【必備】審計年終總結三篇
總結是把一定階段內的有關(guān)情況分析研究,做出有指導性結論的書(shū)面材料,它可以使我們更有效率,不如立即行動(dòng)起來(lái)寫(xiě)一份總結吧。你想知道總結怎么寫(xiě)嗎?下面是小編精心整理的審計年終總結3篇,僅供參考,希望能夠幫助到大家。
審計年終總結 篇1
我在銀行任審計員工作一年來(lái),在領(lǐng)導的帶領(lǐng)下,在大家的幫助和配合下,我認真履行審計員工作職責,在規定的職責范圍內獨立開(kāi)展工作,按照審計員工作職責開(kāi)展業(yè)務(wù)檢查,根據檢查內容下發(fā)整改通知書(shū)并監督落實(shí)整改情況,有效防范了各類(lèi)事故的發(fā)生,確保了全行全年安全核算無(wú)事故、無(wú)案件,F將工作情況總計如下:
一、加強學(xué)習,不斷提高自身素質(zhì)
按照審計員的“政治堅強、業(yè)務(wù)精通”的要求,自年初以來(lái),我始終以提高自身素質(zhì)為目標,堅持把學(xué)習放在首位,努力提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作水平。一年來(lái),我能夠認真學(xué)習相關(guān)文件制度等有關(guān)規定,掌握了核算辦法和流程,增強了業(yè)務(wù)分析能力和解決問(wèn)題的能力,提高了審計水平。在學(xué)習上嚴格要求自己,認真學(xué)習,在學(xué)中提高,在學(xué)習中進(jìn)步,從實(shí)際需求增加自己學(xué)習的自覺(jué)性。通過(guò)學(xué)習,提高了自身的業(yè)務(wù)素質(zhì),掌握了先進(jìn)理念,拓寬了視野,增強分析問(wèn)題、檢查問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力。
二、扎實(shí)做好本職工作
我作為員工,一年來(lái),親身感受了銀行給我們的日常生活帶來(lái)各方面的巨大變化,使經(jīng)營(yíng)理念從過(guò)去的只注重量的擴張轉變到注重質(zhì)的提升,以及由此帶來(lái)的崗位分工和收入分配的變化。各種制度的出臺,對我們銀行規范經(jīng)營(yíng)管理提出了許多更為明確和細化的要求,工作中注重細節的管理、精細化的管理。針對違規行為,也有了更多的預防和懲戒措施,內控部門(mén)是全行監督部門(mén),深感自己責任重大和工作的重要性,我要扎扎實(shí)實(shí)做好檢查工作。
(一)認真履行審計員工作職責,檢查了支行及網(wǎng)點(diǎn)各項規章制度執行和業(yè)務(wù)操作情況,及時(shí)發(fā)現和糾正了工作中出現的問(wèn)題并落實(shí)整改情況。對崗位輪換、離任審計、財務(wù)檢查、合規手冊撰寫(xiě)等工作。
(二)求真務(wù)實(shí)、盡職盡責,做好檢查工作
認真履行審計員職責,做好審計工作。在檢查中認真仔細,精益求精,認真檢查每一項工作內容,做好紀錄,對發(fā)現的問(wèn)題出整改意見(jiàn),提高了網(wǎng)點(diǎn)的核算質(zhì)量,增強了內控管理水平,防范了操作風(fēng)險的發(fā)生。
三、回顧檢查自身存在問(wèn)題
一是學(xué)習不夠。當前,以信息技術(shù)為基礎的新經(jīng)濟蓬勃發(fā)展,新情況、新問(wèn)題層出不窮,新知識新科學(xué)不斷問(wèn)世,面對嚴峻的挑戰,缺乏學(xué)習的緊迫感和自覺(jué)性。二是工作較累的時(shí)候,有過(guò)松弛思想,這是政治素質(zhì)不高,也是自己世界觀(guān)、人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)不高的表現。
四、針對以上問(wèn)題,今后的努力方向是
