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證券市場(chǎng)基本法律法規復習要點(diǎn)
證券法的基本原則是證券法的立法精神的體現，是證券發(fā)行、證券交易和證券管理活動(dòng)必須遵守的最基本的準則，他貫穿證券立法、執法和司法活動(dòng)的始終。下面由小編為大家整理的證券市場(chǎng)基本法律法規復習要點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。
第一節 證券市場(chǎng)的法律法規體系
一、證券市場(chǎng)法律法規效力層次
證券市場(chǎng)的法律.法規分為四個(gè)層次，其法律效力依次降低：
第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒布的法律;
第二個(gè)層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規;
第三個(gè)層次是指由證券監管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規章及規范文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規則。
二、證券市場(chǎng)自律性組織及其職責
證券交易所的監管職能包括：
對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;
對會(huì )員進(jìn)行管理;
對上市公司進(jìn)行管理;
第二節 公司法
一、公司的種類(lèi)
有限責任公司也稱(chēng)“有限公司”，是指由50個(gè)以下股東共同出資設立，股東以出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔責任的公司。
股份有限公司也稱(chēng)“股份公司”，是指全部資產(chǎn)分成等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任的公司。
母公司是指擁有其他公司一定比例的股份或者根據協(xié)議可以支配或控制其他公司的人事、財務(wù)、業(yè)務(wù)等事項的公司
子公司是指一定數額的股份被另一個(gè)公司控制或依照協(xié)議被另一公司實(shí)際控制、支配的公司
總公司又稱(chēng)“本公司”，是管轄該公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機構。
分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制，而不具有法人資格的分支機構。
上市公司是指所發(fā)行的股票經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院授權證券管理部門(mén)批準在證券交易所上市交易的股份有限公司。
非上市公司是指其股票不能在證券交易所上市交易的股份有限公司。
二、公司的法人財產(chǎn)權
公司的法人財產(chǎn)權指的是公司必須具備必要的財產(chǎn)。
公司的財產(chǎn)一般被稱(chēng)為公司資產(chǎn)，包括：動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn);貨幣組成的有形資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)。公司的財產(chǎn)與股東的個(gè)人財產(chǎn)相分離，這是公司財產(chǎn)的一個(gè)重要特征，是公司區別于個(gè)人獨資企業(yè)和合伙企業(yè)的重要標志，
三、公司的經(jīng)營(yíng)原則
公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應當體現的基本原則包括：合法經(jīng)營(yíng)原則;自主經(jīng)營(yíng)原則;自負盈虧原則;依法接受?chē)液暧^(guān)調控原則;實(shí)現資產(chǎn)保值增值的原則。
四、公司設立的方式
發(fā)起設立又稱(chēng)“同時(shí)設立”“單純設立”等
有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份公司也可以采用發(fā)起設立的方式。
股份有限公司可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。發(fā)起設立在程序上較為簡(jiǎn)便
募集設立又稱(chēng)“漸次設立”或“復雜設立”，是指發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。
第三節 證券法
一、證券發(fā)行和交易的“三公”原則
證券法的基本原則是證券法的立法精神的體現，是證券發(fā)行、證券交易和證券管理活動(dòng)必須遵守的最基本的準則，他貫穿證券立法、執法和司法活動(dòng)的始終。
二、證券發(fā)行的一般規定
《中華人民共和國證券法》規定：公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構或者國務(wù)院授權的部門(mén)核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。
證券交易暫停和終止的情形
股票暫停交易情況
(1)股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
(2)不按照規定公開(kāi)其財務(wù)情況，或對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，可能誤導投資者
(3)有重大違法行為
(4)最近3年連續虧損
債券暫停交易情形
(1)有重大違法行為
(2)發(fā)生重大變化不符合上市條件
(3)所募資金不按照核準的用途使用
(4)未按照募集辦法履行義務(wù)
(5)近2年連續虧損
股票終止交易情況
(1)股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
(2)不按規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正
(3)最近3年連續虧損，在其后一個(gè)年度內未能恢復盈利
(4)公司解散或者宣告破產(chǎn)
第四節 基金法
一、基金管理人
基金管理人概念：基金管理人指憑借專(zhuān)門(mén)的知識與經(jīng)驗，運用所管理基金的資產(chǎn)，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構�；鸸芾砣擞梢婪ㄔO立的基金管理公司擔任。
基金管理人主要義務(wù)有：
(1)按照基金契約的規定運用資金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)
(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
(3)保存基金的會(huì )計賬冊、記錄15年以上
(4)編制基金財務(wù)報告，及時(shí)公告，并向中國證監會(huì )報告
(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
(6)基金契約規定的其他職責
二、基金托管人
基金托管人的概念：基金托管人指投資權益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機構。
基金托管人的權利主要有：
(1)保管基金資產(chǎn)
(2)監督基金管理人的投資運作
(3)獲取基金托管費用
基金托管人的義務(wù)主要有：
(1)保管資金資產(chǎn)
(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
(3)負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來(lái)
三、公募基金運作的方式
按運作方式不同，基金可分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。開(kāi)放式基金和封閉式基金共同構成了基金的兩種基本運作方式。
第五節 期貨交易管理條例
一、期貨的概念
期貨與現貨相比，期貨是現在進(jìn)行的買(mǎi)賣(mài)，但是在將來(lái)進(jìn)行交收或交割的標的物，這個(gè)標的物可以是某種商品，例如黃金，原油、農產(chǎn)品，也可以是金融工具，還可以是金融指標。
二、期貨特征
(1)合約標準化
(2)場(chǎng)所固定化
(3)結算統一化
(4)交割定點(diǎn)化
(5)交易經(jīng)紀化
(6)保證金制度化
(7)商品特殊化
三、期貨交易所的職責
(1)提供期貨交易的場(chǎng)所、設施和服務(wù)。
(2)設計期貨合約、安排期貨合約上市
(3)組織、監督期貨交易、結算和交割。
(4)保證期貨合約的履行。
(5)制定和執行風(fēng)險管理制度。
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