規范經(jīng)營(yíng)自查報告
在人們越來(lái)越注重自身素養的今天,報告對我們來(lái)說(shuō)并不陌生,我們在寫(xiě)報告的時(shí)候要注意邏輯的合理性。那么報告應該怎么寫(xiě)才合適呢?下面是小編精心整理的規范經(jīng)營(yíng)自查報告,歡迎閱讀與收藏。
規范經(jīng)營(yíng)自查報告1
結合市局(公司)關(guān)于嚴格規范經(jīng)營(yíng)的部署要求,為進(jìn)一步規范卷煙經(jīng)營(yíng)秩序,根據上級安排部署, 對規范卷煙經(jīng)營(yíng)方面進(jìn)行了認真的自查自糾活動(dòng),具體有以下幾個(gè)方面。
一、自查自糾情況:
在當前行業(yè)情況下,卷煙品牌培育的重要性越來(lái)越突出。每月品牌培育的任務(wù)也較重,考核多,任務(wù)重,是當前客戶(hù)經(jīng)理所面對的情況。在這樣一種環(huán)境中,我們客戶(hù)經(jīng)理所采取的工作方法可能會(huì )比較激進(jìn),對品牌培育工作造成了一定的不利的影響,把品牌培育的主要目的都忘記了,存在重任務(wù)指標輕規范經(jīng)營(yíng)的思想。
而當前市場(chǎng)上部分經(jīng)營(yíng)戶(hù)在多次訂購培育品牌滯銷(xiāo)的情況下,這部分經(jīng)營(yíng)戶(hù)對品牌培育工作產(chǎn)生了抗拒的思想,對客戶(hù)經(jīng)理的品牌培育工作帶來(lái)了非常大的困難,在這樣的一種市場(chǎng)環(huán)境下,我們品牌培育工作受到了很大的阻礙,所以,在越來(lái)越大壓力的情形下,不是為了品牌培育而做工作,而是為了完成任務(wù)指標做工作。
二、對規范經(jīng)營(yíng)重要性的`認識
規范經(jīng)營(yíng)是煙草企業(yè)的一項長(cháng)期任務(wù),國家局也多次強調必須始切實(shí)抓好企業(yè)的規范經(jīng)營(yíng),培育誠信、有秩序、負責任的現代化企業(yè)。
三、需要改進(jìn)的措施
在品牌培育工作中,應該以人為本,以市場(chǎng)需求為導向,針對卷煙產(chǎn)品特色進(jìn)行推廣,先立品牌,后做銷(xiāo)量,如果一味的追求當前的銷(xiāo)量或者不按照市場(chǎng)意愿推廣,所導致的或許是該產(chǎn)品在當地市場(chǎng)無(wú)法形成規模及品牌,更嚴重的是造成該品牌一系列的產(chǎn)品形象及美譽(yù)度下降,形成做死市場(chǎng)的情況。
所以在當前品牌培育工作中,不要激進(jìn),不要造成客戶(hù)對我們的不好印象,保持良好的客情關(guān)系,利用感情牌做好品牌上柜及品牌銷(xiāo)售工作,同時(shí),根據當前客戶(hù)經(jīng)理考核多而重,任務(wù)多而重的情況下,我們在日常工作中應妥善協(xié)調處理好品牌培育與客戶(hù)接受度的關(guān)系,做好為了品牌培育而工作,不是為了考核指標而工作。
規范經(jīng)營(yíng)自查報告2
結合上級局(公司)關(guān)于嚴格規范建設的部署要求,為進(jìn)一步規范卷煙經(jīng)營(yíng)秩序,xxx根據上級安排部署,對規范卷煙經(jīng)營(yíng)方面進(jìn)行了認真的自查自糾活動(dòng),具體有以下幾個(gè)方面。
一、自查自糾情況
1、對規范經(jīng)營(yíng)的重要性認識到位,始終確保將各項工作在規范的基礎上有序運行;
2、不存在重任務(wù)指標輕規范經(jīng)營(yíng)的思想;3、開(kāi)展并參加了全員規范經(jīng)營(yíng)教育;
4、簽訂的規范經(jīng)營(yíng)責任書(shū)得到嚴格履行;
5、不存在卷煙未打碼或打通碼出庫、無(wú)碼銷(xiāo)售現象;
6、不存在且也未發(fā)現搭配銷(xiāo)售、捆綁銷(xiāo)售現象;
7、不存在利用虛擬客戶(hù)銷(xiāo)售卷煙現象;
8、不存在向無(wú)證集團消費群體供貨或向無(wú)證戶(hù)供貨現象;
9、不存在超限量或客戶(hù)實(shí)際經(jīng)營(yíng)能力供貨現象;
10、不存在集中時(shí)間、線(xiàn)路投放卷煙、為煙販收購倒賣(mài)卷煙提供便利現象;
11、不存在隨意變更緊俏卷煙分配計劃,搞人情煙、關(guān)系煙現象;
12、不存在以零售客戶(hù)名義套購卷煙,謀取私利和進(jìn)行其它不規范活動(dòng)現象;
13、不存在擅自為零售戶(hù)調劑卷煙現象;
14、不存在利用職務(wù)便利,串通煙販進(jìn)行倒買(mǎi)倒賣(mài)現象;
15、不存在不經(jīng)上級主管部門(mén)批準,擅自進(jìn)行卷煙促銷(xiāo)現象;
16、不存在銷(xiāo)售假冒商標卷煙及未經(jīng)檢測的罰沒(méi)卷煙等不規范現象;
17、貨源投放策略科學(xué)合理;
18、公司實(shí)行了貨源公示;
19、客戶(hù)分類(lèi)合理;
20、不存在擅自修改客戶(hù)信息套取卷煙或私自修改客戶(hù)訂貨次數變相突破銷(xiāo)量現象;
21、對大戶(hù)以公司為單位進(jìn)行了備案;
22、是否對分揀后的碼段卷煙是否有進(jìn)行隨機抽查不清楚,工作中不涉及該方面內容;
23、未發(fā)現零售價(jià)格執行不到位情況;
24、未發(fā)現送貨不到位、貨款上交不及時(shí)現象;
25、未發(fā)現內部員工回收倒賣(mài)卷煙以煙謀私現象;
26、照規定將相關(guān)資料及時(shí)傳遞給內管部門(mén)備案備查;
27、異常銷(xiāo)售數據及時(shí)跟蹤排查;
28、敏感品牌銷(xiāo)售建立預警機制;
29、未發(fā)現到貨確認監管不到位現象;
30、內管人員對物流配送的監督抽查是否作好記錄不清楚,工作中不涉及該方面內容;
31、零售戶(hù)投訴咨詢(xún)得到及時(shí)解決;
32、對查扣真煙案件是否存在瞞報漏報現象不清楚,工作中不涉及該方面內容;
33、不存在隱瞞、包庇違法行為的現象;
34、全面檢查工商企業(yè)之間20xx年以來(lái)營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議簽署情況和協(xié)議執行情況,停止執行所簽訂的新協(xié)議和合作協(xié)議,對于未停止執行合作協(xié)議的,嚴格實(shí)行問(wèn)責。不清楚,工作中不涉及該方面內容。
35、全面檢查20xx年以來(lái)工業(yè)企業(yè)出資參與零售終端建設項目和利用零售門(mén)店開(kāi)展排他性促銷(xiāo)活動(dòng)項目,檢查匯總工業(yè)企業(yè)參與出資金額、建設數量及清理情況;不清楚,工作中不涉及該方面內容。
36、全面檢查20xx年以來(lái)工業(yè)企業(yè)開(kāi)展的各種促銷(xiāo)活動(dòng)(包括提供贈品,召開(kāi)答謝會(huì )、見(jiàn)面會(huì )、贊助會(huì )議,舉辦活動(dòng)等)是否規范,是否委托第三方開(kāi)展,對已簽署委托第三方開(kāi)展卷煙市場(chǎng)宣傳促銷(xiāo)協(xié)議的,一律停止執行并進(jìn)行全面清理;不清楚,工作中不涉及該方面內容。
37、全面檢查是否存在商業(yè)企業(yè)向卷煙工業(yè)企業(yè)介紹關(guān)系、指定或推薦印刷、運輸、宣傳促銷(xiāo)、工程、業(yè)務(wù)咨詢(xún)等項目或供應商情況;不清楚,工作中不涉及該方面內容。
38、不存在商業(yè)企業(yè)收受、索要卷煙工業(yè)企業(yè)的錢(qián)物,不存在營(yíng)銷(xiāo)工作人員收受卷煙工業(yè)企業(yè)以各種名義發(fā)放的`獎金、補貼和其他錢(qián)物等情況;
39、全面檢查工業(yè)企業(yè)參與召開(kāi)的各類(lèi)推介會(huì )、懇談會(huì )、聯(lián)誼會(huì )、座談會(huì )及市局(公司)組織人員到工業(yè)企業(yè)開(kāi)展學(xué)習、考察、座談交流等活動(dòng)是否上報省局(公司)批準;不清楚,工作中不涉及該方面內容。
40、不存在其它損害國家、企業(yè)、客戶(hù)和消費者利益的違規行為。
二、對規范經(jīng)營(yíng)重要性的認識
規范經(jīng)營(yíng)是煙草企業(yè)的一項長(cháng)期任務(wù),國家局也多次強調必須始切實(shí)抓好企業(yè)的規范經(jīng)營(yíng),培育誠信、有秩序、負責任的現代化企業(yè)。規范經(jīng)營(yíng)的重要性體現在如下方面:首先,規范化經(jīng)營(yíng)能夠使煙草企業(yè)更好的完善內部組織結構,促進(jìn)資源的優(yōu)化整合,尤其是煙草行業(yè)剛剛引入現代企業(yè)制度還不久,企業(yè)的法人自理結構還不夠完善,資源需要進(jìn)一步的優(yōu)化配置,加強規范化運作是當務(wù)之急;其次,規范化經(jīng)營(yíng)有助于煙草企業(yè)更好的確立發(fā)展戰略,企業(yè)如果缺乏一個(gè)明確的發(fā)展目標與戰略規劃,很容易導致追求短期利益,犧牲長(cháng)遠的發(fā)展的現象;再次,可以使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運作增強可控性、有序性,增強企業(yè)的凝聚力,提升企業(yè)的整體素質(zhì)與抗市場(chǎng)風(fēng)險的能力,是一個(gè)煙草企業(yè)深化改革,鞏固法人治理結構,走向成熟的標志。
應該說(shuō),煙草骨干大企業(yè)的建設不僅體現在規模上,更體現在核心競爭力上,體現在對煙草市場(chǎng)的占有力、控制力上,同時(shí),一個(gè)強有力的現代化大企業(yè)必然也是負責任的、規范有序的企業(yè),因此,完善煙草企業(yè)的管理制度,建立自我規范,自我監督、自我約束的自律機制,將科學(xué)的自控機制貫穿于煙草企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的整個(gè)過(guò)程,使煙草企業(yè)的規范運作制度化、有序化、經(jīng);,是培育煙草企業(yè)骨干企業(yè)的首要條件。
三、對xxx煙草當前面臨的形勢和挑戰的認識
