shí)及調整工作，建立設計單位準入資源庫；負責項目建議書(shū)及立項、可行性研究報告、初步設計、設計變更、項目實(shí)施過(guò)程跟蹤檢查管理、項目結算初審及其他重要事項的審查、申報工作；負責組織完成xx公司限上項目的預驗收、竣工驗收與后評價(jià)工作；負責限下項目可行性研究報告、初步設計審查意見(jiàn)備案工作；負責對投資項目管理中的責任追究與獎罰提出意見(jiàn)等。

　�。ㄎ澹┛碧讲控撠熓�油勘探項目建設所需資源的界定、資源配置、礦權獲取工作；負責組織年度勘探方案編制，并監督、指導其實(shí)施、驗收和效果評價(jià)。

　�。�六）開(kāi)發(fā)部負責xx開(kāi)發(fā)方案編制；負責組織年度開(kāi)發(fā)實(shí)施方案編制，并監督、指導其實(shí)施、驗收和效果評價(jià)；參與注水及相關(guān)工程建設規模、標準、工藝技術(shù)方案的專(zhuān)業(yè)審查工作。

　�。ㄆ撸┕こ坦芾聿控撠熛奚享椖康氖┕�圖審查，負責組織項目進(jìn)度、質(zhì)量和成本管理工作；負責xx地面工程、配套建設等項目的工程監理管理工作；負責限上項目開(kāi)工報告的審批。參與項目投資調研決策及相關(guān)方案設計審查；參與項目竣工驗收和后評價(jià)等工作。

　�。ò耍┴攧�(wù)資產(chǎn)部負責組織項目資金的籌措與落實(shí)，工程財務(wù)決算；參與項目投資調研決策及相關(guān)方案設計審查、竣工驗收和經(jīng)濟評價(jià)等工作。

　�。ň牛┕こ淘靸r(jià)管理中心負責估算、概算、預算、結算計價(jià)定額、指標及其他相關(guān)費用標準的制定；負責限上工程建設項目投資估算、概算、工程招標最高限價(jià)、概算調整審查。

　�。ㄊ�）審計部負責項目資金到位與使用的監督、工程結（決）算審計，負責對初步設計、項目開(kāi)工手續、施工圖預算、招標議標、項目合同簽訂及建設項目驗收程序等工作進(jìn)行審查和監督。

　�。ㄊ�一）安全環(huán)保質(zhì)監部負責公司限上項目的質(zhì)量、安全、環(huán)保、節能和職業(yè)衛生專(zhuān)業(yè)范疇內的項目論證、立項、審批、檢查、驗收和投資控制的全過(guò)程管理；督促和指導所屬各單位按照國家相關(guān)規定開(kāi)展投資項目“三同時(shí)”工作；參與限上項目的竣工驗收和后評價(jià)。

　�。ㄊ�二）物資裝備部負責設備購置專(zhuān)業(yè)范疇內的論證、檢查、驗收和投資控制的全過(guò)程管理。

　�。ㄊ�三）科技與信息化管理部負責科研項目專(zhuān)業(yè)范疇內的項目（包括中試、示范項目及新技術(shù)推廣項目）論證、實(shí)施監督、指導、驗收和效果評價(jià)。

　�。ㄊ�四）勘探開(kāi)發(fā)技術(shù)研究中心負責勘探、開(kāi)發(fā)、注水、油氣儲運等的投資項目相關(guān)技術(shù)研究論證；負責信息工程專(zhuān)業(yè)范疇內的項目論證、檢查、驗收和投資控制的管理。

　�。ㄊ�五）生產(chǎn)運行部負責項目試生產(chǎn)、投運和達產(chǎn)達效標定工作，參與項目預驗收和竣工驗收等；負責輸變電工程、建設規模、標準和工藝技術(shù)方案的專(zhuān)業(yè)審查工作；負責鉆前費、鉆前轉征費審核，參與鉆前費、鉆前轉征費計劃落實(shí)。

　�。ㄊ�六）招標辦負責指導、監督所屬各單位（部門(mén)）在授權范圍內組織項目招投標工作，包括工程、設備物資、設計、監理及其他服務(wù)的招標；組織監督招標文件資料的統計分析與建檔歸檔工作。

　�。ㄊ�七）保衛部負責投資項目中與消防相關(guān)的布局、設施、裝備、器材方案審查；協(xié)調項目建設的消防建審，參與項目預驗收工作。

　�。ㄊ�八）法律事務(wù)部負責工程項目合同管理，以及合同爭議、糾紛申報處理等專(zhuān)業(yè)管理工作。

　�。ㄊ�九）紀檢監察部負責對基建項目的招投標、實(shí)施、資金使用等進(jìn)行監督，并對項目實(shí)施中的違紀行為提出處理建議。

　�。ǘ�十）檔案館負責監督、指導投資項目的檔案資料管理工作，參與項目竣工驗收工作。

　�。ǘ�十一）公司所屬各單位是具體項目的實(shí)施單位，承擔項目建設方的職責，實(shí)行項目長(cháng)負責制和工程項目質(zhì)量終身負責制，負責編制、辦理需國家和地方政府主管部門(mén)核準、備案項目所需的相關(guān)文件以及報批工作。完成公司下達的項目前期工作和施工建設任務(wù)。

　　第三章管理權限

　　第六條根據集團公司管理權限層級，投資項目分為限額以上項目和限額以下項目（簡(jiǎn)稱(chēng)“限上項目”和“限下項目”）。

　�。ㄒ唬┮韵马椖繛榧瘓F公司限上項目：油、氣(頁(yè)巖氣)資源新區勘探項目；油、氣(頁(yè)巖氣)xx產(chǎn)能建設項目；投資在3500萬(wàn)元以上(含3500萬(wàn)元)的xx地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區道路(新建、擴建)等項目；投資在1000萬(wàn)元以上(含1000萬(wàn)元)的技術(shù)改造項目；投資在200萬(wàn)元以上(含200萬(wàn)元)的科技項目、安全環(huán)保隱患治理、節能減排、信息化建設項目；職工住宅建設、辦公、科研、培訓用房，職工文化、體育活動(dòng)場(chǎng)所及食堂、倒班宿舍等非生產(chǎn)項目；未列入年度投資計劃新增的所有生產(chǎn)類(lèi)投資項目。

　�。ǘ�）以下項目為xx公司限上項目：投資在1000萬(wàn)元(含1000萬(wàn)元)以上3500萬(wàn)元以下的xx地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區道路等項目；投資在500萬(wàn)元(含500萬(wàn)元)以上1000萬(wàn)元以下的技術(shù)改造項目;投資在50萬(wàn)元(含50萬(wàn)元)以上200萬(wàn)元以下的科技項目、安全環(huán)保隱患治理、節能減排;200萬(wàn)元以下的信息化建設項目。

　�。ㄈ�）上述項目以外的投資項目均為限下項目。

　　以上投資項目管理限額，xx公司可以根據集團公司及所屬單位的業(yè)務(wù)發(fā)展與管理需要予以調整。

　　第七條集團公司限上項目由集團公司負責審批和重要事項管理。

　　第八條xx公司限上項目由xx公司負責審批，項目所屬單位負責具體管理和現場(chǎng)實(shí)施。

　　第九條限下項目實(shí)行備案制（特殊要求的除外），由xx公司授權所屬各單位管理和實(shí)施。

　　第四章項目前期工作

　　第十條投資項目前期工作包括項目中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃、項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計、施工圖設計、項目現場(chǎng)開(kāi)工報告等環(huán)節。

　　第十一條中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃。應當確定投資方向和結構，明確重大投資項目、投資規模和投資效益預期。根據集團公司及xx公司相關(guān)戰略規劃，以每2-3年滾動(dòng)編制，并建立xx公司投資項目?jì)�備庫。�?jīng)公司投資管理部綜合平衡，提請總經(jīng)理辦公會(huì )審查、黨政聯(lián)席會(huì )審議通過(guò)后，上報集團公司列入中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃投資項目庫。

　　公司投資管理部每年以集團公司投資項目庫為基礎開(kāi)展項目前期（在立項之前開(kāi)展的前期調研、論證工作以及評價(jià)）工作。未納入集團公司、xx公司前期工作計劃或本年度投資計劃的項目，原則上不得組織立項審批。

　　第十二條項目建議書(shū)。根據集團公司和xx公司中長(cháng)期業(yè)務(wù)發(fā)展規劃和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際需要，各項目建設單位提出項目建議書(shū)。集團公司限上項目的項目建議書(shū)需報xx公司進(jìn)行初步論證并提出意見(jiàn)，報集團公司批準；其他項目（不分xx公司限上項目和限下項目）由xx公司審查通過(guò)后，提請xx公司黨政聯(lián)席會(huì )審定，并在提交xx公司年度投資建議計劃時(shí)一同上報集團公司，作為集團公司備案和列入集團公司年度投資建議計劃的依據。

　　石油勘探、xx開(kāi)發(fā)項目以勘探、開(kāi)發(fā)部署方案、整體開(kāi)發(fā)方案作為項目建議書(shū)。審查通過(guò)后的石油勘探、xx開(kāi)發(fā)方案，列入集團公司、xx公司年度投資計劃后組織實(shí)施。

　　凡產(chǎn)品方案、技術(shù)方案、建設規模、建設投資等內容有重大變化或項目建議書(shū)批復超過(guò)兩年以上未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作的建設項目，應當按照本制度規定權限重新報批或取消。

　　第十三條可行性研究報告。是投資項目決策的主要依據，重點(diǎn)研究項目的原料供應、產(chǎn)品市場(chǎng)、方案優(yōu)化、經(jīng)濟效益和競爭能力，論證項目的可行性。

　　項目建議書(shū)批準后，各項目實(shí)施單位即可委托編制可行性研究報告。集團公司限上項目可行性研究報告報xx公司初步論證并提出初步論證意見(jiàn)報集團公司，xx公司限上項目按本辦法第八條規定進(jìn)行審批，限下項目可行性研究報告由項目建設單位審查，報xx公司備案。

　　可行性研究報告投資項目的項目效益標準及資本金比例：勘探、xx開(kāi)發(fā)項目?jì)炔渴找媛蔬_到12%以上，資本金比例為60%；內部配套的安全、環(huán)保、節能、信息化建設等項目，原則上內部收益率達到5%以上。

　　可行性研究報告的投資估算原則上應當控制在按本制度規定權限批準的項目建議書(shū)投資估算之內。超出批復的項目建議書(shū)投資估算10%以上的，項目責任單位應當重新編制項目建議書(shū)并按本制度規定權限重新報批。

　　按本制度規定權限批準的項目可行性研究報告，其投資主體、建設規模、場(chǎng)址選擇、工藝技術(shù)路線(xiàn)、產(chǎn)品方案、原材料方案、投資估算與經(jīng)濟評價(jià)等內容發(fā)生重大變化，或批準超過(guò)兩年未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作的，應當按照本制度規定權限重新報批或取消。

　　第十四條初步設計。初步設計是在可行性研究報告確定的工藝技術(shù)基礎上進(jìn)行工程化的一個(gè)工程設計階段，是為確定項目所有的技術(shù)原則和技術(shù)方案，提高工程質(zhì)量、控制工程投資、確保建設進(jìn)度提供條件。

　　可行性研究報告審查批準后，各項目建設單位即可進(jìn)行初步設計編制。集團公司限上項目初步設計報xx公司進(jìn)行初步論證并提出初步論證意見(jiàn)報集團公司，xx公司限上項目按本辦法第六條規定進(jìn)行審批，限下項目初步設計由項目建設單位審查，報xx公司備案。初步設計未經(jīng)批準，不得簽訂設備購置合同。若遇特殊情況，可以對引進(jìn)訂貨部分先行審定。

　　對于超出設計批復的建設規模、設計范圍和設計標準的內容，以及項目建設過(guò)程中涉及技術(shù)方案、關(guān)鍵設備選型與選用、主要材料選用及設計變更、引進(jìn)范圍變化、概算投資和經(jīng)濟評價(jià)等內容發(fā)生重大變化，或批準超過(guò)兩年未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作的，應當按照本制度規定權限重新報批或取消。

　　第十五條初步設計概算。是在項目初步設計階段對工程造價(jià)的概略計算。投資概算是項目投資控制的依據，經(jīng)批準的初步設計概算即為項目計劃總投資，計劃總投資就是該項目投資的`最高限額。

　　初步設計投資概算原則上應當控制在按本制度規定權限批準的可行性研究報告投資估算之內。超出批復的可行性研究報告投資估算10%以上的，項目責任單位應當重新編制可行性研究報告并按本制度規定權限重新報批。

　　第十六條初步設計概算審查。審查重點(diǎn)是審查工程量是否真實(shí)反映工程內容，計價(jià)標準和概算編制方法是否符合規定。初步設計概算審查按照以下程序執行：

　�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目的初步設計概算，由集團公司依據有關(guān)專(zhuān)家對初步設計的審查意見(jiàn)進(jìn)行復核，并提供書(shū)面確認意見(jiàn)，由集團公司投資管理部會(huì )同有關(guān)部門(mén)予以批復。

　�。ǘ�）xx公司限上項目的初步設計概算，由投資管理部會(huì )同財務(wù)資產(chǎn)部，根據有關(guān)專(zhuān)家對初步設計和概算的審查意見(jiàn)進(jìn)行確認并提供書(shū)面意見(jiàn)，按本辦法第六條規定進(jìn)行審批。

　�。ㄈ�）限下項目的.初步設計概算，由各項目責任單位預算管理部門(mén)根據有關(guān)專(zhuān)家對初步設計和概算的審查意見(jiàn)進(jìn)行確認并提供書(shū)面意見(jiàn)，按照項目管理權限報xx公司投資管理部備案。

　　第十七條已批準的項目投資概算一般不得進(jìn)行調整。符合下列條件之一的，可按照本辦法第十六條的規定程序進(jìn)行調整：

　�。ㄒ唬┏�出原初步設計范圍的重大變更（如工藝技術(shù)路線(xiàn)、產(chǎn)品方案、設備選型、主材規格、項目選址、原材料方案和建設規模等內容發(fā)生變化的）；

　�。ǘ�）因不可抗拒的重大自然災害或其他不可抗力因素導致工程變動(dòng)或費用增加的；

　�。ㄈ�）因國家政策變化（主要包括定額、費用標準修訂、外匯匯率較大調整、貸款利率較大變動(dòng)等）導致投資費用發(fā)生變化的；

　�。ㄋ模┮蚴袌�(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化，特別是主要材料、設備價(jià)格變動(dòng)導致工程費用變化的。

　　第十八條投資概算的調整程序是：對于因本辦法第十七條第一款所引起的概算調整，應當先由建設單位內部預審，與原設計單位取得一致意見(jiàn)后編制變更報告，報xx公司投資管理部重新審查，按本辦法第五條及第六條規定進(jìn)行審批。在未獲批準前不得實(shí)施投資調整方案。

　　第十九條施工圖設計。應當嚴格按照批準的初步設計進(jìn)行限額設計，施工圖預算應當嚴格控制在初步設計概算以?xún)取?/p>

　　第二十條現場(chǎng)開(kāi)工報告。已批準初步設計的投資項目具備開(kāi)工條件后，項目責任單位應當根據市場(chǎng)和資金情況，及時(shí)編制現場(chǎng)開(kāi)工報告，按照管理權限審批通過(guò)后，適時(shí)啟動(dòng)建設。投資項目應當具備的開(kāi)工條件是：

　�。ㄒ唬╉椖糠ㄈ嘶蛭�托法人已經(jīng)設立，項目組織管理機構和規章制度健全，項目經(jīng)理和管理機構成員已經(jīng)到位，項目經(jīng)理已經(jīng)過(guò)培訓，具備承擔所任職工作的條件；

　�。ǘ�）項目的初步設計已批復；

　�。ㄈ�）項目資本金和其他建設資金已經(jīng)落實(shí)，資金來(lái)源符合國家有關(guān)規定，承諾手續完備；

　�。ㄋ模╉椖恐黧w工程(或控制性工程)的施工單位已通過(guò)招標選定，施工承包合同已簽訂；

　�。ㄎ澹╉椖渴┕そM織設計大綱已編制完成；

　�。�六）項目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過(guò)招標選定，施工承包合同已簽訂；

　�。ㄆ撸╉椖糠ㄈ嘶蛭�托法人與項目設計單位已簽訂設計圖紙交付協(xié)議；

　�。ò耍╉椖渴┕けO理單位已通過(guò)招標選定；

　�。ň牛╉椖空鞯�、拆遷和施工場(chǎng)地“四通一平”(即供電、供水、運輸、通訊和場(chǎng)地平整)工作已經(jīng)完成，有關(guān)外部配套生產(chǎn)條件已簽訂協(xié)議；

　�。ㄊ�）項目建設需要的主要設備和材料已經(jīng)訂貨，項目所需建筑材料已落實(shí)來(lái)源和運輸條件，并已備好連續施工3個(gè)月的材料用量。需要進(jìn)行招標采購的設備、材料，其招標組織機構落實(shí)，采購計劃與工程進(jìn)度相銜接。

　　第二十一條當各種施工條件完備時(shí)，建設單位應當按照計劃批準的開(kāi)工項目向工程所在地縣級以上政府建設行政主管部門(mén)辦理施工許可證手續，領(lǐng)取施工許可證。未取得施工許可證的不得擅自開(kāi)工。

　　第二十二條現場(chǎng)開(kāi)工報告審批程序是：

　�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目開(kāi)工前準備工作就緒后，由項目實(shí)施單位上報開(kāi)工申請報告，xx公司工程管理部復核，報集團公司審批。

　�。ǘ�）xx公司限上項目開(kāi)工申請報告由xx公司工程管理部審批。

　�。ㄈ�）限下項目開(kāi)工申請報告由基層項目管理部門(mén)審批，報xx公司工程管理部備案。

　　第二十三條投資項目前期工作必須按照本辦法第五條相關(guān)歸口管理部門(mén)職能，嚴格執行審批程序。嚴禁任何單位超越程序和管理權限擅自審批項目，對xx生產(chǎn)急需建設的項目，可以加快工作節奏，但不能超越規定程序。

　　第二十四條建設單位在xx公司設立的設計單位準入資源庫內選擇相應資質(zhì)的設計單位，通過(guò)招標程序進(jìn)行項目可行性研究、初步設計及施工圖設計。

　　第五章年度投資計劃

　　第二十五條年度投資計劃是指為全面落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、經(jīng)濟效益及業(yè)務(wù)發(fā)展目標而編制的勘探開(kāi)發(fā)、工程建設、技措技改、科技、安全（含消防）、環(huán)保、節能、信息化、設備購置、股權和債權投資等計劃。

　　第二十六條年度綜合計劃按時(shí)間順序分為框架計劃、建議計劃、實(shí)施計劃和調整計劃。依照《綜合計劃與統計管理制度》執行。

　　第二十七條列入年度實(shí)施計劃的條件是，項目已按規定審查程序獲得立項批準，未完成前期工作的項目原則上不得列入年度實(shí)施計劃。完成前期工作的項目應當視年度資金籌措及市場(chǎng)情況，按照效益擇優(yōu)列入年度投資計劃。

　　第二十八條專(zhuān)項投資項目計劃（節能、科研技措、設備購置、輸變電工程、信息化工程）實(shí)行歸口集中管理。由各專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)提出計劃意見(jiàn)，由投資管理部復審后，納入xx公司年度投資計劃。鉆前費、鉆前轉征費由基層單位提出計劃，經(jīng)生產(chǎn)運行部審核，提出審核意見(jiàn)，報投資管理部復審后，納入xx公司年度投資計劃。

　　第六章項目實(shí)施管理

　　第二十九條嚴格執行《中華人民共和國招標投標法》、集團公司《招投標管理暫行辦法》《招投標監督管理暫行辦法》及xx公司招投標有關(guān)規定，對投資項目的勘察、設計、施工、監理以及主要設備、材料采購等進(jìn)行招標。

　　第三十條推行工程項目監理制（包括石油勘探、xx開(kāi)發(fā)項目）。投資項目必須委托具有相應資質(zhì)等級的建設監理機構進(jìn)行工程監理，并嚴格執行工程監理規范。

　　第三十一條集團公司、xx公司限上項目實(shí)行項目長(cháng)負責制。由項目長(cháng)對項目策劃、建設實(shí)施、工程質(zhì)量與安全、生產(chǎn)投運的全過(guò)程負責。

　　第三十二條建設單位應當加強質(zhì)量控制。與施工單位共同建立項目質(zhì)量責任制和考核評價(jià)辦法，并按照以下要求嚴格控制工程質(zhì)量。

　�。ㄒ唬╉椖抠|(zhì)量控制應當采取“計劃、執行、檢查、處理”循環(huán)工作方法，不斷改進(jìn)過(guò)程控制，滿(mǎn)足工程項目設計和相關(guān)施工技術(shù)標準的要求；

　�。ǘ�）項目質(zhì)量控制應當體現從工序、分項工程、分部工程到單位工程的分步控制，也應當體現從資源投入到工程完工的全過(guò)程控制；

　�。ㄈ�）施工過(guò)程均應當按照要求進(jìn)行自檢、互檢。隱蔽工程、指定部位和分項工程未經(jīng)檢驗或已檢驗定為不合格的，嚴禁轉入下道工序；分項工程完成后，必須經(jīng)監理單位檢驗和認可。

　　第三十三條施工單位應當加強項目過(guò)程控制。必須按照工程設計要求、施工技術(shù)標準和合同約定進(jìn)行施工，嚴格遵守技術(shù)標準和操作規程，建立健全施工質(zhì)量檢驗制度，嚴格工序管理，對建筑材料、建筑構配件、設備進(jìn)行檢驗，未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的不得使用；做好隱蔽工程的檢查和記錄，隱蔽工程在隱蔽前，必須通知建設單位和質(zhì)量監督部門(mén)進(jìn)行隱蔽工程驗收，并對本單位施工質(zhì)量負責。

　　第三十四條建設單位應當加強項目成本控制。嚴格按照初步設計規定的建設內容和建設標準施工。建設單位必須嚴格執行項目管理程序，杜絕先建后報、邊建邊報，擅自提高標準、增加內容，或擅自改變設計內容，降低建設標準，致使項目建成后其使用功能及安全無(wú)法滿(mǎn)足設計要求。同時(shí)與施工單位共同完成以下任務(wù)：

　�。ㄒ唬�對各分部工程、分項工程訂立成本控制目標和要求，落實(shí)到成本控制的責任者，并對成本控制措施、方法進(jìn)行檢查和整改；

　�。ǘ�）堅持節約支出、全面控制、責權利相結合原則，采用目標管理的方法，對實(shí)際施工成本的發(fā)生過(guò)程進(jìn)行有效控制；

　�。ㄈ�）根據成本控制要求，做好施工采購和施工策劃。通過(guò)生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置、合理利用和動(dòng)態(tài)管理，有效控制實(shí)際成本。

　　第三十五條建設單位應當加強項目進(jìn)度控制。項目進(jìn)度控制應當以實(shí)現合同約定的竣工日期為最終目標。項目進(jìn)度控制總目標可以按單位工程分解為交工分目標，也可以按承包的專(zhuān)業(yè)或施工階段分解為時(shí)間目標。

　　建設單位應當責成施工單位根據工藝、組織、搭接關(guān)系、起止時(shí)間、勞動(dòng)力、材料、機械及其他保證性計劃等因素，綜合確定施工進(jìn)度計劃和進(jìn)度控制流程，明確項目建設的關(guān)鍵控制點(diǎn)。

　　當項目工程進(jìn)度出現偏差時(shí)(不必要的提前或延誤)，建設單位和施工單位應當及時(shí)進(jìn)行調整，并不斷預測未來(lái)進(jìn)度狀況。

　　項目建設任務(wù)全部完成后，建設單位應當責成施工單位提交進(jìn)度控制總結報告。

　　第三十六條建設單位應當加強項目安全管理�；�建項目必須堅持“安全第一、預防為主”的方針，按照國家相關(guān)標準和集團公司、xx公司有關(guān)制度建立安全管理體系，實(shí)行全員安全生產(chǎn)責任制，嚴肅安全事故處理。

