國際貿易理論在中國現階段的適用性分析

　　20世紀80年代以來(lái)產(chǎn)生的新貿易及其政策建議——戰略性貿易政策，引起了國內學(xué)者的廣泛關(guān)注。部分學(xué)者提出，傳統的比較優(yōu)勢理論在我國已經(jīng)過(guò)時(shí)，應緊跟國際潮流，用戰略性貿易政策來(lái)指導我國對外貿易戰略；另一些學(xué)者則認為，我國發(fā)展對外貿易還是應該以比較優(yōu)勢理論為基礎。本文將從兩個(gè)理論的前提假設條件入手，兩個(gè)理論在的適用性。

　　一

　　要探索傳統貿易理論（或比較優(yōu)勢理論）與貿易理論（或新貿易理論）在中國現階段的適用性問(wèn)題，首先必須從一般理論意義和發(fā)展中國家的對外貿易實(shí)踐歷程分析這兩種理論的適用性。

　�。ㄒ唬﹥煞N國際貿易理論前提假定

　　比較優(yōu)勢理論的實(shí)質(zhì)是自由貿易論，其基本理論立足點(diǎn)是古典和新古典思想，考慮的是在完全競爭條件下如何在世界范圍內最優(yōu)配置經(jīng)濟資源的問(wèn)題。比較優(yōu)勢論最根本的前提假定是完全競爭和規模報酬不變，這是一種典型的新古典分析。盡管新古典微觀(guān)經(jīng)濟理論在理論史上遭到了眾多的批評，但其理論大廈歷經(jīng)100多年的風(fēng)雨卻從來(lái)沒(méi)有被摧毀過(guò)。比較優(yōu)勢理論是新古典經(jīng)濟理論在國際范圍的延伸，它所倡導的是基于國際分工基礎上的貿易互利論。從福利經(jīng)濟學(xué)的角度說(shuō)，這種國際范圍內的自由貿易可以達到整體世界經(jīng)濟的帕累托最優(yōu)。因此，比較優(yōu)勢理論具有堅實(shí)的理論根基。從理論的來(lái)看，傳統貿易理論較客觀(guān)地解釋了宗主國與殖民地之間、發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的貿易現象。但比較優(yōu)勢理論解釋不了20世紀70年代以來(lái)國際貿易領(lǐng)域出現的新變化，如發(fā)達國家之間的貿易量大大增加、同類(lèi)產(chǎn)品之間的貿易量大大增加、跨國公司在國際經(jīng)貿活動(dòng)中的作用空前加強、產(chǎn)業(yè)的規模經(jīng)濟明顯等現象。

　　新貿易理論正是抓住了比較優(yōu)勢理論的兩個(gè)基本前提對其進(jìn)行否定，認為國際商品市場(chǎng)具有不完全競爭和規模收益遞增兩個(gè)基本特征，從而合理地解釋了國際貿易領(lǐng)域的新現象。以古魯格曼、赫爾普曼、迪克西特等為代表的新貿易理論，其精髓和要義集中體現在規模經(jīng)濟理論中。規模報酬遞增意味著(zhù)廠(chǎng)商存在內部規模經(jīng)濟，也即大廠(chǎng)商比小廠(chǎng)商有成本優(yōu)勢，從而可形成寡頭壟斷或壟斷競爭的不完全競爭市場(chǎng)結構。在這種前提下，同行業(yè)廠(chǎng)商數目少，各廠(chǎng)商生產(chǎn)有差異產(chǎn)品，從而每個(gè)廠(chǎng)商一定程度上都是價(jià)格制定者而不是價(jià)格接受者。這就是說(shuō)，假定消費者的需求偏好是異質(zhì)的，那么即使在資源稟賦相似的情況下，各國出于規模經(jīng)濟考慮來(lái)專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)有限類(lèi)別的產(chǎn)品也必然產(chǎn)生國際貿易。即除比較優(yōu)勢外，規模經(jīng)濟成為國際貿易又一獨立動(dòng)因，通常用來(lái)解釋行業(yè)內貿易現象。由新貿易理論必然邏輯推演出戰略性貿易政策，即一國國家行政機關(guān)借助研發(fā)補貼、生產(chǎn)補貼或出口補貼等政策手段，保護國內市場(chǎng)，扶植本國戰略性產(chǎn)業(yè)的成長(cháng)，實(shí)現規模經(jīng)濟，搶占國際競爭對手的市場(chǎng)份額，或者通過(guò)進(jìn)口征稅攫取外國壟斷利潤。因此，戰略性貿易政策本質(zhì)上是一種有限保護政策。

