信用社三套利自查報告
三套利自查有利于防范潛在金融風(fēng)險、打擊資金空轉套利的政策意圖。下面YJBYS小編為大家整理了信用社三套利自查報告，歡迎閱讀參考!
信用社三套利自查報告一
為進(jìn)一步防控金融風(fēng)險，治理金融亂象，加強合規管理，扎嚴“制度籠子”，根據上級有關(guān)文件精神，順平聯(lián)社于2017年5月在全轄農信系統組織開(kāi)展 “違反金融法律、違反監管規則、違反內部規章”(簡(jiǎn)稱(chēng)“三違反”)及“監管套利、空轉套利、關(guān)聯(lián)套利”(簡(jiǎn)稱(chēng)“三套利”)行為專(zhuān)項治理工作。
為確保此項工作扎實(shí)有序開(kāi)展，該聯(lián)社精心組織，層層落實(shí)。一是成立了由聯(lián)社董事長(cháng)為組長(cháng)，其他班子成員為副組長(cháng)，部室負責人為成員的“三違反”、“三套利”行為專(zhuān)項治理工作領(lǐng)導小組，負責此項工作地組織、領(lǐng)導;二是從各部室抽調業(yè)務(wù)骨干組成檢查小組，負責對部室網(wǎng)點(diǎn)自查工作的抽查;三是各部室網(wǎng)點(diǎn)組成以負責人為組長(cháng)，相關(guān)人員為成員的自查小組，具體負責此次自查工作。
為確保此項工作取得實(shí)效，該聯(lián)社周密部署，結合本地實(shí)際，制定了“三違反”、“三套利”行為專(zhuān)項治理工作自查實(shí)施方案，明確了此次專(zhuān)項治理工作的自查范圍、自查方式、自查重點(diǎn)及具體內容，并提出了具體要求。依據方案，此次專(zhuān)項治理工作的自查范圍為2016年末有余額的各類(lèi)業(yè)務(wù)，必要時(shí)可以上溯或下延;自查方式采取部室網(wǎng)點(diǎn)自查及聯(lián)社抽查的方式(抽查面不低于30%)，并公布了舉報電話(huà)和郵箱，接受群眾監督。
目前，此項工作正在穩步有序進(jìn)行中。
信用社三套利自查報告二
為貫徹落實(shí)《中國銀監會(huì )辦公廳關(guān)于開(kāi)展銀行業(yè)“監管套利、空轉套利、關(guān)聯(lián)套利”行為專(zhuān)項治理工作的通知》(銀監辦發(fā)〔2017〕46號)要求，規范經(jīng)營(yíng)行為，有效防范風(fēng)險，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟質(zhì)效，霸州農信聯(lián)社全面開(kāi)展“監管套利、空轉套利、關(guān)聯(lián)套利” 行為專(zhuān)項自查工作。、
本次專(zhuān)項自查工作是貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟工作會(huì )議精神和銀監會(huì )2017年度工作計劃的具體部署，是針對當前同業(yè)業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)、理財業(yè)務(wù)等跨市場(chǎng)、跨行業(yè)交叉性金融業(yè)務(wù)中存在的杠桿高、嵌套多、鏈條長(cháng)、套利多等問(wèn)題開(kāi)展的`專(zhuān)項自查。此次自查聯(lián)社要求：
(一)要認真組織實(shí)施。聯(lián)社全員要認真學(xué)習銀監辦發(fā)〔2017〕46號要求，充分認識開(kāi)展“三套利”行為專(zhuān)項自查工作的重要性，嚴格落實(shí)專(zhuān)項自查工作主體責任。
(二)要全面落實(shí)“三項機制”。要嚴格執行自查承諾制、整改認可制和問(wèn)責報送制，以提高自查及監管檢查工作有效性，強化對違規人員和有關(guān)責任人的問(wèn)責落實(shí)，使聯(lián)社存在的問(wèn)題切實(shí)得到整改。
(三)要建立專(zhuān)項治理長(cháng)效機制。要以此次專(zhuān)項治理為契機，將“三套利”自查要點(diǎn)融入各項內部審計和常規檢查中，確保牢筑依法依規依章經(jīng)營(yíng)的制度基礎和機制保障，消除風(fēng)險管控盲區，穩健規范發(fā)展。
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