　�。ㄒ唬┦┕�單位必須建立施工安全生產(chǎn)培訓制度。未經(jīng)施工安全生產(chǎn)培訓的人員不得上崗作業(yè)。專(zhuān)業(yè)性較強和處于危險環(huán)境的工程和工序，應當編制專(zhuān)項安全施工方案及技術(shù)措施。

　�。ǘ�）建設單位和施工單位應當遵守有關(guān)環(huán)境保護和安全生產(chǎn)的法律、法規，采取有效措施，控制和處理施工現場(chǎng)的各種污染和危害，保護施工現場(chǎng)范圍內公共設施及毗鄰建筑物的安全。

　　第三十七條建設單位應當加強項目檔案管理。投資項目包括前期、建設期和竣工驗收的所有技術(shù)文件、專(zhuān)項審批手續及批復文件、各階段會(huì )議紀要和施工紀錄等資料的收集、整理、匯總、編號、歸檔以及管理，由項目建設單位指定專(zhuān)人負責，嚴格按照工程建設檔案管理有關(guān)規定執行，并接受集團公司、xx公司相關(guān)檔案管理部門(mén)的監管。

　　第三十八條投資項目完成月報的統計報送截止日為每月25日。各單位應當于統計截止日前向xx公司報送項目投資完成情況并附簡(jiǎn)要分析材料。

　　第三十九條項目實(shí)施過(guò)程中應當嚴格執行相關(guān)國家標準和施工規范。由各級工程管理部門(mén)負責監督、檢查、協(xié)調，及時(shí)處理項目建設中的問(wèn)題。

　　第七章項目驗收、投用與后評價(jià)

　　第四十條項目建設單位應當按月組織施工、監理等單位，核實(shí)工程進(jìn)度和完成投資額，依據財務(wù)相關(guān)規定和要求，督促施工單位于次月10日前報財務(wù)部門(mén)辦理入賬手續，為工程進(jìn)度款支付和財務(wù)核算提供可靠依據。

　　第四十一條投資項目具備竣工驗收條件的，應當依據國家、行業(yè)及集團公司《建設項目驗收管理辦法》進(jìn)行竣工驗收。投資項目驗收按照預驗收和竣工驗收兩個(gè)步驟進(jìn)行。

　　第四十二條項目預驗收是指項目基本建成，為使項目建成投用而進(jìn)行的預先審查工作。

　�。ㄒ唬�對集團公司限上項目，在各單項驗收手續辦理完成后，由集團公司組織進(jìn)行整體預驗收。

　�。ǘ�）對xx公司限上項目，在各單項驗收手續辦理完成后，由xx公司投資管理部組織，會(huì )同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行整體預驗收。

　�。ㄈ�）限下項目及所有鉆前井場(chǎng)道路、油區道路、區隊建設由基層計劃部門(mén)組織驗收，并形成驗收報告，報公司投資管理部備案。

　　第四十三條需要預驗收的項目，應當先進(jìn)行安全、環(huán)保、消防、職業(yè)衛生、壓力容器、防雷接地檢測、特種設備使用、工程質(zhì)量評定等專(zhuān)項驗收，并在政府相關(guān)部門(mén)辦理各項專(zhuān)項驗收手續，獲得同意試生產(chǎn)的批復。

　　第四十四條預驗收完成并由立項審批單位確認生產(chǎn)準備工作能適應試投產(chǎn)的需要后，方可開(kāi)展試生產(chǎn)工作。

　　第四十五條項目試生產(chǎn)的規定如下：

　�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目試生產(chǎn)工作由集團公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部負責組織，項目建設單位具體實(shí)施；

　�。ǘ�）xx公司限上項目試生產(chǎn)工作由xx公司生產(chǎn)運行部負責組織，投資管理、工程管理、安質(zhì)、保衛等部門(mén)參與，項目建設單位具體實(shí)施；

　�。ㄈ�）xx公司限下項目試生產(chǎn)工作由基層生產(chǎn)管理部門(mén)負責組織實(shí)施。

　　建設單位應當成立專(zhuān)門(mén)的試生產(chǎn)組織機構，負責人員培訓、試生產(chǎn)方案編寫(xiě)、操作規程制訂、原材料準備等工作。試生產(chǎn)階段所需的備品、備件等費用，除設計文件中列入的投資外，其余均按照單項列入建設單位當年生產(chǎn)運行費用。

　　第四十六條投資項目必須達到以下要求后，方可實(shí)施竣工驗收：

　�。ㄒ唬┰O計文件和合同約定的各項建設任務(wù)已經(jīng)實(shí)施完畢，達到設計要求并能夠正常投入使用；

　�。ǘ�）編制完成竣工決算報告，完成各項財務(wù)、物資以及債權債務(wù)的清理工作；

　�。ㄈ�）具有完整并經(jīng)核定的工程竣工資料，并符合驗收規定；

　�。ㄋ模┚哂锌辈�、設計、施工、監理等單位簽署確認的質(zhì)量合格文件及質(zhì)量監督部門(mén)的竣工驗收意見(jiàn)書(shū)；

　�。ㄎ澹┯邢�防、環(huán)保、人防、勞動(dòng)安全衛生、檔案、水土保持等行政主管部門(mén)簽署的專(zhuān)項驗收合格文件；

　�。�六）建設項目實(shí)際用地已經(jīng)國土資源管理部門(mén)核查；

　�。ㄆ撸┙ㄔO項目的檔案資料齊全、完整，符合國家有關(guān)建設項目檔案驗收規定；

　�。ò耍┥�產(chǎn)性項目的主要工藝設備和配套設施經(jīng)聯(lián)動(dòng)負荷試車(chē)合格，經(jīng)標定能夠形成生產(chǎn)能力，生產(chǎn)出設計文件所規定的產(chǎn)品。

　　第四十七條項目竣工驗收程序如下：

　�。ㄒ唬�對集團公司限上項目，竣工驗收由集團公司負責組織，建設單位負責準備各項所需材料，驗收完成后由集團公司投資管理部下發(fā)項目竣工驗收結果通知書(shū)。

　�。ǘ�）對xx公司限上項目，竣工驗收由xx公司投資管理部負責組織，建設單位負責準備各項所需材料，驗收完成后由xx公司投資管理部下發(fā)項目竣工驗收結果通知書(shū)，同時(shí)報集團公司備案。

　�。ㄈ�）對限下項目，竣工及所有鉆前井場(chǎng)道路、油區道路、區隊建設由基層計劃部門(mén)組織驗收，形成驗收報告，報公司投資管理部備案。

　　第四十八條項目后評價(jià)是指在項目建設完成并投入使用或運營(yíng)一定時(shí)間后，對照項目可行性研究報告及審批文件的主要內容，與項目建成后所達到的實(shí)際效果進(jìn)行對比分析，找出差距及原因，總結經(jīng)驗教訓，提出相應對策建議，以不斷提高投資決策水平和投資效益。根據需要，也可以針對項目建設的某一問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)題評價(jià)。

　　第四十九條集團公司下達的年度實(shí)施計劃中標定的重大項目和重點(diǎn)項目先由建設單位組織項目預后評價(jià)，由xx公司編制預后評價(jià)報告并報集團公司審查。其他項目的后評價(jià)根據工作需要，由xx公司投資管理部負責組織有關(guān)部門(mén)完成。

　　第五十條開(kāi)展后評價(jià)工作的項目應當從以下范圍中選擇：

　�。ㄒ唬�對xx公司發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結構調整、做大做強有重大指導意義的項目；

　�。ǘ�）對節約資源、保護生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)xx可持續發(fā)展有重大影響的項目；

　�。ㄈ�）對優(yōu)化xx公司資源配置和產(chǎn)業(yè)布局、調整投資方向有重要作用的項目；

　�。ㄋ模┎捎眯录夹g(shù)、新工藝、新設備、新材料、新型投融資和運營(yíng)模式，以及其他具有特殊示范意義的項目；

　�。ㄎ澹﹛x公司認為需要開(kāi)展后評價(jià)工作的項目。

　　第五十一條開(kāi)展后評價(jià)工作的項目應當同時(shí)具備以下條件：

　�。ㄒ唬╉椖壳捌诠ぷ�、建設實(shí)施和運營(yíng)效益等方面的文件資料完備；

　�。ǘ�）項目完工投產(chǎn)后經(jīng)過(guò)審計部門(mén)審計和竣工驗收；

　�。ㄈ�）項目正式投產(chǎn)運營(yíng)1～3年。

　　第五十二條xx公司每年年初研究確定需要開(kāi)展后評價(jià)工作的具體項目（包括項目的名稱(chēng)、專(zhuān)業(yè)類(lèi)別、詳略程度、實(shí)施單位），制定項目后評價(jià)年度計劃及費用，根據項目管理職責和權限，確定實(shí)施部門(mén)及單位。

　　第五十三條按照投資項目的專(zhuān)業(yè)類(lèi)別和建設規模，以及后評價(jià)工作內容的廣度和深度，根據詳略程度不同分為簡(jiǎn)化后評價(jià)和詳細后評價(jià)。

　�。ㄒ唬┖�(jiǎn)化后評價(jià)由建設單位按照xx地面工程簡(jiǎn)化后評價(jià)模版和格式編寫(xiě)報告。

　�。ǘ�）詳細后評價(jià)由xx公司委托具備相應資質(zhì)的工程咨詢(xún)機構承擔項目后評價(jià)任務(wù)，但不得委托參加過(guò)同一項目前期工作和建設實(shí)施工作的工程咨詢(xún)機構承擔該項目的后評價(jià)任務(wù)。

　　第五十四條對不能按期建成（超過(guò)設計工期1年以上）或建成后長(cháng)期（1年以上）不能投產(chǎn)項目應當組織開(kāi)展階段評價(jià)工作。

　　第五十五條xx公司建立后評價(jià)與新上項目掛鉤機制。所有新上項目應當有集團公司或xx公司后評價(jià)管理部門(mén)出具的意見(jiàn)，其中改擴建項目應當有對原項目的后評價(jià)報告，作為改擴建項目立項審批的重要依據。

　　第八章財務(wù)和資金管理

　　第五十六條各級財務(wù)部門(mén)在項目開(kāi)工前應當對項目資金籌措情況進(jìn)行落實(shí)，審計部門(mén)應當對資金到位情況進(jìn)行監督。

　　第五十七條財務(wù)部門(mén)根據年度項目建設計劃籌措資金，工程管理部門(mén)根據項目建設合同和實(shí)際進(jìn)度編制工程進(jìn)度款資金計劃，財務(wù)部門(mén)按照計劃撥付工程進(jìn)度款并監督使用，同時(shí)負責編報集團公司下達的年度實(shí)施計劃中標定的重大項目和重點(diǎn)項目有關(guān)財務(wù)報表。

　　第五十八條投資項目資金必須專(zhuān)款專(zhuān)用，任何單位和個(gè)人不得擅自擠占、挪用、置換或截留。

　　第五十九條建設單位必須建立健全投資項目資金管理制度，嚴格執行項目財務(wù)管理規定，建立專(zhuān)賬管理并按項目進(jìn)行明細核算，加強使用管理和監督檢查。

　　第六十條集團公司限上項目及xx公司限上項目的工程最高限價(jià)由基層單位進(jìn)行初審，xx公司財務(wù)資產(chǎn)部審核。限下項目工程最高限價(jià)由各單位審定。

　　第六十一條集團公司限上項目工程結算由基層單位進(jìn)行初審，xx公司投資管理部、工程管理部審核，審計部進(jìn)行內部審計，對集團公司抽查審計的部分重點(diǎn)項目，需報集團公司組織審計。其他項目（xx公司限上項目和限下項目）由基層單位進(jìn)行初審，xx公司投資管理部、工程管理部審核，審計部組織審計。工程結算送審及審計時(shí)效性為項目驗收投用后12個(gè)月內完成，對送審工程總造價(jià)超過(guò)計劃總投資的，由基層單位予以書(shū)面說(shuō)明，在剔除材料價(jià)格、政策性費用調整等合理因素外，仍然超計劃的建設項目，提請公司黨政聯(lián)席會(huì )審議。

　　第六十二條集團公司限上項目工程竣工后，由基層單位財務(wù)部門(mén)編制財務(wù)決算報表，xx公司財務(wù)資產(chǎn)部審核，審計部進(jìn)行審計，最后報集團公司組織審定。其他項目（xx公司限上項目和限下項目）由基層單位進(jìn)行初審，xx公司財務(wù)資產(chǎn)部審核，審計部組織審計。

　　第九章責任追究與獎懲

　　第六十三條xx公司開(kāi)展投資管理工作評優(yōu)活動(dòng)，對投資管理先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人予以表彰和獎勵。

　　第六十四條違反本制度規定，有下列行為之一的，按照集團公司《員工獎懲辦法》及其他規定進(jìn)行處罰，并納入項目責任單位及其主要領(lǐng)導、分管領(lǐng)導等人員的業(yè)績(jì)考核。

　�。ㄒ唬┪绰男型顿Y決策程序的計劃外投資項目，未經(jīng)批準或授權對外投資；

　�。ǘ�）越權審批或者擅自立項；故意造成單項工程缺漏，擴大范圍“搞搭車(chē)”項目，弄虛作假；擅自擴大建設規�；蛞�進(jìn)范圍、變更建設地點(diǎn)或內容；

　�。ㄈ�）概算超估算，預算超概算，決算超預算；

　�。ㄋ模┕室獠鸱猪椖刻颖軐徟�；

　�。ㄎ澹┥米蚤_(kāi)工建設，或未經(jīng)批準提前開(kāi)展設備訂貨；

　�。�六）違反本制度規定或集團公司招標、合同、質(zhì)量、HSE等有關(guān)規定；

　�。ㄆ撸�對投資項目未進(jìn)行有效監管，發(fā)生損失未及時(shí)采取有效措施；

　�。ò耍┪窗凑找幎ㄔ斐赏顿Y損失的其他情形。

　　第六十五條合同相對方不按合同履行設計、監理、施工、采購、中介服務(wù)職責造成項目損失的，除追究其合同違約責任外，列入公司黑名單，三年內不得參與集團公司及所屬單位投資項目的招投標及商務(wù)談判。

　　第十章附則

　　第六十六條本制度由公司投資管理部負責解釋。

　　投資項目管理規章制度 3

　　第一章總則

　　第一條為加強對投資理財類(lèi)公司的監督管理，規范各類(lèi)投資理財行為，促進(jìn)投資理財行業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《國務(wù)院關(guān)于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》)等，參照中國銀監會(huì )等七部委下發(fā)的《融資性擔保公司管理暫行制度》，結合全市實(shí)際，制定本制度。

　　第二條在本市行政區域內設立投資理財類(lèi)公司及分支機構，從事投資理財業(yè)務(wù)活動(dòng)，適用本制度。

　　第三條本制度所稱(chēng)投資理財業(yè)務(wù)是指以自有資金對外投資、融資咨詢(xún)、投資顧問(wèn)、資金中介等行為。

　　本制度所稱(chēng)投資理財類(lèi)公司是指依法設立，經(jīng)營(yíng)投資理財類(lèi)業(yè)務(wù)的有限責任公司、股份有限公司和合伙制企業(yè)。

　　第四條投資理財類(lèi)公司應當堅持安全性、流動(dòng)性、收益性、誠實(shí)守信的經(jīng)營(yíng)原則，建立市場(chǎng)化運作的可持續審慎經(jīng)營(yíng)模式。

　　第五條投資理財類(lèi)公司開(kāi)展業(yè)務(wù)，應當遵守法律、法規，不得損害國家利益和社會(huì )公共利益。

　　投資理財類(lèi)公司應當為客戶(hù)保密，不得利用客戶(hù)提供的信息從事任何與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)或有損客戶(hù)利益的活動(dòng)。

　　第六條投資理財類(lèi)公司開(kāi)展業(yè)務(wù)應當遵守公平競爭的原則，不得從事不正當競爭。

　　第七條投資理財類(lèi)公司由各級政府實(shí)施屬地管理。

　　各縣(市、區)政府、經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區管委會(huì )是本轄區投資理財類(lèi)公司風(fēng)險防范處置的第一責任人。

　　第八條市政府成立市投資理財類(lèi)業(yè)務(wù)監管聯(lián)席會(huì )議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)市級聯(lián)席會(huì )議)，負責投資理財類(lèi)公司的政策制訂和督導檢查工作;市金融辦、市工商局、市公安局、銀監分局、人民銀行市中心支行、市中級法院、市檢察院等部門(mén)為成員單位;市金融辦為牽頭部門(mén)，負責日常工作的聯(lián)系和調度。

　　各縣(市、區)政府、經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區管委會(huì )也要成立相應的聯(lián)席會(huì )議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)縣級聯(lián)席會(huì )議)，負責本轄區投資理財類(lèi)公司的管理與服務(wù)。

　　第九條投資理財類(lèi)公司建立行業(yè)自律組織，維護正常的市場(chǎng)秩序，督促會(huì )員單位完善公司治理和內部控制、依法合規經(jīng)營(yíng)，并自覺(jué)接受市級聯(lián)席會(huì )議的指導。

　　第二章設立、變更和終止

　　第十條設立投資理財類(lèi)公司，應當具備下列條件：

　　(一)有符合《中華人民共和國公司法》規定的章程。

　　(二)有符合本制度規定的注冊資本。

　　(三)主要負責人應具備金融、信貸、擔保、投資或理財從業(yè)經(jīng)歷。

　　(四)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

　　第十一條投資理財類(lèi)公司的注冊資本不得低于500萬(wàn)元;其實(shí)收資本金必須為貨幣資金，并且一次性繳付。

　　第十二條企業(yè)法人投資入股投資理財類(lèi)公司，應當符合以下條件：

　　(一)在當地工商部門(mén)登記注冊，具有法人資格。

　　(二)法定代表人無(wú)犯罪記錄，信用記錄良好。

　　(三)有較強的經(jīng)營(yíng)管理能力和盈利能力。

　　(四)入股資金來(lái)源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

　　(五)法人股東持股比例不得低于30%。

　　第十三條自然人投資入股投資理財類(lèi)公司，應當符合以下條件：

　　(一)有完全民事行為能力，無(wú)犯罪記錄，信用記錄良好。

　　(二)堅持股東本地化原則，本轄區股東持股比例不低于60%，原則上不吸收市外股東入股。

　　(三)有持續出資能力和抗風(fēng)險能力，入股資金來(lái)源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

　　(四)具備一定的經(jīng)濟金融知識和投資理財從業(yè)經(jīng)歷，熟悉國家、省市有關(guān)投資理財行業(yè)的各項規定。

　　第十四條設立投資理財類(lèi)公司，應向工商部門(mén)提交下列文件、資料：

　　(一)申請書(shū)。應當載明擬設立的投資理財類(lèi)公司名稱(chēng)、住所、注冊資本和業(yè)務(wù)范圍等事項。

　　(二)章程草案。

　　(三)工商部門(mén)核發(fā)的《企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)》。

　　(四)股東名冊及其出資額、股權結構。

　　(五)法人股東的企業(yè)信用報告，個(gè)人股東的個(gè)人信用報告、資金來(lái)源證明;法人股東的法定代表人、個(gè)人股東的無(wú)犯罪記錄證明。

　　(六)主要負責人和其他高管人員基本情況。

　　(七)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明材料。

　　(八)工商部門(mén)要求提交的其他文件、資料。

　　第十五條工商部門(mén)收到投資理財類(lèi)公司的設立申請后，依據有關(guān)規定進(jìn)行審查，對符合上述條件的辦理注冊登記手續，并及時(shí)告知聯(lián)席會(huì )議其他成員單位。

　　第十六條投資理財類(lèi)公司有下列變更事項之一的，應報經(jīng)工商部門(mén)批準后，提交聯(lián)席會(huì )議重新備案：

　　(一)變更名稱(chēng)。

　　(二)變更注冊資本。

　　(三)變更公司住所。

　　(四)調整業(yè)務(wù)范圍。

　　(五)變更主要負責人和其他高管人員。

　　(六)變更持有5%以上股權的股東。

　　(七)分立或者合并。

　　(八)其他變更事項。

　　第十七條市轄區內投資理財類(lèi)公司根據業(yè)務(wù)發(fā)展需要，在市范圍內設立分支機構，需按新設立公司的`要求向擬設分支機構所在地工商部門(mén)提交文件資料。原則上不允許市轄區外投資理財類(lèi)公司在設立分支機構。

　　第十八條投資理財類(lèi)公司有重大違法經(jīng)營(yíng)行為，嚴重危害市場(chǎng)秩序、損害公眾利益的，由工商部門(mén)依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。

　　第十九條投資理財類(lèi)公司解散或被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照的，應依法成立清算組進(jìn)行清算，按照債務(wù)清償計劃及時(shí)償還有關(guān)債務(wù)�？h級聯(lián)席會(huì )議監督其清算過(guò)程。

　　第三章業(yè)務(wù)范圍

　　第二十條投資理財類(lèi)公司經(jīng)工商部門(mén)登記注冊，可以經(jīng)營(yíng)下列部分或全部業(yè)務(wù)：

　　(一)以自有資金對外投資。

　　(二)融資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

　　(三)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。

　　(四)資金中介業(yè)務(wù)。

　　(五)金融管理部門(mén)批準的其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　第二十一條投資理財類(lèi)公司不得從事下列活動(dòng)：

　　(一)吸收存款。

　　(二)發(fā)放貸款。

　　(三)受托發(fā)放貸款。

　　(四)受托投資。

　　(五)法律法規規定的其他非法活動(dòng)。

　　第四章經(jīng)營(yíng)規則和風(fēng)險控制

　　第二十二條投資理財類(lèi)公司應當依法建立健全公司治理結構，完善議事規則、決策程序和內審制度，保持公司治理的有效性。

　　第二十三條投資理財類(lèi)公司應當配備或聘請經(jīng)濟、金融、法律、技術(shù)等方面具有相關(guān)資格的專(zhuān)業(yè)人才。

　　第二十四條投資理財類(lèi)公司應當按照金融企業(yè)財務(wù)規則和企業(yè)會(huì )計準則等要求，建立健全財務(wù)會(huì )計制度。

　　第二十五條投資理財類(lèi)公司所收取的各種費用，可根據項目的風(fēng)險程度，與當事人協(xié)商確定，但不得違反國家有關(guān)規定。

　　第二十六條投資理財類(lèi)公司與當事人應當按照協(xié)商一致的原則建立業(yè)務(wù)關(guān)系，并在合同中明確約定各方承擔責任的方式。

　　第二十七條投資理財類(lèi)公司與債權人應當建立債務(wù)人相關(guān)信息的交換機制，加強對債務(wù)人的信用輔導和監督，共同維護各方的合法權益。

　　第二十八條投資理財類(lèi)公司應當每季度將公司治理情況、財務(wù)會(huì )計報告、風(fēng)險管理狀況、資本金構成及運用情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等信息報送至當地金融管理部門(mén)。

　　第五章監督管理

　　第二十九條市級聯(lián)席會(huì )議對全市投資理財類(lèi)公司履行以下監督管理職責：

　　(一)負責起草有關(guān)規章、制度和監督管理制度。

　　(二)負責全市投資理財類(lèi)公司信息統計工作。

　　(三)指導全市投資理財類(lèi)行業(yè)自律組織建設。

　　第三十條明確市級聯(lián)席會(huì )議成員單位職責。市金融辦負責搞好組織協(xié)調;市工商局負責投資理財類(lèi)公司的設立、變更和終止;市公安局負責受理有關(guān)部門(mén)移交和群眾舉報的涉嫌犯罪線(xiàn)索，打擊違法犯罪行為;人行市中心支行、銀監會(huì )監管分局負責對涉及銀行業(yè)金融機構投資理財業(yè)務(wù)活動(dòng)的監管，及時(shí)向聯(lián)席會(huì )議反饋有關(guān)監測情況。市工商局、市公安局負責加強對投資理財類(lèi)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監管，其中對有合法手續的投資理財類(lèi)公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市工商局負責監管和查處;對無(wú)合法手續的投資理財類(lèi)公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市公安局負責查處。