　　單純就理論本身的適用性而言，兩種理論的主要分歧點(diǎn)在于對國際商品市場(chǎng)結構的把握和判斷上。如果國際市場(chǎng)是一個(gè)完全競爭市場(chǎng)，那么，比較優(yōu)勢理論就是絕對成立的；反之，如果國際市場(chǎng)是一個(gè)不完全競爭市場(chǎng)，那么，攫取壟斷租金必然成為各國或各經(jīng)濟主體追求的目標，因而在假定其他條件不變的情況下，戰略性貿易政策有其合理性。為此，我們需要從國際貿易歷程以及發(fā)展中國家的對外貿易效果來(lái)進(jìn)一步分析。

　�。ǘ�）從國際貿易歷程看兩種理論的適用性

　　反對比較優(yōu)勢論的觀(guān)點(diǎn)主要來(lái)自于發(fā)展中國家的經(jīng)濟學(xué)家。他們認為，比較優(yōu)勢論的完全競爭假定不能成立，因而，比較優(yōu)勢論雖然在短期內有利于世界資源的優(yōu)化配置，但在長(cháng)期內卻導致各國貿易條件的變化。具體來(lái)說(shuō)，由于發(fā)展中國家主要出口初級產(chǎn)品，技術(shù)進(jìn)步慢，需求彈性低，且規模收益遞減，完全競爭特征明顯；而發(fā)達國家主要出口技術(shù)產(chǎn)品，需求彈性高，且規模收益遞增，這樣，發(fā)展中國家與發(fā)達國家的貿易就是一種“不平等貿易”，發(fā)展中國家貿易條件日趨惡化，如果發(fā)展中國家一味奉行比較優(yōu)勢論，將在國際分工中處于越來(lái)越不利的地位，落入“貧困陷阱”（普雷維什，1950）。從世界各國經(jīng)濟增長(cháng)的情況看，確實(shí)出現了各國經(jīng)濟差異越來(lái)越大的特征，因此，各國尤其是發(fā)展中國家實(shí)行有限的貿易保護政策存在合理性。問(wèn)題是，實(shí)行有限保護政策是否就意味著(zhù)完全否定比較優(yōu)勢論的適用性？戰略性貿易政策是否可以完全替代比較優(yōu)勢論，并作為發(fā)展中國家對外貿易的基礎？我們認為不可。

　　第一，盡管發(fā)展中國家“貿易條件惡化論”早在50年代就已提出，但并沒(méi)有對發(fā)展中國家的對外貿易產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性。相反，國際貿易規模變得更大了，各國經(jīng)濟增長(cháng)對對外貿易的依賴(lài)性更強了。以1996年為例，低、中、高收入國家外貿依存度分別達到了43%、52%和40%（世界銀行，1999）。研究表明，自50年代以來(lái)，在與發(fā)展中國家經(jīng)濟增長(cháng)有關(guān)的各經(jīng)濟指標中，要數出口的活動(dòng)與經(jīng)濟增長(cháng)的相關(guān)程度最高；而且，至今還沒(méi)有哪一個(gè)國家能夠長(cháng)期使其經(jīng)濟增長(cháng)率保持在高于出口增長(cháng)率的水平上（瑟爾瓦爾，1983，第351～360頁(yè)）。這說(shuō)明，國際貿易發(fā)展的表明，盡管各國從國際貿易中獲利程度不同，但均從中獲益卻是無(wú)可辯駁的事實(shí)。

