國際貨運代理企業(yè)代簽提單風(fēng)險與防范案例分析

　　企業(yè)時(shí)常忽視代理協(xié)議的重要性，不簽代理協(xié)議、代理協(xié)議期限屆滿(mǎn)后繼續代理、越權代理的現象時(shí)有發(fā)生。下面是小編為大家分享國際貨運代理企業(yè)代簽提單風(fēng)險與防范案例分析，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　一、案情簡(jiǎn)介

　　山西A服裝進(jìn)出口公司由于自身經(jīng)營(yíng)不善，導致一批真絲襯衣積壓。日本D貨運公司屬于日本B株式會(huì )社設立的一家不知名貨運公司，且其在日本相關(guān)部門(mén)注冊為無(wú)船承運人。近年來(lái)，由于日本經(jīng)濟形勢嚴峻，B株式會(huì )社瀕臨破產(chǎn)的邊緣，為了挽救公司，遂起通過(guò)代簽提單、無(wú)單放貨的方式騙取賣(mài)方的貨物意圖。

　　2015年4月，B株式會(huì )社通過(guò)一定渠道得知山西A服裝進(jìn)出口公司為了回籠資金，有一批真絲襯衣急于出手。經(jīng)過(guò)交易磋商，買(mǎi)賣(mài)雙方簽訂了出口真絲襯衣的合同。合同主要條款為：(1)價(jià)格條款為“USD100 PER PIECE FOB XINGANG，TIANJIN”，總價(jià)為50萬(wàn)美元的500件真絲襯衣;(2)付款方式為“D/P AT SIGHT”;(3)裝運條款：裝運港為天津新港，目的港為日本大阪，合同規定的最后裝運期限為2015年5月底。

　　合同簽訂后，山西A服裝進(jìn)出口公司積極組織貨源準備出運。5月4日，B株式會(huì )社通過(guò)電傳與其合作的天津C貨代公司聯(lián)系，并要天津C貨代公司協(xié)同A服裝進(jìn)出口公司辦理貨物的貨運與報關(guān)等出運業(yè)務(wù)，同時(shí)指示天津C貨代公司待貨物出運后替日本D貨運公司代簽提單給A服裝進(jìn)出口公司;到5月18日，A服裝進(jìn)出口公司在天津新港將貨物全部裝運，并取得C公司代簽的D公司格式的全套正本已裝船提單。貨物到達目的港日本大阪后，D貨運公司無(wú)單放貨給B株式會(huì )社，真絲襯衣被B公司全部提走。隨后A服裝進(jìn)出口公司憑拿到的全套正本提單，開(kāi)具以買(mǎi)方日本B株式會(huì )社為付款人的即期匯票，并隨附提單和發(fā)票等相關(guān)單據，委托中國工商銀行山西省分行作為托收行進(jìn)行結匯;托收行將托收委托書(shū)、即期匯票及全套貨運單據寄交日本E代收行后，E代收行立即向B株式會(huì )社提出付款提示，但B株式會(huì )社卻已經(jīng)宣布破產(chǎn)倒閉，于是E代收行將全套結匯單據退回中國工商銀行山西省分行，A服裝進(jìn)出口公司未能收到合同項下全部貨款，但貨物在目的港以全部被B株式會(huì )社提走。

　　A服裝進(jìn)出口公司遂持全套正本提單向天津海事法院提起訴訟，要求天津C貨代公司、日本D貨運公司二者承擔無(wú)單放貨的連帶賠償責任。庭審中查明，天津C貨代公司不具有無(wú)船承運人資質(zhì)，且日本D貨運公司在我國交通主管部門(mén)未辦理格式提單登記手續，同時(shí)C貨代公司無(wú)法出具其和日本D貨運公司簽訂的代簽提單協(xié)議，僅能出具日本B株式會(huì )社指示其替D貨運公司代簽提單的指示。經(jīng)天津海事法院審理，認定天津C貨代公司承擔承運人責任，天津C貨代公司向山西A服裝進(jìn)出口公司賠償全部貨款損失及利息。事后，雖然C貨代公司向日本D貨運公司進(jìn)行追償，但由于被代理企業(yè)D貨運公司為境外企業(yè)，同時(shí)其本身和B公司就計劃騙取貨物，因此損失無(wú)法追回。 中俄資訊網(wǎng)企業(yè)來(lái)稿選登 作者：李彥榮。

