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2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規》復習題及答案
復習題一：
單選題
規范的現代期貨市場(chǎng)( )產(chǎn)生于美國芝加哥。
A、19世紀中期
B、公元1215年
C、19世紀末
D、20世紀中期
【正確答案】A
【答案解析】本題考查現代期貨交易的形成。規范的現代期貨市場(chǎng)在19世紀中期產(chǎn)生于美國芝加哥。
單選題
期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易應當事先向客戶(hù)出示( )。
A、風(fēng)險說(shuō)明書(shū)
B、授權委托書(shū)
C、責任自負承諾書(shū)
D、書(shū)面合同
【正確答案】A
【答案解析】期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應當事先向客戶(hù)出示風(fēng)險說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶(hù)簽字確認后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。
單選題
1982年，美國( )上市交易價(jià)值線(xiàn)指數期貨，標志著(zhù)股指期貨的誕生。
A、堪薩斯期貨交易所(KCBT)
B、芝加哥商業(yè)交易所(CME)
C、芝加哥期貨交易所(CBOT)
D、紐約期貨交易所(NYBOT)
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【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查金融期貨的內容。1982年美國堪薩斯期貨交易所(KCBT)開(kāi)發(fā)出價(jià)值線(xiàn)綜合指數期貨合約，使股票價(jià)格指數也成為期貨交易品種。
多選題
制定《期貨交易管理條例》的宗旨是( )。
A、規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理
B、維護期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險
C、保護期貨交易各方的合法權益和社會(huì )公共利益
D、促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩妥發(fā)展
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【正確答案】ABCD
【答案解析】為了規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理，維護期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險，保護期貨交易各方的合法權益和社會(huì )公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩妥發(fā)展，制定《期貨交易管理條例》。
單選題
國務(wù)院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準決定的是( )。
A、變更業(yè)務(wù)范圍
B、變更注冊資本且調整股權結構
C、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
D、變更公司形式
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【正確答案】 B
【答案解析】 選項ACD需要在2個(gè)月內作出批準或者不批準的決定。
單選題
非會(huì )員單位只能通過(guò)期貨公司會(huì )員進(jìn)行期貨交易，體現了期貨交易的( )特征。
A、雙向交易
B、場(chǎng)內集中競價(jià)
C、杠桿機制
D、合約標準化
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【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查期貨交易的基本特征。期貨交易的基本特征可歸納為6個(gè)方面：(1)合約標準化;(2)場(chǎng)內集中競價(jià)交易;(3)保證金交易;(4)雙向交易;(5)對沖了結;(6)當日無(wú)負債結算。期貨交易必須在期貨交易所內進(jìn)行，體現了期貨交易的交易集中化特征。
多選題
期貨公司可以接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，但不得( )。
A、未經(jīng)客戶(hù)委托擅自進(jìn)行期貨交易
B、不按照客戶(hù)委托內容進(jìn)行期貨交易
C、向客戶(hù)作獲利保證
D、在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益或者共擔風(fēng)險
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【正確答案】 ABCD
【答案解析】 期貨公司不得未經(jīng)客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶(hù)作獲利保證;不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益或者共擔風(fēng)險。
復習題二：
單選題
《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》已經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )和財政部審議通過(guò)，現予公布，自( )起施行。
A、2007年5月1日
B、2007年6月1日
C、2007年7月1日
D、2007年8月1日
【正確答案】D
【答案解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》已經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )和財政部審議通過(guò)，現予公布，自2007年8月1日起施行。
多選題
在我國，期貨交易所會(huì )員資格的獲得方式主要有( )。
A、以交易所創(chuàng )辦發(fā)起人身份加入
B、接受發(fā)起人的轉讓加入
C、依據期貨交易所的規則加入
D、由期貨監管部門(mén)特批加入
【正確答案】ABC
【答案解析】會(huì )員制期貨交易所會(huì )員資格的獲取方式有多種，主要是：(1)以交易所創(chuàng )辦發(fā)起人的身份加入;(2)接受發(fā)起人的資格轉讓加入;(3)接受期貨交易所其他會(huì )員的資格轉讓加入;(4)依據期貨交易所的規則加入。
多選題
目前，我國沒(méi)有實(shí)行分級結算制度的期貨交易所有( )。
A、大連商品交易所
B、鄭州商品交易所
C、上海期貨交易所
D、中國金融期貨交易所
【正確答案】ABC
【答案解析】我國境內期貨結算制度分為全員結算制度和會(huì )員分級結算制度兩種類(lèi)型。鄭州商品交易所、大連商品交易所和上海期貨交易所實(shí)行全員結算制度。中國金融期貨交易所采取會(huì )員分級結算制度。
單選題
首席風(fēng)險官應當在每季度結束之日起( )工作日內向公司住所地中國證監會(huì )派出機構提交季度工作報告。
