試論對外國法院判決承認與執行的條件

【內容提要】本文主要就如下幾個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了探討：我國判決在外國的承認與執行條件；外國判決在我國的承認與執行條件；相關(guān)國際條約問(wèn)題以及完善我國立法的建議。
【關(guān)鍵詞】外國判決/承認與執行/司法協(xié)助/國際條約……
外國法院判決的承認與執行是當前世界各國國際私法所調整的重要內容，英美法系國家將其視為國際私法應解決的三大問(wèn)題之一，它也是我國國際私法的組成部分。國際交往的開(kāi)展，特別是國際經(jīng)濟交往與合作的需要都要求各國在一定的條件下相互承認與執行對方法院的判決。由于各國在社會(huì )、政治制度、文化傳統、法律習慣等方面的差異，而在承認與執行外國判決的問(wèn)題上各國的法律規定則是千差萬(wàn)別。至今，國際上尚無(wú)統一的承認與執行外國法院判決的制度，這便使得在一國法院作出的判決，往往很難在外國得以承認與執行，或者說(shuō)能夠在甲國得以承認與執行，但在乙國卻不能如此。我國在改革開(kāi)放以前，對外國判決在我國的承認與執行以及我國判決在外國的承認和執行均沒(méi)有具體的法律規定，也幾乎沒(méi)有案例可以援引。目前，雖然我國有關(guān)民商事國際司法協(xié)助的法律制度已建立起來(lái)，但尚缺完善，給我國的涉外民事交往帶來(lái)了不少的困難。本文就我國有關(guān)對外國法院判決的承認與執行條件等問(wèn)題作以論述。
　　一、中國法院判決在外國的承認與執行條件問(wèn)題
　　建立承認與執行外國法院判決的司法協(xié)助制度，是從我國實(shí)行對外開(kāi)放政策以后開(kāi)始的。1982年我國頒布了試行的《民事訴訟法》，第一次以程序法的形式規定了我國和其他國家相互承認與執行各自判決的條件與程序。隨著(zhù)形勢的發(fā)展，1987年我國又先后與波蘭和法國簽訂了雙邊的司法協(xié)助協(xié)定，第一次以雙邊條約的形式規定了相互承認與執行對方國家法院判決的條件和程序，更加完善和豐富了試行的《民事訴訟法》中規定的條件和程序。為進(jìn)一步適應對外開(kāi)放的需要，1991年4月9日第七屆全國人大第四次會(huì )議通過(guò)了新的《中華人民共和國民事訴訟法》。新的《民事訴訟法》第266條規定了中國判決在國外的承認與執行，該條規定：“人民法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定，如果被申請人或者其財產(chǎn)不在中華人民共和國領(lǐng)域內，當事人請求執行的，可以由當事人直接向有管轄權的外國法院申請和執行，也可以由人民法院依照中華人民共和國締結或者參加的國際條約的規定，或者按照互惠原則，請求外國法院承認和執行。中華人民共和國涉外仲裁機構作出的發(fā)生法律效力的仲裁裁決，當事人請求執行的，如果被執行人或者財產(chǎn)不在中華人民共和國領(lǐng)域內，應當由當事人直接向有管轄權的外國法院申請承認和執行�！睋�此可以看出，凡是中國作出的判決和裁決請求外國法院承認或執行的，必須滿(mǎn)足幾個(gè)條件：(1)判決或裁決已發(fā)生法律效力。這一條件是要求在內國境內尋求獲得承認與執行的外國判決應具有一定的效力。但對于有關(guān)外國判決具體應具備什么樣的效力才能得到內國法院承認與執行的問(wèn)題，各國立法規定不盡相同。[2]我們認為，在國際民事訴訟中，一個(gè)“確定的判決”應該定義為，由一國法院或有審判權的其他機關(guān)按照其內國法所規定的程序，對訴訟案件中的程序問(wèn)題和實(shí)體問(wèn)題所作的具有約束力，而且已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決或裁定。[3](2)被申請人或請求執行的財產(chǎn)不在中國境內。(3)申請人提出執行的請求。(4)存在條約或互惠的，按條約或互惠辦理。該條件強調在有關(guān)國家間沒(méi)有相關(guān)條約的情況下，內國法院可基于互惠原則承認和執行有關(guān)外國判決；同時(shí)，如原判決法院所屬?lài)�拒絕給予互惠待遇，內國法院也可以因此而拒絕承認與執行有關(guān)的外國判決。