　　第二，盡管?chē)�際市場(chǎng)存在不完全競爭因素，但商品的競爭程度一般大于國內市場(chǎng)。一方面，世界經(jīng)濟的自由貿易是一個(gè)不可逆轉的趨勢，隨著(zhù)各國間貿易壁壘的解除，自由競爭的程度更大；另一方面，面對眾多國際競爭對手的反應，某一經(jīng)濟主體要想在一個(gè)廣泛的國際市場(chǎng)上長(cháng)期控制某一類(lèi)產(chǎn)品的價(jià)格變得非常困難，尤其是對發(fā)展中國家而言。因此，戰略性貿易政策對發(fā)展中國家來(lái)說(shuō)并不具有普遍的指導意義，相反，比較優(yōu)勢理論在指導發(fā)展中國家對外貿易戰略上更具有適用性。

　　第三，盡管戰略性貿易政策在理論上有助于發(fā)展中國家改善貿易條件，但實(shí)施的難度很大。從理論上看，這一政策實(shí)施成功的關(guān)鍵在于行業(yè)的不完全競爭特性，至少在國內市場(chǎng)上具有規模經(jīng)濟，但發(fā)展中國家往往既面對完全競爭的國際市場(chǎng)，又面臨條塊分割的國內市場(chǎng)結構；而且，戰略性貿易政策的成功還取決于單方面采取戰略性行動(dòng)，即假定外國沒(méi)有采取相應報復措施。顯然，這種理想狀態(tài)不可能達到，日本在鋼材業(yè)實(shí)施的戰略性貿易政策就招致了美國的報復。相反，比較優(yōu)勢理論不存在招致報復性的問(wèn)題，它是一種“雙贏(yíng)”政策。

　　顯然，無(wú)論從兩種貿易理論的假定前提還是世界貿易實(shí)踐來(lái)看，比較優(yōu)勢理論對于指導發(fā)展中國家的對外貿易具有更強的適用性，而戰略性貿易政策的實(shí)施前景并不樂(lè )觀(guān)。更具體地說(shuō)，探討一種理論政策在某個(gè)國家的適用性問(wèn)題，就是要研究這個(gè)國家是否具備這種理論或政策所要求的前提假設與實(shí)施條件。我們認為，中國現階段尚不具備戰略性貿易政策賴(lài)以實(shí)施的前提和條件。原因在于：

　　其一，行業(yè)及規模經(jīng)濟不明顯。戰略性貿易政策所實(shí)施的行業(yè)要求具有規模收益遞增特征，這就首先要求這些行業(yè)在國內市場(chǎng)上具有規模經(jīng)濟。據發(fā)達國家經(jīng)驗，戰略性貿易政策的實(shí)施對象包括商業(yè)航空部門(mén)、半導體、電信設備部門(mén)、汽車(chē)部門(mén)等。而在我國，這些行業(yè)地理集中度偏低，企業(yè)規模普遍偏小，達不到最小有效規模，不足以與國外同類(lèi)部門(mén)相抗衡；另一方面，企業(yè)“遍地開(kāi)花”，重復生產(chǎn)，過(guò)度競爭嚴重。國內市場(chǎng)的行政性分割造成了這些行業(yè)的規模不經(jīng)濟。