目前,xxx煙草正處于重要的戰略機遇期。從區位發(fā)展環(huán)境來(lái)看,隨著(zhù)藍黃戰略的深入實(shí)施,省委、省政府將進(jìn)一步重視xxx經(jīng)濟社會(huì )的發(fā)展。在全市經(jīng)濟工作會(huì )議上,市委、市政府提出“1643”思路,明確指出主要經(jīng)濟指標增幅高于全省平均水平,確保實(shí)現城鄉統籌發(fā)展和民生改善的新突破,這將為煙草發(fā)展創(chuàng )造更好的經(jīng)濟環(huán)境。從行業(yè)來(lái)看,“532”、“461”品牌格局加快形成,高端品牌快速發(fā)展,中國煙草競爭實(shí)力明顯增強。就全省來(lái)講,卷煙品牌日趨集中,知名品牌加快成長(cháng),零售終端網(wǎng)絡(luò )縱深挺進(jìn),現代物流漸成雛形。這為我們順勢優(yōu)化卷煙品牌布局、增加銷(xiāo)量結構效益帶來(lái)了有利契機。從自身發(fā)展來(lái)看,經(jīng)過(guò)多年的努力,當前全系統擁有天時(shí)、地利、
規范經(jīng)營(yíng)自查報告3
南京路第一支行在接到分行營(yíng)業(yè)部下發(fā)的有關(guān)整治不規范經(jīng)營(yíng)問(wèn)題相關(guān)文件的通知后,立即組織全行員工進(jìn)行學(xué)習討論,并在支行長(cháng)的帶領(lǐng)下成立了自查小組,由劉翠霞擔任組長(cháng),全行員工為小組成員。我支行本次自查重點(diǎn):
(一)違規收費、擅自提價(jià)。即違規增加收費項目,擅自提高收費標準的現象。
(二)強制捆綁、不當搭售。在向客戶(hù)提供金融服務(wù),尤其是發(fā)放借款時(shí),將理財、保險、信用卡、基金等金融產(chǎn)品強制捆綁、搭售的行為。
(三)高息攬儲、借道收息。高息或變相高息攬存以及高息攬存與民間融資勾結、支行員工與資金攬客配合,將民間借貸資金以理財或存款名義存入支行,再借用銀行賬戶(hù)支付和收取高息的`行為。
(四)套餐服務(wù)、蒙騙客戶(hù)。以提供一攬子服務(wù)和全方面解決方案為名,重復營(yíng)銷(xiāo),重復收費的行為。
(五)公示“七不準、四公開(kāi)”,并向客戶(hù)做好解釋工作。
(六)開(kāi)展不合理收費行為自查自糾。
(七)公布投訴舉報電話(huà)。
圍繞以上重點(diǎn),我支行在支行長(cháng)的帶領(lǐng)下在行內進(jìn)行了專(zhuān)項檢查自查工作,我支行在大堂公告欄內均公告郵儲銀行項目收費明示;在支行大堂顯著(zhù)位置公式“七不準、四公開(kāi)”,并做好客戶(hù)解釋工作;
客戶(hù)到我支行辦理各項金融服務(wù)時(shí),能夠做到不向客戶(hù)捆綁搭售理財、保險、信用卡、基金等金融產(chǎn)品;支行無(wú)高息攬儲等變相吸收客戶(hù)存款的行為;支行大堂內公布投訴舉報電話(huà);經(jīng)自查,我支行無(wú)“七不準、四公開(kāi)”相關(guān)規定。
規范經(jīng)營(yíng)自查報告4
根據省分行和銀監局關(guān)于開(kāi)展整治不規范經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的通知精神,我行成立了專(zhuān)項整治工作領(lǐng)導小組和工作小組,制定了不規范經(jīng)營(yíng)專(zhuān)項治理工作實(shí)施方案,嚴格遵照時(shí)間表詳細安排專(zhuān)項整治工作,做到統一領(lǐng)導、統一時(shí)間、統一步驟、統一要求。
從3月1日起,我行組將“七不準”、“四公開(kāi)”具體內容在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置懸掛、張貼,以更好地接受公眾監督。經(jīng)過(guò)自查,我行沒(méi)有違反“七不準”、“四公開(kāi)”的相關(guān)規定,F將具體的自查工作和今后活動(dòng)安排匯報如下:
一、自查工作
一是加強組織,成立工作領(lǐng)導小組,督導各項工作有序開(kāi)展;
二是通過(guò)下發(fā)文件、組織培訓、現場(chǎng)宣講等多種方式統一員工思想,加強員工制度學(xué)習及合規經(jīng)營(yíng)意識的培養;
三是積極開(kāi)展經(jīng)營(yíng)部門(mén)自查、管理部門(mén)復查等全方位檢查,不留死角;
四是及時(shí)張貼告示,將“七不準”、“四公開(kāi)”、“舉報電話(huà)”等內容公開(kāi)告知顧客,接受監督;
五是對于此次活動(dòng)中發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)報告與整改,確保問(wèn)題解決到位;
六是積極開(kāi)展系列宣傳,提升銀行形象;
七是不斷加強對實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展的支持,維護金融生態(tài),防范金融風(fēng)險,建立合規經(jīng)營(yíng)的長(cháng)效機制。
二、下一步整治不規范經(jīng)營(yíng)活動(dòng)工作安排
銀監會(huì )新近頒發(fā)的“七不準”、“四公開(kāi)”是我們職業(yè)操守的底線(xiàn),同時(shí)我們應該有更高的標準和追求。
一是以更大的擔當肩負起國有銀行的社會(huì )責任。堅持為社會(huì )公眾提供最基本的公共金融服務(wù),做到基本公共服務(wù)的均等化、普惠化,為弱勢群體提供特惠化服務(wù)。根據社會(huì )需求和商業(yè)可持續原則,擴充渠道、降低成本、提升服務(wù);
二是堅決維護金融消費者權益。將客戶(hù)滿(mǎn)意度作為衡量全行一切工作的基本尺度,進(jìn)一步完善客戶(hù)投訴的快速反應機制,推行首問(wèn)負責制和“問(wèn)題到我為止”的內部約束,將客戶(hù)投訴的解決和處理作為推動(dòng)工作的基本動(dòng)力;
三是堅持服務(wù)地方經(jīng)濟。牢固樹(shù)立“產(chǎn)業(yè)興、銀行興”的理念,加快信貸資源投入地方經(jīng)濟的進(jìn)度和力度,最大限度地滿(mǎn)足地方經(jīng)濟的融資需求,緊緊圍繞地方經(jīng)濟和民生領(lǐng)域,持續推進(jìn)流程設計、產(chǎn)品創(chuàng )新和服務(wù)優(yōu)化工作;
四是提供物有所值的金融服務(wù)。把有效服務(wù)放在首位,推進(jìn)更為嚴格的.成本管理,切實(shí)為客戶(hù)提供貨真價(jià)實(shí)、質(zhì)價(jià)相符的服務(wù),在銀行創(chuàng )造價(jià)值的同時(shí),也為客戶(hù)創(chuàng )造更多的價(jià)值。通過(guò)我們的持續努力,打造令人尊敬的現代金融企業(yè)。
規范經(jīng)營(yíng)自查報告5
為了有效服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟,規范貸款業(yè)務(wù)條件和收費,不斷提高服務(wù)質(zhì)量,切實(shí)維護社會(huì )公眾對廣發(fā)銀行的信心,根據《關(guān)于貫徹落實(shí)銀行業(yè)協(xié)會(huì )行規行約自查工作的通知》的要求和廣發(fā)大慶支行的統一部署和安排,我部全面開(kāi)展了“規范經(jīng)營(yíng)、有效服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟”問(wèn)題專(zhuān)項檢查活動(dòng),自查結果如下:。
一、工作目標
開(kāi)展以“規范貸款行為、科學(xué)合理收費”為主題的規范經(jīng)營(yíng)、有效服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟問(wèn)題專(zhuān)項整治活動(dòng),確保我行:認真遵守信貸管理各項規定和業(yè)務(wù)流程,按照風(fēng)險控制適度、合理、有效的原則確定貸款條件,不對貸款附加不合理條件;嚴格按照國家利率管理相關(guān)規定進(jìn)行貸款定價(jià);認真遵守國家價(jià)格主管部門(mén)和監管機構關(guān)于金融服務(wù)收費的各項政策規定,合規合理收費。
二、組織領(lǐng)導
我行成立“不規范經(jīng)營(yíng)”問(wèn)題專(zhuān)項自查活動(dòng)領(lǐng)導小組,由行總經(jīng)理孟宇博任組長(cháng),副總經(jīng)理王新偉、李廷宇任副組長(cháng)。領(lǐng)導小組在支行有關(guān)部門(mén)的指導下,負責全面統籌、協(xié)調、推動(dòng)此項活動(dòng)的深入開(kāi)展,確保組織領(lǐng)導有力、合理配置資源、責任落實(shí)到位,以達到活動(dòng)預期效果。
三、自查中發(fā)現的問(wèn)題、整改和處理情況
在自查中,我行員工能夠規范貸款行為,科學(xué)合理收費,在宣傳和解釋業(yè)務(wù)中堅持實(shí)事求是原則,絕無(wú)誤導、夸大和虛假等行為發(fā)生,每位員工嚴格按照物價(jià)部門(mén)和監管部門(mén)關(guān)于金融服務(wù)收費政策收取費用。
四、下一階段的`工作計劃。
。ㄒ唬┘訌娊M織領(lǐng)導,確;顒(dòng)取得實(shí)效
要求網(wǎng)點(diǎn)員工要認真開(kāi)展本次專(zhuān)項整治活動(dòng),確保工作取得實(shí)效。在網(wǎng)點(diǎn)自查結束后,及時(shí)召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議,通報在自查中發(fā)現的問(wèn)題及風(fēng)險,落實(shí)到每個(gè)員工進(jìn)行整改。
。ǘ┱J真分析問(wèn)題及成因
通過(guò)此次活動(dòng),切實(shí)梳理并清除當前業(yè)務(wù)中的經(jīng)營(yíng)不規范的問(wèn)題,在認真檢查的基礎上,實(shí)事求是地進(jìn)行總結,針對暴露出的問(wèn)題,制定防范措施,提升我行的服務(wù)質(zhì)量。
。ㄈ┙惩ǖ谋O督渠道,完善舉報投訴機制
要建立暢通的監督渠道,通過(guò)設立舉報信箱、公布舉報電話(huà)等形式。員工之間相互監督,一經(jīng)發(fā)現違規行為舉報給支行長(cháng),部門(mén)總經(jīng)理對投訴反映的問(wèn)題進(jìn)行調查核實(shí),按有關(guān)規定上報進(jìn)行處理,及時(shí)掌握行內不規范經(jīng)營(yíng)行為,及時(shí)查處糾正。