　　第三十一條各縣(市、區)，經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區聯(lián)席會(huì )議負責轄區投資理財類(lèi)公司風(fēng)險防范與處置，具體履行以下職責：

　　(一)負責審核備案投資理財類(lèi)公司的設立、變更、終止以及設定業(yè)務(wù)范圍。

　　(二)負責對投資理財類(lèi)公司負責人、高級管理人員和從業(yè)人員的任職資格管理。

　　(三)負責本轄區投資理財類(lèi)公司重大風(fēng)險事件的報告和應急管理，及時(shí)向同級人民政府和市級聯(lián)席會(huì )議報告本轄區投資理財類(lèi)行業(yè)的重大風(fēng)險事件和處置情況。

　　第三十二條投資理財類(lèi)公司應當按照《企業(yè)年度檢驗制度》的規定及時(shí)向工商部門(mén)報送經(jīng)營(yíng)報告、財務(wù)會(huì )計報告、合法合規報告等文件和資料;提交的各類(lèi)文件和資料，應當真實(shí)、準確、完整。工商部門(mén)審核后抄送縣級聯(lián)席會(huì )議其他部門(mén)。

　　第三十三條縣級聯(lián)席會(huì )議根據監管需要，有權要求投資理財類(lèi)公司提供專(zhuān)項資料，或約見(jiàn)其董事、監事、高級管理人員進(jìn)行監管談話(huà)，要求就有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明或進(jìn)行必要的整改。

　　第三十四條縣級聯(lián)席會(huì )議根據監管需要，每半年對轄內投資理財類(lèi)公司現場(chǎng)檢查一次，投資理財類(lèi)公司應當予以配合，并按要求提供有關(guān)文件、資料。

　　現場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并向投資理財類(lèi)公司出示檢查通知書(shū)和相關(guān)證件。

　　第三十五條投資理財類(lèi)公司發(fā)生風(fēng)險案件，金額可能達到其凈資產(chǎn)5%以上的投資損失，以及主要負責人和其他高管人員涉及嚴重違法、違規等重大事件時(shí)，縣級聯(lián)席會(huì )議應當立即采取應急措施，并向市級聯(lián)席會(huì )議報告。

　　第三十六條投資理財類(lèi)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉嫌違規經(jīng)營(yíng)的，由相關(guān)部門(mén)進(jìn)行行政處罰。涉嫌違法犯罪的，行政執法機關(guān)應及時(shí)將案件線(xiàn)索移交司法機關(guān)處理，符合立案條件的，由公安機關(guān)立案偵查;對于重大、疑難、復雜案件，公安機關(guān)可以邀請檢察機關(guān)介入偵查。

　　第三十七條行政執法人員、貪贓枉法、或者玩忽職守，導致公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，移交紀檢監察部門(mén)處理，涉嫌職務(wù)犯罪的，移交司法機關(guān)辦理。

　　第六章附則

　　第三十八條本制度由市金融辦負責解釋。

　　第三十九條本制度自公布之日起施行。

　　投資項目管理規章制度 4

　　第一章總則

　　第一條為規范本公司投資業(yè)務(wù)的運作和管理，實(shí)現投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規范化、制度化，根據國家法規、本公司《公司章程》和有關(guān)制度特制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱(chēng)投資業(yè)務(wù)，包括直接股權投資、并購投資、債權投資、結構性投資等。

　　本辦法適用于本公司自有資金投資及受托管理資金（基金）投資等一切投資行為。受托管理資金（基金）投資，是指公司作為普通合伙人或受托投資管理人，依據有關(guān)法律、法規和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂合伙協(xié)議或委托投資管理協(xié)議，對外進(jìn)行投資，以實(shí)現受托管理資產(chǎn)收益最優(yōu)化的行為。

　　第三條本辦法規范投資業(yè)務(wù)的基本原則，適用于投資業(yè)務(wù)的全過(guò)程，包括但不限于項目開(kāi)發(fā)與立項、立項項目的執行、項目投資決策、項目投資決策的執行、項目投資后的持續管理、投資項目退出等。

　　第二章投資管理的內部機構設置

　　第四條公司投資管理內部機構包括：董事會(huì )、投資決策委員會(huì )、總裁辦公會(huì )、投資管理部、風(fēng)險控制部、綜合管理部。

　　第五條由總裁向董事會(huì )提交公司年度投資計劃，由總裁根據董事會(huì )決議組織實(shí)施。

　　第六條公司投資決策委員會(huì )是公司投資業(yè)務(wù)的決策機構，其成員由董事會(huì )任命，受總裁直接領(lǐng)導，對總裁和董事會(huì )負責，根據總裁和董事會(huì )的要求和公司章程及相關(guān)制度在授權范圍內對公司的投資進(jìn)行決策。

　　第七條公司總裁辦公會(huì )負責對公司篩選的投資項目進(jìn)行初步判斷，對投資項目立項進(jìn)行決策，對投資項目的相關(guān)執行事項進(jìn)行審議。

　　第八條投資管理部負責投資項目開(kāi)發(fā)、選擇、盡職調查、投資方案設計與談判、項目實(shí)施、后期管理等。投資管理部實(shí)行投資經(jīng)理負責制，每一項目指派專(zhuān)職投資經(jīng)理，承擔具體工作。

　　第九條風(fēng)險控制部負責投資業(yè)務(wù)的合規審查及風(fēng)險控制審查。風(fēng)險控制部監督投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執行情況，對投資項目進(jìn)行法律合規審查及實(shí)質(zhì)風(fēng)險審查，并提出相應的風(fēng)險控制意見(jiàn)；確保國家法律、法規和公司內部控制制度有效地執行；制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規范性和合法性。

　　第十條綜合管理部負責投資項目的檔案管理、印章管理、總裁辦公會(huì )的會(huì )議籌備以及相關(guān)會(huì )議資料的管理等。

　　第三章項目開(kāi)發(fā)

　　第十一條公司獲得項目資源信息后，應當登記相關(guān)項目資源信息，包括信息來(lái)源、項目基本情況、項目融資需求和投資方式、聯(lián)系方式等信息。

　　第十二條投資總監根據項目資源信息，組織投資管理部就項目信息進(jìn)行初步判斷，并將結果報告總裁復審。如認為該信息有價(jià)值，即由指定的投資經(jīng)理（“項目開(kāi)發(fā)負責人”）負責跟蹤并進(jìn)行初步盡職調查。

　　第十三條項目開(kāi)發(fā)負責人定期對項目開(kāi)發(fā)情況做出總結，報投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監審閱。

　　第四章項目立項

　　第十四條投資項目由總裁辦公會(huì )決定是否立項。

　　第十五條項目開(kāi)發(fā)負責人根據初步盡職調查情況，形成《投資項目可行性報告》�！锻顿Y項目可行性報告》應當對下列事項做出初步判斷：

　�。�1）投資項目是否符合公司的投資理念；

　�。�2）投資項目是否屬于公司設定投資對象范圍；

　�。�3）與潛在投資對象的核心人員就初步的交易結構進(jìn)行初步溝通，討論是否具有可操作性；

　�。�4）投資項目是否具備投資價(jià)值。

　　第十六條進(jìn)入立項階段的項目，項目開(kāi)發(fā)負責人應當及時(shí)向投資總監提交《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》。

　　第十七條投資總監收到《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》后，投資總監應對項目做出評價(jià)，將《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》及其評審意見(jiàn)提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第十八條對擬提請立項的投資項目，風(fēng)險控制部組織相關(guān)人員結合項目的《投資項目可行性報告》，對提請立項的潛在投資項目的合規風(fēng)險進(jìn)行審查和風(fēng)險評價(jià)，形成《投資項目立項合規風(fēng)險報告》，提交風(fēng)險控制總監，風(fēng)險控制總監對項目做出評價(jià)。如風(fēng)險控制總監出具否定意見(jiàn)，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險控制總監的意見(jiàn)對項目進(jìn)行處置。

　　風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后，風(fēng)險控制主管副總裁將《投資項目立項合規風(fēng)險報告》、風(fēng)控總監評審意見(jiàn)提交至總裁，并由總裁提交總裁辦公會(huì )。

　　第十九條總裁收到《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》、投資總監評審意見(jiàn)、《投資項目立項合規風(fēng)險報告》、風(fēng)控總監評審意見(jiàn)后，應當及時(shí)召開(kāi)總裁辦公會(huì )，并根據《總裁辦公會(huì )議事規則》對該立項申請予以審議，并在五個(gè)工作日內做出決議。

　　第二十條總裁辦公會(huì )對投資項目立項的決議可以是：批準立項、暫緩立項和不予立項三種。

　�。�1）對于批準立項的，總裁辦公會(huì )應當對該項目的操作提出相應的約束條件和對后續工作提出指導性意見(jiàn)。

　�。�2）對于總裁辦公會(huì )認為相關(guān)決策信息尚不完整或立項條件尚不成熟的，總裁辦公會(huì )可以決定暫緩立項。對于暫緩立項的，該項目開(kāi)發(fā)工作繼續進(jìn)行。項目開(kāi)發(fā)負責人可以適時(shí)按前述程序再次提請立項申請。

　�。�3）對于總裁辦公會(huì )決定不予立項的開(kāi)發(fā)項目，該項目開(kāi)發(fā)工作終結。由項目開(kāi)發(fā)負責人編制《項目開(kāi)發(fā)總結》，報投資總監、總裁審閱并將項目資料歸檔。

　　第五章立項項目的執行

　　第二十一條項目批準立項后應成立項目組，項目組由投資經(jīng)理負責，項目組對擬投資對象開(kāi)展盡職調查，并組織相關(guān)中介機構進(jìn)場(chǎng)工作。

　　第二十二條項目組對擬投資對象的盡職調查的方式包括但不限于調查問(wèn)卷、內外部相關(guān)資料搜集、現場(chǎng)調查、內外部相關(guān)人士訪(fǎng)談、購買(mǎi)專(zhuān)業(yè)機構或人士的相關(guān)服務(wù)或報告等，盡職調查結束項目組應當形成《盡職調查報告》。

　　第二十三條投資經(jīng)理應收集從項目立項階段開(kāi)始的全部項目資料并形成工作底稿，完成盡職調查工作后，將工作底稿交由綜合管理部歸檔。

　　第二十四條對擬投資企業(yè)可聘請會(huì )計師事務(wù)所進(jìn)行審計，必要時(shí)可以聘請律師事務(wù)所擔任法律顧問(wèn)，并對項目出具法律意見(jiàn)書(shū)。會(huì )計師事務(wù)所和律師事務(wù)所的選聘及其報酬的確定應經(jīng)總裁辦公會(huì )批準。

　　第二十五條項目負責人應當根據《盡職調查報告》、中介機構報告、對擬投資企業(yè)的估值、初步的投資方案、談判方案和投資后續管理等形成《投資項目建議書(shū)》，提交投資總監，投資總監對項目進(jìn)行評價(jià)并將《投資項目建議書(shū)》及評價(jià)意見(jiàn)提交總裁辦公會(huì )，由總裁辦公會(huì )進(jìn)行評價(jià)并提出意見(jiàn)。

　　第二十六條項目組應當根據總裁辦公會(huì )的意見(jiàn)展開(kāi)與擬投資企業(yè)的談判，談判結果應及時(shí)向總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監匯報，并得到相應指導意見(jiàn)。

　　第二十七條形成初步談判結果后，應當即時(shí)形成最終投資方案，并由風(fēng)險控制部負責起草相關(guān)交易之法律文件。

　　第二十八條在盡職調查和談判過(guò)程中，根據項目需要，可召開(kāi)一次或多次的項目討論會(huì )，就項目?jì)r(jià)值、風(fēng)險、方案等關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行討論。項目討論會(huì )可以由項目負責人召集，也可以由總裁或其他主管領(lǐng)導召集。

　　第二十九條項目負責人如認為該項目不能實(shí)現原有投資目標或無(wú)法按既定條件達成協(xié)議時(shí)，可以提出終止立項項目的執行。項目負責人提出終止申請，應詳細說(shuō)明理由，編制《已立項項目終止申請》并由投資總監提交總裁辦公會(huì )，總裁辦公會(huì )做出是否終止的決定。

　　第三十條對于決定予以終止的項目，由項目負責人編制《項目總結報告》，經(jīng)總裁、投資總監審閱后，連同所有項目檔案由項目負責人會(huì )同綜合管理部組織歸檔。

　　第六章項目投資決策

　　第三十一條投資決策委員會(huì )對是否進(jìn)行項目投資作出決策。

　　第三十二條提請投資決策的項目必須同時(shí)滿(mǎn)足以下基本條件：

　�。�1）已完成盡職調查；

　�。�2）已完成項目可行性論證，具有投資價(jià)值；

　�。�3）已與潛在被投資項目或企業(yè)就交易結構和商業(yè)條件達成基本一致意見(jiàn)。

　　第三十三條對于提請投資決策的項目，項目組應當提交《項目投資決策申請》�！俄椖客顿Y決策申請》的內容包括：

　�。�1）項目立項執行過(guò)程回顧；

　�。�2）需要提請特別關(guān)注的關(guān)鍵事項；

　�。�3）下一步還需進(jìn)行的工作及其進(jìn)度安排；

　�。�4）其他需要說(shuō)明的事項。

　　第三十四條項目負責人將《項目投資決策申請》、《投資項目建議書(shū)》、《盡職調查報告》、中介機構的報告（如有）、相關(guān)交易之法律文件等（以下統稱(chēng)“投資決策申請文件”）提交投資總監，投資總監應對項目做出評價(jià)，并將投資決策申請文件及評審意見(jiàn)提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第三十五條對擬提請投資決策的項目，風(fēng)險控制部應當組織相關(guān)人員對該項目進(jìn)行合規審查，并向風(fēng)險控制總監提交《投資項目合規風(fēng)險報告》，風(fēng)險控制總監對項目做出評價(jià)。如風(fēng)險控制總監出具否定意見(jiàn)，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險控制總監的意見(jiàn)對項目進(jìn)行處置。

　　風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后，風(fēng)險控制主管副總裁將項目投資方案及《投資項目合規風(fēng)險報告》、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)提交至總裁。

　　第三十六條總裁收到投資決策申請文件、投資總監評審意見(jiàn)、《投資項目合規風(fēng)險報告》、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)后，應召集總裁辦公會(huì )應對項目做出評價(jià)，并將投資決策申請文件、投資總監評審意見(jiàn)、《投資項目合規風(fēng)險報告》、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)及總裁辦公會(huì )評審意見(jiàn)提交投資決策委員會(huì )。

　　第三十七條投資決策委員會(huì )主席召集投資決策委員會(huì )會(huì )議，并由投資決策委員會(huì )秘書(shū)負責準備投資決策申請文件、投資總監評審意見(jiàn)、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)及總裁辦公會(huì )評審意見(jiàn)等會(huì )議文件。

　　第三十八條投資決策委員會(huì )根據《投資決策委員會(huì )議事規則》對投資項目進(jìn)行審議。

　　第三十九條投資決策委員會(huì )對投資決策的決議可以是：批準投資、不予投資和暫緩表決三種。

　�。�1）投資決策委員會(huì )審議通過(guò)批準投資的，由總裁負責組織實(shí)施。

　�。�2）對于投資決策委員會(huì )設定約束的決定不予投資的項目，該項目終結。項目組要妥善處理與擬投資企業(yè)的善后事宜。同時(shí)，由項目負責人編制《項目總結報告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監審閱后，連同所有項目檔案由項目負責人會(huì )同綜合事務(wù)部組織歸檔。

　�。�3）對于投資決策委員會(huì )暫緩表決的投資項目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會(huì )表決。

　　第七章項目投資的執行

　　第四十條在公司做出投資決議之后，由總裁負責組織實(shí)施。

　　第四十一條對于批準投資的項目，項目組應當按照相關(guān)決議完成與擬投資企業(yè)的最終談判。如最終談判出現重大變化，應按上節有關(guān)規定重新履行投資決策程序。

　　第四十二條最終談判達成一致，項目組應對相關(guān)交易之法律文件文本定稿，經(jīng)風(fēng)險控制部門(mén)確認后，報投資總監、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、風(fēng)險控制總監、風(fēng)險控制主管副總裁、總裁審查批準，相關(guān)交易法律文件應當由董事長(cháng)或授權總裁簽署。

　　第四十三條相關(guān)交易法律文件生效后，項目負責人提出申請，公司財務(wù)總監根據申請進(jìn)行復核，經(jīng)總裁審批后，辦理投資款項的劃轉事宜。

　　第四十四條項目組應當及時(shí)按照相關(guān)交易法律文件的規定，取得投資項目的股權或債權及其他法律文件，并協(xié)助被投資企業(yè)辦理相關(guān)手續。

　　第四十五條項目投資執行后，由項目負責人編制《項目總結報告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監審閱后，連同所有項目資料文件由項目負責人會(huì )同綜合管理部組織歸檔。

　　第八章投資后的管理

　　第四十六條投資管理部應當根據《投資項目建議書(shū)》中載明的.投資后持續管理的主要思路、方式、擬采取的措施，指定專(zhuān)門(mén)項目負責人跟蹤投資項目、落實(shí)投資后續管理工作，保證公司相關(guān)投資決議的實(shí)施。

　　第四十七條風(fēng)險控制部應指派相關(guān)專(zhuān)職人員跟蹤項目投資后的后續管理，并及時(shí)做出合規風(fēng)險提示。

　　第四十八條項目投資后的持續管理主要通過(guò)參加股東會(huì )行使股東表決權、委派董事參加董事會(huì )或其他參與被投資企業(yè)的重大決策、委派專(zhuān)門(mén)人員監督控制項目有關(guān)財務(wù)、資金、關(guān)鍵環(huán)節等方式進(jìn)行。被投資企業(yè)召開(kāi)股東大會(huì )、董事會(huì )或以其他方式參與被投資企業(yè)的重大決策前，項目負責人應當就相關(guān)議題形成《項目投資后續管理意見(jiàn)》，詳細說(shuō)明建議公司采用的意見(jiàn)，提交投資總監。

　　第四十九條投資總監應對《項目投資后持續管理意見(jiàn)》做出評價(jià)，并將《項目投資后持續管理意見(jiàn)》及評審意見(jiàn)提交主管投資業(yè)務(wù)副總裁、風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第五十條風(fēng)險控制部應當組織相關(guān)專(zhuān)職人員對提請審議的意見(jiàn)進(jìn)行合規審查，形成《投資項目專(zhuān)項風(fēng)險評價(jià)報告》，并提交至風(fēng)險控制總監，風(fēng)險控制總監對項目做出評價(jià)。如風(fēng)險控制總監出具否定意見(jiàn)，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險控制總監的意見(jiàn)對項目進(jìn)行處置。

　　風(fēng)險控制總監審核通過(guò)后，由風(fēng)險控制主管副總裁將《投資項目專(zhuān)項風(fēng)險評價(jià)報告》及風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)提交至總裁。

　　第五十一條總裁收到《項目投資后持續管理意見(jiàn)》、投資總監評審意見(jiàn)、《投資項目專(zhuān)項風(fēng)險評價(jià)報告》、風(fēng)險控制總監評審意見(jiàn)后，應召開(kāi)總裁辦公會(huì )對該意見(jiàn)予以審議并做出決策。

　　第五十二條公司委派的在被投資企業(yè)擔任董事或其他職務(wù)的人員，在執行職務(wù)時(shí)必須嚴格按照相關(guān)決議意見(jiàn)執行。公司對被投資企業(yè)行使股東權利時(shí)，由總裁或授權代表作為股東代表行使表決權。

　　第五十三條項目負責人應當對自己負責的已投資項目的后續管理情況定期做出總結，報總裁、投資總監審閱。

　　第九章投資項目的退出

　　第五十四條投資決策委員會(huì )對是否進(jìn)行項目退出作出決策。

　　第五十五條總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監或項目負責人認為投資已經(jīng)達到預期目標或合適退出時(shí)機時(shí)，應當由項目負責人擬定《投資退出方案》。投資退出方案的內容包括：

　�。�1）退出方式；

　�。�2）退出時(shí)機的選擇，以及操作計劃；

　�。�3）項目損益的預測；

　�。�4）其他需要揭示的信息。

　　第五十六條投資總監應對《投資退出方案》，做出評價(jià)，并將《投資退出方案》及評審意見(jiàn)提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第五十七條總裁收到《投資退出方案》及投資總監評審意見(jiàn)后，應當召總裁辦公會(huì )對該意見(jiàn)予以評價(jià)，并將《投資退出方案》、投資總監評審意見(jiàn)及總裁辦公會(huì )評審意見(jiàn)提交投資決策委員會(huì )。

　　第五十八條投資決策委員會(huì )主席負責召集投資決策會(huì )，并由投資決策委員會(huì )秘書(shū)負責準備《投資退出方案》、投資總監評審意見(jiàn)、總裁辦公會(huì )評審意見(jiàn)等會(huì )議文件。

　　第五十九條投資決策委員會(huì )根據《投資決策委員會(huì )議事規則》對投資退出進(jìn)行審議。

　　第六十條投資決策委員會(huì )對項目退出的決議可以是：批準退出、不予退出和暫緩表決三種。

　�。�1）投資決策委員會(huì )決定批準退出的，項目負責人按相關(guān)決議執行完成相關(guān)事項。

　�。�2）對于投資決策委員會(huì )決定不予退出的，該項目繼續，項目負責人可以適時(shí)再次提交《投資退出方案》，按前述流程進(jìn)行。

　�。�3）對于投資決策委員會(huì )暫緩表決的投資項目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會(huì )表決。

　　第六十一投資退出執行過(guò)程中，如發(fā)生重大事件或變化，項目負責人應及時(shí)報告總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監，并按總裁的決定執行�？偛谜J為必要時(shí)，召開(kāi)投資決策委員會(huì )進(jìn)行討論。

　　第六十二條投資退出執行完畢，項目結束。由項目負責人編制《項目總結》，經(jīng)總裁、投資總監審閱后，連同所有項目檔案由項目負責人會(huì )同綜合管理部組織歸檔。

　　第六十三條項目負責人應當定期對自己負責的項目投資退出的執行情況做出總結，報投資總監、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、總裁審閱。

　　第十章責任追究

　　第六十四條公司投資管理部應定期對風(fēng)險管理工作進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現缺陷并改進(jìn)，其自查報告應及時(shí)報送公司領(lǐng)導及綜合管理部。

　　第六十五條公司員工由于工作失職或違反本辦法規定，給公司帶來(lái)嚴重影響或損失的，公司將根據具體情況給予責任人批評、警告、降薪、賠償、罰款、調職直至解除勞動(dòng)合同等處分。對于違反法律的，公司將追究相關(guān)責任人的法律責任。

　　第十一章附則

　　第六十六條本辦法由總裁辦公會(huì )制定，經(jīng)董事會(huì )批準后生效。

　　第六十七條本制度由總裁辦公會(huì )負責解釋。

　　投資項目管理規章制度 5

　　第一部分總則

　　1.1項目管理目的

　　為加強項目管理，促進(jìn)項目管理過(guò)程的科學(xué)化、規范化、制度化，落實(shí)“從結果管理到過(guò)程管理”的戰略轉換，深入精細化核算及劃小核算單元、盡可能地降低項目成本、實(shí)現項目利潤最大化，規避項目實(shí)施過(guò)程中的各項風(fēng)險，在充分整合公司的人、財、物等資源的基礎上，同時(shí)培養公司復合性人才為目的，公司對有關(guān)的項目采用“項目管理模式”進(jìn)行管理，依據本公司的實(shí)際情況，特制定本辦法。

　　1.2管理原則

　　1.2.1成立項目管理委員會(huì )，由項目管理委員會(huì )遵循項目管理委員會(huì )負責制的原則，利用相關(guān)資源進(jìn)行計劃、組織、協(xié)調、控制，以實(shí)現項目的預定目標。