　　二、案情分析

　　本案屬于典型的國內貨運代理企業(yè)代簽提單、境外實(shí)際承運人無(wú)單放貨案例。通常情況為國外買(mǎi)方和國外實(shí)際承運人聯(lián)合勾結，采用無(wú)單放貨方式騙取國內賣(mài)方貨物，致使賣(mài)方遭受貨款兩空。但是，由于我過(guò)境內代簽提單的貨代企業(yè)沒(méi)有合法行事，致使其承擔賠償全部貨款損失及利息。

　　(一)天津C貨代公司接受B株式會(huì )社的代理業(yè)務(wù)就陷入“欺詐”的陷阱

　　本案案例中，日本B株式會(huì )社在與山西A服裝進(jìn)出口公司簽約就本著(zhù)欺詐行事，于是在簽訂買(mǎi)賣(mài)合同時(shí)，有意采用由買(mǎi)方來(lái)辦理租船訂艙業(yè)務(wù)的FOB貿易術(shù)語(yǔ)，這給B株式會(huì )社能夠和日本D貨運公司聯(lián)合詐騙提供了契機。同時(shí)，天津貨代公司接受B株式會(huì )社的代理業(yè)務(wù)也具有盲目性，并對其資信情況完全不了解，一旦B株式會(huì )社給出優(yōu)厚的代簽費替C貨代公司和D貨運公司牽線(xiàn)搭橋，天津C貨代公司就輕易地答應代替，從而進(jìn)入了預先設立好的“欺詐”陷阱。雖然在利益的驅動(dòng)下，毫無(wú)風(fēng)險意識是天津C貨代公司掉入了國外買(mǎi)方B株式會(huì )社和境外承運人D貨運公司設計的“無(wú)單放貨”陷阱的主要原因。

　　(二)天津C貨代公司對開(kāi)展無(wú)船承運人業(yè)務(wù)存在認識誤區

　　本案例中，天津C貨代公司經(jīng)法院查實(shí)，其為成立不久的企業(yè)，公司相關(guān)業(yè)務(wù)人員對于代簽提單方面的國家相關(guān)法律法規了解不是特別透徹，誤以為其一方面僅僅是A服裝進(jìn)出口公司的貨運代理人，也就是傳統意義上的貨運代理人，代理A服裝進(jìn)出口公司辦理集港、報關(guān)、裝運等事宜;另一方面只是單純作為承運人的代理人來(lái)簽發(fā)提單。于是在自己不具備無(wú)船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者資質(zhì)的情況下，草率的替日本D貨運公司代簽提單。

　　(三)天津C貨代公司沒(méi)有進(jìn)行全面的資信調查

　　C貨代公司在選擇被代理企業(yè)時(shí)存在嚴重的疏忽。經(jīng)查實(shí)，C貨代公司和D貨運公司的合作，原來(lái)是經(jīng)日本B株式會(huì )社的指示，考慮到以前曾經(jīng)和B株式會(huì )社合作過(guò)一次，由于國內貨運代理業(yè)競爭激烈，在日本B株式會(huì )社指示天津C貨代公司替日本D貨運公司代簽提單并給予比較豐厚的代簽費時(shí)，天津C貨代公司為了攬取業(yè)務(wù)，并沒(méi)有認真審核B株式會(huì )社的資信，更主要的是沒(méi)有認真謹慎審核委托方D貨運公司的資信和資質(zhì)。在僅僅知道日本D公司作為無(wú)船承運人在日本已經(jīng)注冊的情況下，也就是D貨運公司具備無(wú)船承運人資質(zhì)，而沒(méi)有去認真審核日本D貨運公司的格式提單是否在我國交通主管部門(mén)備案，同時(shí)也存在僥幸心理，認為一般不會(huì )出現問(wèn)題，同意替D貨運公司代簽提單。如果C貨代公司進(jìn)行全面詳細的資信調查，就會(huì )發(fā)現D貨運公司和B株式會(huì )社的從屬關(guān)系，同時(shí)也會(huì )了解B株式會(huì )社的經(jīng)營(yíng)狀況存在嚴重問(wèn)題，即使代理費再高，C貨代公司也不會(huì )選擇替D貨運公司代簽提單。

