- 相關(guān)推薦
2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規》備考題（附答案）
備考題一：
判斷是非題
1.推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國證監會(huì )及其派出機構作出認定之日起5年內不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。()
×。推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國證監會(huì )及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。
2.期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款;情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格。()
√。
1.推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國證監會(huì )及其派出機構作出認定之日起5年內不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。()
×。推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國證監會(huì )及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。
2.期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款;情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格。()
√。
備考題二：
單項選擇題
1.未經(jīng)中國證監會(huì )批準，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權，中國證監會(huì )可以責令其限期轉讓股權。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
答案選B。未經(jīng)中國證監會(huì )批準，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，中國證監會(huì )可以責令其限期轉讓股權。
2.未經(jīng)中國證監會(huì )批準，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過(guò)提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的()。
A.責令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
B.責令改正，單處或者并處1萬(wàn)元以下罰款
C.給予警告，單處5萬(wàn)元以下罰款
D.給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
答案為D。根據《期貨公司管理辦法》第91條規定，未經(jīng)中國證監會(huì )批準，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過(guò)提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
備考題三：
1.會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介服務(wù)機構不按照規定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見(jiàn)不完整，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處()。
A.3萬(wàn)元以下罰款
B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
D.20萬(wàn)元以下罰款
答案為A。會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介服務(wù)機構不按照規定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見(jiàn)不完整，責令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。
2.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
C.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款
D.5萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款
答案為C。根據《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理條例》第71條第2款規定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
下列有關(guān)期貨公司總經(jīng)理行為規則的說(shuō)法正確的有()。
A.認真執行董事會(huì )決議
B.有效執行公司制度
C.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險
D.確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩健運行
答案為ABCD。期貨公司總經(jīng)理應當認真執行董事會(huì )決議，有效執行公司制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩健運行和客戶(hù)保證金安全完整。
1.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有()。
A.規范期貨公司運作
B.規范期貨從業(yè)人員的執業(yè)行為
C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險
D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理
答案為ACD。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第1條規定，選項A、C、D屬于本辦法的制定目的。選項B屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定目的。
【期貨從業(yè)資格考試《法律法規》備考題附答案】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》備考題（附答案）05-30
2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規》預測題（附答案）08-24
2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規》備考題（附答案）01-22
2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規》練習題（附答案）10-13
期貨從業(yè)資格考試《法律法規》預測真題及答案09-23
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選備考題（附答案）10-01
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》精選備考題（附答案）09-16