數字化檔案

一、數字革命和檔案館版權題目
　　版權制度的宗旨是保護權利人�。ò鏅嗳�、鄰接權人）　的正當權益，營(yíng)造尊重智力成果的社會(huì )氛圍，鼓勵權利人創(chuàng )作既多又好的精神產(chǎn)品，還要構筑有助于作品傳播利用的法律機制，促進(jìn)科學(xué)文化事業(yè)的繁榮�？墒�，版權理論中始終存在著(zhù)如何既保護權利人對作品的獨占以承認其智力勞動(dòng)價(jià)值，又能使作品得以充分造福于社會(huì )的矛盾�；�解矛盾的著(zhù)眼點(diǎn)是權利人與社會(huì )公眾的利益平衡，這是版權制度的基石。
　　毫無(wú)疑問(wèn)，很多……
　　　　　　二、數字檔案館建設中幾個(gè)具體的版權題目
　　版權制度自誕生以來(lái)始終追隨著(zhù)新技術(shù)的前進(jìn)步伐，數字技術(shù)的應用并沒(méi)有改變版權因新技術(shù)的應用而不斷擴張的趨勢，這使得靠相關(guān)法律理念得以延續及其補充修正架構形成的版權制度捉襟見(jiàn)肘，很多傳統的法律規范需要重新熟悉和界定。由干本文篇幅所限，下面僅就數字檔案館建設中涉及的眾多版權題目中的幾個(gè)重要題目進(jìn)行闡述。
　　　�。ㄒ唬﹤鹘y檔案作品的數字化權
　　數字檔案館不再是孤立分散的物理存在。是相互聯(lián)合、協(xié)作、整體化的，充分實(shí)現資源共享的服務(wù)網(wǎng)絡(luò )體系，數字技術(shù)與網(wǎng)絡(luò )環(huán)境則提供了實(shí)現廣泛的檔案信息資源共享的條件和可能性。傳統的以印刷，膠片等載體形式存在的檔案作品上網(wǎng)傳播的起始步驟是對其進(jìn)行數字化，使其具備二進(jìn)制數字狀態(tài)，這就必須明確數字化權的權利回屬題目.
　　依照版權法原理，權利人的財產(chǎn)權與作品利用方式是對應的，作品數字化的實(shí)質(zhì)是增加了作品的利用方式，這甚至是網(wǎng)絡(luò )環(huán)境中利用作品的惟一方式和必要條件，所以從保護權利人正當權益的角度出發(fā)，就應將數字化確定為權利人的一項專(zhuān)有權，1999年12月9日，國家版權局發(fā)布了《關(guān)于制作數字化作品的著(zhù)作權規定》�。ㄒ韵潞�(jiǎn)稱(chēng)《規定》）　，其第二條規定：“將已有作品制成數字化作品，無(wú)論已有作品以任何形式表現與固定，都屬于《中華人民共和國著(zhù)作權法實(shí)施條例》第五條第1款所指的復制行為�！兑幎ā返谌龡l規定：“除著(zhù)作權法另有規定外，利用受著(zhù)作權保護的他人作品制作數字化制品，應事先取得著(zhù)作權人的許可，可以直接向被利用作品的著(zhù)作權人取得許可，也可以通過(guò)著(zhù)作權集體治理組織取得許可�！�
　　無(wú)論是我國舊《著(zhù)作權法》還是新《著(zhù)作權法》，都沒(méi)有明確規定權利人享有的數字化權，但是按照《規定》的解釋?zhuān)瑪底只瘷啾话�括在了復制權當中，按照《�?zhù)作權法》第二十二條第8款的規定，檔案館為了陳列或保存的目的，將以傳統載體形式存在的檔案作品數字化無(wú)需取得授權，亦無(wú)需支付報酬，但除此之外其它目的的對傳統檔案作品的數字化，都要事先取得權利人的授權。
　　　�。ǘ�）數字化檔案作品的法律地位
　　需要明確的題目是，檔案館對以傳統載體形式存在的檔案作品數字化后，產(chǎn)生的數字化檔案作品是否受到版權法保護及其權利回屬。一件作品要受到版權法保護，必須同時(shí)具備“獨創(chuàng )爛”與“有形形式復制”兩個(gè)基本條件.傳統檔案作品被數字化，實(shí)際上是將該作品以數字化代碼形式固定在磁盤(pán)或光盤(pán)載體上，改變的只是作品的表現和固定形式，作品的獨創(chuàng )性與可復制性不會(huì )由于其被轉換成數字編碼形式而喪失掉。所以，對傳統檔案作品數字化后產(chǎn)生的數字化檔案作品仍然受到版權法保護。