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證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規》備考練習

時(shí)間:2024-10-02 00:33:40 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規》備考練習

  一、單項選擇題

2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規》備考練習

  1.證券投資咨詢(xún)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構及其投資咨詢(xún)人員以(  )形式為證券投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。

 、.接受投資人或者客戶(hù)委托,提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

 、.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報告會(huì )、分析會(huì )等

 、.通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò )等電信設備系統,提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

 、.中國證監會(huì )認定的其他形式

  A.ⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅡⅢ

  2.下列選項中,不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有(  )。

 、.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執行完畢未逾5年

 、.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執行完畢未逾3年

 、.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

 、.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%

  A.ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢ

  C.1ⅡⅣ

  D.ⅡⅢ

  3.證券公司融資、融券的對象不包括(  )的客戶(hù)。

 、.在證券公司從事證券交易9個(gè)月Ⅱ.交易結算資金未納入第三方存管

 、.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ.缺乏風(fēng)險承擔能力或有重大違約記錄

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅢⅣ

  4.下列關(guān)于不設監事會(huì )的監事的職權的表述中,說(shuō)法正確的有(  )。

 、.可以檢查公司財務(wù)

 、.可以罷免公司董事

 、.可以向董事會(huì )會(huì )議提出提案

 、.可以監督高級管理人員執行公司職務(wù)的行為

  A.ⅠⅣ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅢ

  5.下列情形中,應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準的有(  )。

 、.證券公司增加注冊資本Ⅱ.證券公司減少注冊資本

 、.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷(xiāo)境內分支機構

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  6.財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。應當履行的職責包括(  )。

 、.在對上市公司并購重組活動(dòng)及申報文件的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎上,依據中國證監會(huì )的規定和監管要求,客觀(guān)、公正地發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)

 、.幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險,提出對策和建議,設計并購重組方案,并指導委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規定制作申報文件

 、.接受并購重組當事人的委托,對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調查。全面評估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險

 、.就上市公司并購重組活動(dòng)向委托人提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)

  A.ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  7.董事會(huì )中的職工代表的產(chǎn)生方式有(  )。

 、.公司職工通過(guò)職工代表大會(huì )選舉產(chǎn)生Ⅱ.公司職工通過(guò)職工大會(huì )選舉產(chǎn)生

 、.董事會(huì )任命Ⅳ.股東大會(huì )任命

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅣ

  C.ⅡⅣ

  D.ⅢⅣ

  8.證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的,可采取的處罰措施有(  )。

 、.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

 、.撤銷(xiāo)直接負責的主管人員的任職資格

 、.由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執照

 、.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅢⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  9.下列關(guān)于股份有限公司設立的說(shuō)法中,不正確的有(  )。

 、.股份有限公司采取募集方式設立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認購股本總額

 、.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的,在發(fā)起人認購的股份繳足前,可以向他人募集股份

 、.設立股份有限公司.發(fā)起人的人數應當在2人以上200人以下

 、.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額

  A.ⅠⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅠⅡⅣ

  10.證券賬戶(hù)名稱(chēng)應當注明的內容有(  )。

 、.證券公司名稱(chēng)Ⅱ.資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)

 、.集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)Ⅳ.基金托管機構名稱(chēng)

  A.ⅠⅡⅠⅡ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:

  1.B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》的相關(guān)規定,證券投資咨詢(xún)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構及其投資咨詢(xún)人員以下列形式為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng):①接受投資人或者客戶(hù)委托,提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報告會(huì )、分析會(huì )等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評論、報告,以及通過(guò)電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);④通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò )等電信設備系統,提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);⑤中國證券監督管理委員會(huì )認定的其他形式。

  2.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第10條的規定,有下列情形之一的單位或者個(gè)人,不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實(shí)際控制人:①因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%.或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償到期債務(wù);④?chē)鴦?wù)院證券監督管理機構認定的其他情形。

  3.B[解析]對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶(hù).以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。

  4.A[解析]根據《公司法》第53條的規定,監事會(huì )、不設監事會(huì )的公司的監事行使下列職權:①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監督,對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會(huì )決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )會(huì )議.在董事會(huì )不履行本法規定的召集和主持股東會(huì )會(huì )議職責時(shí)召集和主持股東會(huì )會(huì )議;⑤向股東會(huì )會(huì )議提出提案;⑥依照本法第152條的規定,對董事、高級管理人員

  提起訴訟;⑦公司章程規定的其他職權。

  5.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定,證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款,合并、分立.設立、收購或者撤銷(xiāo)境內分支機構,變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所.在境外沒(méi)立、收購、參股證券經(jīng)營(yíng)機構,應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。

  6.D[解析]根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第19條的規定。財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),應當履行以下職責:①接受并購重組當事人的委托,對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調查,全面評估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險;②就上市公司并購重組活動(dòng)向委托人提供專(zhuān)業(yè)服務(wù),幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險,提出對策和建議。設計并購重組方案,并指導委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規定制作申報文件;③對委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規范化運作的輔導,使其熟悉有關(guān)法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定,充分了解其應承擔的義務(wù)和責任,督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù);④在對上市公司并購重組活動(dòng)及申報文件的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎上,依據中國證監會(huì )的規定和監管要求.客觀(guān)、公正地發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn);⑤接受委托人的委托,向中國證監會(huì )報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料,并根據中國證監會(huì )的審核意見(jiàn),組織和協(xié)調委托人及其他專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)行答復;⑥根據中圍證監會(huì )的相關(guān)規定,持續督導委托人依法履行相關(guān)義務(wù);⑦中國證監會(huì )要求的其他事項。

  7.A[解析]根據《公司法》第44條的規定,2個(gè)以上的國有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司,其董事會(huì )成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會(huì )成員中可以有公司職工代表。董事會(huì )中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì )、職工大會(huì )或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

  8.B[解析]根據《證券法》第220條的規定,證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不依法分開(kāi)辦理,混合操作的,責令改正,沒(méi)收違法所得,并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的,撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

  9.D[解析]根據《公司法》第80條的規定.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前,不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規定的,從其規定。

  10.A[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開(kāi)立證券賬戶(hù)、資金賬戶(hù)等相關(guān)賬戶(hù)。證券賬戶(hù)名稱(chēng)應當注明證券公司名稱(chēng)、集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)等內容。證券賬戶(hù)名稱(chēng)應當是“證券公司名稱(chēng)一資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)一集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)”

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