　　1.2.2項目納入到項目管理范圍，采購部門(mén)無(wú)條件回避采購，由項目管理委員會(huì )辦理。

　　1.3項目管理的適用范圍

　　1.3.1被列為計劃管理的項目具有跨部門(mén)（三個(gè)以上）、開(kāi)發(fā)周期較長(cháng)（一般超過(guò)3個(gè)月）、經(jīng)費較大（一般超過(guò)50萬(wàn)元）等特點(diǎn)，且對公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展具有重大意義。

　　1.3.2項目管理適用范圍：新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項目、重大管理項目、重大技術(shù)攻關(guān)項目、工程建設項目、裝飾裝修工程、視覺(jué)系統制作、會(huì )務(wù)布展、戶(hù)外廣告制作發(fā)布、整套家俱制作、工藝禮品制作、設計及印刷、軟件工程等公司所涵蓋的所有項目的規范管理。

　　第二部分重大項目控制管理

　　2.1決策機構:

　　2.1.1項目管理委員會(huì )是項目管理的最高決策機構，由董事長(cháng)任主任，固定委員會(huì )成員由公司總經(jīng)理、主管副總經(jīng)理、財務(wù)總監和律師組成。根據項目的性質(zhì)，公司還可聘請內、外的行業(yè)專(zhuān)家進(jìn)入項目管理委員會(huì )任臨時(shí)委員。

　　2.1.2項目管理委員會(huì )的職責：

　　1、確定年度項目開(kāi)發(fā)計劃；

　　2、對項目立項、項目撤消進(jìn)行決策；

　　3、評審項目計劃:包括進(jìn)度計劃.成本預算.質(zhì)量計劃等；

　　4、召開(kāi)項目階段性評審會(huì )：必要時(shí)對項目階段報告、項目總結報告進(jìn)行評審。

　　5、監督項目管理相關(guān)制度的執行；

　　6、對項目進(jìn)行過(guò)程中的重大里程碑.重大變更計劃做出決定；

　　7、確定項目經(jīng)理及對項目經(jīng)理的考核；

　　8、確定項目的績(jì)效考核原則。

　　2.1.3日常管理機構。項目管理辦公室為項目管理委員會(huì )委托的項目日常管理的常設機構，對項目管理委員會(huì )負責，現設在公司運營(yíng)管理部兼任。其主要職責如下：

　　1、擬定項目管理的各項制度；

　　2、開(kāi)發(fā)和維護項目管理標準.方法和程序；

　　1、制訂具體的年度項目計劃；

　　2、依照項目管理相關(guān)制度，管理項目；

　　3、對項目的進(jìn)展進(jìn)行適時(shí)的跟蹤；

　　4、協(xié)調項目開(kāi)展所需的資源及項目的外部工作；

　　5、組織項目階段性評審；

　　6、保存項目過(guò)程中的相關(guān)文件和數據；

　　7、為優(yōu)化項目管理提出建議，主要包括：為公司各個(gè)項目提供項目管理的咨詢(xún)和指導；為公司提供項目管理培訓；為企業(yè)提供項目管理的其他支持。

　　2.1.4項目經(jīng)理

　　1、項目經(jīng)理的產(chǎn)生：項目經(jīng)理由項目管理委員會(huì )聘任。

　　2、項目經(jīng)理的任職資格：

　�。�1）原則上項目經(jīng)理必須具備高級設計師、高級工程師、高級項目經(jīng)理、高級專(zhuān)業(yè)職稱(chēng)，或部門(mén)經(jīng)理以上條件之一的資格。

　�。�2）在本公司工作一年以上，且在項目主要相關(guān)業(yè)務(wù)上有較高的工作經(jīng)驗。對于研發(fā)的項目，必須有較深的研發(fā)資質(zhì)技術(shù)背景。

　�。�3）具有系統思考能力，能合理的權衡項目的目標，能對項目的規劃和項目中出現的問(wèn)題以全面、長(cháng)遠的眼光進(jìn)行思考。

　�。�4）充分的協(xié)調能力，其中包括：充分利用資源的能力；組織和組建團隊的能力；應付危機和解決沖突的能力；談判和廣泛溝通的能力。

　�。�5）項目經(jīng)理的選擇原則：盡量選擇項目管委會(huì )成員兼任。

　　3、項目經(jīng)理的職責：

　�。�1）保證項目完成的目標與制定的目標一致.

　�。�2）合理的分配項目的資源，協(xié)調企業(yè)內部的資源.

　�。�3）與企業(yè)的各個(gè)職能部門(mén)進(jìn)行充分的溝通、協(xié)調，使項目能順利的進(jìn)行.

　�。�4）對項目的成功富有的主要責任，對項目的計劃、實(shí)施、監督與控制富有全權的責任，保證項目能達到預期的效果。

　�。�5）協(xié)調在項目過(guò)程中項目?jì)炔康母鞣N矛盾，使項目能順利的進(jìn)行。

　�。�6）形成良好的項目團隊合作的模式

　�。�7）對項目小組的各個(gè)成員進(jìn)行績(jì)效的評估

　�。�8）項目經(jīng)理有義務(wù)定期將項目的進(jìn)展情況以書(shū)面形式向項目管理委員會(huì )匯報，并不定期的接受項目管理辦公室的檢查和監督。

　　4、項目經(jīng)理的權利和義務(wù)：

　�。�1）對項目開(kāi)展進(jìn)行組織的權力；

　�。�2）挑選項目組成員，對不合格的成員退回原部門(mén)的權利，對項目小組成員在項目完成后個(gè)人發(fā)展有建議權。

　�。�3）對項目所審批的資源（項目人員、項目資金和項目所用到的一般資源）進(jìn)行具體的分配和使用的權利；

　�。�3）項目?jì)炔坑嘘P(guān)決策的權力；

　�。�4）項目經(jīng)理有權根據項目的進(jìn)展情況向項目管理辦公室提出申請召開(kāi)項目階段性評審會(huì )和項目完成評審會(huì )。

　�。�5）有根據項目的需要申請計劃外資源的權利

　　5、項目經(jīng)理的解聘

　�。�1）項目完成經(jīng)總結評審后由項目管理委員會(huì )解聘。在項目實(shí)施的過(guò)程中，出現下列重大問(wèn)題時(shí)，經(jīng)過(guò)項目管理委員會(huì )討論，有權解除該項目經(jīng)理，進(jìn)行重新任命：

　�。�2）項目經(jīng)理與項目組成員有巨大的操作障礙，項目組的工作進(jìn)展困難；

　�。�3）項目經(jīng)理在項目管理的過(guò)程中，項目出現嚴重的與計劃相背離的情況，；

　�。�4）項目經(jīng)理在未經(jīng)項目管理委員會(huì )授權的情況下越權工作，甚至給公司造成損失；

　�。�5）項目經(jīng)理存在能力不足，且項目委員會(huì )有半數以上的人提出更換項目經(jīng)理。

　　6、項目經(jīng)理在項目進(jìn)行的過(guò)程中因為某些原因向項目管理委員會(huì )提出辭去項目經(jīng)理的申請，經(jīng)項目委員會(huì )討論后同意后可解除，并進(jìn)行重新的任命。

　　2.1.5項目小組

　　項目組成員由項目經(jīng)理挑選，也可由部門(mén)經(jīng)理推選。項目組成員確定后將具體的`項目小組成員表提交項目管理辦公室備案。

　　1、項目小組成員根據項目的不同組成的人員也有所區別，本辦法中提供項目組成員必需的基本構成表（見(jiàn)附表1），其他成員可由項目經(jīng)理根據項目的實(shí)際情況增加。

　　2、一旦項目小組確定，項目小組成員在項目的實(shí)施過(guò)程中必須聽(tīng)從項目經(jīng)理的安排。

　　3、項目經(jīng)理有權根據情況對項目小組的組成實(shí)施變更，但項目人員的變更方案必須報項目管理辦公室備案。

　　4、項目經(jīng)理可根據需要提出對項目成員的培訓需求，經(jīng)項目管理辦公室同意后由經(jīng)營(yíng)管理部組織培訓工作。

　　2.2項目管理的內容

　　2.2.1項目立項的原則：各需求部門(mén)在申請項目立項時(shí)應參照下面的原則：

　　1、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項目：

　�。�1）項目必須與公司的經(jīng)營(yíng)戰略相一致，可以是公司的系列產(chǎn)品，也可以是公司產(chǎn)品的衍生物；

　�。�2）項目必須有明確的時(shí)間界限，不能無(wú)限制的延長(cháng)。（一般最長(cháng)時(shí)間為2年）；

　�。�3）新開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品應具有一定的市場(chǎng)生命周期，至少應該是處于上升階段的產(chǎn)品；

　　2、重大管理項目：

　�。�1）重大管理項目的提出必須解決影響公司工作流程暢通、能使公司管理水平提高較大，能給公司的管理機制帶來(lái)變革。

　　3、重大技術(shù)攻關(guān)項目：

　�。�1）項目必須是同公司產(chǎn)品緊密相關(guān)的重大新技術(shù)、新方法。

　�。�2）項目必須解決公司現有產(chǎn)品中質(zhì)量、進(jìn)度、成本等方面的問(wèn)題

　　4、工程建設項目：公司重大基本建設或技術(shù)改造項目。

　　2.2.2項目的財務(wù)管理：

　　1、項目立項前，財務(wù)和項目管理委員會(huì )要協(xié)作完成《項目的概算》，以便決定本項目是否進(jìn)一步推進(jìn)。

　　2、項目進(jìn)一步推進(jìn)后，作出《項目估算》及其《項目的科研報告》，做為立項依據；

　　3、項目定型后（規劃設計施工圖，或項目明細環(huán)節，或項目明細組成等），要求作出《項目預算》，以做為實(shí)施本項目控制和管理的依據標準。

　　4、項目實(shí)施后，對其過(guò)程的監管，要求財務(wù)中心實(shí)施《項目分次核算》；

　　5、項目完成報審時(shí)，項目管理委員會(huì )審核項目完成是否達標，財務(wù)中心實(shí)施《項目預決算》，以便對工程項目核算清賬及其績(jì)效考評。

　　2.2.3項目的預審：各部門(mén)在正式提交立項報告前應將項目的概念和簡(jiǎn)要總體分析報告提交項目管理辦公室預審，項目辦公室將根據項目立項原則對項目進(jìn)行預審。

　　1、項目預審通過(guò)后，項目管理辦公室將其列入潛在項目，書(shū)面通知立項部門(mén)并指導立項部門(mén)進(jìn)行項目正式立項的準備。對于沒(méi)有通過(guò)預審的項目，項目管理辦公室將書(shū)面注明理由通知立項部門(mén)并退回預審材料。

　　2、項目的立項準備：申報項目的部門(mén)準備項目建議書(shū)和項目可行性分析報告，提交項目管理委員會(huì )進(jìn)行評審。

　　3、項目的立項：根據需求部門(mén)提出的項目立項資料和項目立項原則，項目委員會(huì )進(jìn)行項目的立項評審，評審通過(guò)后項目正式立項，確定項目經(jīng)理，并納入年度項目計劃。

　　4、為了盡快的對市場(chǎng)和客戶(hù)的需求做出反映，經(jīng)公司高層提出的緊急、重大項目可以直接納入當期的項目計劃，免去項目的申報和審批流程。

　　5、項目立項后輸出的文件（由項目管理辦公室起草，提交項目管理委員會(huì )審批）：

　�。�1）項目章程；

　�。�2）項目經(jīng)理的認命和項目組的組成；

　�。�3）項目約束條件；

　�。�4）項目的假設；

　　2.2.4項目計劃的編制：

　　1、批準立項后，一周內項目組必須向項目管理委員會(huì )提交正式的項目的計劃初稿。在項目計劃的編制過(guò)程中以WBS（工作結構分解表）為核心，逐步分層分塊的分析制定：包括核心計劃：范圍管理計劃、進(jìn)度管理計劃、成本管理計劃；輔助計劃：質(zhì)量管理計劃、風(fēng)險管理計劃、溝通管理計劃、采購管理計劃、組織人員管理計劃。

　　2、項目計劃的提交包括核心計劃的全部?jì)热�，其中至少包括質(zhì)量管理計劃、組織管理計劃輔助。（其余的計劃可以根據項目的種類(lèi)在項目章程中另行規定）。

　　3、項目計劃編制后必須經(jīng)項目管理委員會(huì )評審通過(guò)，方能執行。

　　4、項目計劃確定后，計劃歸項目管理辦公室備案以便以后的考核和跟蹤。

　　5、項目管理辦公室在收到項目任務(wù)審核書(shū)后，將根據公司的項目管理組合計劃，分配項目的優(yōu)先級，給該項目分配資源。

　　6、項目管理辦公室將以項目立項通知書(shū)的形式通知相關(guān)職能部門(mén)，相關(guān)部門(mén)在接到項目立項通知書(shū)后，將根據項目計劃的要求準備相應的項目準備工作。

　　2.2.5項目計劃定義：

　　1、通過(guò)可行性分析，確定近期內（一般不超過(guò)三個(gè)月）公司需要投入人力、物力、財力并有可能在近期簽約或確定的業(yè)務(wù)項目。

　　2、適用范圍：業(yè)務(wù)部門(mén)、財務(wù)中心、運營(yíng)管理部、預算部等部門(mén)。

　　2.2.5項目計劃任務(wù)

　　1、提出立項申請、進(jìn)行可行性分析。

　�。�1）立項流程

　　業(yè)務(wù)部門(mén)提出立項需求或財務(wù)中心提出需求，由需求人會(huì )同財務(wù)中心、運營(yíng)管理部進(jìn)行可行性分析，再按照流程進(jìn)行審批。一般項目由財務(wù)總監審批、向董事長(cháng)匯報；較大項目由總經(jīng)理審批、向董事長(cháng)匯報；重大項目由董事長(cháng)直接審批、向董事會(huì )匯報。立項流程如下圖所示：

　�。ˋ）提出立項申請

　�。˙）可行性分析

　�。–）審批（按項目大小規定權限）

　�。―）立項項目編號

　�。�2）可行性分析的內容：

　�。ˋ）價(jià)值（預計利潤，或對公司可能產(chǎn)生的影響）；

　�。˙）公司技術(shù)能否支持；

　�。–）公司資源能否支持；

　�。―）是否符合公司產(chǎn)品方向（能否體現公司形象、能否樹(shù)立樣板工程）；

　�。‥）預計簽約/確定時(shí)間；

　�。‵）成功的可能性；

　�。℅）客戶(hù)的業(yè)界信譽(yù)（主要指資金信譽(yù)）；

　�。℉）公司其他的競爭優(yōu)勢；

　�。↖）其他需要提供的分析資料。

　　2.2.6成立項目小組

　�。�1）原則：由立項審批人提議，通過(guò)財務(wù)中心、運營(yíng)管理部等各部門(mén)的項目小組成立會(huì )議討論決定。

　�。�2）成員組成：根據項目?jì)热莺蛷碗s程度從財務(wù)中心、運營(yíng)管理部等部門(mén)抽調熟悉業(yè)務(wù)的人員組成項目組。

　　2.2.7項目跟蹤

　�。�1）任務(wù)：項目前期需求調研、編寫(xiě)項目總體設計任務(wù)書(shū)、形成項目總體設計方案，審核、審批總體設計方案。

　�。�2）工作流程

　�。ˋ）項目經(jīng)理向項目組成員：安排、分配工作任務(wù)；

　�。˙）項目組成員向項目經(jīng)理：匯報、反饋工作信息。

　　2.2.8設計方案的管理：設計方案要做版本管理。送交方案之前必須得到上級領(lǐng)導的確認，并保留電子存檔，保證技術(shù)文檔的可追溯性。

　　2.2.9方案的審批流程：

　�。�1）方案提交人

　�。�2）部門(mén)經(jīng)理

　�。�3）財務(wù)總監和總經(jīng)理

　�。�4）董事長(cháng)

　　2.2.10項目發(fā)生的相關(guān)費用按公司日常業(yè)務(wù)核算制度執行。

　　2.2.11項目簽約/確定。按照公司合同管理相關(guān)規定執行。

　　2.3項目實(shí)施

　　2.3.1定義：實(shí)行項目經(jīng)理負責制，項目經(jīng)理負責管理項目實(shí)施全過(guò)程。通過(guò)項目實(shí)施經(jīng)理的指揮、協(xié)調、組織、溝通，領(lǐng)導整個(gè)項目的實(shí)施過(guò)程，以實(shí)現項目的預定目標。

　　2.3.2適用范圍：財務(wù)中心各部門(mén)。

　　2.3.3項目實(shí)施的任務(wù)

　　1、制定實(shí)施計劃。包括：

　�。�1）詳細設計方案（施工設計方案）

　�。�2）項目實(shí)施方案

　�。�3）項目任務(wù)書(shū)

　�。�4）材料計劃

　�。�5）人員計劃

　�。�6）項目進(jìn)度計劃

　�。�7）質(zhì)量控制計劃

　�。�8）項目物資供應計劃

　�。�9）培訓計劃

　　由項目經(jīng)理協(xié)同其他部門(mén)對實(shí)施計劃進(jìn)行審核，必須得到上級領(lǐng)導的審批，才可以實(shí)施。

　　2、編制項目預算。按實(shí)施方案、項目任務(wù)書(shū)編制項目預算。

　　3、執行實(shí)施計劃。

　　按計劃安排、指揮項目的具體實(shí)施工作；在項目的實(shí)施過(guò)程中，項目團隊成員間的項目相關(guān)郵件要抄送給項目經(jīng)理；項目經(jīng)理負責協(xié)調各方關(guān)系。

　　項目小組成員要定期向項目經(jīng)理書(shū)面匯報項目進(jìn)展情況，填寫(xiě)《項目實(shí)施情況表》。一般每周匯報一次，內容包括本周項目進(jìn)展情況、下周項目安排、特殊事項說(shuō)明等。如遇特殊情況，項目小組成員可隨時(shí)匯報。項目經(jīng)理可定期向上級領(lǐng)導匯報項目進(jìn)展。

　　3、協(xié)助項目決算。項目組需要配合財務(wù)中心做好項目的成本歸集、利潤確認。

　　4、項目?jì)炔吭u審。項目?jì)炔吭u價(jià)，項目實(shí)施的工作回顧，經(jīng)驗教訓總結，項目成員工作考核，作為項目獎懲的依據。

　　5、完成竣工驗收。協(xié)同公司各相關(guān)部門(mén)，組織用戶(hù)或相關(guān)項目評審單位竣工驗收。

　　6、提交竣工文檔。在項目驗收合格后，匯編項目有關(guān)文件，向相關(guān)部門(mén)提供所有的技術(shù)參數和文檔，并提供完整的竣工文檔。所有項目文檔都需要存檔。

　　7、其他應當由項目實(shí)施小組完成的任務(wù)。

　　8、項目實(shí)施控制

　�。�1）項目管理辦公室在項目實(shí)施過(guò)程中設立驗收/鑒定、財務(wù)決算、物資清理及成本控制管理等重要監控點(diǎn)，使項目開(kāi)發(fā)過(guò)程始終處于受控狀態(tài)。

　�。�2）各項目必須嚴格按項目要求的項目計劃完成，原則上不允許延期，如遇特殊情況或客戶(hù)需求更改時(shí)，項目經(jīng)理需及時(shí)出具書(shū)面項目執行計劃調整說(shuō)明和預算增減申請，報項目管理委員會(huì )批準后實(shí)施，交項目管理辦公室備案。

　�。�3）項目實(shí)施過(guò)程中必須嚴格作好原始記錄，產(chǎn)生的所有文檔應指定專(zhuān)人負責整理歸檔，項目文檔的管理按公司有關(guān)文檔管理的制度執行。

　　2.3.5項目的控制：

　　1、項目的控制包括項目進(jìn)度的控制、項目成本的控制、項目質(zhì)量的控制。

　　2、項目在實(shí)施過(guò)程中由項目管理辦公室實(shí)施對項目的全程監控過(guò)程，并按項目的相關(guān)節點(diǎn)對項目的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行考核。

　　3、項目管理辦公室將根據項目的執行情況定期向項目管理委員會(huì )提出報告，對項目的過(guò)程進(jìn)行評估。對于項目管理過(guò)程中的重大里程碑和重大節點(diǎn)任務(wù)，項目管理辦公室將提交詳細的項目階段性報告提交委員會(huì )進(jìn)行評估。

　　4、對于項目實(shí)施過(guò)程中必須使用超出計劃外的資源，項目經(jīng)理需提交詳細的申請報告，提交項目管理委員會(huì )審批。

　　2.4項目變更及確認

　　項目設計變更。項目實(shí)施過(guò)程之中發(fā)生的項目范圍變更、設計變更導致的項目變更，必須及時(shí)得到項目各方的書(shū)面確認。確認方式可以是郵件、簽字等。

　　2.5項目的終止

　　2.5.1當項目出現下面幾種情況之一時(shí)，經(jīng)項目經(jīng)理提出，項目管理委員會(huì )審核后就將會(huì )被終止。也可由項目管理辦公室根據對項目的監控過(guò)程，向委員會(huì )提出終止的申請，進(jìn)行討論。

　　1、項目的目標已經(jīng)實(shí)現；

　　2、項目的有關(guān)工作已經(jīng)停止或放慢，進(jìn)一步進(jìn)展已不可能；

　　3、項目被無(wú)限期延長(cháng)；

　　4、項目所需的資源被分配給其他的項目；

　　5、項目的關(guān)鍵成員的變動(dòng)

　　2.5.2對于項目的異常終止，項目的異常終止工作包（包括文檔、物資及財務(wù)等）清理，項目組應在一周內與項目管理辦公室一起完成。

　　2.5.3項目的正常結束，項目小組應向項目管理委員會(huì )提交項目最終文件說(shuō)明書(shū)：

　　1、包括項目描述；

　　2、項目建議書(shū)和數據備件（邀請建議書(shū)，工作說(shuō)明等）；

　　3、原始的和修訂后的合同資料及客戶(hù)接受的文件；

　　4、原始和修訂的項目計劃和進(jìn)度計劃（甘特圖和PERT圖，成本估算，管理計劃）；

　　5、設計文件；

　　6、最終項目報告；

　　7、可交付成果；

　　8、項目教訓報告；

　　9、狀態(tài)報告、會(huì )議記錄、變更通知和其他書(shū)面和電子的溝通文件復印件等。

　　10、所有交付物由項目管理委員會(huì )和項目經(jīng)理各保存一份，進(jìn)入項目的檔案管理。

　　2.6辦理項目終結手續。

　　2.6.1實(shí)施完畢的項目進(jìn)入公司項目終止程序，由公司內部逐級審批；

　　2.6.2因故中途廢止的項目合同進(jìn)入內部責任追究程序。分析項目廢止的原因，進(jìn)行經(jīng)驗總結；如因人重大過(guò)錯造成項目廢止的，需要追究相關(guān)人員的責任。

　　2.6.3項目文件歸檔。匯集項目文檔，按公司資料檔案管理的有關(guān)規定入檔。

　　2.7項目的考核與獎勵

　　2.7.1項目組成員的考核按照公司《績(jì)效考核辦法》執行。

　　2.7.2項目的獎勵以一次性獎勵為主，項目管理委員會(huì )根據項目的重要性和復雜程度在項目立項同時(shí)核定項目的獎勵費用，連同獎勵費用的發(fā)放形式在項目章程中一并明確。如項目中途終止，原則上不再發(fā)放獎勵費用。

　　2.7.3項目獎勵的最終仲裁權歸于公司項目管理委員會(huì )。

　　第三部分項目控制細則

　　3.1承包單位準入制

　　3.1.1根據國家及上級領(lǐng)導機關(guān)有關(guān)法律法規的相關(guān)規定，為確保項目質(zhì)量、工藝、進(jìn)度，對長(cháng)期合作的承包單位實(shí)行準入制度，在每年年初進(jìn)行一次合作單位入圍招標。

　　3.1.2入圍招標由公司招、投標領(lǐng)導小組按照“公開(kāi)、公平、公正”的原則進(jìn)行。

　　3.1.3入圍單位必須具備相應資質(zhì)、辦公場(chǎng)所（門(mén)面）、工廠(chǎng)，機械設備及技術(shù)工人。

　　3.1.4入圍單位應有專(zhuān)職設計員、預算員及結算人員。具有設計能力及預算能力。

　　3.1.5入圍單位必須管理規范，有相應的《質(zhì)量管理辦法》、《安全文明生產(chǎn)管理辦法》等管理辦法，并簽定《安全生產(chǎn)責任書(shū)》。