一是加強理論學(xué)習,進(jìn)一步提高自身素質(zhì),對前臺金融業(yè)務(wù)的熟悉不能取代提高個(gè)人素質(zhì)更高層次的追求,必須通過(guò)學(xué)習增強分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力。二是增強大局觀(guān)念,轉變工作作風(fēng),努力克服自己的消極情緒,提高工作質(zhì)量和效率,積極配合領(lǐng)導和同事們把工作做得更好。
總之,在過(guò)去的一年工作中。雖然較好地完成了各項工作任務(wù),但仍存在問(wèn)題和不足之處,這些問(wèn)題和不足之處在今后的實(shí)際工作中將得到逐步改善,并充分發(fā)揮審計員的職能作用,全面提升工作水平。
審計年終總結 篇2
20xx年,審計部認真貫徹集團公司20xx年審計工作會(huì )議精神,根據企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況提出了年度工作思路,制定了年度審計工作計劃,全面履行了審計的監督服務(wù)職能,各方面工作都有了很大的發(fā)展,取得了突出的成果。
一、本年度審計指標完成情況
——財務(wù)審計方面,本年度實(shí)現了由傳統的財務(wù)收支審計向風(fēng)險管理審計的轉變,全年審計項目14項,覆蓋了公司所有分廠(chǎng)、分公司及子公司及參股單位,審計資金總額160675.26萬(wàn)元,提出審計建議70項,采納61項,審計建議采納率達到87.14%;全面完成物裝公司下達的年度審計計劃;
——基建工程審計,全年審計基建項目178項,審計金額2998.93萬(wàn)元,審減額204.91萬(wàn)元,審減率6.83%,比公司下達任務(wù)指標3%節約3.83個(gè)百分點(diǎn);
——物資采購審計,全年審計合同3333份,審計金額141415.46萬(wàn)元,審減額3645.92萬(wàn)元,審減率2.58%,比公司下達任務(wù)指標1%節約1.58個(gè)百分點(diǎn),全年參加設備采購、維修合同、驗收審計32項;
——人均取得直接經(jīng)濟成果539.85萬(wàn)元。
二、本年度審計工作開(kāi)展情況
根據年初集團公司審計工作會(huì )議精神和我公司實(shí)際情況,審計部確立了“提高審計認識、強化審計監督、實(shí)現三個(gè)轉變、拓展審計領(lǐng)域”的主導思想,各項審計業(yè)務(wù)都以突出重點(diǎn)、深入深化為工作方針,以實(shí)現有效監督、服務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的。依此為指導制訂了年度審計工作計劃,保證了審計的各項規范、有序的開(kāi)展。
(一)開(kāi)展年終效益審計,保證經(jīng)營(yíng)成果的真實(shí)性
20xx年1-2月份,我們審計了公司14個(gè)生產(chǎn)分廠(chǎng)和5個(gè)銷(xiāo)售公司,以各單位的在產(chǎn)和存貨為切入點(diǎn),一家家現場(chǎng)清查,對成本進(jìn)行實(shí)質(zhì)性測試,對各分廠(chǎng)之間的結算按照產(chǎn)品跟蹤抽查檢驗,查看是否存在假結算現象。各單位年終向公司上報的經(jīng)營(yíng)成果報告,都必須經(jīng)過(guò)審計部審核簽認,審計部不予認可的經(jīng)營(yíng)成果,不予兌現。經(jīng)過(guò)審計,共審出上報不實(shí)利潤417.96萬(wàn)元,對審計發(fā)現的發(fā)出商品核算不規范,各單位之間人為調節利潤,部分單位材料占用較多,銷(xiāo)售單位合同執行存在漏洞等12條問(wèn)題提出了管理和整改建議,大部分問(wèn)題在本年得到了整改。
(二)拓寬經(jīng)濟責任審計范圍,強化經(jīng)濟責任審計功能