從目前的國際實(shí)踐來(lái)看，多數國家的訴訟立法一般都在不同程度上規定，內國法院可基于互惠原則承認與執行外國判決或允許內國法院在不存在互惠關(guān)系的情況下拒絕承認與執行有關(guān)的外國判決。[4]當然，除上述四個(gè)必備條件外，我國法院作出的判決如若到外國去承認與執行，還應該符合世界各國立法和司法實(shí)踐所普遍接受和采用的承認與執行外國判決的一般條件或直接條件[5](directconditions)，這些條件包括：(1)判決法院具有合格管轄權；(2)判決法院具有公正的訴訟程序；(3)請求承認與執行的判決必須合法；(4)判決法院適用了被請求國國際私法所指定的準據法；(5)判決的承認與執行不得與外國的公共秩序相抵觸；(6)判決不得與被請求國法院的某一終局判決相抵觸；(7)判決所依據的事實(shí)應該正確；(8)存在互惠關(guān)系等。如果不具備上述直接條件，我國法院的判決也不可能在外國得到順利承認與執行。雖然，1991年《民事訴訟法》對這一問(wèn)題的規定同其他國家的規定相比較還顯得過(guò)于簡(jiǎn)單、籠統，但對這一問(wèn)題的規定上，1991年《民事訴訟法》和1982年試行的《民事訴訟法》相比增加了兩個(gè)方面的新內容：一是將向外國法院請求執行中國仲裁機構作出的判決問(wèn)題作出了明確規定；二是規定了當事人可以直接向外國有管轄權的法院提出承認與執行判決、裁決的請求。這樣就避免和擺脫了在外國請求執行我國人民法院判決必須統一由人民法院按照一定途徑向外國法院提出委托的唯一程序的規定。這是對1982年《民事訴訟法》的新發(fā)展，也比較符合世界上大多數國家在此問(wèn)題上的習慣做法。
　　二、外國法院判決在中國的承認與執行的條件問(wèn)題
　　為有利于國際民事交往的開(kāi)展，既然內國的判決有時(shí)候需要得到外國的承認與執行，那么在一定條件下也是應該或者說(shuō)必須承認與執行外國法院的判決的。[6]我國《民事訴訟法》在規定了我國法院判決到國外去執行的條件和程序的同時(shí)，還規定了外國判決在中國的承認與執行的問(wèn)題，該法第267條規定：“外國法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定，需要中華人民共和國人民法院承認和執行的，可以由當事人向中華人民共和國有管轄權的中級人民法院申請承認和執行，也可以由外國法院依照該國與中華人民共和國締結或者參加的國際條約的規定，或者按照互惠原則，請求人民法院承認和執行�！钡�268條規定：“人民法院對申請或者請求承認和執行的外國法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定，依照中華人民共和國締結或者參加的國際條約，或者按照互惠原則進(jìn)行審查后，認為不違反中華人民共和國法律的基本原則或者國家主權、安全、社會(huì )公共利益的，裁定承認其效力，需要執行的，發(fā)出執行令，依照本法的有關(guān)規定執行。違反中華人民共和國法律的基本原則或者國家主權、安全、社會(huì )公共利益的，不予承認和執行�！鄙鲜�267條和268條規定，是專(zhuān)指外國法院判決到我國境內的承認與執行的問(wèn)題。另外，《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第318條和319條進(jìn)一步具體明確規定：當事人向中華人民共和國有管轄權的中級人民法院申請承認和執行外國法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定的，如果該法院所在國與中華人民共和國沒(méi)有締結或者共同參加國際條約，也沒(méi)有互惠關(guān)系的，當事人可以向人民法院起訴，由有管轄權的人民法院作出判決，予以執行。與我國沒(méi)有司法協(xié)助協(xié)議又無(wú)互惠關(guān)系的國家的法院，未通過(guò)外交途徑，直接請求我國法院司法協(xié)助的，我國法院應予退回，并說(shuō)明理由。從上述條文的規定可以看出我國法院承認與執行外國判決的基本內容有：
　　1.承認與執行外國判決請求的提出。如前所述，對外國判決的承認與執行，必須由當事人直接向我國有管轄權的中級人民法院提出承認和執行的申請，

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