　　其二，容易導致新的市場(chǎng)扭曲。戰略性貿易政策本身在一定程度上就是一種對自由貿易的干預，它可能帶來(lái)兩種市場(chǎng)扭曲。第一，扭曲微觀(guān)經(jīng)濟主體。中國正處在由計劃經(jīng)濟向市場(chǎng)經(jīng)濟轉軌的過(guò)程中，許多重要產(chǎn)業(yè)多屬于國有企業(yè)，尚未完全按照現代企業(yè)制度進(jìn)行內部轉制，企業(yè)在一定程度上仍然帶有行政色彩，企業(yè)現有的壟斷地位是一種行政性壟斷，而不是由市場(chǎng)競爭中產(chǎn)生的，企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng )新的動(dòng)力和壓力，無(wú)法實(shí)現規模收益遞增，因而不能勝任戰略性貿易政策的微觀(guān)主體角色。在這種情況下，戰略性貿易政策的強制性推行反而可能使行業(yè)或企業(yè)產(chǎn)生更多的政策依賴(lài)性，甚至引發(fā)大量的非生產(chǎn)性尋租行為，造成效率流失。第二，戰略性貿易政策的全面實(shí)施必然需要國家行政機關(guān)的大量補貼或經(jīng)濟支持，這往往過(guò)多用稀缺經(jīng)濟資源，導致過(guò)高的機會(huì )成本，從而削弱我國比較優(yōu)勢產(chǎn)品的出口。同時(shí)，對戰略性貿易產(chǎn)業(yè)或企業(yè)進(jìn)行壟斷性保護，讓其在“溫室”中成長(cháng)，也犧牲了市場(chǎng)競爭的效率，不利于整個(gè)經(jīng)濟的健康發(fā)展。

　　除了以上制約條件及招致外國報復的可能性大等因素外，戰略性貿易政策還需其他一系列苛刻的必要條件及應用領(lǐng)域限制。比如，鑒別戰略部門(mén)需要大量、及時(shí)、充分、可靠的信息，而且政策制定稍有失誤都將導致極為嚴重的后果。由此可知，我國現階段不宜采用戰略性貿易政策，不但是經(jīng)濟理論邏輯推演的必然，更是中國現實(shí)經(jīng)濟利益保護所必需。

　　二

　�。ㄒ唬┍容^優(yōu)勢理論與中國現階段對外貿易地位相適應

　　第一，中國貿易的伙伴國多為發(fā)達國家�？唆敻衤�(1998)認為，“行業(yè)內貿易、行業(yè)間貿易的相對重要性取決于國家之間的相似性”，而國家之間的相似性可以用資本勞動(dòng)比率這一指標來(lái)衡量。他的基本觀(guān)點(diǎn)是：國家之間若資本勞動(dòng)比率非常相似，則行業(yè)內貿易占據統治地位；相反，若國家之間資本勞動(dòng)比率截然不同，則所有的貿易都會(huì )建立在比較優(yōu)勢的基礎上。有資料顯示，與我國貿易的伙伴國多為與我國資本勞動(dòng)比率差別大的發(fā)達國家或地區，中國香港、日本、美國、歐盟是我國的四大貿易伙伴。以1998年出口為例，當年我國出口額為1837億美元，對上面四大貿易伙伴的出口就占我國出口總額的73.3%，而對其他100多個(gè)發(fā)展中國家和地區及原蘇聯(lián)、東歐國家的出口所占比重還不到27%。由此可見(jiàn)，我國的對外貿易理應并且必然建立在比較優(yōu)勢的基礎上。  第二，出口商品更多地是面臨完全競爭的國際市場(chǎng)，中國在國際市場(chǎng)上控價(jià)能力差。根據微觀(guān)學(xué)，判斷市場(chǎng)結構是否屬于完全競爭類(lèi)型關(guān)鍵在于兩點(diǎn)：一是進(jìn)入市場(chǎng)的生產(chǎn)廠(chǎng)商數目；二是廠(chǎng)商是否為價(jià)格接受者。一般而言，生產(chǎn)者甚眾且產(chǎn)品之間差異不大的屬于完全競爭市場(chǎng)，最典型的例子是農產(chǎn)品市場(chǎng)；反之，生產(chǎn)者較少且產(chǎn)品之間差異大的歸于非完全競爭市場(chǎng)，比較典型的如汽車(chē)業(yè)、飛機制造業(yè)等。雖然我國在“八五”期間已基本完成出口商品結構由以初級產(chǎn)品為主向以制成品為主的轉變，但我國出口的工業(yè)制成品中，絕大部分是粗加工的輕紡產(chǎn)品和一般機電產(chǎn)品，而精加工和高產(chǎn)品所占比重很少（徐復，1999），這意味著(zhù)我國大多數出口產(chǎn)品仍屬于低附加值的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。由于不具備生產(chǎn)資料的獨占性、規模收益和專(zhuān)利技術(shù)等形成壟斷的因素，在國際市場(chǎng)上沒(méi)有控價(jià)能力。特別需要指出的是，盡管中國的主要出口行業(yè)如紡織、服裝、制鞋、加工裝訂業(yè)務(wù)等諸多產(chǎn)品，與其他中國家產(chǎn)品雷同、產(chǎn)業(yè)相似、競爭角逐日趨激烈，但還是具有相當強的國際競爭力，而這些產(chǎn)品都屬于比較優(yōu)勢產(chǎn)品。我們應該充分發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，站穩和拓展國際市場(chǎng)。