。ㄋ模┘訌娚舷侣(lián)動(dòng),及時(shí)上報重大情況
網(wǎng)點(diǎn)員工在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中,發(fā)現對社會(huì )產(chǎn)生重大影響或危害廣發(fā)信譽(yù)的情況,必須在第一時(shí)間報告支行長(cháng)。
規范經(jīng)營(yíng)自查報告6
xx市區XXX藥店,位于XXX區XXX號鋪面,企業(yè)負責人XXX,經(jīng)營(yíng)面積200平方米,共有員工10人,經(jīng)營(yíng)品種4000余個(gè),經(jīng)營(yíng)方式零售,經(jīng)營(yíng)范圍為中成藥、中藥飲片、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑、生化藥品;從開(kāi)業(yè)至今無(wú)違規經(jīng)營(yíng),也未受到顧客投訴,顧客反映較好,為在今后的工作中繼續加強和提高藥品質(zhì)量管理,保證人民用藥安全、合理、有效,提高我店形象,確保顧客買(mǎi)到質(zhì)量可靠的藥品,我店嚴格按照《藥品管理法》、《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規范》及實(shí)施細則進(jìn)行藥品質(zhì)量管理,根據《藥品零售企業(yè)GSP認證檢查評定標準》進(jìn)行自檢自查,自查結果為“通過(guò)GSP認證”現將我店實(shí)施GSP情況的自查情況報告如下:
一、管理職責
我店嚴格按《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》所批準的經(jīng)營(yíng)方式、經(jīng)營(yíng)范圍從事藥品經(jīng)營(yíng)活動(dòng),所有證照懸掛于藥店顯著(zhù)位置,方便群眾監督。
我店根據藥品經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)和特殊性,設立了具有藥劑師職稱(chēng)的專(zhuān)職質(zhì)量管理員,賦予“一票否決權”,負責藥店的日常管理工作及整個(gè)藥店經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的質(zhì)量管理和監督,并定期對驗收員、養護員進(jìn)行職業(yè)技能培訓及崗位人員培訓。設立了兼職驗收員,負責對整個(gè)藥店所有藥品的質(zhì)量驗收;設立了兼職養護員,負責整個(gè)藥店藥品的養護工作。制定了符合《藥品管理法》、《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規范》等法律法規又適合我店運作的《質(zhì)量管理制度》,使所崗位所有操作都實(shí)行制度化,避免“以情管人”的隨意性,保證了質(zhì)量管理的連續性和可操作性。
我店對《質(zhì)量管理制度》中的各項規章制度定期檢查和考核,一般為每季度一次,并根據檢查考核對相關(guān)人員進(jìn)行獎勵和處罰,并建立記錄。每年進(jìn)行一次質(zhì)量?jì)炔吭u審,一般為每年的11月到12月,并建立記錄。
關(guān)鍵項3項,一般項13項。自查考評結果關(guān)鍵項完全達到,一般項(6006)以外,均達到要求。其中條款(6006)質(zhì)量管理機構或專(zhuān)職質(zhì)量管理人員應負責建立企業(yè)所經(jīng)營(yíng)
藥品并包含質(zhì)量標準等的質(zhì)量檔案,我店善未達到。我們將在今后的工作中落實(shí)具體人員逐步完善。
二、人員與培訓
我店質(zhì)量管理員為藥劑師,符合GSP管理要求。驗收員、養護員、營(yíng)業(yè)員均為高中(中專(zhuān))以上學(xué)歷,達到GSP認證標準。所有人員都經(jīng)西山區疾病預防控制中心體檢合格,無(wú)傳染病、精神病等可能會(huì )污染藥品的疾病,并持有健康證。同時(shí)建立了員工檔案、健康檔案。
我店所有人員經(jīng)藥品監督管理培訓考核,成績(jì)合格后方可上崗。在崗后,根據我店制度定期由質(zhì)量管理員進(jìn)行在職培訓考核。并建立了培訓檔案。
關(guān)鍵項4項,一般項8項。關(guān)鍵項完全達到,一般項完全達到。
三、設施與設備
我店經(jīng)營(yíng)面積為200平方米,有符合藥品陳列要求要求的柜臺51個(gè),共61米,并根據“四分開(kāi)”原則將其劃分為非藥品區和藥品區,藥品區又劃分為處方藥盒非處方藥、外用藥和內服藥、易串味藥單獨陳列。營(yíng)業(yè)有貨架、柜臺齊
備,銷(xiāo)售柜組標示醒目,店面環(huán)境清潔衛生,地面平整,所有藥品經(jīng)營(yíng)之路管理工作配以電子計算機管理,并配有經(jīng)昆明市技術(shù)監督局檢驗合格的溫濕度計一臺,防塵工具、防潮用品、防蟲(chóng)用品、防鼠用品齊備,工作正常,達到GSP標準要求。
關(guān)鍵項3項,一般項10項。關(guān)鍵項達到2項(另6801項為合理缺項),一般項達到7項(另6705、6807、6808項為合理缺項)。
四、進(jìn)貨與驗收
我店采購員嚴格按“按需采購、擇優(yōu)采購”的原則從通GSP認證的實(shí)力雄厚、品種齊全的`合法企業(yè)購入藥品,票據合法,做到票、帳、貨相符,驗收按質(zhì)量管理制度程序,驗品名、批準文號、生產(chǎn)廠(chǎng)家、規格、批號、效期、生產(chǎn)日期、說(shuō)明書(shū)、包裝、外觀(guān)質(zhì)量等,并做好記錄,達到GSP要求,首營(yíng)品種、首營(yíng)企業(yè)審核按GSP要求進(jìn)行。
關(guān)鍵項9項,一般項14項。關(guān)鍵項達到7項(另7007、7002項為合理缺項),一般項達到13項(另7504項為合理缺項)。
五、陳列與養護
藥品按“五分開(kāi)”原則和按功效分類(lèi)陳列,藥品擺放做到標示不到置、上下不混跺、左右不叉花,老批號放在新批號前,嚴格按照“先進(jìn)先出”的原則出貨。每天早上和下午按時(shí)記錄溫濕度,發(fā)現超范圍時(shí)及時(shí)采取處理措施,保證陳列藥品的環(huán)境符合要求,定期檢查陳列藥品的質(zhì)量并做好記錄,檢查中發(fā)現問(wèn)題及時(shí)報質(zhì)量管理員按GSP要求進(jìn)行處理并做好記錄。
關(guān)鍵項8項,一般項16項。關(guān)鍵項達到7項(另7707項為合理缺項),一般項達到12項(另7706、7709、7804、7901四項為合理缺項)。
六、銷(xiāo)售與服務(wù)
營(yíng)業(yè)員根據藥品說(shuō)明書(shū)向顧客介紹藥品的性能、用途、禁忌及注意事項,處方藥的銷(xiāo)售需經(jīng)具有藥劑師技術(shù)職稱(chēng)的人員審核方可銷(xiāo)售,并做好處方藥銷(xiāo)售記錄,留檔兩年備查。在藥店顯著(zhù)位置設置了服務(wù)公約、監督電話(huà)、顧客意見(jiàn)征詢(xún)簿,對顧客給予我們的寶貴意見(jiàn),我們認真處理和及時(shí)反饋。
規范經(jīng)營(yíng)自查報告7
1、《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》和營(yíng)業(yè)執照復印件
2、企業(yè)實(shí)施《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規范》情況的`自查報告
3、企業(yè)非違規經(jīng)營(yíng)假劣藥品問(wèn)題的說(shuō)明及有效的證明文件
4、企業(yè)負責人員和質(zhì)量管理人員情況表
5、企業(yè)藥品驗收、養護人員情況表
6、企業(yè)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、倉儲、驗收養護等設施、設備情況表
7、企業(yè)所屬非法人機構情況表
8、企業(yè)藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理制度目錄
9、企業(yè)質(zhì)量管理組織、機構的設置與職能框架圖
10、企業(yè)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和倉庫的平面布局圖
規范經(jīng)營(yíng)自查報告8
市場(chǎng)監督管理局:
根據市場(chǎng)監督管理局關(guān)于召開(kāi)全縣藥品醫療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)風(fēng)險責任管理會(huì )議的通知,..........藥店堅持“規范經(jīng)營(yíng),質(zhì)量可靠,誠信止上”的宗旨,立足解決當前藥品零售企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中存在的突出問(wèn)題,實(shí)施情況自查報告如下:
一、藥店基本情況
我藥店成立于20xx年xx月xx日,經(jīng)營(yíng)范圍有:中藥飲片、中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素、生化藥品。我藥店有員工3人,其中從業(yè)藥師1人,藥學(xué)技術(shù)人員2人。我藥店經(jīng)營(yíng)品種900種。藥店以“嚴把藥品質(zhì)量關(guān)”為質(zhì)量方針,依法依規從事藥品經(jīng)營(yíng)活動(dòng),嚴把質(zhì)量關(guān),杜絕假劣藥品進(jìn)入本藥店,開(kāi)業(yè)至今從未發(fā)生過(guò)經(jīng)營(yíng)假劣藥品行為。
二、質(zhì)量體系運行情況
1、質(zhì)量體系文件情況
公司編制了《質(zhì)量管理制度》20項、《質(zhì)量管理操作規程》26項、《部門(mén)及各級崗位質(zhì)量職責》9X項等文件,組成成了藥店質(zhì)量體系的標準文件,是藥店開(kāi)展各項質(zhì)量管理工作的文件依據,質(zhì)管部對各項文件進(jìn)行了必要的培訓。