20xx年審計部共開(kāi)展經(jīng)濟責任審計4項,其中人力資源部委托離任審計項目3項,領(lǐng)導干部屆中審計項目1項,審計處級干部4人,審計發(fā)現問(wèn)題15個(gè),主要是費用控制不嚴、內部投資管理、生產(chǎn)物資管理不規范、預付賬款往來(lái)科目存在長(cháng)期掛賬、應付帳款--暫估材料款金額較大,而且存在多年無(wú)動(dòng)態(tài)現象等現象,提出建議14條,采納14條。經(jīng)過(guò)審計,為3名離任同志解除了在原單位的經(jīng)濟責任,為接任者
劃清了經(jīng)濟界限;為1名在職同志的階段性經(jīng)營(yíng)成果的經(jīng)濟責任進(jìn)行了界定。
在經(jīng)濟責任審計中,本年度審計主要堅持以下幾個(gè)原則,把經(jīng)濟責任審計推向了更高的層次。
一是在審計質(zhì)量上,規范了經(jīng)濟責任審計內容、審計程序及操作標準,確保項目的高質(zhì)量。二是審計的范圍涵蓋了經(jīng)營(yíng)者責任的'所有方面,確保評價(jià)的中肯;如在對xx廠(chǎng)廠(chǎng)長(cháng)屆中經(jīng)濟責任審計中,由于我公司內部投資的計劃和財務(wù)核算等權力由公司控制,以前的離任審計基本沒(méi)有涉及,但在今年審計中,我們認為,單位負責人作為投資項目的具體負責人,在投資項目的管理、質(zhì)量控制上存在不可推卸的責任,因此,我們在對xx廠(chǎng)廠(chǎng)長(cháng)屆中審計中,全面審核了其三年期間具體負責的爐外精煉技術(shù)改造、2臺32/10T電動(dòng)雙梁起重機、鑄鋼5T電爐循環(huán)水改造、砂溫處理設備、分廠(chǎng)辦公樓裝修與改造等40個(gè)投資項目,金額達352.64萬(wàn)元,發(fā)現工程項目中存在沒(méi)有按照管理的要求明確區分基建修繕和設備維修,對分廠(chǎng)歷年來(lái)發(fā)生的內部投資無(wú)管理臺帳、部分項目立項—招標—合同—預算—竣工驗收—決算流程等環(huán)節缺少部分資料等問(wèn)題。
三是在離任必審的基礎上,加強了任期屆中經(jīng)濟責任審計,將審計關(guān)口前移,使經(jīng)濟責任審計從事后的查錯糾弊向督促企業(yè)加強內部控制、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、規范經(jīng)營(yíng)行為轉變。
(三)傳統審計向風(fēng)險導向審計,提高審計業(yè)務(wù)層次
經(jīng)過(guò)三年的整合,公司財務(wù)實(shí)現集中核算,基建工程和經(jīng)濟合同管理逐步走上規范化,各項業(yè)務(wù)的常規性審計也日趨成熟,為有效利用審計資源,提高審計效果,審計業(yè)務(wù)全面向以風(fēng)險管理為導向的管理審計轉變,今年共組織以風(fēng)險管理審計為主的審計項目5項,1個(gè)內部單位,1個(gè)三產(chǎn)單位,1個(gè)參股單位和1個(gè)關(guān)聯(lián)方,以上被審單位的多樣性也體現了我公司加強風(fēng)險防范的意識,尤其是對與我公司有交易往來(lái)的關(guān)聯(lián)方的審計,防范外部風(fēng)險,充分體現了審計延伸的理念,xx公司經(jīng)營(yíng)情況調查2項、xxxx醫院經(jīng)營(yíng)管理審計、某地代儲代銷(xiāo)庫存管理審計、XX實(shí)業(yè)公司經(jīng)營(yíng)審計;審計發(fā)現成本核算、業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險管理和公司治理層次的問(wèn)題17個(gè),提出審計建議11條,采納9條。
