認知、知識和創(chuàng )新本質(zhì)

[摘要]關(guān)于創(chuàng )新或技術(shù)創(chuàng )新，大多數學(xué)者從范圍、類(lèi)型和特征等來(lái)界定其涵義，很少涉及到創(chuàng )新本質(zhì)的研究。本文以為經(jīng)濟主體的認知模式和累積知識是創(chuàng )新產(chǎn)生的主要動(dòng)因和本質(zhì)所在，并提出了一個(gè)綜合性的分析框架。 　　[關(guān)鍵詞]認知　知識學(xué)習　知識轉化　創(chuàng )新
　　
　　一、關(guān)于創(chuàng )新研究的扼要回顧
　　
　　熊彼特是最早把“創(chuàng )新”引進(jìn)經(jīng)濟學(xué)的人，他開(kāi)創(chuàng )了關(guān)于“創(chuàng )新”研究的先河。熊彼特以為，創(chuàng )新就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引進(jìn)生產(chǎn)體系，建立一種新的生產(chǎn)函數，其目的是為了獲取潛伏的利潤[1]�！皠�(chuàng )新”是生產(chǎn)要素的新組合。之后，美國經(jīng)濟學(xué)家曼斯菲爾德（M.Mansfield,1971）提出，創(chuàng )新就是“一項發(fā)明的首次應用”，以為與新產(chǎn)品直接相關(guān)的技術(shù)變動(dòng)就是創(chuàng )新。英國經(jīng)濟學(xué)家佛里曼（C.Freeman,1997）以為：產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新或技術(shù)創(chuàng )新是指“第一次引進(jìn)一個(gè)新產(chǎn)品或新工藝中所包含的技術(shù)、設計、生產(chǎn)、財政、治理和市場(chǎng)步驟”。我國學(xué)者傅家驥以為，技術(shù)創(chuàng )新是企業(yè)家捉住市場(chǎng)信息的潛伏贏(yíng)利機會(huì )，以獲取貿易利潤為目標，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強、效率更高和用度更低的生產(chǎn)體系，從而推出新產(chǎn)品和新工藝、開(kāi)辟新市場(chǎng)、獲得新原料和建立新組織的過(guò)程[2]。徐慶瑞以為，技術(shù)創(chuàng )新是技術(shù)變革的一個(gè)階段，包括技術(shù)發(fā)明、創(chuàng )新和擴散三階段[3]。柳卸林以為，創(chuàng )新是與新產(chǎn)品的制造和新工藝或設備的首次貿易應用有關(guān)的技術(shù)的、設計的、制造及貿易的活動(dòng)，包括產(chǎn)品創(chuàng )新、過(guò)程創(chuàng )新（工藝創(chuàng )新）和擴散[4]。
　　除此之外，新制度經(jīng)濟學(xué)、演化經(jīng)濟學(xué)和認知經(jīng)濟學(xué)均對創(chuàng )新本源有過(guò)一定的探討。新制度經(jīng)濟學(xué)的代表諾思提出了“制度創(chuàng )新/認知模式”，即制度創(chuàng )新的根源是主體的知識結構和認知模式的改變，以為“制度變遷是人類(lèi)知識積累和認知過(guò)程的一部分”，“人的認知信仰結構是面對不穩定性時(shí)對經(jīng)濟現實(shí)的理論化……，基于他們的信仰體系，人們有意識地修改制度結構”[5]。演化經(jīng)濟學(xué)家溫特和認知心理學(xué)家納爾遜合作探討了認知科學(xué)與技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系，從演化的角度和認知的角度對創(chuàng )新產(chǎn)生進(jìn)行了研究，并形成了VSR范式的創(chuàng )新模式[6]。帕羅依（Parayil,1991）指出，應該在技術(shù)知識進(jìn)化的熟悉論框架內，思考技術(shù)變遷的模式[7]。意大利學(xué)者保羅·色瑞(Paolo Seri,2001)在演化經(jīng)濟學(xué)的“有限認知”假說(shuō)基礎上，以為認知模式是創(chuàng )新產(chǎn)生和經(jīng)濟發(fā)展的基本驅動(dòng)力，并構建了相應的模型[8]。
　　以上學(xué)者從不同的角度對創(chuàng )新的產(chǎn)生進(jìn)行了研究，有其理論依據，特別是演化經(jīng)濟學(xué)和認知經(jīng)濟學(xué)對創(chuàng )新本質(zhì)也進(jìn)行了不同程度的探討，但缺乏一個(gè)同一的綜合性分析框架。本文試圖從認知和知識的視角研究和理解創(chuàng )新本質(zhì)，并提出一個(gè)綜合性分析框架。