2、人員的配備情況
。1)藥店企業(yè)負責人是中專(zhuān)學(xué)歷,從業(yè)藥師職稱(chēng),熟悉國家有關(guān)藥品管理的`法律、法規、規章和所經(jīng)營(yíng)藥品的知識。
。2)質(zhì)量負責人為主管藥師,從事藥品質(zhì)量管理工作30年有余,熟悉國家有關(guān)藥品管理的法律、法規、規章和所經(jīng)營(yíng)藥品知識,能獨立解決經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的質(zhì)量問(wèn)題,具有對質(zhì)量管理工作進(jìn)行正確判斷和保障實(shí)施的能力。
。3)藥品驗收員..........,中專(zhuān)學(xué)歷,西藥師。驗收員均經(jīng)專(zhuān)業(yè)崗位培訓,能獨立解決驗收過(guò)程中發(fā)現的質(zhì)量問(wèn)題。
。4)倉庫養護員。養護員均經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)及崗位培訓。
。5)采購員..........,中專(zhuān)學(xué)歷,采購員均經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)及崗位培訓。
。6)對從事質(zhì)量管理、驗收、養護、保管等直接接觸藥品的崗位人員,我藥店每年都有組織進(jìn)行健康檢查,并建立了員工健康檔案。
三、辦公場(chǎng)所和倉庫的情況
我藥店的營(yíng)業(yè)辦公場(chǎng)所面積平方米,配備了電腦、電話(huà)等現代化的經(jīng)營(yíng)辦公設備,工作環(huán)境寬敞明亮。
庫房面積平方米,內墻、頂光潔,地面平整,門(mén)窗結構嚴密。使藥品與地面之間配備排氣扇、滅蚊燈、老鼠籠等避光、通風(fēng)、防潮、防蟲(chóng)、防鼠等設備;配備空調1臺,能有效調控溫濕度及室內外空氣交換;記錄庫房溫濕度。倉庫劃分有合格品區、發(fā)貨區、待驗區、退貨區、不合格品區、出庫復核去、零貨區等專(zhuān)用場(chǎng)所,并按GSP要求實(shí)行色標管理。
四、計算機系統管理情況
我藥店采用的智百威軟件,符合經(jīng)營(yíng)全過(guò)程及質(zhì)量控制要求,實(shí)現藥品質(zhì)量可追溯,并滿(mǎn)足藥品電子監管的實(shí)施條件。藥店的計算機系統有支持系統正常運行的服務(wù)器;具有安全、穩定的網(wǎng)絡(luò )環(huán)境,能實(shí)現部門(mén)之間、崗位之間的信息傳輸和數據共享,并建立相關(guān)數據庫。藥店的計算計系統能夠對藥品的購進(jìn)、驗收、養護、出庫復核、銷(xiāo)售等進(jìn)行真實(shí)、完整、準確地記錄和管理,并能生成、打印相關(guān)藥品經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)票據。藥店要求各崗位人員按授權范圍進(jìn)行計算機系統數據的錄入、修改、保存等操作,保證數據原始、真實(shí)、準確、安全和可追溯,對計算機系統運行中涉及企業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理的數據按日備份并存放于安全場(chǎng)所,有關(guān)記錄按規定保存5年。并且對含麻藥品和特殊藥品有特殊設置和登記
五、對照標準自查情況
20xx年9月30日至10月10日,我藥店按照寶雞市藥品零售企業(yè)規范化建設暨示范店創(chuàng )建活動(dòng)實(shí)施方案,依據《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規范》及其附錄、《藥品零售企業(yè)示范店評定標準》對藥店質(zhì)量管理體系進(jìn)行了一次內部自查自糾自我完善,高度重視門(mén)店象,做到窗明幾凈、環(huán)境衛生,各種提示牌、警示牌擺放有序,藥品陳列整齊,標志醒目。做到:設施設備整潔、店員著(zhù)裝統
一、藥品分類(lèi)規范陳列整齊、提示警示醒目、服務(wù)熱情周到、語(yǔ)言禮貌溫馨。同時(shí)對各藥品的零售都努力提供更加多元化優(yōu)質(zhì)的服務(wù),設立便民服務(wù),意見(jiàn)本、藥師咨詢(xún)服務(wù)臺等服務(wù)。我店嚴格杜絕為他人提供違法經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所,絕不從無(wú)證,和個(gè)人單位購進(jìn)藥品。保證計算機系統購銷(xiāo)存記錄,和票據,數據,帳,款對應一致。堅決禁止銷(xiāo)售終止妊娠類(lèi).興奮劑,蛋肽類(lèi)制劑藥品。
六,積極配合各食藥品監督管理部門(mén)的現場(chǎng)檢查,嚴格實(shí)行現場(chǎng)檢查紀律,如實(shí)提供相關(guān)資料。
規范經(jīng)營(yíng)自查報告9
為認真貫徹落實(shí)教育部“減負萬(wàn)里行”活動(dòng)要求,促進(jìn)我校和諧、健康、可持續發(fā)展,辦人民滿(mǎn)意的教育,我校成立了學(xué)校專(zhuān)項行動(dòng)領(lǐng)導組,積極開(kāi)展規范辦學(xué)行為自查活動(dòng),F將自查情況匯報如下:一.自律機制
1、我校成立了以校長(cháng)為組長(cháng)的規范辦學(xué)行為工作小組,并制定好本學(xué)期“減負”工作的具體目標和措施。將在期中召開(kāi)家長(cháng)會(huì ),期末開(kāi)展全體學(xué)生問(wèn)卷調查、部分學(xué)生座談及教研組進(jìn)行“教學(xué)五認真”檢查等形式進(jìn)行自查自糾。
2、在學(xué)校大門(mén)口醒目位置,安裝“規范辦學(xué)行為”監督公示牌。開(kāi)學(xué)一周內,教務(wù)處將本學(xué)期的課程安排、作息時(shí)間、課外活動(dòng)及學(xué)校教學(xué)活動(dòng)安排表都公示在學(xué)校宣傳欄、教室等醒目位置,以作為校園文化建設和教室布置評價(jià)的重要內容。
二.招生分班
3、我校堅持義務(wù)教育免試入學(xué)制度,認真貫徹在關(guān)文件精神,嚴格執行“零擇!闭。按學(xué)生戶(hù)籍進(jìn)行招生,遵循免試、就近入學(xué)原則,確保適齡兒童全部入學(xué)接受義務(wù)教育。省外籍新生由縣教育局基教股統一分配入學(xué)。
4、學(xué)校沒(méi)有分快慢班、實(shí)驗班、加強班等現象,編班過(guò)程透明、公開(kāi)、規范。全部根據小學(xué)畢業(yè)考成績(jì)由電腦均衡排班,后由班主任抽簽分班。師資安排也由校行政會(huì )議商量各學(xué)科教師的搭配,努力做到合理均衡,保證所有學(xué)生公平接受義務(wù)教育。新生入學(xué)后,教務(wù)處及時(shí)做好電子學(xué)籍的學(xué)生登記工作,同時(shí)對外省籍學(xué)生做好在關(guān)材料的收集,隨時(shí)準備教育局“義務(wù)段流動(dòng)人口子女入學(xué)條件”的審核檢查。
三.課程計劃
5、學(xué)校按國家義務(wù)教育階段課程設置規定開(kāi)齊開(kāi)足體育、音樂(lè )、美術(shù)、信息技術(shù)、綜合實(shí)踐活動(dòng)等課程。學(xué)校領(lǐng)導也十分重視實(shí)驗教學(xué),開(kāi)設4個(gè)實(shí)驗室,無(wú)論是教師的演示實(shí)驗和學(xué)生的分組實(shí)驗,都一絲不茍,實(shí)驗開(kāi)出率為100%。
6、認真落實(shí)大課間活動(dòng),每天上午第二節課后安排以廣播操、長(cháng)跑、跳繩等形式開(kāi)展的`25分鐘課間活動(dòng)。學(xué)校根據制訂的課外活動(dòng)安排表,組織學(xué)生在下午第三節課后開(kāi)展陽(yáng)光體育活動(dòng),活動(dòng)內容有各種籃球、排球、羽毛球、跳繩、長(cháng)跑等多項內容,鼓勵學(xué)生加強體育鍛煉。教務(wù)處、體藝組加強對活動(dòng)的落實(shí)、指導和監督,以保證學(xué)生每天在校體育活動(dòng)不少于1小時(shí)。
四.作息時(shí)間
7、學(xué)校按規定科學(xué)合理的安排好作息時(shí)間表和課表,以保證學(xué)生在校參加教育教學(xué)活動(dòng)的時(shí)間不超過(guò)7小時(shí);教師不占用學(xué)生的課間、午休、自修課組織教學(xué)活動(dòng)。學(xué)校還專(zhuān)門(mén)安排教師下班管理學(xué)生的午休,行政值日人員加強巡邏監督,杜絕教師占用午休時(shí)間進(jìn)行集體教學(xué)活動(dòng),保障學(xué)生能有自由發(fā)展的時(shí)間和空間。
8、學(xué)校嚴格執行節假日放假通知,從不占用雙休日、節假日等時(shí)間安排學(xué)生的集體補課。
五.作業(yè)考試
9、學(xué)校嚴格控制學(xué)生的作業(yè)總量。教師們根據課改要求精選作業(yè)內容,不布置機械性、重復性、難度過(guò)大的作業(yè),作業(yè)總量適中,控制在1.5小時(shí)之內,對學(xué)生完成的書(shū)面作業(yè)都進(jìn)行了全部的批改,教務(wù)處組織人員不定期開(kāi)展作業(yè)批改檢查并進(jìn)行評價(jià)反饋。只是在期中期末復習階段,部分教師在節假日和雙休日中稍微略增加了作業(yè)量,單元測試次數也有增加,一定程度上略加大了一部分學(xué)生的課業(yè)負擔,教務(wù)處以后會(huì )加大力度進(jìn)行監督和整改。
10、學(xué)校每學(xué)期組織期中、期末兩次考試。教務(wù)處不對成績(jì)進(jìn)行公布和公開(kāi)排名,只
是在各年段教師會(huì )議上供校長(cháng)室、任課教師參考,以分析各班級、各年段均衡和學(xué)生成長(cháng)發(fā)展之用。學(xué)生個(gè)人成績(jì)只供學(xué)生本人及家長(cháng)參考,由班主任以校訊通形式發(fā)給家長(cháng)。
六.教材教輔
