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期貨法律法規題

時(shí)間:2022-12-11 17:38:16 筆試題目 我要投稿
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期貨法律法規題

       1.題干:客戶(hù)交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金,客戶(hù)要求保留持倉并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的,穿倉造成的損失,經(jīng)紀公司( 。。
  A:不承擔責任
  B:承擔次要賠償責任
  C:承擔主要賠償責任,最高不超過(guò)80%
  D:全部承擔賠償責任
  參考答案[D]
  2.題干:《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》自( 。┦┬。
  A:2003年7月1日
  B:2003年7月10日
  C:2003年6月31日
  D:2003年7月31日
  參考答案[A]
  3.題干:中國證監會(huì )對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行( 。┲贫。
  A:配額
  B:依法征稅
  C:許可證
  D:審核
  參考答案[C]
  4.題干:期貨經(jīng)紀公司客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料應至少保留( 。。
  A:3年
  B:5年
  C:10年
  D:20年
  參考答案[B]
  5.題干:( 。⿲ζ谪浭袌(chǎng)實(shí)行集中統一的監督管理。
  A:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
  B:中國證監會(huì )
  C:中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
  D:期貨交易所
  參考答案[B]
  6.題干:期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶(hù)行為的是( 。。
  A:與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀合同前未按規定向客戶(hù)出示風(fēng)險說(shuō)明書(shū)
  B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
  C:挪用客戶(hù)保證金
  D:向客戶(hù)作獲利保證,分享利益,共擔風(fēng)險
  參考答案[B]
  7.題干:期貨經(jīng)紀公司因( 。┣樾谓馍⒌,不需要報告中國證監會(huì )審批。
  A:營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn),股東大會(huì )決定不再延續
  B:股東大會(huì )決定解散
  C:破產(chǎn)
  D:因合并或者分立需要解散
  參考答案[C]
  8.題干:直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內進(jìn)行期貨交易的,必須是( 。。
  A:自然人
  B:國有企業(yè)
  C:投機客戶(hù)
  D:期貨交易所會(huì )員
  參考答案[D]
  9.題干:期貨交易所會(huì )員應當委派( 。┻M(jìn)入交易所場(chǎng)內進(jìn)行期貨交易。
  A:客戶(hù)代表
  B:公司的交易部經(jīng)理
  C:公司的運作部經(jīng)理
  D:出市代表
  參考答案[D]
  10.題干:我國的期貨交易必須在( 。﹥冗M(jìn)行。
  A:期貨交易所
  B:商品交易市場(chǎng)來(lái)源:考試大
  C:商品產(chǎn)地
  D:買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所
  參考答案[A]
 

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