　�。ǘ�）比較優(yōu)勢理論在中國現階段仍具潛力

　　改革開(kāi)放以來(lái)，中國經(jīng)濟逐漸由計劃經(jīng)濟向市場(chǎng)經(jīng)濟轉軌，比較優(yōu)勢理論伴隨著(zhù)這種轉型而得以在外貿領(lǐng)域貫徹和適用�？梢哉f(shuō)，改革開(kāi)放20年來(lái)中國外貿成就就是立足于比較優(yōu)勢而取得的。具體現現在：第一，外貿結構逐步反映了要素稟賦。從進(jìn)口品的結構變化看，農業(yè)密集型產(chǎn)品大幅度下降，資本密集型產(chǎn)品增長(cháng)最快；在出口結構方面，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口比重在1986年后較快增長(cháng)，雖然資本密集型產(chǎn)品的出口份額也在提高，但它的大部分生產(chǎn)是對進(jìn)口原料和零部件進(jìn)行加工、組裝，其中進(jìn)口零部件占到出口值的4/5，因而這類(lèi)出口實(shí)質(zhì)上仍屬勞動(dòng)密集型（張軍，1998）。第二，加工貿易充分利用了我國廉價(jià)的勞動(dòng)力資源，將我國勞動(dòng)力同外商的資金、技術(shù)、市場(chǎng)相結合，貫徹和體現了比較利益思想。近些年來(lái)，加工貿易在我國對外貿易總額中比重不斷上升。由是觀(guān)之，我國已根據比較優(yōu)勢理論初步建立了勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口模式和資本密集型產(chǎn)品的進(jìn)口模式。

　　我們認為，目前，以比較優(yōu)勢為基礎的貿易模式在我國還遠未發(fā)揮其潛力，仍有很大增長(cháng)空間。從發(fā)達國家和新興工業(yè)化國家貿易形式的轉換過(guò)程來(lái)看，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口在勞動(dòng)力成本未大幅上升以前，不宜轉換成資本或技術(shù)密集型，特別是對我國這樣一個(gè)勞動(dòng)力充裕、就業(yè)壓力巨大的大國而言更是如此。如此我們運用巴拉薩顯示比較優(yōu)勢指標進(jìn)行衡量，我國的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品仍具有明顯比較優(yōu)勢。我國勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的顯示比較優(yōu)勢系數約為3.5，遠遠高于系數值為0.5的資本密集型產(chǎn)品。而香港地區、韓國、地區1980年勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的顯示比較優(yōu)勢系數分別是6.98、4.95、5.24，這就說(shuō)明了我國勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口仍有很大增長(cháng)空間。

　　當前，世界經(jīng)濟正逐步走向全球化、一體化，各國的生產(chǎn)、貿易和投資日益融為一體。只有用比較優(yōu)勢理論來(lái)指導各國的對外貿易實(shí)踐，才能順應這股國際潮流。要言之，無(wú)論是從經(jīng)濟理論的邏輯推演還是從貿易實(shí)踐看，以比較優(yōu)勢理論作為我國對外貿易的理論基礎，是中國現階段貿易戰略的理性選擇。

　　【參考文獻】

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