　　3.1.6承諾并執行廣東省《建筑工程計價(jià)計量規范》、廣州市即時(shí)《價(jià)格信息》及并簽定《價(jià)格協(xié)議》。

　　3.1.7承諾廉潔合作并簽定《廉政承諾書(shū)》。

　　3.1.8為確保施工質(zhì)量及工期，每個(gè)入圍單位需繳納標的10%保證金，年業(yè)務(wù)量在50萬(wàn)元以下的可免繳（針對業(yè)務(wù)量小、一次性業(yè)務(wù)、臨時(shí)招標業(yè)務(wù)）。單項業(yè)務(wù)在1000萬(wàn)元以上的按招標金額的15%繳納保證金。業(yè)務(wù)合作完成后返還。

　　3.1.9為加強工程質(zhì)量管理、降低成本，擬采取減少承包單位數量，增加承包單位業(yè)務(wù)量，以降低結算單價(jià)，提高項目效益。

　　3.1.10對工程量較大或專(zhuān)項工程項目可通過(guò)招標（詢(xún)價(jià)）的形式另行確定施工單位（施工單位可在入圍單位中選定，但不局限于入圍單位）。

　　3.2項目立項。在項目有可操作性的情況下，由項目經(jīng)理對該項目實(shí)行跟蹤，包括立項、項目策劃、項目管理實(shí)施及項目關(guān)閉。

　　3.3項目派工

　　3.3.1項目立項后，由關(guān)聯(lián)部門(mén)負責人根據項目的具體情況及本辦法規定的權責進(jìn)行項目派工，指定項目實(shí)施的承包單位。項目派工后須將承包單位的《需求表》及相關(guān)請示（復印件）、本公司《需求表》、報風(fēng)險管理部門(mén)備案。

　　3.3.2需要其他部門(mén)協(xié)同完成的項目，由派工人員通知協(xié)同部門(mén)安排責任人協(xié)助。

　　3.4項目勘察

　　3.4.1項目的勘察是項目的啟動(dòng)期，也是整個(gè)項目的策劃初期，應該由管委會(huì )成員、項目經(jīng)理、設計人員及承包單位會(huì )同勘察（特大、重大項目可擴大范圍），充分領(lǐng)會(huì )公司的意圖并提出修正意見(jiàn)及補充方案。統一思想，初步形成項目實(shí)施策劃方案及概算，形成文字（圖片）方案及表格概算由相關(guān)勘察人員簽字。施工策劃方案及概算必須保存完整作為項目竣工資料存檔。

　　3.5項目設計及會(huì )審

　　3.5.1設計及會(huì )審：根據項目勘察的結果、施工策劃方案、項目概算，由設計人員負責、項目經(jīng)理及承包單位配合對整個(gè)項目進(jìn)行設計，根據需要，限期拿出項目的平面設計布局圖及效果圖，平面設計布局圖須簡(jiǎn)略注明主要設備、材料及工藝，按規定填寫(xiě)設計圖紙元素，經(jīng)審核無(wú)誤后制作施工圖，施工圖要求在每個(gè)施工方位制作剖面圖，注明結構、材料、工藝等，由雙方進(jìn)行會(huì )審，確定施工圖紙，雙方簽字認可。

　　3.5.2工程預算

　　3.5.2.1根據項目設計圖紙，由各項目分部制作項目預算，項目預算應依據公司材料價(jià)格庫、材料市場(chǎng)價(jià)、《廣東省建筑工程消耗量定額及統一基價(jià)表》及《廣州建設工程材料價(jià)格信息》編制，在項目預算書(shū)中要明確注明材料的品牌規格、工藝流程，如使用的材料在上述標準中沒(méi)有的，應提供樣品（圖片）、材料規格型號、工藝、生產(chǎn)廠(chǎng)家及成本價(jià)格等相關(guān)資料報風(fēng)險管理部門(mén)審批。

　　3.5.2.2在制作項目清單報價(jià)時(shí)，一律參照《MBS項目?jì)r(jià)格體系》規定的價(jià)格，在此基礎上計取的綜合服務(wù)費，組成完整的報價(jià)單；建設工程項目依據《廣東省建筑工程消耗量定額及統一基價(jià)表》及《廣州建設工程材料價(jià)格信息》編制《項目預算表》。

　　3.5.2.3各業(yè)務(wù)承接單位對各項承辦項目不得轉包，一旦查實(shí)，取消承辦單位及提供發(fā)票單位入圍資格；因項目需要確需他人代為開(kāi)票的，應事先書(shū)面向MBS公司報批，并報風(fēng)險管理部門(mén)存檔。

　　3.6施工前的準備

　　3.6.1為確保項目保質(zhì)保量的進(jìn)行，項目經(jīng)理會(huì )同承包單位必須做好施工前的準備：

　　1.人員準備；

　　2.機械設備準備；

　　3.施工方案的準備；

　　4.質(zhì)量、工藝的準備；

　　5.材料的準備；

　　6.安全、文明措施的準備，并形成文字方案。

　　3.7施工過(guò)程的質(zhì)量管理及控制：

　　3.7.1工程質(zhì)量、進(jìn)度及工藝的實(shí)施階段，施工過(guò)程的質(zhì)量管理及控制尤為重要。

　　3.7.2施工人員的管理和控制：項目小組應配備齊全項目管理人員并明確各管理人員的職責，對施工人員要求使用熟練工人施工，做到持證上崗，并制定相應的獎懲考核辦法，約束施工人員的行為。施工人員必須著(zhù)裝上崗，保持施工人員及施工隊伍的穩定性，對長(cháng)期的、穩定的施工人員必須購買(mǎi)保險，由承包單位負責實(shí)施并承擔費用。

　　3.7.3施工材料的管理和控制：公司對各項目（工程）大多實(shí)行雙包形式（即包工包料）進(jìn)行承包，對施工單位的材料控制難度頗大，項目經(jīng)理要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行管控：

　　1.要對主材實(shí)行定品牌、定質(zhì)次、定規格；

　　2.要經(jīng)常到工地進(jìn)行檢查或抽查，對主材進(jìn)行取樣；

　　3.由施工單位提供施工用料的質(zhì)量證明；

　　4.對重要工地的用材實(shí)行檢驗制度；

　　5.由施工制作單位事先提供或制作樣品。

　　3.7.4施工工藝的管理和控制：施工工藝是決定工程質(zhì)量和效果的關(guān)鍵，為了保證施工工藝的先進(jìn)性及合理性，項目經(jīng)理要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行管控：

　　1.要規范施工人員的操作流程，明確各個(gè)工種各階段的操作規范；

　　2.經(jīng)�，F場(chǎng)檢查及產(chǎn)品檢查，杜絕偷工減料的行為；

　　3.新開(kāi)發(fā)或不太成熟的工藝事先進(jìn)行研制或實(shí)驗，并制作樣品，形成書(shū)面資料作為施工依據；

　　4.實(shí)行工藝交底制度，即對包括工具、材料、施工技術(shù)要點(diǎn)、質(zhì)量要求及檢查方法、常見(jiàn)問(wèn)題及預防措施由施工員或項目經(jīng)理對承包方進(jìn)行書(shū)面交底。

　　3.7.5施工環(huán)境的管理和控制：施工環(huán)境對工程質(zhì)量影響很大，施工環(huán)境對工藝質(zhì)量及施工安全有一定的影響，如室外安裝工程對天氣的要求猶為嚴格。施工材料的擺放、線(xiàn)頭的處理對施工安全有相當的決定作用；成品保護也是對質(zhì)量有較大的影響。

　　3.7.6施工過(guò)程的質(zhì)量管理及控制制度管理：管理控制必須要有制度，在施工過(guò)程中要有《隨工記錄》：記載材料使用情況，工藝流程執行情況、隱蔽工程及增減項目等，質(zhì)量檢查報告（自檢、管理方檢查、甲方檢查），《進(jìn)度表》，《成品簽收單》，《開(kāi)工報告》，《完工報告》，《單位工程驗收證明書(shū)》等。

　　3.7.7施工安全：首先要做到人員持證上崗；其次是安全保護措施、用品必須到位；再次是工藝、材料及流程必須符合安全規定；最后安全制度必須落實(shí)。

　　文明施工：首先要制定文明施工目標；其次要制定文明施工管理措施；最后要制定環(huán)境保護等具體措施。

　　工地必須懸掛安全、文明施工制度，施工人員須統一著(zhù)裝，持證上崗。

　　3.7.8為加強項目施工過(guò)程的管理，公司將進(jìn)行項目全面檢查制度，項目經(jīng)理在工程準備、實(shí)施、驗收、歸檔及關(guān)閉過(guò)程進(jìn)行全方位的跟蹤檢查，并按公司規定對每個(gè)項目填寫(xiě)《項目跟蹤檢查評分表》進(jìn)行評分，公司組織相關(guān)人員每月抽調一--二個(gè)項目進(jìn)行抽查，并實(shí)行評分制度。項目得分結合工程結算進(jìn)行考核，項目考評滿(mǎn)分為100分，96分以上（含96分，下同）為合格項目，不扣減結算款；90-96分，每少1分扣工程結算款的0.5%；80-90分，每少1分扣工程審定款的1%；80分以下，每少1分扣工程審定款的2%；項目扣分實(shí)行分段扣分，按分段扣分計算總扣減工程款比例，并據此扣減項目審定結算款。

　　3.7.9在跟蹤檢查中發(fā)現項目經(jīng)理未進(jìn)行項目檢查評分的，在當月績(jì)效考核中扣除當事人績(jì)效工資的5%，在評分中不負責任，與公司考評差距較大的，差距按高于公司考評計分3分一個(gè)檔次，每個(gè)檔次扣當事人當月績(jì)效工資的1%。如發(fā)現委托方有理投訴視情況嚴重程度分別扣除責任人半個(gè)月、一個(gè)月、一個(gè)季度、半年及全年績(jì)效工資，對造成重大損失及嚴重影響的由公司人力資源部門(mén)另行處理。

　　3.8項目驗收

　　3.8.1工程完工后，由公司相關(guān)領(lǐng)導、業(yè)務(wù)分管部門(mén)、質(zhì)量管理人員對工程進(jìn)行全面的驗收，并一同填報《工程驗收證明書(shū)》。對于發(fā)現的問(wèn)題，書(shū)面通知整改。

　　各驗收階段的情況必須要有書(shū)面材料，并結合工程考核。

　　工程完工后要制作工程照片二套，一套反饋給設計部門(mén)，一份作為報賬及留存的依據。

　　驗收工作的組織：對工程項目5萬(wàn)元以下、裝修項目3萬(wàn)元以下由項目經(jīng)理組織驗收，并由雙方簽字認可；對工程項目5萬(wàn)元、裝修項目3萬(wàn)元以上的項目管委會(huì )及設計總監、風(fēng)險管控負責人等進(jìn)行驗收。

　　3.9項目資料的整理歸檔、項目關(guān)閉

　　3.9.1項目資料的整理歸檔：根據公司管理的需要，項目結束后，應進(jìn)行資料收集、整理歸檔工作，工程資料包括：

　�。�1）收、付款合同；

　�。�2）項目成本費用計劃（承包費預算）；

　�。�3）施工派工單（內部）；

　�。�4）隨工檢查記錄（內部）；

　�。�5）施工日志；

　�。�6）項目跟蹤打分表；

　�。�7）收入確認；

　�。�8）成本歸集（材料成本、人工成本、其他商品或勞務(wù)采購）；

　�。�9）竣工資料（包括：施工單位資質(zhì)、工程說(shuō)明、會(huì )審紀要、施工組織方案報審表、開(kāi)工報告、隱蔽工程檢查簽證記錄、隨工驗收簽證記錄、工程設計變更單、重大工程質(zhì)量事故報告單、移交清單、工程驗收證書(shū)、竣工圖紙）、審計報告。

　　3.10項目決算及審計

　　3.10.1項目決算、審計：項目完工并驗收合格后，在支付承包費時(shí)，由承包方對工程進(jìn)行決算，工程項目決算必須使用定額進(jìn)行決算，制作、布展等項目可使用清單報價(jià)，經(jīng)項目經(jīng)理審核認可后送審。在送審時(shí)由承包單位填寫(xiě)《建設項目審計申請單》或《項目審計申請表》。送審項目中有特別說(shuō)明的工藝或人工成本等，可另擬文本經(jīng)項目經(jīng)理審核簽字后作為附件，并在預算表備注欄中說(shuō)明，作為審計依據。

　　3.10.2工程審計要提供資料清單：

　　1、公司的項目需求表；

　　2、《項目需求表》；

　　3、《審計報告》；

　　4、《合同》（設計、施工、監理）；

　　5、《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》及《資質(zhì)等級證書(shū)》（入圍單位免）；

　　6、《開(kāi)工報告》；

　　7、施工組織設計、技術(shù)交底、圖紙會(huì )審紀要、設計變更記錄、施工記錄；

　　8、提供材料檢測報告及材料合格證；

　　9、《設備產(chǎn)品質(zhì)量合格證》；

　　10、《質(zhì)量保證書(shū)》；

　　11、施工日志；

　　12、監理日記；

　　13、竣工圖；

　　14、工程完工驗收報告；

　　15、項目跟蹤檢查打分表

　　16、完工照片；

　　17、成品簽收表；

　　18、工程量計算式；

　　19、結算資料（送審金額）。

　　3.10.3制作項目應提供如下資料：

　　1.主材價(jià)格表、委托方及公司的項目需求表；

　　2.合同（設計、施工、監理）；

　　3.施工組織設計、技術(shù)交底、圖紙會(huì )審紀要、設計變更記錄；

　　4.施工記錄；

　　5.提供材料檢測報告及材料合格證；

　　6.設備產(chǎn)品質(zhì)量合格證；

　　7.質(zhì)量保證書(shū)；

　　8.施工日志；

　　9.設計文件；

　　10.物料簽收單；

　　11.完工照片；

　　12.工程完工驗收報告；

　　13.項目跟蹤打分表；

　　14.工程量計算式；

　　15.結算資料（送審金額）等。

　　3.10.4所有工程項目（含土建、裝飾裝修、安裝工程）及所有的視覺(jué)系統制作布置業(yè)務(wù)、會(huì )務(wù)演出布展業(yè)務(wù)、設計印刷業(yè)務(wù)及廣告代理業(yè)務(wù)等原則上由公司風(fēng)險管理部進(jìn)行內審，由風(fēng)險管理部門(mén)出具《承包費用結算審定表》、《審計意見(jiàn)書(shū)》。凡審減金額在送審金額10%（含10%）以上的部分，審計費用由承包方承擔。

　　3.10.5所有項目承包費結賬如經(jīng)過(guò)招標流程須按上述規定由承包單位送審，裝飾裝修項目，由公司風(fēng)險管理部門(mén)出具《審計意見(jiàn)書(shū)》及審定表，按本辦法規定的比例提取管理費用及稅金后結算，原則上不再進(jìn)行審減（但可對質(zhì)量、工藝、進(jìn)度等問(wèn)題進(jìn)行扣款）。制作類(lèi)項目如經(jīng)過(guò)招標流程且工藝、流程、材料、數量符合招標要求，原則上按招標價(jià)格進(jìn)行結賬，不再審減，否則仍按規定進(jìn)行審計，招標價(jià)格不再作為結賬標準。

　　3.10.6審計期限及糾紛解決：由承包單位在每月二十日前送審（如因特殊原因，送審時(shí)間超過(guò)二十日，須由責任人提出書(shū)面申請、總經(jīng)理審批。最遲在二十五日前送審。）超過(guò)二十日后送審，又要求當月出報告的，每遲一天按審定金額的1%扣減結算款，內部審計時(shí)間不得無(wú)故超過(guò)六天，超過(guò)六天的按超過(guò)天數每天扣減責任人當月績(jì)效工資的1%。

　　3.10.7對內審結果有爭議的可向公司主要領(lǐng)導申訴。

　　對以上申訴結果不服的，還可通過(guò)社會(huì )仲裁機構及法律程序解決。

　　3.11工程評比

　　3.11.1工程評比：在一定期間內，公司將對各工程（項目）進(jìn)行評比，評比內容包括工程質(zhì)量、工藝、材料、安全文明施工及工程文件歸檔等工作。

　　3.12項目關(guān)閉

　　項目完工經(jīng)過(guò)審計，即可辦理付款手續，由承包方按要求提供紙質(zhì)元素，經(jīng)過(guò)財務(wù)審批程序辦理付款手續，并將全套紙質(zhì)材料裝訂成冊，備檔，項目即可關(guān)閉。

　　第四章部分附則

　　4.1本辦法的解釋權歸MBS公司項目管理委員會(huì )。

　　4.2本辦法從明年1月1日起執行。

　　投資項目管理規章制度 6

　　第一章總則

　　第一條目的：

　　為規范富榮集團項目投資行為，防范和控制投資風(fēng)險，完善項目投資的后續管理，保障公司資產(chǎn)安全和增值，特制定本辦法。

　　第二條范圍：

　　適用于富榮集團所有投資項目。

　　第三條職責：

　　(一)項目前期工作階段，項目發(fā)展部經(jīng)理為項目負責人。

　�。ǘ�）項目籌建階段，本公司確定的籌建機構負責人為項目負責人。

　�。ㄈ�）投資項目運營(yíng)以后，本公司派往項目公司管理崗位的人員為項目負責人；派出二人以上的，由本公司指定負主要責任的人員為項目負責人。

　　第四條定義：

　�。ㄒ唬╉椖客顿Y

　　項目投資是指本公司以贏(yíng)利為目的，獨資或與他人合資進(jìn)行的固定資產(chǎn)投資、資本運作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)，以及與其他投資人、技術(shù)持有人合作開(kāi)發(fā)或建設的活動(dòng)

　�。ǘ�）項目公司

　　“項目公司”是指本公司以項目投資方式獨資或與他人合資設立的經(jīng)營(yíng)實(shí)體，包括分公司、控股子公司和參股公司

　�。ㄈ�）分公司

　　分公司是指本公司全資設立，由本公司直接管理、財務(wù)獨立核算的非法人經(jīng)營(yíng)實(shí)體

　�。ㄋ模┛毓勺庸�司

　　控股子公司是指本公司直接投資或與其控股子公司合并投資占股東權益超過(guò)50%的企業(yè)法人

　�。ㄎ澹﹨⒐晒�司

　　參股公司是指本公司直接投資或與其控股子公司合并投資占股東權益不足50%的企業(yè)法人

　　第二章項目投資的管理體系

　　第五條公司對項目投資實(shí)行額度授權和計劃管理。年初由總裁組織擬定公司項目投資計劃和控制額度，經(jīng)董事會(huì )研究通過(guò)后批準執行。單項1億元以下的主營(yíng)項目投資和3000萬(wàn)元以下的非主營(yíng)項目投資由總裁組織擬定可行性研究報告，報經(jīng)董事會(huì )研究決定批準實(shí)施；

　　第六條項目投資的管理分為以下三個(gè)階段：

　�。ㄒ唬┳院Y選項目被批準立項，至經(jīng)董事會(huì )或股東大會(huì )研究通過(guò)項目可行性研究報告并批準實(shí)施為止，為項目前期工作階段；

　�。ǘ�）自項目被批準實(shí)施，至完成項目公司的工商登記注冊或項目工程建成投產(chǎn)，為項目籌建階段；

　�。ㄈ�）自項目公司完成工商注冊登記依法取得經(jīng)營(yíng)資格、非法人項目依法成立或項目工程竣工投產(chǎn)后，為項目運營(yíng)階段。

　　第七條項目投資實(shí)行項目負責人制度。

　�。ㄒ唬╉椖壳捌诠ぷ麟A段，公司投資管理部經(jīng)理為項目負責人。

　�。ǘ�）項目籌建階段，本公司確定的籌建機構負責人為項目負責人。

　�。ㄈ�）投資項目運營(yíng)以后，本公司派往項目公司管理崗位的人員為項目負責人；派出二人以上的，由本公司指定負主要責任的人員為項目負責人。

　　第八條項目發(fā)展部是本公司負責管理項目投資前期和籌建階段工作的主管部門(mén)。項目投資進(jìn)入運營(yíng)階段，辦公室、項目發(fā)展部、人力資源部、財務(wù)部，是項目投資相關(guān)業(yè)務(wù)的主管部門(mén)；

　　第三章項目投資的基本原則與決策程序

　　第九條項目投資應當符合國家法律、法規和產(chǎn)業(yè)政策，堅持效益最大化、風(fēng)險最小化和量力而行的原則。

　　第十條選擇擬投資項目應當符合下列條件：

　�。ㄒ唬┓�合本公司戰略發(fā)展規劃、產(chǎn)業(yè)布局和經(jīng)營(yíng)范圍；

　�。ǘ�）項目具有廣泛市場(chǎng)空間和較長(cháng)的產(chǎn)品生命周期；

　�。ㄈ�）項目符合本公司規模經(jīng)濟效益的要求，有較高的投資收益率和發(fā)展前景；

　�。ㄋ模┡c本公司現實(shí)的管理水平和籌資能力相適應；

　�。ㄎ澹┖献鞣接休^好的商業(yè)信譽(yù)、較高的資產(chǎn)質(zhì)量、較強的管理團隊；

　�。�六）項目所在地有合適的地理位置和優(yōu)越的政策環(huán)境；

　�。ㄆ撸╉椖坎捎玫募夹g(shù)裝備符合當代經(jīng)濟技術(shù)水準的要求，具有較強的先進(jìn)性。

　　第十一條本公司項目投資決策實(shí)行“二評三審”制度，主要決策程序包括：

　�。ㄒ唬┛偛脤彶榕鷾薯椖堪l(fā)展部的選項；

　�。ǘ�）組織初步市場(chǎng)調研和技術(shù)考察，編制項目建議書(shū)；

　�。ㄈ�）總裁辦公會(huì )對項目建議書(shū)審查后批準立項；

　�。ㄋ模�對擬投項目組織初步評審和論證，編制可行性研究報告；

　�。ㄎ澹┛偛门鷾蕦㈨椖靠尚行匝芯繄蟾嫣嵴埗�事會(huì )再次組織專(zhuān)家評審或技術(shù)論證；

　�。�六）董事會(huì )審查批準擬投資項目實(shí)施。

　　第四章項目投資的前期工作與決策

　　第一節選項

　　第十二條公司項目發(fā)展部應當根據公司發(fā)展戰略規劃多渠道積極尋找項目。

　　第十五條公司鼓勵內部職工積極推薦項目。內部員工推薦項目實(shí)施后確有較好收益或成效者，公司可以給予適當獎勵。

　　第十六條項目發(fā)展部負責對項目的收集、調研、預選，實(shí)行分類(lèi)管理，建立項目?jì)�備庫。對符合當年投資計劃要求、具備申請立項條件的備選項目，由項目發(fā)展部經(jīng)理確定一名人員為項目經(jīng)理，全程負責掌握該項目投資決策進(jìn)度、實(shí)施動(dòng)態(tài)和有關(guān)資料的內控工作。

　　第十七條項目經(jīng)理將擬申請立項的備選項目編寫(xiě)擬投資項目概況，填入【項目投資前期管理程序冊】，項目發(fā)展部經(jīng)理簽署意見(jiàn)并經(jīng)主管副總經(jīng)理書(shū)面同意后，提請總經(jīng)理書(shū)面決定是否同意該項目的選項。

　　第二節批準立項

　　第十八條對經(jīng)董事長(cháng)同意選項的擬投資項目，由項目發(fā)展部組織初步調研或與合作方初步談判達成合作意向后，編制符合以下內容要求的【項目建議書(shū)】或【商業(yè)計劃書(shū)】：