2000年11月22日，最高人民法院言判委員會(huì )第1144次會(huì )議通過(guò)了《關(guān)于審理涉及計算機網(wǎng)絡(luò )著(zhù)作權糾紛案件適用法律若干題目的解釋》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《解釋》）。其第二條第1款規定：“受著(zhù)作權法保護的作品，包括著(zhù)作權法規定的各類(lèi)作品的數字化形式。在網(wǎng)絡(luò )環(huán)境下無(wú)法回于著(zhù)作權法第三條列舉的作品范圍，但在藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內具有獨創(chuàng )性并能以有形形式復制的其它智力成果，人民法院應予以保護。
　　由于作品被數字化后的獨創(chuàng )性沒(méi)有發(fā)生變化，不產(chǎn)生新的作品，因此檔案館對傳統檔案作品數字化后，產(chǎn)生的數字化檔案作品的版權屬于原權利人，而不回檔案館。當然，假如被數字化的傳統檔案作品的版權原本就回檔案館所有，則數字化后檔案作品的版權也自然回檔案館。另外，數字檔案館正在利用自己的技術(shù)與人才上風(fēng)及網(wǎng)絡(luò )上豐富的檔案信息資源扮演一個(gè)使信息增值的角色。這類(lèi)增值的檔案作品往往是編輯或編研檔案作品，按照《著(zhù)作權法》第十四條的規定，檔案館在整體上對其享有版權，但在行使版權時(shí)不得侵犯作品中包含的原作品的版權。
　　　�。ㄈ�）信息網(wǎng)絡(luò )傳播權
　　網(wǎng)絡(luò )傳輸與數字化一樣都是網(wǎng)絡(luò )環(huán)境中利用作品的新方式，同樣受到權利人專(zhuān)有權的控制。檔案館數字化檔案作品上網(wǎng)傳播必須經(jīng)過(guò)權利人的授權，這在1996年締結的《世界知識產(chǎn)權組織版權條約》�。╓CT）第八條“向公眾傳播的權利”由有明確的規定。我國新《著(zhù)作權法》第十條第12款增加了“信息網(wǎng)絡(luò )傳播權”，即“以有線(xiàn)或者無(wú)線(xiàn)的方式向公眾提供作品，使公眾在其個(gè)人選定的時(shí)間和地點(diǎn)獲得作品的權利�！�
　　信息網(wǎng)絡(luò )傳播權法律地位的確立，使權利人對作品的傳播方式的專(zhuān)有權延伸到網(wǎng)絡(luò )空間，并且能直接傳播作品，行使鄰接權。這對檔案信息服務(wù)構成一種威脅，使檔案館無(wú)法充分利用新技術(shù)為用戶(hù)開(kāi)展各種形式的數字化信息服務(wù)。由于不能從事基于網(wǎng)絡(luò )環(huán)境與網(wǎng)絡(luò )技術(shù)的檔案作品傳播服務(wù)，將使數字檔案館的功能開(kāi)發(fā)受到全面壓抑。
　　信息網(wǎng)絡(luò )傳播權除了阻止檔案館未經(jīng)授權上載檔案作品外，還會(huì )對檔案館開(kāi)展的數字信息緩存，數字信息瀏覽等服務(wù)起到負面影，同時(shí)禁止檔案館未經(jīng)授權把含有檔案作品的數據庫和網(wǎng)絡(luò )相連，使用戶(hù)在其個(gè)人選定的時(shí)間與地點(diǎn)訪(fǎng)問(wèn)并得到這些作品，盡管在這種情況下檔案館并沒(méi)有通過(guò)網(wǎng)絡(luò )直接傳播檔案作品。網(wǎng)絡(luò )傳播沒(méi)有傳統傳播那樣的“權利窮竭”題目，檔案館從網(wǎng)上正當下載檔案作品僅僅是針對本次下載行為而言的，所形成的復制件仍然受到權利人專(zhuān)有權的控制，未經(jīng)許可不得將其向用戶(hù)作新的傳播。