從開(kāi)展的風(fēng)險管理審計的效果看,審計部門(mén)取得的成績(jì)是十分可喜的。首先,擺脫了以往以財務(wù)、以帳本為主的審計方式,審計的視野更加開(kāi)闊;其次,風(fēng)險管理審計適應公司發(fā)展的需要,審計提供的管理信息為領(lǐng)導和有關(guān)部門(mén)的科學(xué)決策提供了依據;尤其是對xx公司的審計,為我公司制訂關(guān)聯(lián)方交易價(jià)格、建立戰略合作伙伴提供了非常有用的決策參考。再次,風(fēng)險管理審計受到了被審計單位的歡迎,xx醫院、xx公司、某地代管庫等單位或部門(mén)都對認為審計建議具有針對性,或組織董事會(huì )專(zhuān)題研究,或組織管理層探討,都對報告給予了高度重視,改變了以往傳統審計中“消極對抗”的作風(fēng)。
(四)開(kāi)展專(zhuān)項審計調查,解決難點(diǎn)熱點(diǎn)問(wèn)題
本年度,審計部圍繞企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中存在的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題及涉及職工切身利益問(wèn)題,積極開(kāi)展了專(zhuān)項審計。7月份,就上半年各單位和
職工反映較多的單位經(jīng)濟指標合理性、公司內部結算、獎金分配、新定額運行等熱點(diǎn)問(wèn)題,我們實(shí)施了專(zhuān)項審計,提出了審計建議8條,向領(lǐng)導提交了審計報告,最后經(jīng)公司專(zhuān)題會(huì )議圓滿(mǎn)解決。9月份,對新設立的xxxx合資公司的開(kāi)辦費用、注冊資本到位等進(jìn)行專(zhuān)項審計,審計發(fā)現外方投資額20美圓未按要求到帳,要求xxxx公司催辦,維護專(zhuān)項資金使用的嚴肅性。
(五)加大內控審計幅度,防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險
審計部本年度和其它部門(mén)聯(lián)合開(kāi)展了《自用資源使用和管理》專(zhuān)項內控審計1項,考慮審計資源和我公司實(shí)際情況,我適時(shí)的把內控審計與經(jīng)濟責任審計、專(zhuān)項審計、審計調查等項目相結合,讓內控審計體現在所有審計項目中。本年度共發(fā)現內控問(wèn)題14個(gè),其中設計層面2個(gè),執行層面12個(gè),初步探索了審計模式,為逐步開(kāi)展規范的內部控制專(zhuān)項審計打下了基礎。
(六)狠抓基建工程審計,節約基建投資成本
基建工程審計是嚴把資金審查關(guān)口,減少企業(yè)資金流失,加強投資控制的重要保障。20xx年,審計部對xx分廠(chǎng)裝修改造工程、xxx社區改造工程、xxx辦公樓改造裝修、xx辦公樓及屋面工程、xxxx擴建工程等178個(gè)基建工程項目進(jìn)行了審計,為了提高審計質(zhì)量,審計人員對大部分項目實(shí)施了全過(guò)程跟蹤審計,經(jīng)常深入施工現場(chǎng)抽查,在審計中,審計人員嚴把合同和標的審計關(guān)、施工現場(chǎng)簽證關(guān)、工程結算審計關(guān),重要項目都經(jīng)過(guò)充分探討。
審計年終總結 篇3
按照學(xué)校黨組字〔xx〕57號、黨字〔xx〕18號、黨字〔xx〕25號文件的要求,對我處在創(chuàng )先爭優(yōu)活動(dòng)開(kāi)展、學(xué)習型組織建設、工作作風(fēng)、年度工作業(yè)績(jì)、廉潔自律、創(chuàng )新工作等方面的總結和自評如下:
一、抓好隊伍建設,完善部門(mén)運行的制約機制,積極開(kāi)展創(chuàng )先爭優(yōu)活動(dòng),業(yè)務(wù)水平有了較大提升。
