2016年證券從業(yè)考試發(fā)行承銷(xiāo)試題及答案

　　一、單項選擇題

　　1. 董事會(huì )秘書(shū)空缺期間超過(guò)()個(gè)月之后，董事長(cháng)應當代行董事會(huì )秘書(shū)職責，直至公司正式聘任董事會(huì )秘書(shū)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　2. 自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開(kāi)發(fā)行申請，中國證監會(huì )發(fā)行監管部將在發(fā)行人和保薦機構按照反饋意見(jiàn)修改申請文件后的()個(gè)工作日內在網(wǎng)上公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū)(申報稿)。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　3. 發(fā)行人應披露其控股子公司、參股子公司最近()的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈利潤，并標明有關(guān)財務(wù)數據是否經(jīng)過(guò)審計及審計機構名稱(chēng)。

　　A.1年

　　B.1年及1期

　　C.3年

　　D.3年及1期

　　4. 發(fā)行人運行不足3年的，應披露最近3年及1期的()以及設立后各年及最近1期的()。

　　A.資產(chǎn)負債表，利潤表和現金流量表

　　B.資產(chǎn)負債表和現金流量表，利潤表

　　C.股東權益增減變動(dòng)表，資產(chǎn)負債表和現金流量表

　　D.利潤表，資產(chǎn)負債表和現金流量表

　　5. 發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)格或主要原材料、燃料價(jià)格頻繁變動(dòng)且影響較大的，應針對價(jià)格變動(dòng)對公司利潤的影響作()分析。

　　A.敏感性

　　B.穩定性

　　C.持續性

　　D.波動(dòng)性

　　6. 發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)格或主要原材料、燃料價(jià)格頻繁變動(dòng)且影響較大的，應針對價(jià)格變動(dòng)對公司利潤的影響作()。

　　A.穩定性分析

　　B.敏感性分析

　　C.持續性分析

　　D.波動(dòng)性分析

　　7. 發(fā)行人運行不足3年的，應披露()。

　　A.最近3年及1期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現金流量表

　　B.最近1期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現金流量表

　　C.最近3年及1期的利潤表及設立后各年及最近1期的資產(chǎn)負債表和現金流量表

　　D.最近1期的利潤表及設立后各年及最近1期的資產(chǎn)負債表和現金流量表

　　8. ()的發(fā)行人，可視實(shí)際情況決定應披露的交易金額，但應在申報時(shí)說(shuō)明。

　　A.總資產(chǎn)規模為10億元以上

　　B.凈資產(chǎn)規模為10億元以上

　　C.總資產(chǎn)規模為5億元以上

　　D.凈資產(chǎn)規模為5億元以上

　　9. 若曾存在工會(huì )持股、職工持股會(huì )持股、信托持股、委托持股或股東數量超過(guò)()的情況，發(fā)行人應詳細披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。

　　A.100人

　　B.200人

　　C.300人

　　D.500人

　　10. ()是指信息披露義務(wù)人所公開(kāi)的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀(guān)實(shí)際相符。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　11. 發(fā)行人應在招股說(shuō)明書(shū)及其摘要披露后10日內，將正式印刷的招股說(shuō)明書(shū)全文文本一式()份，分別報送中國證監會(huì )及其在發(fā)行人注冊地的派出機構。

　　A.二

　　B.三

　　C.四

　　D.五

　　12. 發(fā)行人應披露持有()以上股份的主要股東以及作為股東的董事、監事、高級管理人員作出的重要承諾及其履行情況。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　13. 發(fā)行人應主要依據最近()年及1期的合并財務(wù)報表分析披露發(fā)行人財務(wù)狀況、盈利能力及現金流量的報告期內情況及未來(lái)趨勢。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　14. 發(fā)行人向單個(gè)客戶(hù)的銷(xiāo)售比例()，應披露其名稱(chēng)及銷(xiāo)售比例。

　　A.超過(guò)總額的10%的

　　B.占總額的20%或嚴重依賴(lài)于少數客戶(hù)的

　　C.占總額的30%或嚴重依賴(lài)于少數客戶(hù)的

　　D.占總額的50%或嚴重依賴(lài)于少數客戶(hù)的

　　15. 現任董事、高級管理人員最近()個(gè)月內受到過(guò)中國證監會(huì )的行政處罰，上市公司不得非公開(kāi)發(fā)行股票。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　【參考答案】

　　1.C2.C3.B4.D5.A6.B7.C8.A9.B10.A11.D12.B13.C14.D15.D

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