如何上市之上市輔導

　　如何上市之上市輔導

　　(一)上市輔導的程序

　　1、聘請輔導機構。輔導機構應是具有保薦資格的證券經(jīng)營(yíng)機構以及其他經(jīng)有關(guān)部門(mén)認定的機構。

　　2、與輔導機構簽署輔導協(xié)議，并到股份公司所在地的證監局辦理輔導備案登記手續。

　　3、正式開(kāi)始輔導。輔導機構每3個(gè)月向當地證監局報送1次輔導工作備案報告。

　　4、輔導機構針對股份公司存在的問(wèn)題提出整改建議，督促股份公司完成整改。

　　5、輔導機構對接受輔導的人員進(jìn)行至少1次的書(shū)面考試。

　　6、向當地證監局提交輔導評估申請。

　　7、證監局驗收，出具輔導監管報告。

　　8、股份公司向社會(huì )公告準備發(fā)行股票的事宜。股份公司應在輔導期滿(mǎn)6個(gè)月之后10天內，就接受輔導、準備發(fā)行股票的事宜在當地至少2種主要報紙連續公告2次以上。

　　(二)上市輔導的主要內容

　　1、督促股份公司董事、監事、高級管理人員、持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法定代表人)進(jìn)行全面的法規知識學(xué)習或培訓。

　　2、督促股份公司按照有關(guān)規定初步建立符合現代企業(yè)制度要求的公司治理基礎。

　　3、核查股份公司在設立、改制重組、股權設置和轉讓、增資擴股、資產(chǎn)評估、資本驗證等方面是否合法、有效，產(chǎn)權關(guān)系是否明晰，股權結構是否符合有關(guān)規定。

　　4、督促股份公司實(shí)現獨立運營(yíng)，做到業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機構獨立完整，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，形成核心競爭力。

　　5、督促股份公司規范與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系。

　　6、督促股份公司建立和完善規范的內部決策和控制制度，形成有效的財務(wù)、投資以及內部約束和激勵制度。

　　7、督促股份公司建立健全公司財務(wù)會(huì )計管理體系，杜絕會(huì )計造假。

　　8、督促股份公司形成明確的業(yè)務(wù)發(fā)展目標和未來(lái)發(fā)展計劃，制定可行的募股資金投向及其他投資項目的規劃。

　　9、對股份公司是否達到發(fā)行上市條件進(jìn)行綜合評估，協(xié)助開(kāi)展首次公開(kāi)發(fā)行股票的準備工作。

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