11、學(xué)生使用的教學(xué)用書(shū)只是在范圍內征訂。音樂(lè )、美術(shù)、勞技等部分學(xué)科還使用了循環(huán)教材。學(xué)校從不統一組織為學(xué)生購買(mǎi)和征訂規范以外的教輔材料,也不向學(xué)生家長(cháng)推薦各類(lèi)輔導用書(shū)。個(gè)別家長(cháng)對學(xué)生有特殊要求的,自行購買(mǎi)了課外輔導用書(shū)。
七.社會(huì )評價(jià)
12、每學(xué)期開(kāi)展1次征求不同層面學(xué)生及家長(cháng)意見(jiàn)活動(dòng),征求意見(jiàn)后有匯總材料和改進(jìn)措施,學(xué)生代表和學(xué)生家長(cháng)代表對學(xué)校課業(yè)負擔評價(jià)滿(mǎn)意度較高。
通過(guò)這次自查,我們認識到減輕學(xué)生課業(yè)負擔、規范辦學(xué)行為的責任之重大。盡管我們在工作中做了一定的工作,取得了一些成績(jì),但與上級的要求還存有差距。在今后工作中,我們會(huì )認真貫徹有關(guān)文件精神并嚴格執行加以自糾和改善。學(xué)校會(huì )從加強教師管理、提升教師專(zhuān)業(yè)發(fā)展入手來(lái)提高課堂教學(xué)效率、切實(shí)減輕學(xué)生課業(yè)負擔。
規范經(jīng)營(yíng)自查報告10
自 查 匯 報 根據集團公司下發(fā)的《關(guān)于嚴格管理、規范各類(lèi)國有企事業(yè)單位經(jīng)營(yíng)行為的通知》,我公司認真組織學(xué)習,及時(shí)召開(kāi)了專(zhuān)項工作會(huì )議,學(xué)習通知精神,嚴格按通知精神要求進(jìn)行落實(shí)。 且對照主要問(wèn)題進(jìn)行了重點(diǎn)排查,現將落實(shí)及自查、自糾情況匯報如下:
一、成立了以總經(jīng)理為組長(cháng)的自查、自糾領(lǐng)導小組。全面動(dòng)員,按照集團公司的要求,自查自糾,對發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)糾正。
二、自查、自糾小組結合我公司的實(shí)際情況,在對外借款、對外擔保、合同管理、對外租賃、對外投資等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)項目上,進(jìn)行了自查。
1、投資
1)投資行為:公司進(jìn)行收購(含購買(mǎi))、出售、置換實(shí)物資產(chǎn)或其他資產(chǎn),承包,財產(chǎn)租賃等行為
2)投資決策權限:公司股東大會(huì )在不違反國家法律、法規、規范性文件,宏觀(guān)調控及產(chǎn)業(yè)政策的前提下,決定公司一切投資及其處置事項。
3)投資管理
總經(jīng)理辦公會(huì )對項目計劃書(shū)、可行性分析報告等事項進(jìn)行審查和綜合評估,決定實(shí)施或報董事會(huì )、股東大會(huì )批準實(shí)施。
經(jīng)自查:目前公司無(wú)投資行為。
2、擔保
1)擔保行為:公司為他人提供擔保的行為。
2)擔保決策權限: 公司嚴格控制為他人提供擔保,必須提供擔保的事項需按照決策權限由股東大會(huì )或董事會(huì )審議批準。
3)擔保管理: 遵循平等、自愿、公平、互利、誠信原則,公司有權拒絕來(lái)自任何方面的強制命令而為他人提供擔保。
4)擔保責任
未按規定程序擅自越權簽訂的擔保合同,對公司造成損害的,相關(guān)責任人應承擔相應的法律責任。
經(jīng)自查:目前公司無(wú)擔保行為。
3、借貸
1)借貸行為:公司向
金融機構或法律允許的其他主體借入資金的行為。
2)借貸管理
公司根據發(fā)展規劃及資金供求狀況編制借貸計劃報總經(jīng)理辦公會(huì ),總經(jīng)理辦公會(huì )決定 實(shí)施或根據授權報董事會(huì )或股東大會(huì )批準實(shí)施。
經(jīng)自查:目前公司無(wú)借貸行為。
4、合同管理
1)健全制度,規范合同管理
為了更好地規范合同管理,公司專(zhuān)設有合同管理小組,負責組織公司規范合同管理,管理職能和管理人員職責明確,建立了合同審批流程和簽認辦法。完善了合同論證、起草、談判、簽訂、履行等環(huán)節的管理制度,形成了規范化和制度化合同的管理。
強化了有關(guān)合同專(zhuān)用章印鑒管理,對合同文本進(jìn)行清理驗收全面歸檔,強化了合同資信調查、簽訂、審批、會(huì )簽、審查、登記等管理環(huán)節,促進(jìn)了合同規范化管理,使合同履約率達到100%。
三、整改措施
在下步工作中,我們要強化措施,促進(jìn)企業(yè)按期復查,跟蹤整治,確保嚴格管理、規范經(jīng)營(yíng)。
1、加強領(lǐng)導、樹(shù)立規范經(jīng)營(yíng)意識。要強化措施,認真落實(shí)責任制,一把手親自抓。加大管理工作力度,認真貫徹落實(shí)關(guān)于《嚴格管理、規范各類(lèi)國有企事業(yè)單位經(jīng)營(yíng)行為的通知》精神,切實(shí)做到抓實(shí)、抓細。
2、遵章守法,建立健全相關(guān)規章制度。真正做到有章可循,有法可依,組織落實(shí),制度落實(shí),措施落實(shí)。同時(shí),做好宣傳教育培訓工作,增強領(lǐng)導和工人的依法規范經(jīng)營(yíng)意識和法制觀(guān)念。
3、嚴明紀律,嚴肅責任追究。
隨時(shí)自查自糾,且對公司的規章制度進(jìn)行全面梳理,對公司的管理制度進(jìn)行完善和修 訂。加大對各項工作的督導和考核,要按照“誰(shuí)出事、誰(shuí)負責”的原則嚴肅追究責任。具體做法:
1)對公司的.外部環(huán)境和內部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)涉及的各項法律風(fēng)險隱患進(jìn)行深入分析和評估,涉及到法律法規、制度規定的條款,要進(jìn)一步補充完善。
2)建立法律風(fēng)險評估制度,通過(guò)開(kāi)展相關(guān)講座、咨詢(xún)法律顧問(wèn)等手段,提高防范法律風(fēng)險能力,正確識別面臨的法律風(fēng)險,有針對性地采取防范措施,使風(fēng)險得以可控、在控。
依法治企是一項長(cháng)期性、日常性的工作,我們將正確理解和處理依法治企工作與正常工作
的關(guān)系,做到有機結合,相互促進(jìn)。將以此次自查自糾工作為契機,切實(shí)將依法經(jīng)營(yíng)、規范管理的要求貫穿到公司的各項工作之中,推動(dòng)公司各項工作健康、有序進(jìn)展。
規范經(jīng)營(yíng)自查報告11
為了加強XX煙草專(zhuān)賣(mài)局(分公司)內部專(zhuān)賣(mài)管理監督,規范行業(yè)內部經(jīng)營(yíng)行為,促進(jìn)行業(yè)自律,提升行業(yè)效率,根據《XX省內部專(zhuān)賣(mài)管理監督工作規范》的要求及9月30日XX局(公司)會(huì )議精神,我局(分公司)對20xx年1月至9月以來(lái)的卷煙經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐項、細致的自查,現將開(kāi)展自查工作情況匯報如下:
一、20xx年1至9月卷煙經(jīng)營(yíng)情況
至二〇一二年九月,全市共有零售戶(hù)XX戶(hù),入網(wǎng)供貨零售戶(hù)XX戶(hù)。今年一至九月,XX市銷(xiāo)售卷煙XX箱,完成年度計劃XX箱的XX%,同比增加X(jué)X箱,增加X(jué)X%;實(shí)現銷(xiāo)售收入XX萬(wàn)元,同比增加X(jué)X萬(wàn)元,增加X(jué)X%,單箱銷(xiāo)售收入XX元,綜合毛利率XX%。
二、自查方法。
。ㄒ唬⿵匿N(xiāo)售系統、專(zhuān)賣(mài)管理系統的查詢(xún)相關(guān)數據進(jìn)行分析比對,并按卷煙品牌、訂貨數量、零售客戶(hù)分別查找出銷(xiāo)量波動(dòng)較大的卷煙零售客戶(hù)和可疑訂單,及時(shí)開(kāi)展逐戶(hù)逐份調查核實(shí),查明異常的原因。
。ǘ┰(xún)問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門(mén)的工作人員,要求其對有關(guān)事項作出說(shuō)明。
。ㄈ┮髽I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門(mén)提供、報送相關(guān)文件和資料,并對其所提供、報送的相關(guān)文件和資料的真實(shí)性負責。
。ㄋ模⿲(shí)地走訪(fǎng)經(jīng)營(yíng)戶(hù),并對送貨員的貨源流向進(jìn)行跟送監督。重點(diǎn)核實(shí)是否存在送貨不到位、私自截留緊俏卷煙、私自變更送貨對象等違法違規違紀行為。
三、自查重點(diǎn)
本次監督檢查工作,在XX局的統一組織領(lǐng)導下,各職能部門(mén)積極行動(dòng)認真開(kāi)展檢查,主要是對以下幾個(gè)方面進(jìn)行重點(diǎn)檢查:
(1)是否嚴格按照煙草專(zhuān)賣(mài)法律、法規和有關(guān)規定的許可范圍購進(jìn)煙草專(zhuān)賣(mài)制品;
。2)是否是搞好每季度體外循環(huán)審查和核查工作。重點(diǎn)是確認情況、入網(wǎng)銷(xiāo)售情況等。對數據平衡差數要準確說(shuō)明原因,并附上涉及的相關(guān)卷煙品牌以及數量等材料;
(3)是否嚴格按照煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規以及有關(guān)規定的許可范圍、價(jià)格、渠道銷(xiāo)售卷煙;
(4)是否有拆單分攤、假入網(wǎng)銷(xiāo)售;
(5)是否是入網(wǎng)銷(xiāo)售、落地銷(xiāo)售、落戶(hù)銷(xiāo)售;
(6)是否存在毗鄰銷(xiāo)售的情況。
四、自查基本情況。
。ㄒ唬╀N(xiāo)售方面。20xx年XX煙草分公司卷煙總銷(xiāo)售計劃為22180箱,截至9月份完成18128.042箱,完成計劃81.73%。資料表明所有銷(xiāo)售都是通電話(huà)訪(fǎng)銷(xiāo)或網(wǎng)上訂貨進(jìn)行的,XX煙草分公司無(wú)任何私自向外調拔貨源以及搞計劃外卷煙銷(xiāo)售違規情況發(fā)生.