　　有人以為，檔案館取得數字化權后，就可以把數字化后的檔案作品上網(wǎng)傳播。由于數字化和網(wǎng)絡(luò )傳輸都是對作品的數字化利用，權利人既然授權檔案館對其作品進(jìn)行數字化，就會(huì )自然同意將其作品上網(wǎng)傳播。實(shí)在不然，權利人授予檔案館數字化權，并不意味著(zhù)同時(shí)授予了檔案館信息網(wǎng)絡(luò )傳播權，檔案館若把以傳統載體形式存在的檔案作品上網(wǎng)傳播。必須先后或同時(shí)向權利人取得數字化權與信息網(wǎng)絡(luò )傳播權。
　　　�。ㄋ模┕�道使用在數字檔案館的適用性
　　公道使用是對權利人專(zhuān)有權行使限制的主要方法，是指在法律答應條件下。不經(jīng)權利人許可，不付報酬地使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品。各國著(zhù)作權法都針對檔案館制定有公道使用的條款。比如我國《著(zhù)作權法》第二十二條第8款，另外第1款、第2款、第6款也可適用。網(wǎng)絡(luò )環(huán)境中，對傳統的公道使用原則能否得到適用，學(xué)術(shù)界存在不同的看法。WCT則采取了折衷的態(tài)度，其第十條議定聲明規定：“不問(wèn)可知，本條約答應締約國各方將其依國內法中按《伯爾尼公約》被以為可接受的限制和例外繼續適用，并適當地延伸到數字環(huán)境。同樣，這些規定應被理解為答應締約方制定對數字網(wǎng)絡(luò )環(huán)境適宜的新的例外與限制，”這樣，就把傳統的公道使用原則適用于網(wǎng)絡(luò )空間，并給各締約方自行立法規范網(wǎng)絡(luò )環(huán)境中的公道使用題目留下了余地。
　　為了滿(mǎn)足數字時(shí)代檔案信息服務(wù)的需要，很多國家新的立法都對檔案館公道使用原則作了調整。比如：1998年美國頒布了《跨世紀千年版權法》（DMCA），對美國原《版權法》第108條關(guān)于檔案館的免責條款作了修訂。在DMCA之前，美國《版權法》第108條只答應檔案館為內部使用之目的制作1份仿真復制件（非數字化的）。按照修訂的第108條，答應檔案館制作多至3份的、可以是數字化的復制件，條件是不得把這些復制件向檔案館建筑以外的公眾傳播。假如原格式已被淘汰的話(huà)，修訂還答應檔案館將作品用新的格式復制。DMCA第1201條（d）款又規定檔案館在法定情形下享有“解密權”：對相同的復制件，不能以其他形式公道地獲得的，則對他人作為商品的作品復制件，僅為獲得1份復制件，以便決定是否本法答應從事的活動(dòng)，假如對作品解密，不構成侵犯作品的技術(shù)措施權。1999年，澳大利亞頒布的《版權法修正案》規定，檔案館可以將檔案作品上載到網(wǎng)站，但只能為用戶(hù)提供作品的屏幕瀏覽（不能輸送到打印機或軟盤(pán)）。
　　新的《版權法》對檔案館公道使用制度的調整仍不理想。一方面，與版權擴張的總體趨勢相比，檔案館公道使用的范圍顯得縮小和確定化；另一方面，新的《版權法》對公道使用制度的調整偏重于復制權，而檔案館對作品的數字化利用需要的版權例外并不僅僅限于復制權。法律若不能就檔案館對數字化作品的利用做出更加寬泛的例外規定，檔案館就可能隨時(shí)受到侵權指控，或在因用戶(hù)違法利用檔案行為而引發(fā)的侵權糾紛中承擔連帶責任。
　　　　　　三、數字檔案館建設中的版權保護對策
　　鑒于數字檔案館與經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展的重大關(guān)系，鑒于我國已經(jīng)加進(jìn)世界貿易組織，數字版權保護成為檔案館應對國際版權保護新形勢挑戰的重要課題。我們有必要以積極的態(tài)度和有效的措施認真解決數字檔案館的版權題目。
　　　�。ㄒ唬┎粩嗤晟瓢鏅嘀贫�
　　數字檔案館版權題目的解決終極依靠于版權制度的調整與完善，不僅包括版權基礎理論�；�本原則的創(chuàng )新，還涉及具體法律規范的重新界定。其重要題目包括：數字檔案館的法律地位、公道使用在數字檔案館的完善、法定許可制度和數字檔案館版權題目的關(guān)系、檔案館的信息存取權與解密權、網(wǎng)絡(luò )版權集體授權機制，檔案館的版權責任等。