A、5個(gè)
B、10個(gè)
C、15個(gè)
D、20個(gè)
【正確答案】B
【答案解析】首席風(fēng)險官應當在每季度結束之日起10個(gè)工作日內向公司住所地中國證監會(huì )派出機構提交季度工作報告。
多選題
下列關(guān)于國內期貨保證金存管銀行的表述，正確的有( )。
A、是負責交易所期貨交易的統一結算、保證金管理等業(yè)務(wù)的機構
B、是我國期貨市場(chǎng)保證金封閉運行的必要環(huán)節
C、交易所有權對存管銀行的期貨結算業(yè)務(wù)進(jìn)行監督
D、是由交易所指定，協(xié)助交易所辦理期貨結算業(yè)務(wù)的銀行
【正確答案】BCD
【答案解析】期貨保證金存管銀行(簡(jiǎn)稱(chēng)存管銀行)屬于期貨服務(wù)機構，是由交易所指定，協(xié)助交易所辦理期貨交易結算業(yè)務(wù)的銀行。經(jīng)交易所同意成為存管銀行后，存管銀行須與交易所簽訂相應協(xié)議，明確雙方的權利和義務(wù)，以規范相關(guān)業(yè)務(wù)行為。交易所有權對存管銀行的期貨結算業(yè)務(wù)進(jìn)行監督。期貨保證金存管銀行的設立是國內期貨市場(chǎng)保證金封閉運行的必要環(huán)節，也是保障投資者資金安全的重要組織機構。A項，期貨結算機構是負責交易所期貨交易的統一結算、保證金管理和結算風(fēng)險控制的機構。
多選題
關(guān)于期貨投資者保障基金，以下說(shuō)法正確的是( )。
A、中國證監會(huì )、財政部可以指定相關(guān)機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金
B、財政部負責保障期貨投資者基金財務(wù)監管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準
C、中國證監會(huì )負責期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查
D、中國證監會(huì )定期向期貨投資者保障基金管理機構通報期貨公司總體風(fēng)險狀況
【正確答案】ABCD
【答案解析】本題考查保障基金的管理和監管的內容
多選題
期貨投資者的保障基金資金運用限于( )。
A、購買(mǎi)國債
B、銀行存款
C、購買(mǎi)中央銀行債券
D、購買(mǎi)省級及以上金融機構發(fā)行的金融債券
【正確答案】ABC
【答案解析】保障基金的資金運用限于銀行存款、購買(mǎi)國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發(fā)行的金融債券，以及中國證監會(huì )和財政部批準的其他資金運用方式。
《期貨法律法規》每日一練：期貨投資者保障基金
單選題
期貨投資者保障基金由( )集中管理、統籌使用。
A、期貨業(yè)協(xié)會(huì )
B、期貨公司
C、期貨交易所
D、中國證監會(huì )
【正確答案】D
【答案解析】期貨投資者保障基金由中國證監會(huì )集中管理、統籌使用。
判斷題
一般的交割倉庫的日常業(yè)務(wù)共分為3個(gè)階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。( )
對
錯
【正確答案】對
【答案解析】指定交割倉庫的日常業(yè)務(wù)分為三個(gè)階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。指定交割倉庫應保證期貨交割商品優(yōu)先辦理入庫、出庫。
復習題三：
1.客戶(hù)交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司( )。
A:不承擔責任
B:承擔次要賠償責任
C:承擔主要賠償責任，最高不超過(guò)80%
D:全部承擔賠償責任
參考答案[D]
2.題干:期貨從業(yè)人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )在( )年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案[A]
3.題干:依據《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì )員大會(huì )召開(kāi)條件的是：( )
A.三分之一以上會(huì )員聯(lián)名提議時(shí)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )提議時(shí)
C.會(huì )員理事不足期貨交易所章程規定人數的三分之二時(shí)
D.理事會(huì )認為必要時(shí)
參考答案[B]
4.題干:期貨經(jīng)紀公司客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料應至少保留( )。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
參考答案[B]
5.題干:( )對期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統一的監督管理。
A:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
B:中國證監會(huì )
C:中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D:期貨交易所
參考答案[B]
6.題干:期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶(hù)行為的是( )。
A:與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀合同前未按規定向客戶(hù)出示風(fēng)險說(shuō)明書(shū)
B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C:挪用客戶(hù)保證金
D:向客戶(hù)作獲利保證，分享利益，共擔風(fēng)險
參考答案[B]
7.題干:期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監會(huì )審批。
A:營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東大會(huì )決定不再延續
B:股東大會(huì )決定解散
C:破產(chǎn)
D:因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.題干:期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
參考答案[D]
9.題干:期貨交易所會(huì )員應當委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內進(jìn)行期貨交易。
A:客戶(hù)代表
B:公司的交易部經(jīng)理
C:公司的運作部經(jīng)理
D:出市代表
參考答案[D]
10.題干:我國的期貨交易必須在( )內進(jìn)行。
A:期貨交易所
B:商品交易市場(chǎng)
C:商品產(chǎn)地
D:買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所
參考答案[A]
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