。ǘ耙粌r(jià)制”執行方面。檢查組對一些市場(chǎng)緊俏品牌及滯銷(xiāo)品牌的批發(fā)價(jià)進(jìn)行了督查,看是否有提價(jià)或降價(jià)的情況發(fā)生,經(jīng)實(shí)地調查,發(fā)現XX煙草分公司建立嚴格的價(jià)格監測機制,加強對卷煙品牌管理,嚴格執行“西南五省一價(jià)制”的價(jià)格規定,沒(méi)有提價(jià)或降價(jià)情況出現。
。ㄈ┴浽垂⿷矫。核對客戶(hù)資料,經(jīng)審查沒(méi)有發(fā)現向無(wú)證戶(hù)供貨行為,全程監督貨源流向,通過(guò)系統查詢(xún)、實(shí)地調查、客戶(hù)抽查等措施,核實(shí)了日訂單量、送貨量、交易額數據以及配送路線(xiàn)等有關(guān)卷煙經(jīng)營(yíng)情況,沒(méi)有發(fā)現貨源不入網(wǎng)經(jīng)營(yíng)的問(wèn)題。
。ㄋ模┰L(fǎng)銷(xiāo)配送方面。以治理卷煙體外循環(huán)為突破口,通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)系統的查詢(xún)、實(shí)地調查、客戶(hù)抽查等措施,對20xx年度部分品牌卷煙銷(xiāo)量靠前的49戶(hù)卷煙重點(diǎn)零售戶(hù)進(jìn)行調查,核實(shí)其訂單量、配送量、實(shí)收量、送達人、收貨時(shí)間和實(shí)際的客戶(hù)姓名、客戶(hù)編碼、許可證號是否一致,并采取單周實(shí)地走訪(fǎng)隨機抽查的50戶(hù)經(jīng)營(yíng)戶(hù)雙周電話(huà)詢(xún)訪(fǎng)50戶(hù)經(jīng)營(yíng)戶(hù)及跟送監督等方法,從而確定訪(fǎng)銷(xiāo)配送的真實(shí)性,發(fā)現楚雄市煙草分公司不存在虛假客戶(hù)假入網(wǎng)及拆單分攤的情況,完全達到100%入網(wǎng)銷(xiāo)售、落地銷(xiāo)售、落戶(hù)銷(xiāo)售。
。ㄎ澹┝闶蹜(hù)增訂貨方面。微機銷(xiāo)售數據顯示,今年XX煙草分公司在一季度有多次訂貨頻次異常預警發(fā)生。經(jīng)核查,1月、2月是春節期間,市場(chǎng)較為活躍,為滿(mǎn)足市場(chǎng)需求,經(jīng)零售戶(hù)申請增加訂貨次數,已報經(jīng)XX煙草公司卷煙營(yíng)銷(xiāo)部審批同意。
。┯唵萎惓G闆r。20xx年1月至9月,我市有部分訂單有相同品牌、相同數量、相同金額情況發(fā)生。經(jīng)查,一是由于相同訂貨周期暢銷(xiāo)品牌在同類(lèi)零售戶(hù)中投放限量一致;二是客戶(hù)經(jīng)理在指導零售戶(hù)訂貨及備貨過(guò)程中工作較粗放,指導思路過(guò)于簡(jiǎn)單,沒(méi)有針對零售戶(hù)市場(chǎng)銷(xiāo)售情況來(lái)加于區別指導;三是相同銷(xiāo)售區域消費者的需求相對一致,導致零售戶(hù)部分訂單相同。
。ㄆ撸┐嗀浨闆r。部分零售戶(hù)存在使用相同電話(huà)訂貨的情況。經(jīng)查,共涉及零售戶(hù)141戶(hù),訂貨電話(huà)號碼56個(gè)。有46個(gè)號碼92戶(hù)屬于注銷(xiāo)新辦證零售戶(hù),仍然沿用以前的訂貨電話(huà);有2個(gè)號碼5戶(hù)分屬于一家人共用號碼;有5個(gè)號碼24戶(hù)屬于連鎖店,由總店或總公司負責訂貨,但所訂卷煙均配送到各分店,沒(méi)有發(fā)現竄碼情況;有3個(gè)號碼20戶(hù)屬于代訂貨零售戶(hù),卷煙銷(xiāo)售科已向我局進(jìn)行報備。
。ò耍┐髴(hù)監管方面。XX局加大對卷煙零售大戶(hù)的走訪(fǎng)調查力度,了解掌握其卷煙銷(xiāo)售流向,深入查找卷煙零售異常問(wèn)題,杜絕其私自調劑、低價(jià)傾銷(xiāo)、批發(fā)銷(xiāo)售卷煙等不規范經(jīng)營(yíng)行為,進(jìn)一步規范零售市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序,確保卷煙100%落地銷(xiāo)售。通過(guò)每周登錄卷煙銷(xiāo)售系統,對卷煙大戶(hù)所訂購的各品牌卷煙及銷(xiāo)售數據進(jìn)行對比分析,并按卷煙品牌、訂貨數量、零售客戶(hù)分別查找出銷(xiāo)量波動(dòng)較大的卷煙零售客戶(hù)和可疑訂單,及時(shí)開(kāi)展逐戶(hù)逐份調查核實(shí),查明異常的原因,制定針對性監管措施,完善卷煙部門(mén)相關(guān)內控制度和工作流程,加強客戶(hù)經(jīng)理和主管卷煙貨源分配人員履行職責的監管等,營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)卷煙投放量及品牌結構做到卷煙零售戶(hù)的經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)、等級與經(jīng)營(yíng)能力基本相符。
。ň牛┚頍熞幏督(jīng)營(yíng)方面。針對今年銷(xiāo)售顯著(zhù)增長(cháng)的訂單品牌如云煙(紫)、紅塔山(1956)、紅梅(黃)、云煙(軟珍品)等品牌卷煙和零售戶(hù)進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注和走訪(fǎng)問(wèn)詢(xún)。根據走訪(fǎng)問(wèn)詢(xún)情況,調查核實(shí)了所走訪(fǎng)問(wèn)詢(xún)的卷煙零售戶(hù)都能如實(shí)收到所訂購的卷煙,沒(méi)有發(fā)現卷煙外流的不規范經(jīng)營(yíng)情況。卷煙訂購量增加的主要原因是卷煙零售戶(hù)因為春節后要補充庫存、蓋房、辦喜事等,屬正常訂貨,零售戶(hù)所訂卷煙均100%入網(wǎng)、落地、落戶(hù)銷(xiāo)售。
。ㄊ┗閼c促銷(xiāo)方面。截至9月底,XX煙草分公司共成功舉辦498場(chǎng)婚慶促銷(xiāo)活動(dòng),經(jīng)檢查,所有婚慶促銷(xiāo)卷煙都在XX市轄區卷煙零售戶(hù)處購入,沒(méi)有指定的促銷(xiāo)戶(hù)。所有婚慶促銷(xiāo)活動(dòng)都能遵循合法、公平、誠實(shí)、信用的原則,沒(méi)有發(fā)現XX市煙草公司和工作人員通過(guò)促銷(xiāo)向工業(yè)企業(yè)索要和接受錢(qián)物,或收受工業(yè)企業(yè)提供的贊助、獎金、補貼和貴重物品。沒(méi)有發(fā)現XX煙草分公司以促銷(xiāo)的名義進(jìn)行搭配銷(xiāo)售、降價(jià)銷(xiāo)售。嚴禁以促銷(xiāo)名義不對卷煙品牌負責進(jìn)行甩賣(mài)、破壞市場(chǎng)基礎的行為。
五、存在問(wèn)題
(一)卷煙營(yíng)銷(xiāo)方面
1、在實(shí)地調查過(guò)程中卷煙供貨服務(wù)成為零售戶(hù)訴求焦點(diǎn)。緊俏卷煙需求得不到滿(mǎn)足,貨源滿(mǎn)意度不高,供貨宣傳解釋工作仍然無(wú)法令少數零售戶(hù)滿(mǎn)意。
2、少數零售戶(hù)柜臺的陳列、卷煙品種的擺放,價(jià)格標簽的維護,仍然無(wú)法到位。
3、存在少部分零售戶(hù)訂單數量一致的情況。
4、卷煙預測工作準確率偏低,服務(wù)客戶(hù)的能力有待加強。
5、卷煙品牌培育工作能力有待進(jìn)一步加強。
。ǘ┚頍熍渌头矫
1、通過(guò)檢查發(fā)現有近50份配送單據客戶(hù)“清點(diǎn)確認簽字”有字跡相同情況。經(jīng)查原因如下:
。1)中石油和中石化銷(xiāo)售點(diǎn)屬于聯(lián)鎖店,有的'銷(xiāo)售點(diǎn)在高速公路旁,配送車(chē)輛無(wú)法上路,故由總店統一簽收。
。2)部分客戶(hù)因事臨時(shí)外出委托臨近煙店或親朋簽收。
。3)同一配送區域內開(kāi)有分店的,由一個(gè)店簽收。
。4)有的店主不識字,請鄰居簽收。
2、XX市“定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)”城區和開(kāi)發(fā)區未設,僅在13個(gè)鄉(鎮)每鄉(鎮)設一個(gè)定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn),無(wú)設置不合理現象,F有定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)客戶(hù)82戶(hù),占全部客戶(hù)3.8%,未超過(guò)4%的要求。每個(gè)定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)客戶(hù)少的2戶(hù),多的9戶(hù)。每個(gè)點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)均有相關(guān)資料,如協(xié)議、記錄表等。通過(guò)檢查也發(fā)現一些問(wèn)題。
。1)年初確定的部分定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)客戶(hù)有的已經(jīng)注銷(xiāo)。
。2)個(gè)別定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)記錄不完整。
。3)有的客戶(hù)取貨簽字不規范,有代送點(diǎn)代簽字的情況。
六、下步擬采取的監管措施
根據《XX省煙草行業(yè)內部專(zhuān)賣(mài)管理監督工作規范實(shí)施細則》、《XX市內部專(zhuān)賣(mài)管理監督工作制度》規定要求,結合我單位實(shí)際,下步擬做好以下幾方面工作:
。ㄒ唬┘訌娊逃,提高規范經(jīng)營(yíng)的自覺(jué)性。把規范經(jīng)營(yíng)納入職工培訓教育體系,定期組織學(xué)習專(zhuān)賣(mài)“一法兩條例”和行業(yè)規范經(jīng)營(yíng)有關(guān)政策、精神,使每位“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)人員對有關(guān)法律法規和上級規范經(jīng)營(yíng)的紀律規定清楚主線(xiàn),把握關(guān)鍵,牢記重點(diǎn),從而對規范經(jīng)營(yíng)該干什么,不該干什么,提高全體員工對規范經(jīng)營(yíng)工作的重要性的必要性的認識,從思想上自覺(jué)做到遵紀守法規范經(jīng)營(yíng)。
。ǘ┻M(jìn)一步拓寬監管思路,從市場(chǎng)調查、備案備查資料和微機查詢(xún)等方面有機結合起來(lái),切實(shí)發(fā)揮內部專(zhuān)賣(mài)管理的職責,認真解決好行業(yè)內部提高效率和注重自律兩個(gè)重要課題,制定出一套系統的切實(shí)可行的監督步驟、方法、模式。
。ㄈ┘訌妰炔勘O管部門(mén)與營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的聯(lián)系,建立內管部門(mén)與營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)間的協(xié)調關(guān)系,形成合力,做到分工不分心,共同抓好規范經(jīng)營(yíng),提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平。
。ㄋ模┮幏毒頍熃(jīng)營(yíng)工作,充分利用網(wǎng)絡(luò )資源,安排專(zhuān)職人員實(shí)時(shí)登陸內部專(zhuān)賣(mài)管理監督信息系統,認真負責分析每天卷煙購銷(xiāo)存情況對出現的預警信息及時(shí)進(jìn)行上報處理,對出現的預警情況及時(shí)安排人員調查,把“不能內部違規更不能內外勾結違規,卷煙要在轄區內銷(xiāo)售”作為規范經(jīng)營(yíng)的兩條底線(xiàn),從觀(guān)念上、制度上、流程上杜絕違規經(jīng)營(yíng)。
。ㄎ澹┘哟髮(zhuān)賣(mài)行政執法人員的監督力度,督促執法人員嚴格按照《煙草專(zhuān)賣(mài)人員執法行為準則》做到文明執法,防止出現違規執法行為。
。┳龊脤頍熃(jīng)營(yíng)部門(mén)規范經(jīng)營(yíng)方面的監督檢查,確保不發(fā)生一起被上級局查處的違規案件.