　�。ㄒ唬╉椖縼�(lái)源和背景，產(chǎn)業(yè)政策背景和技術(shù)進(jìn)步要求等；

　�。ǘ�）項目實(shí)施所需條件、市場(chǎng)需求、政策環(huán)境初步分析與預測；

　�。ㄈ�）項目實(shí)施或與他人合作的形式方法與步驟；

　�。ㄋ模┙�(jīng)濟效益與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的初步分析；

　�。ㄎ澹┘夹g(shù)查新報告與相關(guān)資料。

　　第十九條項目發(fā)展部依據市場(chǎng)調研、資料查詢(xún)、走訪(fǎng)業(yè)內人士和技術(shù)專(zhuān)家對認為應當立項的項目，填寫(xiě)【擬投資項目立項申請表】（即項目投資開(kāi)發(fā)輸入表），主管副總經(jīng)理簽署意見(jiàn)后，報請總經(jīng)理辦公會(huì )議研究決定是否同意立項。

　　第二十條總裁辦公會(huì )應當對【項目建議書(shū)】的內容認真進(jìn)行研究審查，決定同意立項的擬投項目，正式進(jìn)入前期工作，可以組織公司有關(guān)部門(mén)和有關(guān)專(zhuān)家、顧問(wèn)參加的項目工作小組。

　　第二十一條經(jīng)初步考察和評審有下列情形之一的項目，不予立項；已經(jīng)立項的應當報總經(jīng)理辦公會(huì )議研究決定撤消立項，終止前期工作：

　�。ㄒ唬┎环�合法律、法規、國家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保要求的；

　�。ǘ�）項目投資后三年內回報率明顯低于銀行貸款利率的；

　�。ㄈ�）項目投資額度過(guò)大，可能使本公司資產(chǎn)負債率超出合理比率的；

　�。ㄋ模�擬投項目涉及本公司不熟悉的行業(yè)、產(chǎn)業(yè)，尚無(wú)合適的專(zhuān)門(mén)管理人才，有可能會(huì )導致項目投資失敗的；

　�。ㄎ澹�擬投項目技術(shù)工藝或技術(shù)裝備缺乏先進(jìn)性，項目產(chǎn)品缺乏競爭力的；

　�。�六）擬合作方資金實(shí)力較弱，市場(chǎng)形象不佳或管理團隊素質(zhì)較差的；

　�。ㄆ撸╉椖渴袌�(chǎng)前景不明或已有類(lèi)似技術(shù)、產(chǎn)品替代的。

　　第二十二條經(jīng)總裁辦公會(huì )議批準立項后，方可正式進(jìn)入項目前期工作階段。項目發(fā)展部負責將已批準立項的項目建議書(shū)和總裁辦公會(huì )的具體意見(jiàn)報董事會(huì )備案。

　　第三節項目投資的初步評審和可行性研究

　　第二十三條擬投資項目經(jīng)批準立項后，由項目發(fā)展部組織包括財務(wù)顧問(wèn)、投資或專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)、公司經(jīng)營(yíng)法律顧問(wèn)在內的專(zhuān)家依據項目建議書(shū)的內容對該項目進(jìn)行初步評審，必要時(shí)報請總裁同意召開(kāi)有公司高管人員和相關(guān)部門(mén)參加的專(zhuān)家論證會(huì )。

　　第二十四條初步評審和專(zhuān)家論證的情況記入【項目投資開(kāi)發(fā)評審記錄表】，編制擬投資項目的《可行性研究報告》，連同該項目的項目建議書(shū)、意向性合作協(xié)議、項目公司組成方案、合同章程草案等材料一并匯編成上報董事會(huì )的提案。

　　第二十五條編制擬投資項目的可行性研究報告以工業(yè)項目為例應當包括以下內容；其他類(lèi)型投資項目可行性研究報告可以在此基礎上調整內容：

　�。ㄒ唬┛傉�；

　�。ǘ�）市場(chǎng)需求分析和項目擬建規模；

　�。ㄈ�）原材料、燃料及公共設施情況；

　�。ㄋ模╉椖克�在地的經(jīng)濟政策環(huán)境、建設條件與廠(chǎng)址方案；

　�。ㄎ澹┏醪皆O計方案或構想；

　�。�六）環(huán)境評價(jià)與環(huán)保措施方案；

　�。ㄆ撸┥�產(chǎn)組織、勞動(dòng)定員及人員培訓；

　�。ò耍╉椖繉�(shí)施進(jìn)度；

　�。ň牛┩顿Y方式、資金規模和項目公司的股本結構；

　�。ㄊ�）資金來(lái)源及經(jīng)濟效益分析；

　�。ㄊ�一）投資風(fēng)險分析與應對措施；

　�。ㄊ�二）是否可行的結論性綜述。

　　第四節項目投資的決策

　　第二十六條總裁直接批準或召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì )研究決定向董事會(huì )提交項目投資的預案。

　　第二十七條董事會(huì )依照其工作細則，組織有關(guān)專(zhuān)家對經(jīng)理班子報來(lái)的擬投資項目預案，再次進(jìn)行專(zhuān)家論證后，提交董事會(huì )研究決定是否批準實(shí)施。

　　第二十八條對董事會(huì )通過(guò)決議批準實(shí)施的項目，應當填寫(xiě)【投資項目開(kāi)發(fā)確認記錄表】

　　第五章項目籌建階段工作

　　第一節項目籌建階段的風(fēng)險控制

　　第二十九條項目投資進(jìn)入籌建階段后，投資款尚未撥付或者雖已撥款而在建工程尚未開(kāi)工時(shí)，發(fā)現項目存在下列情形之一的，應當及時(shí)采取相應措施停止繼續投資或終止繼續合作：

　�。ㄒ唬╊A計項目建成后投資總額將超出可研預算10%以上的；

　�。ǘ�）采用的技術(shù)工藝或技術(shù)裝備明顯落后，投產(chǎn)后難以達到預期技術(shù)和工藝質(zhì)量要求的；

　�。ㄈ�）同類(lèi)項目上馬、同業(yè)競爭嚴重，項目產(chǎn)品將失去較大市場(chǎng)份額的；

　�。ㄋ模╉椖克�在地政策環(huán)境惡化，無(wú)法保證優(yōu)惠政策落實(shí)或無(wú)法達到項目預計收益的；

　�。ㄎ澹┖献鞣桨l(fā)生重大變故、違約撤資或出資不實(shí)、弄虛作假，有意變現或故意抽逃資金的；

　�。�六）發(fā)生不可預見(jiàn)的其他情形，致使投資或合作開(kāi)發(fā)無(wú)法繼續進(jìn)行的。

　　第三十條本公司投入資金已經(jīng)到位、或項目工程已經(jīng)開(kāi)工的項目發(fā)現存在或出現上述情形時(shí)，該項目負責人應當采取一切必要措施，最大限度地減少本公司經(jīng)濟損失，并及時(shí)向總裁提出善后處理的意見(jiàn)和建議。

　　第二節項目投資撥款方式和超額資金的處理

　　第三十一條經(jīng)批準實(shí)施的項目投資的資金采用分階段按計劃進(jìn)度撥付的方式。

　　第三十二條項目投資經(jīng)批準立項后方可動(dòng)用前期費，前期選項費用由公司辦公經(jīng)費列支；進(jìn)入籌建階段方可撥付少量開(kāi)辦費。項目公司建成或項目工程竣工后，前期費和開(kāi)辦費應當沖抵投資款額；正式簽署工程施工協(xié)議或項目公司發(fā)起協(xié)議后方可撥付項目投資資本金。本公司直接投資的非法人項目的.投資款項應當按實(shí)際進(jìn)度撥付

　　第三十三條項目總投資大于被批準的投資總額不超過(guò)10%，其中按股比應由我公司分擔的部分，應當由項目公司與本公司簽署借款協(xié)議，按不低于同期銀行貸款利率的標準收取資金占用費。

　　第三十四條項目投資款項的撥付實(shí)行聯(lián)簽制度。前期費支出由項目發(fā)展部經(jīng)理提出申請，主管副總審核，財務(wù)部復核，財務(wù)總監和總裁2人批準；開(kāi)辦費、投資款、項目公司必需的流動(dòng)資金和股東借款，由項目負責人提出申請，主管副總審核，財務(wù)部門(mén)負責復核后，由財務(wù)總監、總裁和董事長(cháng)3人批準。

　　第六章項目運營(yíng)階段工作

　　第三十五條項目負責人發(fā)現項目公司即將出現或已經(jīng)出現以下情形時(shí)，應立即向總裁或分管副總裁匯報：

　�。ㄒ唬╉椖抗�司做出行為違背公司章程或違反合同、協(xié)議，有可能使本公司遭受損失的；

　�。ǘ�）項目公司出現重大變故或做出重大決策而我方項目負責人未能及時(shí)知情，或無(wú)法通過(guò)合法程序使得我方權益得到有效保護的；

　�。ㄈ�）項目公司做出符合本規定中5.3.4規定情形的行為，有可能違背本公司意志，已經(jīng)、正在或即將侵害本公司權益的；

　�。ㄋ模╉椖控撠熑苏J為必須及時(shí)匯報的其他事項。

　　第三十六條項目負責人為本公司指定的信息披露責任人，項目公司出現本公司“信息披露實(shí)施細則”規定應當披露的情形時(shí)，項目負責人應當立即向總裁或分管副總裁報告，并于當日向主管部門(mén)書(shū)面備案。

　　第三十七條本公司派往控股子公司的項目負責人應當勤勉盡責、扎實(shí)工作，確保任職公司依法自主經(jīng)營(yíng)、規范管理，自覺(jué)維護本公司和其他股東的合法權益，切實(shí)保障本公司的控股地位和資產(chǎn)收益。

　　第三十八條控股子公司的項目負責人在其任職公司做出以下決策行為時(shí)，應當事先向本公司書(shū)面請示，按本公司有關(guān)決策程序批準的方案執行，努力使其任職公司的決策行為符合本公司的意志和利益：

　�。ㄒ唬┙�(jīng)營(yíng)方針和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計劃發(fā)生重大變更或做出重大經(jīng)營(yíng)決策的；

　�。ǘ�）做出諸如投資、舉債、抵押、擔保、資產(chǎn)重組、股權轉讓、重大固定資產(chǎn)新建、改造及重要裝備更新購置等決定的；

　�。ㄈ�）決定聘任或變更經(jīng)理、財務(wù)負責人等高級管理人員的；

　�。ㄋ模�決定財務(wù)決算報告、財務(wù)預算報告、利潤分配方案；

　�。ㄎ澹╉椖控撠熑苏J為應當向本公司請示的其他事宜。

　　第三十九條項目負責人應當按時(shí)出席任職公司的有關(guān)會(huì )議，并就需要表決的事項代表本公司依法行使表決權；因故不能出席會(huì )議的，應當書(shū)面委托在該項目公司任職的本公司其他人員或本公司指定的其他人員代為行使表決權。

　　第四十條項目負責人在接到項目公司的會(huì )議通知后，應當在二日內將會(huì )議議題和對本公司應當表明的態(tài)度或表決意見(jiàn)的建議，書(shū)面報分管副總裁和總裁，由分管副總經(jīng)理和總經(jīng)理主持專(zhuān)題研究，形成本公司的基本態(tài)度和表決意見(jiàn)，經(jīng)董事長(cháng)批準后執行。

　　第四十一條項目負責人應當堅持原則，誠信盡責，勇于維護本公司和任職公司的利益，在項目公司重要會(huì )議上，不得擅自發(fā)表與本公司意志相悖的意見(jiàn)，不得投票贊成與本公司決定相異的議案。

　　第四十二條項目負責人出席項目公司有關(guān)會(huì )議后，應當及時(shí)將會(huì )議結果和其他有關(guān)重要情況書(shū)面報分管副總裁和總裁，并向項目發(fā)展部備案。

　　第四十三條未經(jīng)本公司依法授權，項目負責人不得以本公司名義簽署經(jīng)濟合同或做出經(jīng)營(yíng)行為。

　　第四十四條項目負責人應將其所負責的項目公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的主要情況以書(shū)面材料，每季度末定期向分管副總裁和總裁報告，并按業(yè)務(wù)歸屬分別向本公司主管部門(mén)備案；項目負責人任期屆滿(mǎn)或由于其他原因離任時(shí)應當及時(shí)向本公司提交《項目負責人任期報告》。

　　第四十五條項目負責人在任職間有杰出表現的，經(jīng)總裁辦公會(huì )研究決定，可以給予相應獎勵。

　　第四十六條項目負責人在任期內發(fā)生下列情形者，本公司將視情節輕重分別給予行政處分、依法定程序撤銷(xiāo)其項目任職并給予適當經(jīng)濟處罰，構成犯罪的，依法追究刑事責任：

　�。ㄒ唬┮詸嘀\私或濫用職權給本公司或任職公司造成重大損失的；

　�。ǘ�）嚴重失職或疏忽監管，使任職公司發(fā)生重大違法行為，造成嚴重后果的；

　�。ㄈ�）未能認真履行有關(guān)董事、監事權利和義務(wù)與職責，致使本公司或任職公司權益受到嚴重損害的；

　�。ㄋ模┓赣衅渌麌乐劐e誤。

　　第四十七條本公司出席項目公司、項目投資的檔案由公司辦公室中心檔案室跟據國家檔案法規、公司檔案管理規定和ISO9002《質(zhì)量手冊》中的內控規定，實(shí)行歸口管理，項目發(fā)展部協(xié)助中心檔案室做好項目投資有關(guān)資料的收集、清理、立卷和歸檔工作。

　　第四十八條項目投資檔案包括以下內容：

　�。ㄒ唬┣捌诠ぷ麟A段的項目背景、市場(chǎng)調研資料、項目建議書(shū)、可行性研究報告、專(zhuān)家論證及評審結果，經(jīng)理辦公會(huì )、董事會(huì )研究、審議通過(guò)實(shí)施項目的會(huì )議記錄、提案、決議等；

　�。ǘ�）項目工程設計，工程施工的方案、合同、設備采購方案與合同、與合作方的往來(lái)函電、談判紀要和簽署的各類(lèi)意向、鑒定文書(shū)等重要文件；

　�。ㄈ�）項目公司發(fā)起協(xié)議、出資證明或股權證書(shū)、工商登記注冊的全套報批文件、營(yíng)業(yè)執照和企業(yè)代碼復印件及各級政府有關(guān)該項目的各種批復文件；

　�。ㄋ模╉椖窟\行后的反映公司權益的各種報表、文件、資料和重大合同副本；

　�。ㄎ澹┡c項目投資相關(guān)的技術(shù)書(shū)籍、圖表畫(huà)冊、電子文檔和視聽(tīng)資料等；

　�。�六）公司檔案管理規定應當歸檔的其他文件資料。

　　第四十九條前款規定的項目投資資料原件應當一律由本公司中心檔案室歸檔，依法永久或長(cháng)期保存，各經(jīng)辦部門(mén)可以自留副本或復制件。

　　第五十條項目發(fā)展部項目經(jīng)理負責項目投資前期和籌建階段檔案資料的催索、收集、整理、立卷；各類(lèi)檔案資料在所涉事項發(fā)生后1個(gè)月內，由項目負責人報送業(yè)務(wù)主管部門(mén)清理立卷后，統一向中心檔案室報送歸檔。

　　第五十一條按公司要求上報各部門(mén)的有關(guān)報告，由有關(guān)各部門(mén)負責及時(shí)清理立卷，年終負責歸檔。

　　第五十二條公司各部門(mén)均不得跨年度自行散存應當歸檔的文件資料。

　　第五十三條遵循完備、整齊、分類(lèi)檢索、易于查找的原則對項目投資檔案實(shí)施有效管理，為公司經(jīng)營(yíng)、決策及依法維護公司權益提供證據或范例。

　　第五十四條相關(guān)部門(mén)如有必需，可留存復印件，但借閱或復制已經(jīng)歸檔的文件資料應當遵守公司《質(zhì)量手冊》中關(guān)于文件和記錄控制條款，辦理登記手續，并履行保密義務(wù)。

　　第七章附則

　　第五十五條本辦法自總裁辦公會(huì )通過(guò)之日起執行。

　　第五十六條本辦法由公司董事會(huì )負責解釋。

　　投資項目管理規章制度 7

　　第一章總則

　　第1條目的

　　為了加強投資計劃管理，明確投資決策權限與投資管理責任，強化投資項目的事前、事中、事后控制，提高投資質(zhì)量，防范投資風(fēng)險，提升投資效益，實(shí)現企業(yè)戰略目標，特制定本制度。

　　第2條使用范圍

　　本制度適用于本企業(yè)所有房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項目的投資控制。

　　第3條投資管理的原則

　　本企業(yè)對投資的管理堅持以下三個(gè)原則。

　　(1)以事前控制為主，其他控制為輔。

　　(2)預決算的控制應公正、合理、準確、精細。

　　(3)投資控制貫穿于項目實(shí)施的全過(guò)程，各實(shí)施階段的投資控制同等重要，不可偏廢。

　　第4條管理職責

　　(1)投資發(fā)展部負責編制投資計劃，對投資項目進(jìn)行評估與選擇。

　　(2)造價(jià)部負責投資估算、預算、竣工決算的編制等工作。

　　(3)項目開(kāi)發(fā)部負責編制《項目投資建議書(shū)》及投資項目立項審批等工作。

　　第二章投資的審批權限

　　第5條集團控股企業(yè)的投資審批權歸集團企業(yè)，非控股企業(yè)由其董事會(huì )確定。按照投資項目下管一級的原則，集團企業(yè)只受理所屬一級獨資及控股企業(yè)的投資申報，其他企業(yè)的投資項目按照隸屬關(guān)系，分級管理。

　　第6條集團企業(yè)所屬企業(yè)的對外投資總量必須與其資產(chǎn)總量相適應，累計總規模不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的×%。同時(shí)，為防止企業(yè)資產(chǎn)過(guò)度分散、管理鏈條過(guò)長(cháng)，應嚴格控制集團(總)企業(yè)下屬二級企業(yè)的對外投資。

　　第7條固定資產(chǎn)投資項目審批權限

　　(1)投資在300萬(wàn)元以下的項目由企業(yè)自主決定，報企業(yè)投資發(fā)展部備案。

　　(2)投資在300萬(wàn)～600萬(wàn)元的項目，由投資發(fā)展部調研、論證、審查后審批，報企業(yè)總經(jīng)理辦公室備案。

　　(3)投資在600萬(wàn)～1200萬(wàn)元的項目，由投資發(fā)展部咨詢(xún)、論證、審查，報總經(jīng)理審批。

　　(4)投資在1200萬(wàn)～3000萬(wàn)元的項目，由投資發(fā)展部論證審查后，由總經(jīng)理審批，報董事會(huì )備案。

　　(5)投資在3000萬(wàn)元以上的項目，由投資發(fā)展部論證審查，報董事會(huì )討論后由董事長(cháng)審批。

　　第8條集團及控股企業(yè)設立新企業(yè)或參股其他企業(yè)、搞新項目開(kāi)發(fā)等，必須事先進(jìn)行可行性研究，可行性研究的內容包括以下六個(gè)方面。

　　(1)對企業(yè)發(fā)展戰略的`影響。

　　(2)對企業(yè)經(jīng)營(yíng)的影響。

　　(3)主要風(fēng)險和應對措施。

　　(4)企業(yè)的資源包括人力、物力、財力、管理能力能否滿(mǎn)足新的投資需要。

　　(5)投資收益。

　　(6)稅務(wù)論證。

　　第9條按規定必須上報審批的項目，由投資單位在未簽訂任何具有法律效力的合同、協(xié)議及未進(jìn)行任何實(shí)際投資之前，備齊以下資料，上報集團企業(yè)投資發(fā)展部。

　　(1)項目投資申請報告或建議書(shū)。

　　(2)投資企業(yè)對投資項目的投資決定或決議。

　　(3)項目可行性研究報告。

　　(4)有關(guān)合同、(協(xié)議)草案。

　　(5)資金來(lái)源及投資企業(yè)的資產(chǎn)負債情況。

　　(6)有關(guān)合作單位的資信情況。

　　(7)政府的有關(guān)許可文件。

　　(8)項目執行人的資格及能力等。

　　第10條集團企業(yè)投資發(fā)展部在收到項目報批的全部資料后，應組織有關(guān)部門(mén)對該項目進(jìn)行初審，并提出初審意見(jiàn)。對初審予以否決的項目，在征得企業(yè)主管領(lǐng)導的同意后，由投資發(fā)展部將初審意見(jiàn)書(shū)面返還給申報單位。申報單位對初審意見(jiàn)有異議的，可申請復查一次。

　　第11條經(jīng)初審認為基本可行的項目，在征求主管領(lǐng)導意見(jiàn)后，由投資發(fā)展部會(huì )同有關(guān)部門(mén)提出召開(kāi)投資審議會(huì )的建議。

　　第12條投資審議會(huì )的內容

　　(1)查詢(xún)項目基本情況，比較選擇不同的投資方案。

　　(2)對項目的疑點(diǎn)、隱患提出質(zhì)疑。

　　(3)評價(jià)項目執行人的資格及能力等。

　　(4)提出項目的最終決策和建議等。

　　第13條總經(jīng)理根據投資審議會(huì )對項目所做出的決議，簽署審批意見(jiàn)。

　　第14條投資發(fā)展部根據總經(jīng)理的審批意見(jiàn)，下達書(shū)面批復文件。一般情況下，在收到投資單位的上報申請后，應在10個(gè)工作日內完成項目的審查與批復。

　　第15條凡屬于備案的項目，由投資單位在項目實(shí)施后10天內向集團企業(yè)提交備案材料，包括可行性分析報告、合同及章程等。

　　第三章投資控制

　　第16條策劃階段的投資控制

　　(1)投資發(fā)展部負責市場(chǎng)調查和項目情況調查，進(jìn)行項目定位，擬訂最佳開(kāi)發(fā)規模和銷(xiāo)售策略。

　　(2)設計管理部委托多家設計單位設計規劃方案，由投資發(fā)展部從中挑選最佳方案;根據總體規劃方案，項目開(kāi)發(fā)部編制項目實(shí)施計劃，提交投資發(fā)展部評審;再由造價(jià)部進(jìn)行投資估算，財務(wù)部進(jìn)行項目經(jīng)濟評價(jià)，最終由項目開(kāi)發(fā)部形成《項目詳細可行性研究報告》。

　　(3)投資發(fā)展部組織對《項目詳細可行性研究報告》的評審工作，由總經(jīng)理簽署意見(jiàn)后提交董事會(huì )審批。

　　(4)立項后，依據投資估算和項目實(shí)施計劃，財務(wù)部編制詳細的項目投資計劃及籌資計劃。

　　(5)投資發(fā)展部審核項目投資計劃和籌資計劃，總經(jīng)理同意后提交董事會(huì )審批。

　　第17條設計階段的投資控制

　　(1)造價(jià)部依據《項目詳細可行性研究報告》，提出成本控制目標。設計管理部根據該目標，編制《設計任務(wù)書(shū)》。

　　(2)設計管理部委托設計單位形成初步和擴初設計方案，并提交經(jīng)濟技術(shù)委員會(huì )評審。評審通過(guò)后，由總經(jīng)理簽署意見(jiàn)，提交董事會(huì )審批。

　　(3)項目開(kāi)發(fā)部考察造價(jià)咨詢(xún)單位，形成《考察報告》。經(jīng)總經(jīng)理批準后，項目開(kāi)發(fā)部同造價(jià)咨詢(xún)單位簽訂委托合同。

　　(4)造價(jià)部審核設計概算，若概算造價(jià)突破估算時(shí)，應分析突破原因。如是設計原因，應返回設計單位重新設計;如是增加功能或項目，應重新進(jìn)行項目評價(jià);如是其他原因，應做補充說(shuō)明或解釋。

　　(5)《投資概算報告》提交投資發(fā)展部評審通過(guò)后，經(jīng)總經(jīng)理批準，由設計管理部與設計單位交底，委托編制《施工圖》。

　　(6)項目開(kāi)發(fā)部組織設計管理部、工程技術(shù)部、材料設備部和造價(jià)部共同討論甲、乙供材的范圍并做出甲供材料清單、價(jià)格，由造價(jià)部編制《材料設備限價(jià)表》。若有特殊材料設備且價(jià)位不清時(shí)可暫估價(jià)位，由總經(jīng)理批準并加以說(shuō)明、備案。