隨著(zhù)學(xué)校各項事業(yè)的蓬勃發(fā)展和經(jīng)費投入的不斷增加,加強學(xué)校財經(jīng)管理,提高資金使用效益,強化對各項經(jīng)濟活動(dòng)的監督顯得越來(lái)越重要。學(xué)校審計處作為學(xué)校經(jīng)濟監督的主要部門(mén),加強廉政建設,確保審計隊伍的廉潔奉公,加強制度建設,確保部門(mén)運行的制約機制,加強學(xué)習交流,確保審計業(yè)務(wù)水平的不斷提升,是我們開(kāi)展審計工作的前提。
1、強化“兩個(gè)意識”,打造廉潔奉公的隊伍
、艔娀庾R。積極參加學(xué)校組織的各類(lèi)黨風(fēng)廉政建設宣傳教育活動(dòng),認真完成網(wǎng)上學(xué)習測試,開(kāi)展了“以學(xué)習貫徹《廉政準則》為契機,提升監督保障能力”的主題教育活動(dòng)(此活動(dòng)獲學(xué)校立項),組織全處人員赴安徽六安廉政教育示范基地開(kāi)展黨日活動(dòng),召開(kāi)領(lǐng)導班子廉政專(zhuān)題民主生活會(huì )等。通過(guò)這一系列活動(dòng),增強廉潔意識。
、茝娀瘝徫灰庾R。以“我的崗位我負責,我的崗位請放心”為特色項目(獲機關(guān)黨委立項),開(kāi)展了作風(fēng)建設創(chuàng )建活動(dòng),在崗言崗,在崗愛(ài)崗,在崗為崗,養成良好的工作習慣和職業(yè)信念,打造部門(mén)凝聚力和戰斗力,提升了每位同志的崗位勝任力,確保工作有序、高效開(kāi)展。
2、嚴格“三個(gè)執行”,提升部門(mén)工作的效能
、艌绦袑徲嬶L(fēng)險防范。按照學(xué)校完善落實(shí)黨風(fēng)廉政建設責任制的要求,針對工作中可能出現的風(fēng)險,全面落實(shí)了“三重一大”制度、處務(wù)會(huì )議制度、重要情況通報和報告制度,對涉及委托外包的中間機構重新進(jìn)行了公開(kāi)招標。
、茍绦袑徲嫃秃酥贫。本年度進(jìn)一步完善職責范圍內的規章制度和內部管理制度。如在基本建設與修繕工程的結算審核、離任審計等所有審計項目中,嚴格按照相關(guān)制度、流程、辦法去執行,把好初審關(guān)和復核關(guān),確保審計質(zhì)量。
、菆绦袑徲嫎I(yè)務(wù)公開(kāi)。充分發(fā)揮審計網(wǎng)頁(yè)的作用,年度工作計劃、月份工作計劃與總結、離任審計通知書(shū)、接受審計的工程項目清單都給予及時(shí)發(fā)布公開(kāi),自覺(jué)接受監督,增強了審計工作的透明度。
3、加強學(xué)習交流,確保審計業(yè)務(wù)水平的不斷提升
學(xué)校審計部門(mén)具有監督和服務(wù)的內向性,要求審計人員必須具備較為熟練的審計業(yè)務(wù)水平,包括必要的學(xué)識及業(yè)務(wù)能力;熟悉本組織的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和內部控制,并不斷通過(guò)后續教育來(lái)保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力;應當遵循職業(yè)道德規范,并以應有的職業(yè)謹慎態(tài)度,合理使用職業(yè)判斷,執行內部審計業(yè)務(wù)等。為此,我處積極開(kāi)展學(xué)習型組織建設,一方面營(yíng)造良好的學(xué)習氛圍,提倡自我學(xué)習;另一方面組織審計人員參加了中國內審協(xié)會(huì )及江蘇省審計廳組織的培訓,組織到兄弟院校審計處調研,積極撰寫(xiě)并發(fā)表專(zhuān)業(yè)論文。通過(guò)圍繞業(yè)務(wù)抓學(xué)習,提升了審計人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力水平。
二、抓好工作落實(shí),加大部門(mén)工作的執行力度,有效開(kāi)展各項審計工作,圓滿(mǎn)完成年度工作任務(wù)。