我們將在以后的工作中,不斷的建立和完善各項內部監管制度,從而進(jìn)一步提高內部專(zhuān)賣(mài)管理監督力度,堅持做到不缺失一道監管工序,不放過(guò)一個(gè)監管細節,切實(shí)抓好卷煙經(jīng)營(yíng)關(guān)鍵環(huán)節、關(guān)鍵部位、關(guān)鍵問(wèn)題的監管,以此推動(dòng)卷煙規范經(jīng)營(yíng)不斷深入。
規范經(jīng)營(yíng)自查報告12
根據市教育局《關(guān)于開(kāi)張公辦學(xué)校在職教師有償補課、向學(xué)生家庭攤派和接受學(xué)生及家長(cháng)財物行為專(zhuān)項治理活動(dòng)的通知》的具體要求,為維護我校教師良好師德形象,規范辦學(xué)行為,減輕學(xué)生課業(yè)負擔,我校在全體教師個(gè)人自查的基礎上,全面自查自糾,自查情況如下:
在此次專(zhuān)項治理活動(dòng)之前,我校一直將師德師風(fēng)工作作為學(xué)校的重點(diǎn)工作來(lái)抓,每個(gè)學(xué)期開(kāi)學(xué)初都會(huì )針對規范辦學(xué)的若干問(wèn)題組織教師向學(xué)生、家長(cháng)、社會(huì )作出公開(kāi)承諾,接受社會(huì )監督。與教師簽訂規范辦學(xué)責任狀,明確規范辦學(xué)要求。倡議家長(cháng)自覺(jué)抵制不良風(fēng)氣,承諾不送孩子參加在職教師有償補課,不向在職教師送禮品禮金等財務(wù)。
接到通知后,我校立即成立專(zhuān)項整治工作領(lǐng)導小組。召開(kāi)了在職教師有償補課、向學(xué)生家庭攤派和接受學(xué)生及家庭財物行為為主體的教職工大會(huì ),讓教師認清違規行為在社會(huì )上造成的惡劣影響,認清各級黨委政府堅決治理的決心。組織教師重溫相關(guān)法律和規定,寫(xiě)出不少于2萬(wàn)字的學(xué)習筆記。
根據教師的.深刻自查和學(xué)校細致的排查,未發(fā)現我校教師有如下行為:
1、組織學(xué)生有償補課;
2、參與社會(huì )力量辦學(xué)機構或其他個(gè)人組織的面向中小學(xué)生的有償補課;
3、利用補課講授新課及“課上不講課下講”行為;
4、推薦誘導學(xué)生參加校內外有償補課;
5、為校外培訓機構和他人介紹生源、提供相關(guān)信息;
6、利用網(wǎng)絡(luò )授課向學(xué)生收取報酬;
7、一個(gè)人名義延長(cháng)學(xué)生在校時(shí)間并獲取報酬;
8、向學(xué)生推薦、組織學(xué)生購買(mǎi)教輔資料;
9、以個(gè)人名義向學(xué)生家庭攤派學(xué)校、班級所需物品及勞務(wù);
10、借節日及其它時(shí)機接受學(xué)生及家長(cháng)禮品禮金;
11、以升職、搬遷、有病等其它名義接受學(xué)生及家長(cháng)禮品禮金,或接受學(xué)生及家長(cháng)宴請;
12、以各種名義向學(xué)生家庭索要或變相索要任何財務(wù)。結合本次的自查,在接下來(lái)的工作中,我們會(huì )一如既往地開(kāi)展好我校的師德師風(fēng)建設工作,幫助教師樹(shù)立正確的從教觀(guān),為打造一批專(zhuān)業(yè)過(guò)硬、思想過(guò)硬、師德過(guò)硬、學(xué)生認可、家長(cháng)認可、社會(huì )認可的教師隊伍不懈努力。
規范經(jīng)營(yíng)自查報告13
中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )XX監管分局:
為進(jìn)一步推動(dòng)我行各項業(yè)務(wù)合法合規,健康持續開(kāi)展,根據總行和貴局要求,按照《關(guān)于進(jìn)一步做好“不規范經(jīng)營(yíng)”行為排查工作的通知》(XX【20xx】67號)的文件精神,我分行積極開(kāi)展了全面、詳細的自查工作,F將自查結果報告如下:
一、公司銀行業(yè)務(wù)
。ㄒ唬┕绢(lèi)貸款的支用管理
我分行發(fā)放公司類(lèi)貸款和政府融資平臺貸款,貸款的支用嚴格按照“三法一指引”的要求,堅決遏制以貸引存,存貸掛鉤的行為。約定按照受托支付的,嚴格按照申報和審批要求管理受托資金,約定為自主支付的,按照借款人實(shí)際經(jīng)營(yíng)需求發(fā)放貸款,落實(shí)實(shí)貸實(shí)付原則。自查過(guò)程中暫未發(fā)現要求客戶(hù)將貸款轉為定期存款,或設定不合理貸款條件,將定期存款作為發(fā)放貸款的前提條件。
。ǘ┕绢(lèi)貸款的利率管理
公司類(lèi)貸款的利率水平,均是綜合了借款人行業(yè)狀況、企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、還款能力、抵質(zhì)押物變現能力(保證方代償能力)、金融產(chǎn)品風(fēng)險等重要因素進(jìn)行定價(jià)。在執行環(huán)節,均按照審批通知書(shū)要求嚴格執行,未發(fā)現超權限變更公司類(lèi)貸款利率定價(jià)的違規行為;分 1
支行能夠依據定價(jià)執行利率。賬戶(hù)管理費、財務(wù)咨詢(xún)費等服務(wù)費用均為實(shí)際的管理和服務(wù)性收費,并非利息讓渡;未發(fā)現支行借發(fā)放公司貸款之機,要求客戶(hù)辦理不合理中間業(yè)務(wù)或其他金融服務(wù),并收取額外費用以及捆綁其他金融產(chǎn)品。
。ㄋ模┢渌M用。支行在辦理政府融資平臺貸款、房地產(chǎn)貸款等公司信貸業(yè)務(wù)前期盡職調查、押品評估等環(huán)節均按照能夠嚴格執行道德操守,未發(fā)現直接或者間接要求客戶(hù)支付相關(guān)費用,導致客戶(hù)財務(wù)負擔不合理增加;在提供資信證明、資金監管、代發(fā)代收等金融產(chǎn)品和相關(guān)服務(wù)時(shí),嚴格按照總行XXXX有關(guān)產(chǎn)品定價(jià)的文件要求執行,未發(fā)現違規收費、擅自提價(jià)的現象。
。ㄎ澹┕绢(lèi)企業(yè)的存款營(yíng)銷(xiāo)和資金管理
堅決落實(shí)《中國人民銀行關(guān)于嚴格禁止高息攬存、利用不正當手段吸收存款的通知》(銀發(fā)2000253號)、中國銀行業(yè)協(xié)會(huì )《中國銀行業(yè)存款業(yè)務(wù)自律公約》(銀協(xié)發(fā)201110號)的文件要求,未發(fā)現高息或變相高息攬存的行為,更未發(fā)現我行員工蓄意吸納掮客資金,假借我行名義非法得利。
。┕绢(lèi)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品管理
各支行在為公司客戶(hù)提供一攬子服務(wù)和全面解決方案等產(chǎn)品服務(wù)和咨詢(xún)業(yè)務(wù)過(guò)程中,本著(zhù)客戶(hù)自愿的原則,根據企業(yè)行業(yè)和自身經(jīng)營(yíng)情況,均提供了有針對性的產(chǎn)品服務(wù)方案,客戶(hù)接受與否,絕對自由。
二、小企業(yè)銀行業(yè)務(wù)
。ㄒ唬┬∑髽I(yè)貸款的支用管理
分行能夠鼓勵引導客戶(hù)經(jīng)理對小微企業(yè)貸款積極采取受托支付方式,貫徹“實(shí)貸實(shí)付”原則,通過(guò)嚴格控制貸款支付對象把好第一道風(fēng)險關(guān),從而杜絕了“以貸轉存”現象的滋生;與此同時(shí),強化銀企合作關(guān)系,不強制設定條款或協(xié)商約定違規吸存,通過(guò)培育企業(yè)做大做強增加綜合收益,通過(guò)積極營(yíng)銷(xiāo)借款人上下游企業(yè),盡量爭取資金體內循環(huán);在小企業(yè)授信環(huán)節要求借款人提高我行結算量,而并非絕對存款,目的是通過(guò)借款人現金流掌控企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況,控制風(fēng)險,落實(shí)貸后管理工作。
。ǘ┬∑髽I(yè)貸款費率管理
對小微企業(yè),大多數支行按照《XXX銀監局關(guān)于實(shí)施差異化監管加強小型微型企業(yè)金融服務(wù)的意見(jiàn)》(XX監發(fā)201128號)相關(guān)規定禁止一切不合理收費,除銀團貸款的管理費和承諾費外,其他費用如貸款承諾費、管理費、顧問(wèn)費、咨詢(xún)費等全部取消。
。ㄈ┬∑髽I(yè)銀行產(chǎn)品管理
我分行能夠為小微企業(yè)提供切實(shí)有效的一攬子金融服務(wù)方案,有效滿(mǎn)足客戶(hù)金融服務(wù)需求。小企業(yè)資產(chǎn)業(yè)務(wù)的開(kāi)展,不以負債業(yè)務(wù)和中間業(yè)務(wù)為條件。企業(yè)對我行理財、保險、基金等其他產(chǎn)品的
選擇完全具有自由選擇權,堅決維護我行小企業(yè)借款人公平交易權。
。ㄋ模┬∑髽I(yè)產(chǎn)品定價(jià)
我行能夠本著(zhù)“流動(dòng)性、安全性、流動(dòng)性”相結合的方式,科學(xué)地對小微企業(yè)貸款進(jìn)行差別化定價(jià),對信用等級較高、償債能力較強、擔保等風(fēng)險緩釋措施較充分等客戶(hù)在貸款定價(jià)時(shí)予以?xún)A斜;與此同時(shí),對綜合評價(jià)較好的客戶(hù)制定了切合實(shí)際的長(cháng)期培育政策,簡(jiǎn)化授權授信審批流程,切實(shí)提升了小微企業(yè)服務(wù)質(zhì)量和效率,逐步提高小企業(yè)業(yè)務(wù)盈利能力和水平,培育了一批在業(yè)內具有相當競爭力的小微企業(yè)群體。
。ㄎ澹┬∑髽I(yè)培育和政策傾斜
1、分行能夠對“XXX”、“XXX”等小企業(yè)優(yōu)質(zhì)客戶(hù),積極按照《關(guān)于深化“XXX”、“XXX”企業(yè)培育工作的指導意見(jiàn)》(XX2010120號)等文件要求,在授信額度、定價(jià)、特色產(chǎn)品及超值服務(wù)等方面切實(shí)落實(shí)相關(guān)優(yōu)惠政策。
2、創(chuàng )新小微企業(yè)流動(dòng)資金貸款還款方式,根據小微企業(yè)的資金周轉情況,在貸款還款方式上指導小微企業(yè)選擇分次發(fā)放、分次還款等科學(xué)的出賬和還款方式,一方面有效幫助小微企業(yè)縮減財務(wù)成本,另一方面有效減輕客戶(hù)到期一次還款的資金壓力。