　　　�。ǘ�）解決《檔案法》與《著(zhù)作權法》的沖突題目
　　檔案作品是一種“特殊形式”的作品，受到權利人“版權”和檔案館“治理權”的雙重控制，對其使用不僅要符合《著(zhù)作權法》，還要符合《檔案法》，但是現在《檔案法》和《著(zhù)作權法》在檔案的開(kāi)放、公布（相當于《著(zhù)作權法》上的“發(fā)展”），利用方面的規定中存在著(zhù)多處沖突。比如：〈著(zhù)作權法〉規定，發(fā)表權屬于權利人。但《檔案法》第二十二條第1款規定：“屬于國家所有的檔案，由國家授權的檔案館或者有關(guān)機關(guān)公布：未經(jīng)檔案館或者有關(guān)機關(guān)同意，任何組織和個(gè)人無(wú)權公布�！蹦敲�，檔案作品的發(fā)表權究竟是屬于權利人，還是屬于檔案館呢？又比如：《檔案法》第二十一條第2款規定：“由華人民共和國公民和組織持有正當證實(shí)，可以利用已經(jīng)開(kāi)放的檔案，”假如利用的是己經(jīng)發(fā)表過(guò)的檔案作品，上述規定與《著(zhù)作權法》并不沖突；假如利用的是未發(fā)表過(guò)的檔案，按照《著(zhù)作權法》的規定，這種利用應該受到權利人的控制，并非持有正當證實(shí)就可以不經(jīng)權利人授權而利用（注：檔案館對檔案作品的“開(kāi)放”并不意味著(zhù)權利人同意·發(fā)表·該檔案作品）�！稒n案法》和《著(zhù)作權法》的交叉與矛盾，有待進(jìn)一步研究。這對解決數字檔案館版權題目有著(zhù)重要意義。
　　　�。ㄈ�）成立檔案館知識產(chǎn)權同盟
　　僅僅依靠法律專(zhuān)家和技術(shù)專(zhuān)家來(lái)解決數字檔案館的版權題目是不夠的，檔案界要做出自己的努力，為此應建立檔案館知識產(chǎn)權同盟，其任務(wù)包括：開(kāi)展數字檔案館版權題目的研究，提出規劃與對策；運用檔案館集體的氣力，向立法機關(guān)反映檔案館的要求；代表檔案館和權利人談判，維護檔案館的正當利益；構筑檔案館之間的知識產(chǎn)權流通機制；推動(dòng)檔案館保護知識產(chǎn)權的經(jīng)驗交流，開(kāi)展檔案館知識產(chǎn)權保護的培訓活動(dòng)，促進(jìn)檔案館整體知識產(chǎn)權保護水平的進(jìn)步等。
　　　�。ㄋ模┻M(jìn)步檔案館保護版權的自律性
　　行業(yè)自律，即通過(guò)檔案館采取必要措施來(lái)規范自己和用戶(hù)對檔案作品的利用行為，達到保護版權的目的。網(wǎng)絡(luò )環(huán)境中，檔案館有必要進(jìn)一步進(jìn)步保護版權的自律性，針對檔案館對數字化作品的利用特點(diǎn)制定有效的行為規范。要在檔案館員中開(kāi)展多媒體技術(shù)。數據庫技術(shù)、計算機技術(shù)等新技術(shù)版權保護知識的普及教育，針對檔案作品數字化利用的關(guān)鍵環(huán)節建立嚴格的版權制度。要在檔案館與權利人之間建立溝通機制，增強檔案館保護版權的透明度。樹(shù)立保護版權的良好社會(huì )形象。檔案館還要對新的檔案作品利用方式和價(jià)格模式開(kāi)展研究，并予以公道接受，以防止侵權。
　　　�。ㄎ澹┘訌妼�檔案作品的技術(shù)保護
　　技術(shù)手段已經(jīng)被納進(jìn)了版權保護的范疇，因此檔案館可以對檔案作品保護提供技術(shù)支持。比如：加密技術(shù)（對稱(chēng)加密技術(shù)、非對稱(chēng)加密技術(shù)）。數字簽名技術(shù)、數字時(shí)間戳技術(shù)、身份驗證、防火墻技術(shù)和CA認證等。
【參考文獻】
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　　5.姚紅：《中華人民共和國著(zhù)作權法釋解》，北京，群眾出版社，2001年11月第1版。
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