xx年度,遵照分管校領(lǐng)導紀委書(shū)記劉麗華同志提出的“要在理論水平上有提升、工作狀態(tài)上有進(jìn)步、工作效果上有變化,切實(shí)把各項工作融入到學(xué)校的發(fā)展之中”的工作要求,全體同志在人手緊、任務(wù)重的情況下,在有關(guān)領(lǐng)導的大力指導和各部門(mén)、單位的支持配合下,在審計范圍、審計對象、審計質(zhì)量控制、審計效率和效果等諸多方面得到了進(jìn)一步規范和完善,圓滿(mǎn)地完成了本年度的工作任務(wù)。
1、開(kāi)展工程結算審核工作。先后完成將軍路校區東區二期市政、2號教學(xué)樓等共計236個(gè)項目的工程結算審核工作,累計送審金額11,382.93萬(wàn)元,累計審定金額10,102.72萬(wàn)元,累計核減金額1,280.21萬(wàn)元,綜合核減率為11.25%,提高了資金使用效率。
2、開(kāi)展基建工程項目實(shí)施過(guò)程的跟蹤審計工作。組織內部審計力量對將軍路校區東區1號、3號教學(xué)科研樓工程項目進(jìn)行了跟蹤審計,合同金額累計16,968.44萬(wàn)元,將審計關(guān)口前移,加大了事前、事中的審計監督力度。
3、開(kāi)展領(lǐng)導干部經(jīng)濟責任審計工作。一年來(lái),先后開(kāi)展了9名處級領(lǐng)導干部的離任經(jīng)濟責任審計,在審計中共發(fā)現問(wèn)題并提出建議32條;另外,督促有關(guān)單位和部門(mén)對xx年度審計中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行了整改。
4、開(kāi)展科研審計工作分析。審計網(wǎng)站發(fā)布了涉及科研經(jīng)費管理方面的相關(guān)制度文件140多個(gè);對整理收集的典型案例進(jìn)行了分析;擬在本月底召開(kāi)科研審計分析會(huì )。
5、開(kāi)展專(zhuān)項審計工作。按工信部要求完成了學(xué)校財務(wù)決算審計工作;完成了xx年度縱向科研項目的審簽工作;對省優(yōu)勢學(xué)科建設工程專(zhuān)項資金進(jìn)行跟蹤審計,按學(xué)校要求開(kāi)展了其他專(zhuān)項財務(wù)收支審計等。
6、完成學(xué)校分解的主要工作任務(wù)。按照《關(guān)于印發(fā)xx年學(xué)校主要工作任務(wù)分解的通知》(黨字〔xx〕10號)要求,積極配合有關(guān)部門(mén),完成了將軍路校區東區土地開(kāi)發(fā)、化解債務(wù)工作。
7、積極參與大項物資采購與工程建設項目招標工作。
回顧和總結,是為了更好地前行。xx年我處全體同志努力工作,有效防范風(fēng)險,確保資金安全,規范內部管理,促進(jìn)了學(xué)校經(jīng)濟工作的規范、協(xié)調發(fā)展。但是,在審計理論的學(xué)習研究還不夠,在計算機輔助財務(wù)審計工作方面開(kāi)展得還不夠。感謝各單位對審計工作的大力支持,在新的一年里,我處將全面落實(shí)十五次黨代表大會(huì )精神,履行職責,促進(jìn)學(xué)校經(jīng)濟工作的安全、健康、有序、有效運行而扎實(shí)工作!
【【必備】審計年終總結三篇】相關(guān)文章:
審計助理年終總結(精選7篇)12-18
銀行審計年終總結(精選5篇)12-19
2021事務(wù)所審計年終總結12-18
審計部門(mén)年終總結(通用11篇)12-17
2021工程審計年終總結(精選5篇)12-19
審計監管與審計質(zhì)量的審計畢業(yè)論文10-21
「審計技巧」大額票據審計方法05-24
關(guān)于審計清算的審計知識10-17
內部審計具體準則績(jì)效審計10-05