　　(四)天津C公司替日本D公司代簽提單，本身不具有合法性

　　通常，貨代企業(yè)一般是托運人的貨運代理人，當承運人無(wú)單放貨時(shí)，其一般不承擔賠償責任。因為提單作為運輸合同的契約，該運輸合同的承托雙方為承運人和實(shí)際托運貨物的貨方。但是在本案例中，天津C貨代公司在替日本D貨運公司代簽提單時(shí)，在利益的驅動(dòng)下，并沒(méi)有直接和D貨運公司簽訂代簽提單的代理委托協(xié)議，僅僅憑借日本B株式會(huì )社的指示，在貨物裝運后就替D貨運公司代簽提單，本身就屬于無(wú)承運人授權簽單，不具有合法性。同時(shí)境外D公司的格式提單又沒(méi)有在我國交通主管部門(mén)登記備案，我國法律裁定不存在對其追究的權利，所以導致天津C貨代公司必須承擔賠償賣(mài)方全部貨款損失及利息的責任。

　　三、三點(diǎn)經(jīng)驗教訓

　　一般來(lái)說(shuō)，在FOB 貿易術(shù)語(yǔ)成交方式下，國內出口商對于買(mǎi)方指定的境外承運人的情況不是很了解，與其打交道的僅僅是境外承運人指定的代簽提單的國內貨代公司，通常國內出口商接受代簽提單，很大程度上是對國內簽發(fā)代簽提單的貨代公司的信任，因此代簽提單的國內貨代公司，必須本著(zhù)合理謹慎的原則來(lái)開(kāi)展業(yè)務(wù)。鑒于此，對于國內貨代企業(yè)來(lái)說(shuō)，如何做好代簽提單的風(fēng)險防范與管理意義尤為重大。

　　(一)國際貨運代理企業(yè)代簽提單必須具備相應的經(jīng)營(yíng)者資質(zhì)

　　《中華人民共和國國際海運條例實(shí)施細則》第二十七條第一款明確規定“無(wú)船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者需要委托代理人簽發(fā)提單或者相關(guān)單證的，應當委托依法取得經(jīng)營(yíng)資格的國際船舶運輸經(jīng)營(yíng)者、無(wú)船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者和國際海運輔助業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者代理上述事項”。對于C貨代公司等從事國際貨運業(yè)務(wù)的公司來(lái)說(shuō)，欲開(kāi)展無(wú)船承運人業(yè)務(wù)，必須提交申請經(jīng)交通部水運局審核予以批準后，方可開(kāi)展無(wú)船承運人業(yè)務(wù)。

　　也就是說(shuō)，國際貨運代理企業(yè)未申請無(wú)船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者資質(zhì)、辦理提單登記的，不得從事無(wú)船承運業(yè)務(wù)，不得以自己的名義簽發(fā)提單、海運單或其他運輸單證，同時(shí)也不得代理其他無(wú)船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者簽發(fā)提單，否則除承擔承運人責任外，還要受到相應的行政處罰。本案例中C貨代公司自己不具有無(wú)船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者資質(zhì)，因此其接受D貨運公司的委托代簽提單，不僅需要承擔承運人責任，并且還要受到相應主管部門(mén)的行政處罰。

　　(二)謹慎核實(shí)被代理企業(yè)的無(wú)船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者資質(zhì)

