基金業(yè)協(xié)會(huì )：打開(kāi)公募發(fā)展制度空間
導讀：要建設行業(yè)長(cháng)期業(yè)績(jì)基準，夯實(shí)行業(yè)專(zhuān)業(yè)化基礎。針對各類(lèi)主被動(dòng)股票型基金、債券型基金，推動(dòng)構建與其特征相適應的三年期、五年期業(yè)績(jì)評價(jià)基準。根據股票市場(chǎng)指數和基金產(chǎn)品發(fā)展情況，為各類(lèi)基金提供行業(yè)平均業(yè)績(jì)基準和指數業(yè)績(jì)基準兩個(gè)參照體系。研究推出養老金配置指數基準。
1月21日下午，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )黨委召開(kāi)擴大會(huì )議，傳達學(xué)習2016年全國證券期貨監管工作會(huì )議和協(xié)會(huì )第一屆十次理事會(huì )會(huì )議精神。
從中國基金業(yè)協(xié)會(huì )獲悉，為貫徹落實(shí)2016年全國證券期貨監管工作會(huì )議精神，協(xié)會(huì )將重點(diǎn)展開(kāi)一些工作。工作之一是要推動(dòng)打開(kāi)公募基金發(fā)展制度空間，鼓勵理財機構發(fā)展公募FOF業(yè)務(wù)，推動(dòng)商業(yè)銀行等理財機構通過(guò)設立子公司專(zhuān)營(yíng)公募FOF，發(fā)展標準化、凈值型公募FOF產(chǎn)品，擴大公募基金長(cháng)期資金來(lái)源，強化公募基金作為長(cháng)期價(jià)值投資者的買(mǎi)方作用。
會(huì )議一致認為，證監會(huì )主席肖鋼所作的《深化改革健全制度加強監管防范風(fēng)險促進(jìn)資本市場(chǎng)長(cháng)期穩定健康發(fā)展》報告，深刻總結了股市異常波動(dòng)經(jīng)驗教訓，深入剖析了當前國際國內經(jīng)濟金融形勢以及供給側結構性改革給資本市場(chǎng)發(fā)展和監管帶來(lái)的機遇和挑戰，明確提出了2016年證券期貨監管工作的總體要求，對深化資本市場(chǎng)改革開(kāi)放、強化監管本位防范市場(chǎng)風(fēng)險作了重點(diǎn)部署，對證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機構、上市公司和私募基金依法合規誠信經(jīng)營(yíng)、履職盡責提出了明確要求，對證監會(huì )系統黨的建設和干部隊伍建設作了具體部署。
根據基金業(yè)協(xié)會(huì )一屆十次會(huì )議決議，協(xié)會(huì )就貫徹落實(shí)2016年全國證券期貨監管工作會(huì )議精神將重點(diǎn)開(kāi)展四項工作。
其一是認真履行協(xié)會(huì )自律職責，強化行業(yè)自律管理，促進(jìn)資產(chǎn)管理行業(yè)依法誠信規范發(fā)展。具體來(lái)看，要完善自律規則標準;強化自律檢查和自律管理;夯實(shí)行業(yè)信用基礎;完善多層次自律管理架構，推動(dòng)多元合作治理;強化行業(yè)社會(huì )責任落實(shí)。
其二是認真履行協(xié)會(huì )服務(wù)職能，強化專(zhuān)業(yè)服務(wù)，促進(jìn)資產(chǎn)管理行業(yè)全面落實(shí)“了解你的`客戶(hù)”的原則。引導行業(yè)全面落實(shí)“了解你的客戶(hù)”的原則，提高服務(wù)的專(zhuān)業(yè)水準;強化行業(yè)信息服務(wù);加強專(zhuān)業(yè)培訓服務(wù);強化投資者教育服務(wù)等。
其中特別指出，要建設行業(yè)長(cháng)期業(yè)績(jì)基準，夯實(shí)行業(yè)專(zhuān)業(yè)化基礎。針對各類(lèi)主被動(dòng)股票型基金、債券型基金，推動(dòng)構建與其特征相適應的三年期、五年期業(yè)績(jì)評價(jià)基準。根據股票市場(chǎng)指數和基金產(chǎn)品發(fā)展情況，為各類(lèi)基金提供行業(yè)平均業(yè)績(jì)基準和指數業(yè)績(jì)基準兩個(gè)參照體系。研究推出養老金配置指數基準。
其三是認真履行協(xié)會(huì )創(chuàng )新宗旨，引導行業(yè)堅持正確的創(chuàng )新方向，促進(jìn)資產(chǎn)管理行業(yè)健康協(xié)調發(fā)展。會(huì )議指出，創(chuàng )新要堅持現代資產(chǎn)管理的正確方向。創(chuàng )新是提升資產(chǎn)管理行業(yè)競爭力的重要抓手，但創(chuàng )新要摒棄“以錢(qián)生錢(qián)”的商業(yè)思維，回歸對投資標的的價(jià)值發(fā)現和價(jià)值增值功能。
一方面，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng )新政策落地生效。推動(dòng)養老金第三支柱頂層制度盡快落地，組織行業(yè)做好養老金第三支柱政策落地相關(guān)準備，支持配合有關(guān)部委開(kāi)展制度落地研究論證，推動(dòng)行業(yè)研究發(fā)展適合個(gè)人養老投資的公募基金產(chǎn)品，加強養老金業(yè)務(wù)培訓和交流，研究第三支柱稅優(yōu)模式落地方案。
另一方面，推動(dòng)打開(kāi)公募基金發(fā)展制度空間。鼓勵理財機構發(fā)展公募FOF業(yè)務(wù)，推動(dòng)商業(yè)銀行等理財機構通過(guò)設立子公司專(zhuān)營(yíng)公募FOF，發(fā)展標準化、凈值型公募 FOF產(chǎn)品，擴大公募基金長(cháng)期資金來(lái)源，強化公募基金作為長(cháng)期價(jià)值投資者的買(mǎi)方作用。推動(dòng)公募基金行業(yè)形成以公募FOF實(shí)現大類(lèi)資產(chǎn)配置、以公募基金實(shí)現選股和投資組合管理的完整生態(tài)鏈，構筑滿(mǎn)足中小投資者、高凈值人群和專(zhuān)業(yè)機構投資者遠、中、近期財富管理需求的有機網(wǎng)格。
再者，打通私募基金發(fā)展關(guān)鍵路徑。強化私募基金信用約束和自律管理，推動(dòng)私募基金從事公募業(yè)務(wù)，推動(dòng)明確私募基金申請公募牌照的條件標準。出臺《私募基金管理人從事投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》。推動(dòng)明確私募基金管理機構和投資顧問(wèn)機構的民事責任、刑事責任和相關(guān)要求。
其四是認真開(kāi)展行業(yè)風(fēng)險評估，加強行業(yè)風(fēng)險管理，提高資產(chǎn)管理行業(yè)風(fēng)險管控能力。具體包括推動(dòng)公募基金強化流動(dòng)性風(fēng)險管理;完善行業(yè)流動(dòng)性風(fēng)險自律管理規則和指引;建設資產(chǎn)管理行業(yè)大數據風(fēng)險監測平臺;構建風(fēng)險監測基準，夯實(shí)系統性風(fēng)險管理基礎等。
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