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期貨法律法規題
1.題干:客戶(hù)交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司（ �。�。
A:不承擔責任
B:承擔次要賠償責任
C:承擔主要賠償責任，最高不超過(guò)80%
D:全部承擔賠償責任
參考答案[D]
2.題干:《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》自（ �。┦┬�。
A:2003年7月1日
B:2003年7月10日
C:2003年6月31日
D:2003年7月31日
參考答案[A]
3.題干:中國證監會(huì )對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（ �。┲贫�。
A:配額
B:依法征稅
C:許可證
D:審核
參考答案[C]
4.題干:期貨經(jīng)紀公司客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料應至少保留（ �。�。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
參考答案[B]
5.題干:（ �。⿲ζ谪浭袌�(chǎng)實(shí)行集中統一的監督管理。
A:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
B:中國證監會(huì )
C:中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D:期貨交易所
參考答案[B]
6.題干:期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶(hù)行為的是（ �。�。
A:與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀合同前未按規定向客戶(hù)出示風(fēng)險說(shuō)明書(shū)
B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C:挪用客戶(hù)保證金
D:向客戶(hù)作獲利保證，分享利益，共擔風(fēng)險
參考答案[B]
7.題干:期貨經(jīng)紀公司因（ �。┣樾谓馍⒌�，不需要報告中國證監會(huì )審批。
A:營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東大會(huì )決定不再延續
B:股東大會(huì )決定解散
C:破產(chǎn)
D:因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.題干:直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內進(jìn)行期貨交易的，必須是（ �。�。
A:自然人
B:國有企業(yè)
C:投機客戶(hù)
D:期貨交易所會(huì )員
參考答案[D]
9.題干:期貨交易所會(huì )員應當委派（ �。┻M(jìn)入交易所場(chǎng)內進(jìn)行期貨交易。
A:客戶(hù)代表
B:公司的交易部經(jīng)理
C:公司的運作部經(jīng)理
D:出市代表
參考答案[D]
10.題干:我國的期貨交易必須在（ �。﹥冗M(jìn)行。
A:期貨交易所
B:商品交易市場(chǎng)來(lái)源：考試大
C:商品產(chǎn)地
D:買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所
參考答案[A]
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