　　在外貿實(shí)踐中，有些國際貨運代理企業(yè)為了拓展業(yè)務(wù)，或由于從業(yè)人員的種種原因，忽視對被代理企業(yè)無(wú)船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者資質(zhì)的審查。倘若發(fā)生糾紛，代簽提單的企業(yè)和被代理企業(yè)對提單項下的損失承擔連帶責任。因此企業(yè)代簽提單之前，應要求對方提供“無(wú)船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格登記證”或自己上交通部水運局網(wǎng)站查詢(xún)被代理企業(yè)的資質(zhì)，確認被代理企業(yè)具有無(wú)船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者資質(zhì)和辦理提單登記的情況下，才能為其代理簽發(fā)提單。

　　但需要注意的是，有些具有無(wú)船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者資質(zhì)的國際貨運代理企業(yè)部分提單在我國交通主管部門(mén)辦理了格式提單登記，而另一部分格式提單未辦理登記備案手續，倘若我國貨代公司代簽的是未辦理登記備案手續的提單時(shí)，發(fā)生無(wú)單放貨，代簽提單的貨代企業(yè)也需承擔連帶責任。因此，建議國際貨運代理企業(yè)除了審核被代理企業(yè)無(wú)船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者資質(zhì)以外，在拿到代簽企業(yè)的提單后，要登錄交通部水運局網(wǎng)站查詢(xún)該企業(yè)登記備案的提單，認真比對二者是否相同，只有二者嚴格相同時(shí)才能進(jìn)行代簽。本案中，C貨代公司即使取得無(wú)船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者資質(zhì)，此時(shí)仍然不能替D貨運公司代簽提單，因為D貨運公司在我國相應交通主管部門(mén)沒(méi)有辦理提單格式登記手續，因此，此時(shí)C貨代公司必須承擔相應的賠償責任。

　　(三)國際貨運代理企業(yè)代簽提單應有“明確授權”

　　實(shí)務(wù)中，企業(yè)在不同航線(xiàn)上互相代理的現象比較普遍。但是，有些企業(yè)時(shí)常忽視代理協(xié)議的重要性，不簽代理協(xié)議、代理協(xié)議期限屆滿(mǎn)后繼續代理、越權代理的現象時(shí)有發(fā)生。因而無(wú)法認定其為代理人還是承運人，這直接關(guān)系到貨代企業(yè)的責任承擔。我國《關(guān)于審理海上貨運代理糾紛案件若干問(wèn)題的規定》第四條規定：貨運代理企業(yè)只有在承運人授權的情況下，才能以承運人代理人名義簽發(fā)提單、海運單或者其他運輸單證，否則承擔承運人責任。本案例中，天津C貨代公司要想作為日本D貨運公司代簽提單的代理方，必須和D貨運公司簽訂委托代簽提單協(xié)議，在協(xié)議中明確規定由日本D貨運公司授權天津C貨代公司來(lái)代簽該筆業(yè)務(wù)的提單。也就是要有D貨運公司的“明確授權”。在此，建議國際貨運代理企業(yè)代簽提單時(shí)除了審核被代理企業(yè)的資質(zhì)外，務(wù)必與其簽訂書(shū)面代理協(xié)議，并在協(xié)議中約定代理簽單的范圍;如果代理權限屆滿(mǎn)或超越代理權限的，雙方應簽訂補充代理協(xié)議展期或擴充代理權限。代理企業(yè)切忌在無(wú)授權、授權權限屆滿(mǎn)、或超出授權范圍的時(shí)候代簽他人提單。

　　可見(jiàn)，國際貨運代理企業(yè)對于代簽提單管理非常重要，否則容易導致貨運代理企業(yè)法律地位定性模糊，從而給企業(yè)帶來(lái)巨大的風(fēng)險。因此，嚴格有效地代簽提單管理制度對貨運代理企業(yè)尤為重要，容不得絲毫懈怠。在當今貿易環(huán)境嚴峻的背景下，國際貨運代理企業(yè)應當更加注重風(fēng)險防范，尤其是作為代簽提單的風(fēng)險防范。希望本文能對廣大的國際貨運代理企業(yè)規范代簽提單管理業(yè)務(wù)有所幫助。

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