　　(7)在接到施工圖紙、圖紙會(huì )審記錄、材料設備價(jià)格一覽表、甲供材料清單后，造價(jià)咨詢(xún)單位需在一個(gè)月內做出《預算書(shū)》或標底，由造價(jià)部審核。要求施工圖預算與設計概算的誤差控制在±5%以?xún)取?/p>

　　第18條施工階段的投資控制

　　(1)根據施工合同，依據工程當月實(shí)際完成工作量，由施工單位提出申請，報監理單位認可簽字蓋章后，轉項目管理部核實(shí)當月實(shí)際完成工程量，項目管理部經(jīng)理審定工程量，再轉給造價(jià)部。

　　(2)造價(jià)部重新核定施工單位的實(shí)際完成工程量，并根據合同及國家有關(guān)規定審核計算進(jìn)度款，然后交給項目開(kāi)發(fā)部審核，總經(jīng)理審批;最后經(jīng)財務(wù)部進(jìn)行全面稽核，根據工程進(jìn)度款支付計劃，監督和審查當月實(shí)際應付的工程進(jìn)度款。

　　第19條竣工階段的投資控制

　　(1)造價(jià)部在接到《工程竣工驗收報告》后，依據合同中的要求，通知承包方報《工程決算書(shū)》給監理單位，《工程決算書(shū)》應蓋有其單位印章和簽有編制人姓名。

　　(2)《工程決算書(shū)》經(jīng)過(guò)監理單位初步核對后，由造價(jià)部委托造價(jià)咨詢(xún)單位審計《工程決算書(shū)》。最后由工程預算部統一編制《竣工決算書(shū)》。

　　(3)項目開(kāi)發(fā)部最終審定《竣工決算書(shū)》，確定工程造價(jià)，雙方簽字、蓋章。造價(jià)部進(jìn)行施工圖預算對比分析，做出《工程造價(jià)成本分析報告》，找出控制偏差，總結工作經(jīng)驗與教訓。

　　第四章項目投資成本分析

　　第20條編制《項目財務(wù)決算書(shū)》

　　(1)財務(wù)部與施工單位核對工程款撥付情況。

　　(2)根據《竣工決算書(shū)》和工程款以及其他項目撥付情況，由財務(wù)部編制《項目財務(wù)決算書(shū)》，交總會(huì )計師審核。

　　第21條由財務(wù)部牽頭，與造價(jià)部共同完成項目成本分析

　　(1)收集《項目投資估算書(shū)》、《設計概算書(shū)》、《施工圖預算書(shū)》(或標底)、《竣工決算書(shū)》以及有關(guān)施工合同、訂購合同等資料。

　　(2)根據項目實(shí)際運作情況，將實(shí)際成本與投資估算、竣工決算、施工圖預算(或標底)進(jìn)行對比分析，找出差異，分析原因。

　　(3)編制《項目成本分析報告》，總結經(jīng)驗。

　　第22條投資發(fā)展部負責審核《成本分析報告》。

　　第23條總經(jīng)理批準《項目分析報告》，報送董事會(huì )備案。

　　第五章項目的驗收和考核

　　第24條企業(yè)定期在投資項目運作后開(kāi)展評價(jià)工作。由投資發(fā)展部牽頭組織相關(guān)職能部門(mén)成立投資評價(jià)小組。

　　第25條項目按批準的內容已經(jīng)完成，具備投產(chǎn)和使用條件，達到竣工文件規定的標準后，企業(yè)應及時(shí)申請項目竣工后驗收報告，編寫(xiě)竣工資料，報集團總部投資發(fā)展委員會(huì )。

　　第26條效益考核

　　(1)項目竣工驗收投產(chǎn)后，經(jīng)過(guò)試生產(chǎn)期考核(3～6個(gè)月)，在達到設計規定的效益要求之前，企業(yè)應逐月對項目投資效益進(jìn)行考察分析。

　　(2)不能達到設計規定的，應及時(shí)向集團總部匯報并提出有效措施限期達標，并每月向集團總部經(jīng)濟發(fā)展委員會(huì )和有關(guān)部門(mén)報告項目經(jīng)濟效益情況。

　　第27條集團企業(yè)每年進(jìn)行一次投資項目評比活動(dòng)，對獲獎的投資項目主管領(lǐng)導和投資項目執行人、監督人實(shí)行獎勵。

　　第六章附則

　　第28條本制度由財務(wù)部編制，解釋權、修改權歸財務(wù)部。

　　第29條本制度經(jīng)企業(yè)董事會(huì )討論決定后，自公布之日起實(shí)施。

　　投資項目管理規章制度 8

　　第一章總則

　　第一條為規范公司相關(guān)人員跟隨投資行為，實(shí)現關(guān)鍵人員公司投資項目的風(fēng)險共擔機制，根據法律法規、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )自律規則及私募投資基金行業(yè)的慣例制定本制度。

　　第二章跟隨投資的人員范圍

　　第二條本制度所指項目跟隨投資包括對公司投資項目的以下幾種跟隨投資范圍（以下簡(jiǎn)稱(chēng)跟投人員）：

　�。ㄒ唬╉椖繄F隊成員跟隨投資；

　�。ǘ�）公司董事會(huì )成員、監事會(huì )成員、投資決策委員會(huì )成員、公司高級管理人員；

　�。ㄈ�）其他公司員工。

　　第三章跟隨投資的原則

　　第三條項目跟隨投資是公司為相關(guān)人員提供投資機會(huì )，且為個(gè)人獨立做出之投資決策，以主動(dòng)自愿為原則，風(fēng)險自擔，盈虧自負。

　　第四條跟投人員應當以合法資金為自己投資相關(guān)項目，不得代他人持股。

　　第五條跟投人員應當遵守法律法規及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )自律規則，不得以進(jìn)行利益輸送為目的跟投相關(guān)項目。

　　第六條跟隨投資款項全部由跟投人員個(gè)人自籌資金支付。對于自愿投資的人員，如在規定期限內資金不能到位，視為自動(dòng)放棄投資機會(huì )。

　　第七條公司將向跟隨投資人員提供投資決策所必要的項目信息，跟投人員應對所有項目信息予以嚴格保密，如有因疏忽或故意造成項目信息泄露的，公司有權視情況取消其跟投資格；因泄露信息給公司項目投資帶來(lái)?yè)p失的，公司有追究其法律責任的權利。

　　第八條由公司提供的項目源，項目組成員選擇自愿跟隨投資。

　　第九條項目負責人自行開(kāi)發(fā)的項目源，項目來(lái)源人及項目負責人原則上必須跟隨投資，特殊情況另行協(xié)商。

　　第四章跟投方式及項目范圍

　　第十條本制度所指跟投方式是指跟投人員作為基金合同主體（合伙型基金0的有限合伙人、契約型基金的份額持有人、公司型基金的'股東）投資于公司發(fā)起設立或管理的私募基金。

　　第十一條本制度所指跟隨投資項目包括：

　�。ㄒ唬┕�司為特定投資目的發(fā)起設立的私募基金項目；

　�。ǘ�）公司受托管理的私募基金項目。

　　第五章跟隨投資的比例

　　第十二條根據項目及投資額度，公司分配給跟投人員的整體跟投額度原則上為公司管理基金項目投資金額的10%以?xún)�，公司可根據項目情況對該比例進(jìn)行調整。

　　第六章跟隨投資額度的分配

　　第十三條跟投人員的跟隨投資額度根據項目具體情況確定。

　　第十四條項目提供者及項目負責人有優(yōu)先認購權。

　　第七章跟隨投資項目的退出

　　第十五條跟投人員根據基金合同的約定退出跟隨投資項目。

　　第八章跟投員工的離職

　　第十六條鑒于員工跟隨投資屬個(gè)人在充分考慮收益風(fēng)險基礎上的獨立投資決策，故員工跟隨投資之行為不因員工離職、解聘、退休等因素而受到影響。

　　第十七條員工離職后的退出原則同樣以第七章的規定執行。第十八條員工離職后跟隨投資協(xié)議之相關(guān)法律文件繼續有效，員工繼續承擔跟隨投資的全部收益或風(fēng)險。

　　第九章工作安排

　　第十九條跟隨投資的前期額度分配及相關(guān)法律手續，以及后期相關(guān)行政、法務(wù)事宜的協(xié)調由投資管理部會(huì )同行政人事部、合規風(fēng)控部負責組織處理。第二十條投資期內被投資項目的相關(guān)經(jīng)營(yíng)信息由投資管理部負責定期向跟投人員進(jìn)行披露。

　　第二十一條跟隨投資的資金管理、退出及相關(guān)稅務(wù)統籌由財務(wù)部負責協(xié)調落實(shí)。

　　第二十二條項目負責人需全程提供必要的配合工作。

　　第十章附則

　　第二十三條對公司管理的基金之投資項目，如果公司董事、投資決策委員會(huì )委員、公司高級管理人員（總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員）、公司負責該基金投資項目的投資團隊成員、公司委派至基金執行事務(wù)合伙人委派代表（含公司委派至基金的其他管理人員）反對投資的，且基金最終決定不投資的，如未經(jīng)公司同意，該人在一年內不得自行對基金投資項目進(jìn)行投資，或者通過(guò)近親屬進(jìn)行投資該項目，或者通過(guò)其控股的企業(yè)進(jìn)行該項目投資；否則，視為違反競業(yè)禁止規定。如果該人雖反對投資的，但基金最終決定投資的，如未經(jīng)公司同意，該人在半年之內不得自行投資，或者通過(guò)其近親屬進(jìn)行投資該項目，或者通過(guò)其控股的企業(yè)進(jìn)行該項目投資；否則視為違反競業(yè)禁止規定。如果該人贊成投資，但基金最終決定不投資的，該人可自行投資該項目。如果該人贊成投資，基金最終決定投資的，該人在取得公司同意且不影響基金投資的前提下，可投資該項目。

　　第二十四條本制度解釋權屬公司董事會(huì )。董事會(huì )授權總經(jīng)理辦公會(huì )對本制度進(jìn)行補充或修訂。

　　第二十五條本制度自董事會(huì )通過(guò)之日起生效，自頒布之日起實(shí)施。

　　投資項目管理規章制度 9

　　第一條制定目的

　　為加強公司對外投資管理，規范公司對外投資行為，保障公司合法權益，根據有關(guān)法律法規及公司章程的有關(guān)規定，制定本制度。

　　第二條適用范圍

　　本制度適用于公司一切對外投資行為的監督管理工作，包括股權投資、債權投資的申報、審批、監管等。

　　第三條基本原則

　　1、明確管理權限。

　　2、落實(shí)出資者和經(jīng)營(yíng)者的責任。

　　3、加強出資者的監督力度。

　　第四條主管部門(mén)

　　公司xx部是對外投資的管理部門(mén)。

　　第五條對外投資決策

　　xx運用公司資產(chǎn)所作出的投資權限為公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)xx％以下，其它重大投資項目應由xx申報xx審查批準。

　　第六條對外投資項目

　　1、公司鼓勵以下對外投資項目：

　�。�1）符合公司發(fā)展戰略的項目；

　�。�2）擁有技術(shù)優(yōu)勢或資源優(yōu)勢的'開(kāi)發(fā)項目；

　�。�3）與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的原材料、能源和產(chǎn)品銷(xiāo)售等緊密相關(guān)的項目。

　　2、公司不鼓勵以下對外投資項目：

　�。�1）不具競爭優(yōu)勢的項目；

　�。�2）不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目。

　�。�3）xx項目。

　　3、對外投資項目要采用xx形式進(jìn)行，累計對外投資總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的xx%。

　　第七條對外投資申報

　　公司的對外投資行為，應由xx向xx提交以下材料進(jìn)行申報：

　　1、對外投資項目概況；

　　2、對外投資可行性分析報告；

　　3、本單位近x年的資產(chǎn)負債表和損益表；

　　4、合作投資的，提交有關(guān)合作協(xié)議及合作方基本情況。

　　第八條對外投資審批

　　1、xx申報對外投資項目后，由xx負責審核并對項目提出初步意見(jiàn)后提交xx作進(jìn)一步審批。

　　2、審批的基本原則：

　�。�1）符合國家產(chǎn)業(yè)政策；

　�。�2）符合公司發(fā)展戰略和投資方向；

　�。�3）經(jīng)濟效益良好或符合其它投資目的；

　�。�4）有規避風(fēng)險的預案；

　�。�5）與公司投資能力相適應；

　�。�6）申報資料齊全、真實(shí)、可靠。

　　3、審批額度

　�。�1）低于公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)xx％的項目由xx審批；

　�。�2）公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)xx％至xx％的項目由xx審批；

　�。�3）公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)xx％以上項目由xx審批。

　　第九條對外投資監督

　　1、對外投資項目運作完成后，應于xx日內將本項目的運作情況報送xx，并抄送xx。

　　2、xx部、xx部對對外投資行為進(jìn)行監督檢查，并會(huì )同有關(guān)部門(mén)對投資效果進(jìn)行不定期調查和評價(jià)。

　　第十條獎懲

　　1、對嚴格遵守本制度、對外投資項目效益良好的項目負責人將給予表?yè)P和獎勵，具體嘉獎方法為：xxx。

　　2、違反本制度的，公司要追究有關(guān)責任人員的責任，視情況給予xx處分；造成損失的，決策者要承擔相應損失；對有觸犯刑法的，移送司法機關(guān)依法處理。

　　第十一條附則

　　本制度自審議通過(guò)之日起執行，由公司xx部負責解釋。

　　投資項目管理規章制度 10

　　第一章總則

　　第一條本公司為了加強對外投資內部控制，規范對外投資行為，防范對外投資風(fēng)險，保證對外投資的安全，提高對外投資的效益，根據《企業(yè)內部控制規范——基本規范》、《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》、《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作指引》等法律法規及《公司章程》制定本規范。

　　第二條本規范所稱(chēng)對外投資，主要是指公司根據投資計劃進(jìn)行的對外投資行為，包括含委托理財，委托貸款，對子公司、合營(yíng)企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)投資，投資交易性金融資產(chǎn)、可供出售金融資產(chǎn)、持有至到期投資等。

　　第二章職責分工與授權批準

　　第三條公司應當建立對外投資業(yè)務(wù)的崗位責任制，明確相關(guān)部門(mén)和崗位的職責權限，確保辦理對外投資業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監督。

　　對外投資不相容崗位至少應當包括：

　�。ㄒ唬�對外投資項目的可行性研究與評估；

　�。ǘ�）對外投資的決策與執行；

　�。ㄈ�）對外投資處置的審批與執行；

　�。ㄋ模�對外投資績(jì)效評估與執行。

　　公司的對外投資計劃由總經(jīng)理負責，并經(jīng)董事會(huì )或股東大會(huì )討論決定，具體職責為：（一）編制公司年度對外投資報告并制訂公司下一年度發(fā)展及對外投資計劃，提請董事會(huì )、股東大會(huì )審議；貫徹執行股東大會(huì )和董事會(huì )有關(guān)投資決策和資產(chǎn)處置決定。

　�。ǘ�）委派或推薦投資企業(yè)的董事、監事、經(jīng)營(yíng)者、財務(wù)負責人，確認其任職資格。

　�。ㄈ�）審查、批準公司投資的全資、控股企業(yè)再投資方案。

　�。ㄋ模┚幹迫�資和控股投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的年度經(jīng)營(yíng)目標，并按照管理要求和程序進(jìn)行評議、考核和獎懲。

　�。ㄎ澹�審查并指導投資企業(yè)的年度運營(yíng)報告和重大事項報告，并檢查執行情況。

　�。�六）執行上市公司信息披露規定，在年度報告、中期報告中如實(shí)披露對外投資情況，重大投資項目及重大關(guān)聯(lián)交易須即時(shí)披露。

　　公司投資發(fā)展部門(mén)為對外投資日常工作的主管部門(mén)和對外投資信息披露管理部門(mén)，具體職責為：

　�。ㄒ唬┴瀼貓绦袊�家及地方的有關(guān)法律、法規，組織實(shí)施公司作出的資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和投資管理的各項決議。

　�。ǘ�）參與、分析、制訂投資企業(yè)的購并、分立、股份制改造、產(chǎn)權轉讓等方案，經(jīng)批準后負責組織實(shí)施。

　�。ㄈ�）根據公司領(lǐng)導的要求，對公司投資的各個(gè)經(jīng)濟實(shí)體的資產(chǎn)運作情況進(jìn)行經(jīng)常性的研究，對其資產(chǎn)的安全性、可運作性，提出意見(jiàn)，供公司領(lǐng)導決策。

　�。ㄋ模└鶕�公司年度目標體系，編制全資和控股企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的年度經(jīng)營(yíng)目標責任書(shū)，在總經(jīng)理授權下組織有關(guān)部門(mén)對目標執行情況進(jìn)行審查、清算及考核。

　�。ㄎ澹�會(huì )同或協(xié)助有關(guān)部門(mén)對公司投資的全資和控股企業(yè)資產(chǎn)的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權界定、特定審計、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權交易等工作；投資企業(yè)資產(chǎn)評估報請國資委備案的，投資發(fā)展部負責上報材料的審核并轉報。

　�。�六）制定投資企業(yè)的重組、調整、規范、改制及建立適應市場(chǎng)的運營(yíng)機制等方案，并參與或指導實(shí)施。

　�。ㄆ撸﹨⑴c全資及控股企業(yè)的再投資方案進(jìn)行論證及監理，指導、協(xié)助企業(yè)實(shí)施。

　�。ò耍┴撠熍c招商辦、工商、稅務(wù)等部門(mén)的聯(lián)系，及時(shí)掌握有關(guān)政策，爭取并落實(shí)各項政策優(yōu)惠扶持。

　�。ň牛﹨⑴c公司新投資項目的方案論證、項目的調研和籌建、注冊登記等工作。

　�。ㄊ�）匯集公司各投資企業(yè)以及所屬企業(yè)再投資項目的資料，并對投資變動(dòng)信息及時(shí)在內部網(wǎng)站披露。

　�。ㄊ�一）掌握并執行政府主管部門(mén)有關(guān)上市公司對外投資的信息披露各項規定，對公司有關(guān)對外投資項目提出規范操作的意見(jiàn)，并按規定予以信息披露。

　�。ㄊ�二）負責公司發(fā)行證券再融資工作，編制募集資金投資項目的報告，并掌握項目實(shí)施進(jìn)度，按規定予以信息披露。

　�。ㄊ�三）負責起草公司對外投資情況報告，向董事會(huì )和股東大會(huì )匯報，真實(shí)、完整、及時(shí)、公平地向公眾披露。

　�。ㄊ�四）對需要公司董事會(huì )或股東大會(huì )決議的投資項目，負責提交項目投資預案供董事會(huì )或股東大會(huì )決策。

　　公司財務(wù)部為對外投資的財務(wù)管理部門(mén)，具體職責為：

　�。ㄒ唬└鶕�公司決策層的指示，參與對有關(guān)收購、兼并、新設、承包、托管等項目投資行為的財務(wù)論證，以避免或控制風(fēng)險。

　�。ǘ�）對全資、控股的投資企業(yè)及再投資企業(yè)，按國家頒布的《企業(yè)會(huì )計準則》建立財務(wù)核算體系，并規范所投資企業(yè)的財務(wù)管理。

　�。ㄈ�）按國家財務(wù)管理規定，組織中介審計機構對投資企業(yè)財務(wù)報表的審計和合并。

　�。ㄋ模┌磭�家有關(guān)上市公司信息披露有關(guān)規定，對公布的財務(wù)報告中有關(guān)對外投資有關(guān)資料的信息匯總，并提供信息披露資料。

　　公司內部審計部為對外投資內審監督部門(mén)，具體職責為：

　�。ㄒ唬└鶕�公司對外投資情況，對全資和控股企業(yè)進(jìn)行定期、專(zhuān)項、經(jīng)營(yíng)者離任等內部審計，并配合中介審計機構對投資企業(yè)進(jìn)行年度審計和專(zhuān)項審計。

　�。ǘ�）掌握公司投資企業(yè)的再投資情況，對再投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況和風(fēng)險情況進(jìn)行調研，并提出處置意見(jiàn)。

　�。ㄈ�）對中介審計機構預審中提出的問(wèn)題，督促投資企業(yè)或有關(guān)部門(mén)進(jìn)行整改。

　　第四條公司的投資發(fā)展部辦理對外投資業(yè)務(wù)。辦理對外投資業(yè)務(wù)的人員應當具備良好的職業(yè)道德，掌握金融、投資、財會(huì )、法律等方面的專(zhuān)業(yè)知識。

　　公司可以根據具體情況，對辦理對外投資業(yè)務(wù)的人員定期進(jìn)行崗位輪換。

　　第五條公司對外投資實(shí)行分級授權的決策體系，公司股東大會(huì )、董事會(huì )按照不同的權限對投資進(jìn)行審批，其中股東大會(huì )是投資的最高決策機構。

　�。ㄒ唬┩顿Y金額未達到董事會(huì )審批標準的對外投資項目，由公司總經(jīng)理決定；（二）以下投資事項由公司董事會(huì )審批：1、交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的5%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數據；

　　2、交易標的（如股權）在最近一個(gè)會(huì )計年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計營(yíng)業(yè)收入的5%以上，且絕對金額超過(guò)300萬(wàn)元人民幣；

　　3、交易標的（如股權）在最近一個(gè)會(huì )計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過(guò)100萬(wàn)元人民幣；

　　4、交易的成交金額（含承擔債務(wù)和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的5%以上，且絕對金額超過(guò)300萬(wàn)元人民幣；

　　5、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過(guò)100萬(wàn)元人民幣。

　�。ㄈ�）以下投資事項應當提交股東大會(huì )審批：

　　1、交易涉及的資產(chǎn)總額占上市公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的50%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數據；

　　2、交易標的（如股權）在最近一個(gè)會(huì )計年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計營(yíng)業(yè)收入的50%以上，且絕對金額超過(guò)3000萬(wàn)元；

　　3、交易標的（如股權）在最近一個(gè)會(huì )計年度相關(guān)的凈利潤占上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過(guò)300萬(wàn)元；

　　4、交易的成交金額（含承擔債務(wù)和費用）占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以上，且絕對金額超過(guò)3000萬(wàn)元；

　　5、交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過(guò)300萬(wàn)元。

　　上述指標計算中涉及的數據如為負值，取其絕對值計算。公司在連續12個(gè)月內發(fā)生的上述交易標的相關(guān)的同類(lèi)交易應累計計算。

　　若所涉及的資產(chǎn)總額或者成交金額在連續十二個(gè)月內經(jīng)累計計算超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%的，需要經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的三分之二以上通過(guò)。

　　若上述購買(mǎi)或者出售股權的行為將導致上市公司合并報表范圍發(fā)生變更的，該股權對應公司的`全部資產(chǎn)和營(yíng)業(yè)收入視為交易涉及的資產(chǎn)總額和與交易標的相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入。

　　對于達到上述標準的交易，若交易標的為公司股權，公司應當聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格會(huì )計師事務(wù)所對交易標的最近一年又一期財務(wù)會(huì )計報告進(jìn)行審計，審計截止日距協(xié)議簽署日不得超過(guò)六個(gè)月；若交易標的為股權以外的其他資產(chǎn)，公司應當聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格資產(chǎn)評估機構進(jìn)行評估，評估基準日距協(xié)議簽署日不得超過(guò)一年。

　　公司對外投資設立有限責任公司或者股份有限公司，按照《公司法》第二十六條或者第八十一條規定可以分期繳足出資額的，應當以協(xié)議約定的全部出資額為上述計算標準。

　　第六條公司根據對外投資類(lèi)型制定相應的業(yè)務(wù)流程，明確對外投資中主要業(yè)務(wù)環(huán)節的責任人員、風(fēng)險點(diǎn)和控制措施等。