　　
　　二、一個(gè)可能的綜合分析框架：
　　認知、知識和創(chuàng )新本質(zhì)
　　
　�。ㄒ唬┱J知與創(chuàng )新
　　認知和認知模式是人們行為產(chǎn)生的基礎。人們的行為是由認知模式引導的。所謂“認知”是指人們通過(guò)推理、直覺(jué)或感知獲取知識的行動(dòng)或過(guò)程，或人們對外界事物進(jìn)行知識和信息加工時(shí)形成想法的過(guò)程。認知模式是個(gè)人長(cháng)期形成的有關(guān)事物的觀(guān)點(diǎn)、知識結構、價(jià)值觀(guān)念和文化心態(tài)。人的認知結構的形成和發(fā)展需要經(jīng)歷圖式、同化、順應和平衡四個(gè)基本的心理發(fā)展過(guò)程。
　　認知經(jīng)濟學(xué)以為人類(lèi)感知是解釋個(gè)體知識和行為構建的基石。本文遵循演化經(jīng)濟學(xué)和認知經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟理論，以有限信息和有限認知假說(shuō)為條件，以為引起經(jīng)濟主體（包括個(gè)體和企業(yè)）創(chuàng )新的決定性因素是學(xué)習和認知或認知模式。當他們面對繁蕪多變的經(jīng)濟世界，只能依靠某種認知模式來(lái)進(jìn)行決策，通過(guò)預期和意識采取行動(dòng)，環(huán)境的變化通過(guò)信息反饋影響經(jīng)濟主體的認知，經(jīng)濟主體通過(guò)認知模式對這些變化進(jìn)行評價(jià)和判定，從而形成新的預期。一旦外部環(huán)境變化，人們的認知結構，進(jìn)而行動(dòng)將遭受預期結果和實(shí)際結果的不匹配。面對這樣的差異，經(jīng)濟主體***進(jìn)行創(chuàng )新，即形成新的認知模式，嘗試新的辦法，這就是認知模式內在的創(chuàng )造過(guò)程。這一學(xué)習過(guò)程不僅能夠使得自身的認知模型適應環(huán)境變化，而且能夠促進(jìn)認知模式本身的演進(jìn)，產(chǎn)生新的認知模式。
　　不同的認知模式對創(chuàng )新有著(zhù)不同的影響，有的認知模式是活躍的、具有創(chuàng )新動(dòng)力的，有的認知模式堅守陳舊的思想、方式和慣例，毫無(wú)創(chuàng )新可言。所以研究創(chuàng )新主體的認知模式，特別是研究企業(yè)家的認知模式具有重要的理論意義和現實(shí)意義。假如企業(yè)家具有適當的認知模式，有助于他們發(fā)揮豐富的想象力。而想象力是創(chuàng )造的翅膀，是企業(yè)家能否提出新見(jiàn)解、新辦法的條件。想象力豐富的企業(yè)家一般能夠利用自己原有的認知模式，使自己的思維更加活躍，這樣就可以舉一反三，觸類(lèi)旁通，在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中不斷創(chuàng )新。企業(yè)家的認知模式特別有助于他們提出凡人所不可能提出的一些新奇、奇異、大膽的思想觀(guān)點(diǎn)。這對企業(yè)的發(fā)展具有很大的創(chuàng )新性。
　　
　　在堅持共享認知模式上個(gè)體認知的拋錨或認知模式剛性會(huì )封閉創(chuàng )新的渠道。例如假定某個(gè)個(gè)體連續存在于兩個(gè)相繼的時(shí)期（T1、T2），在T2期，個(gè)體如何基于T1期的認知模式來(lái)解讀T2期的“現實(shí)”呢？在T1期，社會(huì )上的個(gè)體通過(guò)制度、通過(guò)集體學(xué)習，形成共享認知模型。在T2期，個(gè)體學(xué)習一定以已經(jīng)存在的T1期的集體學(xué)習為基礎，換言之，T2期的認知模式是建立在T1期的認知模式基礎上。在T2當個(gè)體面對新情況新題目時(shí)，傾向于通過(guò)共享認知模式來(lái)穩定預期并形成相應的行動(dòng)。個(gè)體認知模式就變得相對缺乏彈性，而創(chuàng )新是個(gè)體面對新事件時(shí)認知反應或認知模式的改變的結果，在堅持共享認知模式上個(gè)體認知的拋錨，抹殺了創(chuàng )新。
　�。ǘ�）知識與創(chuàng )新
　　納爾遜和羅森伯格（Nelson

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