3、為提升小企業(yè)融資效率,分行進(jìn)一步優(yōu)化小微企業(yè)授信流程,提升審批效率,特別是分行授信授權方面,通過(guò)審批權和審批形式
的調整,多角度優(yōu)化和提高小企業(yè)貸款的服務(wù)效率和質(zhì)量;對小微企業(yè)在有效控制風(fēng)險的前提下,采取靈活多樣的.擔保方式,不斷拓展貿易融資產(chǎn)品在中小企業(yè)金融服務(wù)中的份額,降低小微企業(yè)客戶(hù)的擔保成本,減輕小微企業(yè)財務(wù)負擔。
三、零售銀行業(yè)務(wù)
。ㄒ唬﹤(gè)人貸款的支用管理
我分行個(gè)人貸款支用管理嚴格按照銀監會(huì )《個(gè)人貸款暫行管理辦法》和我行零售業(yè)務(wù)制度執行,對于采取受托支付方式發(fā)放的個(gè)人貸款,在貸款發(fā)放后按照約定,將申請支付款項轉至借款人支付對象賬戶(hù);對于采取自主支付方式發(fā)放的個(gè)人貸款,客戶(hù)支用理由合法合規,即進(jìn)行貸款發(fā)放。
。ǘ﹤(gè)人貸款的利率管理
1、我行個(gè)貸產(chǎn)品的定價(jià)嚴格按照資金成本、風(fēng)險成本和管理成本科學(xué)計價(jià)。同時(shí)考慮和區分借款人資金用途、還款能力、擔保水平與業(yè)務(wù)風(fēng)險等實(shí)際情況,不存在隨意定價(jià),上浮至最高限額的情況。
。ㄈ┝鞒毯推渌召M管理
在發(fā)放個(gè)人貸款時(shí),未發(fā)現有要求客戶(hù)接受不合理的中間業(yè)務(wù)或其他金融服務(wù)的行為,無(wú)“貸款承諾”賬戶(hù)管理費、財務(wù)咨詢(xún)費、貸款安排費、額度占用費等額外附加費用;與此同時(shí),在業(yè)務(wù)開(kāi)展
過(guò)程中應計入銀行成本的相關(guān)費用,均由我行自行承擔,不存在變相轉嫁的情形。
。ㄋ模﹤(gè)人貸款的產(chǎn)品管理
在受理個(gè)人貸款和辦理其他零售業(yè)務(wù)時(shí),充分尊重客戶(hù)的自由選擇權和公平交易權,無(wú)強制產(chǎn)品捆綁、不當搭售等行為?蛻(hù)辦理信用卡、基金等各種其他金融產(chǎn)品享有充分的獨立性。
。ㄎ澹﹤(gè)人儲蓄業(yè)務(wù)的管理
經(jīng)查無(wú)違反《中國人民銀行關(guān)于嚴格禁止高息攬存、利用不正當手段吸收存款的通知》( 銀發(fā)2000253號)、《存款自律公約》、《徽商銀行儲蓄業(yè)務(wù)管理辦法》(XX2011218號)等制度辦法的要求,高息攬存、借道收息的行為;未發(fā)現涉及民間融資、掮客資金以通過(guò)我行賬戶(hù)支付和收取高息的情形。
四、國際業(yè)務(wù)
。ㄒ唬﹪H業(yè)務(wù)產(chǎn)品的定價(jià)和費率
分支行對我行外匯業(yè)務(wù)收費標準均進(jìn)行公示,收費公開(kāi)透明、合理有據,外匯資金交易匯率按總行統一發(fā)布的人民幣外匯牌價(jià)進(jìn)行;國際貿易融資按總行審批表指導利率執行,無(wú)亂浮動(dòng)利率行為;收費項目均按我行收費標準中規定項目收費,無(wú)收取額外費用的情況;與我行開(kāi)展國際貿易融資的客戶(hù)均由總行審批,準入、出賬、產(chǎn)品定價(jià)明確合規。
。ǘ﹪H業(yè)務(wù)操作合規性
國際業(yè)務(wù)條線(xiàn)操作人員崗位分離、權限分離,無(wú)越權經(jīng)辦、越權復核行為。
五、授信評審業(yè)務(wù)
授信審批時(shí)嚴格按照資金成本、風(fēng)險成本和管理成本合理進(jìn)行貸款定價(jià)。在授信審批時(shí),不存在以存款作為審批和發(fā)放貸款的前提條件得情況。授信業(yè)務(wù)的開(kāi)展不以任何負債業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)等其他產(chǎn)品作為前提條件,杜絕了捆綁銷(xiāo)售、轉嫁費率和成本的情形。
六、檢查發(fā)現問(wèn)題
部分財務(wù)顧問(wèn)費、貸款承諾費收取不合規。自20xx年10月24日后,個(gè)別支行對小微企業(yè)收取財務(wù)顧問(wèn)費或貸款承諾費,收費不合規。
規范經(jīng)營(yíng)自查報告14
某零售藥店一貫能堅持執行《藥品管理法》、GSP及實(shí)施細則要求,不斷加強藥品質(zhì)量管理,貫徹實(shí)施"質(zhì)量第一、依法經(jīng)營(yíng)"的原則。經(jīng)過(guò)積極整改完善,使我藥店藥品質(zhì)量管理工作得到提升,F自查情況如下:
一、藥店基本情況
某零售藥店是經(jīng)營(yíng)多年的老店,經(jīng)營(yíng)方式為藥品零售,經(jīng)營(yíng)范圍:處方藥與非處方藥:中藥飲片、中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑。藥店目前經(jīng)營(yíng)中西藥品種有800多種。 本企業(yè)在多年的藥品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中一貫堅持依法經(jīng)營(yíng)、質(zhì)量第一的服務(wù)宗旨。藥店現有4人,其中2名藥師,藥士1人。所有人員均有多年藥品零售工作經(jīng)驗,建立了覆蓋GSP全過(guò)程質(zhì)量管理體系文件,對全體員工積極培訓。嚴把藥品購進(jìn)、驗收、養護、銷(xiāo)售服務(wù)質(zhì)量關(guān),各項質(zhì)量管理程序符合要求,記錄完善,售后服務(wù)意識良好。
經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所面積60平方米,內配備有空調1臺、冷藏柜1臺,電腦1臺及其他藥品養護、陳列銷(xiāo)售、處方調配的設施設備若干。能夠滿(mǎn)足日常藥品經(jīng)營(yíng)調配的實(shí)際需要。
二、全體員工高度重視,全面履行質(zhì)量管理職能
我藥店多年來(lái)一直確保質(zhì)量管理體系的有效運作,由專(zhuān)職的質(zhì)管員進(jìn)行質(zhì)量管理工作的分配與監督,質(zhì)管員能不斷強化全體員工的責任心與質(zhì)量意識,在運行藥店質(zhì)量體系,指導各崗位質(zhì)量管理工作的同時(shí),全面保證藥品購進(jìn)和服務(wù)質(zhì)量。藥店于年初重新修改了藥店質(zhì)量管理體系文件。經(jīng)過(guò)多年的體系運作,我藥店質(zhì)量管理體系文件更具規范性,可操作性強。通過(guò)執行相關(guān)規定,再次明確了各崗位的工作職責,建全補充了藥品質(zhì)量信息檔案;藥品質(zhì)量檔案;員工教育培訓檔案;企業(yè)質(zhì)量管理體系文檔等;保證各崗位質(zhì)量管理工作的有序開(kāi)展。
我店平常非常重視人員的素質(zhì)教育與提高;在滿(mǎn)足GSP崗位配置要求的基礎上,全面參加市醫藥技能培訓中心組織的各崗位及藥師專(zhuān)業(yè)技術(shù)培訓,不斷提升專(zhuān)業(yè)知識水平。同時(shí)今年以來(lái)我藥店全面檢查維護設施設備的狀況,進(jìn)行電腦維護升級,以更好地保證日常管理工作的需要與滿(mǎn)足GSP要求。在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內嚴格進(jìn)行藥品的分類(lèi)管理,在處方藥區、非處方藥區、中藥區、非藥品區、不合格藥品區、退貨藥品區等基礎上,進(jìn)行更科學(xué)的藥品用途分類(lèi)。
嚴格執行供貨客戶(hù)評審與首營(yíng)企業(yè)審批制度,確保供貨單位及采購藥品合法性。建立合格供貨客戶(hù)與首營(yíng)企業(yè)客戶(hù)檔案,堅持"質(zhì)量第一、依法經(jīng)營(yíng)"的原則;嚴格執行首營(yíng)企業(yè)管理制度與程序。藥品質(zhì)量驗收方面,由我店驗收員嚴格執行驗收管理制度的規定,按照藥品驗收程序要求對購進(jìn)藥品進(jìn)行逐批號驗收,加強對進(jìn)口藥品的驗收管理。
藥品陳列時(shí),嚴格實(shí)施藥品分類(lèi)管理,規范藥品擺放位置與貯存事項要求,組織好藥品的.科學(xué)分類(lèi)陳列;按GSP要求開(kāi)展養護工作,對重點(diǎn)養護品種、近效期品種、易變質(zhì)品種加強養護檢查;對有質(zhì)量疑似問(wèn)題藥品,及時(shí)向質(zhì)管員反映;
起到了積極預防,確保藥品質(zhì)量的目的。做好藥品銷(xiāo)售與售后服務(wù)是我店生存發(fā)展的根本,首先嚴格按照許可證核準的經(jīng)營(yíng)方式和范圍開(kāi)展藥品銷(xiāo)售活動(dòng)。其次是嚴格遵循"先產(chǎn)先出、先進(jìn)先出、近期先出"的原則,做到銷(xiāo)售藥品的數量準確、質(zhì)量完好;所有藥品銷(xiāo)售前均檢查藥品外觀(guān)質(zhì)量是否符合要求,是否按近效期原則發(fā)貨等。在門(mén)店內合理安全的用藥服務(wù)咨詢(xún),指導顧客掌握正確的用法用量。注意收集本藥店所售出藥品的不良反應信息。
三、GSP自查情況
我店在GSP認證工作完成之后,繼續落實(shí)全員、全過(guò)程的藥品質(zhì)量管理。通過(guò)GSP認證工作的再落實(shí),我藥店人員的精神面貌得到全面的改善,人員素質(zhì)有了明顯提高,F我藥店在軟硬件方面均能符合GSP要求。對日常工作中發(fā)現的不規范之處,都能積極認真整改,F自查合格!
【規范經(jīng)營(yíng)自查報告】相關(guān)文章:
獸藥經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規范09-09
藥店藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規范自查報告(通用11篇)04-14
規范自查報告10-21
藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規范全文03-27
藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規范試題09-08
旅行社規范化經(jīng)營(yíng)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險規避10-14
規范辦學(xué)自查報告09-22
規范辦學(xué)自查報告12-18
規范教學(xué)自查報告01-15