　　公司投資的業(yè)務(wù)流程為：

　�。ㄒ唬└鶕�投資意向，由公司投投資發(fā)展部組織起草項目方案或可行性研究方案，提交公司該項目分管領(lǐng)導初步審核。

　�。ǘ�）投資方案提交總經(jīng)理審核，并根據投資項目的授權范圍分別由董事會(huì )、股東大會(huì )決策。

　�。ㄈ�）項目一旦確定，由分管領(lǐng)導組織該項目的洽談和實(shí)施，并由投資發(fā)展部負責起草投資項目的合同、章程、股東會(huì )決議、董事會(huì )決議等法律文件，提交分管領(lǐng)導審核；涉及資產(chǎn)審計、評估及收、付款的由公司財務(wù)部配合；涉及人事管理的由公司人事部配合；涉及對外信息披露的由公司投資發(fā)展部辦理。

　�。ㄋ模┕�司投資發(fā)展部負責按規定程序辦理資產(chǎn)評估、相關(guān)部門(mén)備案、產(chǎn)權交易、驗資等手續，并按規定辦理工商注冊登記等。

　　對實(shí)際發(fā)生的對外投資業(yè)務(wù)，公司應當設置相應的記錄或憑證，如實(shí)記載各環(huán)節業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況，加強內部審計，確保對外投資全過(guò)程得到有效控制。

　　公司投資發(fā)展部負責建立對外投資信息檔案，并加強對審批文件、投資合同或協(xié)議、投資方案書(shū)、對外投資處置決議等文件資料的管理，明確各種文件資料的取得、歸檔、保管、調閱等各個(gè)環(huán)節的管理規定及相關(guān)人員的職責權限。

　　第三章對外投資可行性研究、評估與決策控制

　　第七條公司應當編制對外投資項目建議書(shū)，由投資發(fā)展部對投資建議項目進(jìn)行分析與論證，對被投資公司資信情況進(jìn)行盡責調查或實(shí)地考察，并關(guān)注被投資公司管理層或實(shí)際控制人的能力、資信等情況。對外投資項目如有其他投資者，應當根據情況對其他投資者的資信情況進(jìn)行了解或調查。

　　第八條公司應當由投資發(fā)展部或委托具有相應資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)機構對投資項目進(jìn)行可行性研究，重點(diǎn)對投資項目的目標、規模、投資方式、投資的風(fēng)險與收益等作出評價(jià)。

　　第九條公司應當由內審部門(mén)或委托具有相應資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)機構對可行性研究報告進(jìn)行獨立評估，形成評估報告。評估報告應當全面反映評估人員的意見(jiàn)，并由所有評估人員簽章。對重大對外投資項目，必須委托具有相應資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)機構對可行性研究報告進(jìn)行獨立評估。

　　第十條公司應當根據經(jīng)股東大會(huì )批準的年度投資計劃，按照職責分工和審批權限，對投資項目進(jìn)行決策審批。

　　第十一條公司根據公司章程和有關(guān)規定對所屬公司對外投資項目進(jìn)行審批時(shí)，應當采取總額控制等措施，防止所屬公司分拆投資項目、逃避更為嚴格的授權審批的行為。子公司的對外投資納入公司對外投資管理。

　　企業(yè)因發(fā)展戰略需要，在原對外投資基礎上追加投資的，仍應嚴格履行控制程序。

　　第四章對外投資執行控制

　　第十二條公司應當制定對外投資實(shí)施方案，明確出資時(shí)間、金額、出資方式及責任人員等內容。對外投資實(shí)施方案及方案的變更，應當經(jīng)公司董事會(huì )或其授權人員審查批準。

　　對外投資業(yè)務(wù)需要簽訂合同的，應當征詢(xún)公司法律顧問(wèn)或相關(guān)專(zhuān)家的意見(jiàn)，并經(jīng)授權部門(mén)或人員批準后簽訂。

　　第十三條以委托投資方式進(jìn)行的對外投資，應當對受托公司的資信情況和履約能力進(jìn)行調查，簽訂委托投資合同，明確雙方的權利、義務(wù)和責任，并采取相應的風(fēng)險防范和控制措施。

　　第十四條公司應當指定財務(wù)部對投資項目進(jìn)行跟蹤管理，掌握被投資公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況和現金流量，定期組織對外投資質(zhì)量分析，發(fā)現異常情況，應當及時(shí)向公司決策層和投資決策機構報告，并采取相應措施。

　　公司可以根據管理需要和有關(guān)規定向被投資公司派出董事、監事、財務(wù)負責人或其他管理人員。

　　第十五條公司應當對派駐被投資公司的有關(guān)人員建立適時(shí)報告、業(yè)績(jì)考評與輪崗制度。

　　第十六條公司應當加強投資收益的控制，投資收益的核算應當符合國家統一的會(huì )計制度和準則的規定，對外投資取得的股利以及其他收益，均應當納入公司會(huì )計核算體系，嚴禁賬外設賬。

　　第十七條公司應當加強對外投資有關(guān)權益證書(shū)的管理，指定投資發(fā)展部保管權益證書(shū)，建立詳細的記錄。未經(jīng)授權人員不得接觸權益證書(shū)。財務(wù)部應當定期和不定期地與投資發(fā)展部清點(diǎn)核對有關(guān)權益證書(shū)。

　　被投資公司股權結構等發(fā)生變化的，公司應當取得被投資公司的相關(guān)文件，及時(shí)辦理相關(guān)產(chǎn)權變更手續，反映股權變更對本公司的影響。

　　第十八條公司應當定期和不定期地與被投資公司核對有關(guān)投資賬目，保證對外投資的安全、完整。

　　第十九條公司應當加強對投資項目減值情況的定期檢查和歸口管理，減值準備的計提標準和審批程序，按照《企業(yè)會(huì )計準則》和公司會(huì )計制度的有關(guān)規定執行，投資項目減值準備需董事會(huì )審批后方可計提，重大減值準備的計提必須經(jīng)過(guò)股東大會(huì )審議通過(guò)。

　　第五章對外投資處置控制

　　第二十條對外投資的收回、轉讓與核銷(xiāo)，應當按規定權限和程序進(jìn)行審批，并履行相關(guān)審批手續。

　　對應收回的對外投資資產(chǎn)，要及時(shí)足額收取。

　　轉讓對外投資應當由財務(wù)部會(huì )同投資發(fā)展部合理確定轉讓價(jià)格，并報授權批準部門(mén)批準；必要時(shí)，可委托具有相應資質(zhì)的專(zhuān)門(mén)機構進(jìn)行評估。

　　核銷(xiāo)對外投資，應當取得因被投資公司破產(chǎn)等原因不能收回投資的法律文書(shū)和證明文件。

　　第二十一條公司財務(wù)部應當認真審核與對外投資處置有關(guān)的審批文件、會(huì )議記錄、資產(chǎn)回收清單等相關(guān)資料，并按照規定及時(shí)進(jìn)行對外投資處置的會(huì )計處理，確保資產(chǎn)處置真實(shí)、合法。

　　第二十二條公司應當建立對外投資項目后續跟蹤評價(jià)管理制度，對公司的重要投資項目和所屬公司超過(guò)一定標準的投資項目，由公司內審部門(mén)有重點(diǎn)地開(kāi)展后續跟蹤評價(jià)工作，并作為進(jìn)行投資獎勵和責任追究的基本依據。

　　第六章附則

　　第二十三條本制度由公司董事會(huì )負責解釋。

　　第二十四條本制度中“以上”、“超過(guò)”包括本數。

　　第二十五條本制度如發(fā)生與國家政策、法規相抵觸時(shí)，應從其法規、政策。

　　第二十六條本制度自公司股東大會(huì )審議通過(guò)之日起開(kāi)始施行。

　　投資項目管理規章制度 11

　　第一章、總則

　　第一條、為了加強本公司與投資者和潛在投資者（以下合稱(chēng)“投資者”）之間的信息溝通，切實(shí)建立公司與投資者（特別是社會(huì )公眾投資者）的良好溝通平臺，完善公司治理結構，切實(shí)保護投資者（特別是社會(huì )公眾投資者）的合法權益，形成公司與投資者之間長(cháng)期、穩定、和諧的良性互動(dòng)關(guān)系，提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續發(fā)展能力，實(shí)現公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）及其他有關(guān)規定，特制定本制度。

　　第二條、投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)充分的信息披露與交流，并運用金融和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等手段加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實(shí)現公司整體利益最大化和保護投資者合法權益的戰略管理行為。

　　第三條、公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作應體現公平、公正、公開(kāi)原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權及其他合法權益。

　　第四條、投資者關(guān)系管理的目的

　�。ㄒ唬┬纬晒�司與投資者雙向溝通渠道和有效機制，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對公司的進(jìn)一步了解和熟悉，并獲得認同與支持。

　�。ǘ�）建立穩定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎，獲得長(cháng)期的市場(chǎng)支持。

　�。ㄈ�）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念。

　�。ㄋ模┐龠M(jìn)公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機統一的投資理念。

　�。ㄎ澹┩ㄟ^(guò)充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。

　　第五條、投資者關(guān)系管理的基本原則

　�。ㄒ唬┏浞峙�露信息原則。除強制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。

　�。ǘ�）合規披露信息原則。公司應遵守國家法律、法規及證券監管部門(mén)、深證券交易所對上市公司信息披露的規定，保證信息披露真實(shí)、準確、完整、及時(shí)。在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)應注意尚未公布信息及其他內部信息的保密，一旦出現泄密的情形，公司應當按有關(guān)規定及時(shí)予以披露。

　�。ㄈ�）投資者機會(huì )均等原則。公司應公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。

　�。ㄋ模┱\實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應客觀(guān)、真實(shí)和準確，避免過(guò)度宣傳和誤導。

　�。ㄎ澹└咝У秃脑瓌t。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。

　�。�六）互動(dòng)溝通原則。公司應主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。

　　第六條、公司開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應注意尚未公布信息及內部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導致相關(guān)的內幕交易。除非得到明確授權并經(jīng)過(guò)培訓，公司董事、監事、高級管理人員和員工應避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。

　　第二章、投資者關(guān)系管理的內容和方式

　　第七條、投資者關(guān)系管理的工作對象：

　�。ㄒ唬┩顿Y者（包括在冊和潛在投資者）。

　�。ǘ�）證券分析師及行業(yè)分析師。

　�。ㄈ�）財經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介。

　�。ㄋ模┩顿Y者關(guān)系顧問(wèn)。

　�。ㄎ澹┳C券監管機構等相關(guān)政府部門(mén)。

　�。�六）其他相關(guān)個(gè)人和機構。

　　第八條、在遵循公開(kāi)信息披露原則的前提下，及時(shí)向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內容包括：

　�。ㄒ唬┕�司的發(fā)展戰略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規劃、競爭戰略、市場(chǎng)戰略和經(jīng)營(yíng)方針等。

　�。ǘ�）法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報告和臨時(shí)公告和年度報告說(shuō)明會(huì )等。

　�。ㄈ�）公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)、股利分配、管理模式及變化等。

　�。ㄋ模┕�司依法可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息。

　�。ㄎ澹┢髽I(yè)經(jīng)營(yíng)管理理念和企業(yè)文化建設。

　�。�六）公司的其他相關(guān)信息。

　　第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：

　�。ㄒ唬┌�括定期報告和臨時(shí)公告。

　�。ǘ�）年度報告說(shuō)明會(huì )。

　�。ㄈ�）股東大會(huì )。

　�。ㄋ模┕�司網(wǎng)站。

　�。ㄎ澹┓治鰩煏�(huì )議和說(shuō)明會(huì )。

　�。�六）一對一溝通。

　�。ㄆ撸┼]寄資料。

　�。ò耍╇娫�(huà)咨詢(xún)。

　�。ň牛�廣告、宣傳單或者其他宣傳材料。

　�。ㄊ�）媒體采訪(fǎng)和報道。

　�。ㄊ�一）現場(chǎng)參觀(guān)。

　�。ㄊ�二）其他符合中國證監會(huì )、深證券交易所相關(guān)規定的方式。

　　公司應盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通，并應特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )提高溝通的效率，降低溝通的成本。

　　第十條、根據法律、法規和《全國中小企業(yè)股權轉讓系統業(yè)務(wù)規則》的有關(guān)規定，公司應披露的信息必須第一時(shí)間在公司指定信息披露的網(wǎng)站上公布，如有必要，也可在證監會(huì )指定的報刊上進(jìn)行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。公司應明確區分宣傳廣告與媒體的報道，不應以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀(guān)獨立報道。公司應及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報道，必要時(shí)可適當回應。

　　第十一條、公司應豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內容，并將歷史信息與當前信息以顯著(zhù)標識加以區分�？蓪⑿侣劙l(fā)布、公司概況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專(zhuān)題文章、行政人員演說(shuō)、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。

　　第十二條、公司應努力為中小股東參加股東大會(huì )創(chuàng )造條件，充分考慮召開(kāi)的時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。

　　第十三條、公司應盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛溝通。

　　第三章、投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施

　　第十四條、投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負責人是公司董事長(cháng)。公司董事會(huì )是公司投資者關(guān)系管理的決策機構，負責制定投資者關(guān)系管理的制度，并負責檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實(shí)、運行情況。

　　第十五條、董事會(huì )秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負責人。公司投資證券部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門(mén)，由董事會(huì )秘書(shū)領(lǐng)導，在全面深入了解公司運作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰略等情況下，負責策劃、安排和組織各類(lèi)投資者關(guān)系管理活動(dòng)和日常事務(wù)。從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：

　�。ㄒ唬┤�面了解公司各方面情況。

　�。ǘ�）具有良好的知識結構和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財務(wù)、會(huì )計等相關(guān)法律、法規和證券市場(chǎng)運作機制。

　�。ㄈ�）具有良好的溝通和協(xié)調能力。

　�。ㄋ模┚哂辛己玫钠沸�、誠實(shí)信用。

　�。ㄎ澹�準確掌握投資者關(guān)系管理的內容及程序等。

　　經(jīng)董事長(cháng)授權，董事會(huì )秘書(shū)根據需要可以聘請專(zhuān)業(yè)的投資者關(guān)系工作機構協(xié)助公司實(shí)施投資者關(guān)系工作。

　　第十六條、投資者關(guān)系管理部門(mén)包括的主要職責如下：

　�。ㄒ唬┬畔�溝通：根據法律、法規、《全國中小企業(yè)股權轉讓系統業(yè)務(wù)規則》的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規定，及時(shí)、準確地進(jìn)行信息披露；根據公司實(shí)際情況，通過(guò)舉行分析師說(shuō)明會(huì )及路演等活動(dòng)，與投資者進(jìn)行溝通；通過(guò)電話(huà)、電子郵件、傳真、接待來(lái)訪(fǎng)等方式回答投資者的咨詢(xún)。

　�。ǘ�）定期報告：包括年度報告、中期報告、季度報告的編制、印制和郵送工作。

　�。ㄈ�）籌備會(huì )議：籌備年度股東大會(huì )、臨時(shí)股東大會(huì )、董事會(huì )會(huì )議，準備會(huì )議材料。

　�。ㄋ模┓治鲅芯�。統計分析投資者和潛在投資者的數量、構成及變動(dòng)情況；持續關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、建議和報道等各類(lèi)信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì )及管理層。

　�。ㄎ澹�溝通與聯(lián)絡(luò )。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說(shuō)明會(huì )等會(huì )議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢(xún)；接待投資者來(lái)訪(fǎng)，與機構投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò )，提高投資者對公司的參與度。

　�。�六）公共關(guān)系。建立并維護與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì )、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機構之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項發(fā)生后配合公司相關(guān)部門(mén)提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護公司的公共形象。

　�。ㄆ撸┟襟w合作：加強與財經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級管理人員和其他重要人員的采訪(fǎng)報道。

　�。ò耍┚W(wǎng)絡(luò )信息平臺建設：在公司網(wǎng)站中設立投資者關(guān)系管理專(zhuān)欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢(xún)。

　�。ň牛┪�機處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的.變動(dòng)、盈利大幅度波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自然災害等危機發(fā)生后迅速提出有效的處理方案。

　�。ㄊ�）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。

　　第十七條、公司設置專(zhuān)線(xiàn)投資者咨詢(xún)電話(huà)、傳真電話(huà)，確保與投資者之間的溝通暢通，并責成專(zhuān)人接聽(tīng)，回答投資者對公司經(jīng)營(yíng)情況的咨詢(xún)。當公司投資者咨詢(xún)電話(huà)變更時(shí)應及時(shí)公告變更后的咨詢(xún)電話(huà)。

　　第十八條、對于上門(mén)來(lái)訪(fǎng)的投資者，公司投資證券部派專(zhuān)人負責接待。接待來(lái)訪(fǎng)者前應請來(lái)訪(fǎng)者配合做好投資者和來(lái)訪(fǎng)者的檔案記錄，并請來(lái)訪(fǎng)者簽署相關(guān)承諾書(shū)，建立規范化的投資者來(lái)訪(fǎng)檔案。

　　第十九條、公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)提供樣稿，并經(jīng)董事會(huì )秘書(shū)審核后方能對外發(fā)布。

　　第二十條、主動(dòng)來(lái)到公司進(jìn)行采訪(fǎng)報道的媒體應提前將采訪(fǎng)計劃報董事會(huì )秘書(shū)審核確定后方可接受采訪(fǎng)，擬報道的文字資料應送董事會(huì )秘書(shū)審核后方可公開(kāi)對外宣傳。

　　第二十一條、在公共關(guān)系維護方面，公司應與證券監管部門(mén)、全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司等相關(guān)部門(mén)建立良好的溝通關(guān)系，及時(shí)解決證券監管部門(mén)、全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司關(guān)注的問(wèn)題，并將相關(guān)意見(jiàn)傳達至公司董事、監事和高級管理人員，并爭取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺。

　　第二十二條、在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和泄露商業(yè)機密的前提下，公司的其他職能部門(mén)、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)及相關(guān)職能部門(mén)進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。

　　第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨立機構發(fā)表投資價(jià)值分析報告的，刊登該投資價(jià)值分析報告時(shí)應在顯著(zhù)位置注明“本報告受公司委托完成”的字樣。

　　第二十四條、公司應當在年度報告披露后10日內舉行年度報告說(shuō)明會(huì )，公司董事長(cháng)（或總經(jīng)理）、財務(wù)負責人、獨立董事（至少1名）、董事會(huì )秘書(shū)、保薦代表人應出席說(shuō)明會(huì )，會(huì )議包括以下內容：

　�。ㄒ唬┕�司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險。

　�。ǘ�）公司發(fā)展戰略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)。

　�。ㄈ�）公司財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)及其變化趨勢。

　�。ㄋ模┕�司在業(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、技術(shù)、財務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。

　�。ㄎ澹┩顿Y者關(guān)心的其他問(wèn)題。

　　公司應至少提前x個(gè)交易日發(fā)布召開(kāi)年度報告說(shuō)明會(huì )的通知，公告內容包括日期及時(shí)間、召開(kāi)方式（現場(chǎng)/網(wǎng)絡(luò )）、召開(kāi)地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。

　　第二十五條、公司應以適當形式對公司員工特別是董事、監事、高級管理人員、部門(mén)負責人和公司控股子公司負責人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓，在開(kāi)展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還應舉行專(zhuān)門(mén)的培訓活動(dòng)。

　　第二十六條、公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動(dòng)檔案至少應包括以下內容：

　�。ㄒ唬┩顿Y者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)。

　�。ǘ�）投資者關(guān)系活動(dòng)中談?wù)摰膬热荨?/p>

　�。ㄈ�）未公開(kāi)重大信息泄密的處理過(guò)程及責任承擔（如有）。

　�。ㄋ模┢渌麅热�。

　　第二十七條、在進(jìn)行業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )、分析師會(huì )議、路演前，公司應事先確定提問(wèn)可回答范圍。若回答的問(wèn)題涉及未公開(kāi)重大信息，或者回答的問(wèn)題可以推理出未公開(kāi)重大信息的（弘投資），公司應拒絕回答，不得泄漏未公開(kāi)重大信息。

　　第二十八條、公司在定期報告披露前三十日內就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)，防止泄漏未公開(kāi)重大信息。

　　第二十九條、公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規和規則規定應披露的重大信息，應及時(shí)向全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司報告，并在下一個(gè)交易日開(kāi)市前進(jìn)行正式披露。

　　第三十條、公司及相關(guān)當事人發(fā)生下列情形時(shí)，應及時(shí)向投資者公開(kāi)致歉：

　�。ㄒ唬┕�司或其實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員受到中國證監會(huì )行政處罰或者全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司公開(kāi)譴責的。

　�。ǘ�）經(jīng)全國中小企業(yè)股權轉讓系統公司考評信息披露不合格的。

　�。ㄈ�）其他情形。

　　第三章、附則

　　第三十一條、本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規、規范性文件和《公司章程》等相關(guān)規定執行。

　　第三十二條、本制度由公司董事會(huì )負責修訂和解釋。

　　第三十三條、本制度自公司董事會(huì )審議通過(guò)之日起生效實(shí)施。

　　投資項目管理規章制度 12

　　第一章總則

　　第一條為了規范xx有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）對外投資行為，防范投資風(fēng)險，提高投資效益，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》）等法律、法規及規范性文件和《xx有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司章程》）的有關(guān)規定，制定《xx有限公司對外投資管理制度》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本制度）。

　　第二條本制度所稱(chēng)對外投資，是指為實(shí)施公司發(fā)展戰略、增強公司競爭力等目標，公司用貨幣資金、實(shí)物、股權、無(wú)形資產(chǎn)或其他資產(chǎn)形式作價(jià)出資，對外進(jìn)行各種形式的投資行為，包括：

　�。ㄒ唬┫蚱渌�企業(yè)投資，包括單獨設立或與其他方共同設立企業(yè)、經(jīng)營(yíng)項目或開(kāi)發(fā)項目，對其他企業(yè)增資、受讓其他企業(yè)股權等權益性投資；

　�。ǘ�）購買(mǎi)交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、向他人提供借款（含委托貸款）、委托理財等財務(wù)性投資；

　�。ㄈ�）法律、法規規定的其他對外投資。

　　第三條公司對外投資行為須符合國家有關(guān)法規及產(chǎn)業(yè)政策，符合公司發(fā)展戰略，有利于增強公司競爭力，有利于合理配置企業(yè)資源，創(chuàng )造良好經(jīng)濟效益，促進(jìn)公司可持續發(fā)展。

　　第四條公司對外投資涉及使用募集資金，或者涉及關(guān)聯(lián)交易事項的，還應遵守法律、法規、規范性文件及《上市規則》《公司章程》等相關(guān)規定。

　　第五條本制度同時(shí)適用于公司所屬全資子公司及控股子公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“子公司”）的對外投資行為。

　　第二章對外投資決策權限

　　第六條公司應指定專(zhuān)門(mén)機構，負責對公司重大投資項目的可行性、投資風(fēng)險、投資回報等事宜進(jìn)行專(zhuān)門(mén)研究和評估，監督重大投資項目的執行進(jìn)展，如發(fā)現投資項目出現異常情況，應及時(shí)向公司董事會(huì )報告。

　　第七條公司股東大會(huì )、董事會(huì )、總經(jīng)理為公司對外投資的決策機構，各自在其權限范圍內，依照法律、法規、《公司章程》及本制度的'規定對公司的對外投資作出決策。

　　第八條公司對外投資事項達到下列標準之一的，應經(jīng)董事會(huì )審議通過(guò)后，提交股東大會(huì )審批，并及時(shí)披露該等對外投資事項：

　�。ㄒ唬�對外投資涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的50%以上的，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評估值的，以較高者為計算數據；

　�。ǘ�）對外投資（如股權）在最近一個(gè)會(huì )計年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計營(yíng)業(yè)收入的50%以上，且絕對金額超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元；

　�。ㄈ�）對外投資（如股權）在最近一個(gè)會(huì )計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過(guò)人民幣500萬(wàn)元；

　�。ㄋ模�對外投資的成交金額（含承擔債務(wù)和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以上，且絕對金額超過(guò)人民幣5，000萬(wàn)元；

　�。ㄎ澹�對外投資產(chǎn)生的利潤占公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過(guò)人民幣500萬(wàn)元。

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