證券投資基金從業(yè)資格考試試題（精選12套）
從小學(xué)、初中、高中到大學(xué)乃至工作，我們都要用到考試題，考試題可以幫助參考者清楚地認識自己的知識掌握程度。你所見(jiàn)過(guò)的考試題是什么樣的呢？下面是小編為大家收集的證券投資基金從業(yè)資格考試試題（精選12套），僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 1
2019年證券從業(yè)資格證法律法規考點(diǎn)試題(2)
【例題·單選題】依據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執業(yè)注冊登記等工作的機構是（�。�。
A.國務(wù)院證券管理委員會(huì )
B.中國證監會(huì )
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券交易所
『正確答案』C
『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員范圍。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )依據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執業(yè)注冊登記等工作。
【例題·單選題】對中國證券業(yè)協(xié)會(huì )有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導和監督的機構是（�。�。
A.國務(wù)院證券管理委員會(huì )
B.中國證監會(huì )
C.中國銀監會(huì )
D.證券交易所
『正確答案』B
『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員范圍。中國證監會(huì )對中國證券業(yè)協(xié)會(huì )有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導和監督。
【例題·多選題】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱(chēng)機構主要包括（�。�。
A.證券公司
B.基金托管機構
C.證券投資咨詢(xún)機構
D.證券資信評估機構
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員范圍�！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱(chēng)機構是指：（1）證券公司；（2）基金管理公司、基金托管機構、基金銷(xiāo)售機構；（3）證券投資咨詢(xún)機構；（4）證券資信評估機構；（5）中國證券監督管理委員會(huì )規定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構。
【例題·單選題】申請人符合《資格管理辦法》規定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起（�。┤諆�，向中國證監會(huì )備案，頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。
A.15
B.30
C.60
D.90
『正確答案』B
『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執業(yè)證書(shū)的程序。申請人符合《資格管理辦法》規定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起30日內，向中國證監會(huì )備案，頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。
【例題·多選題】取得證券從業(yè)資格的人員，申請執業(yè)證書(shū)必須符合的條件包括（�。�。
A.已被機構聘用
B.最近2年未受過(guò)刑事處罰
C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
D.未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的
『正確答案』ACD
『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執業(yè)證書(shū)的條件�！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機構申請執業(yè)證書(shū)：（1）已被機構聘用。（2）最近3年未受過(guò)刑事處罰。（3）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形。（4）未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。（5）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。（6）法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。
【例題·單選題】取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續（�。┎辉谧C券經(jīng)營(yíng)機構從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。
A.6個(gè)月
B.1年
C.2年
D.3年
『正確答案』D
『答案解析』本題考查從業(yè)人員監督管理的相關(guān)規定。取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)；重新執業(yè)的，應當參加協(xié)會(huì )組織的執業(yè)培訓，并重新申請執業(yè)證書(shū)。
【例題·單選題】（�。⿷斀臉I(yè)人員資格管理數據庫，進(jìn)行資格公示和執業(yè)注冊登記管理。
A.國務(wù)院證券管理委員會(huì )
B.中國證監會(huì )
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券交易所
『正確答案』C
『答案解析』本題考查從業(yè)人員監督管理的相關(guān)規定。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當建立從業(yè)人員資格管理數據庫，進(jìn)行資格公示和執業(yè)注冊登記管理。
【例題·單選題】從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì )調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會(huì )責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會(huì )給予從業(yè)人員暫停執業(yè)（�。�。
A.1～3個(gè)月
B.3～6個(gè)月
C.3～12個(gè)月
D.6～12個(gè)月
『正確答案』C
『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規定的法律責任�！顿Y格管理辦法》第二十四條規定，從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì )調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會(huì )責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會(huì )給予從業(yè)人員暫停執業(yè)3～12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)的處罰；對機構單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下款。
【例題·多選題】關(guān)于違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規定的法律責任，下列說(shuō)法正確的有（�。�。
A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執業(yè)證書(shū)的，由中國證監會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)
B.機構聘用未取得執業(yè)證書(shū)的人員對外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )責令改正
C.協(xié)會(huì )工作人員不按《資格管理辦法》規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會(huì )應當給予紀律處分
D.參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在2年內不得參加資格考試
『正確答案』BCD
『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規定的法律責任。選項A錯誤，《資格管理辦法》第二十一條規定，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執業(yè)證書(shū)的，不予頒發(fā)執業(yè)證書(shū)；已頒發(fā)執業(yè)證書(shū)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。
【例題·單選題】申請人登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì )執業(yè)證書(shū)管理系統填寫(xiě)《執業(yè)注冊申請表》，經(jīng)（�。⿲徍撕笸ㄟ^(guò)該系統向中國證監會(huì )提交申請。
A.國務(wù)院證券管理委員會(huì )
B.所在機構
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券交易所
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執業(yè)資格管理的有關(guān)規定。申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì )執業(yè)證書(shū)管理系統填寫(xiě)《執業(yè)注冊申請表》，經(jīng)所在機構審核后通過(guò)該系統向中國證監會(huì )提交申請。
【例題·多選題】下列選項中，屬于基金銷(xiāo)售機構的有（�。�。
A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機構
D.證券投資咨詢(xún)機構
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查基金銷(xiāo)售機構�；痄N(xiāo)售機構是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監會(huì )認定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機構、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機構等。
【例題·多選題】基金銷(xiāo)售機構對基金銷(xiāo)售人員的（�。┻M(jìn)行日常管理。
A.銷(xiāo)售行為
B.業(yè)務(wù)培訓
C.流動(dòng)情況
D.獲取從業(yè)資質(zhì)
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格管理的.有關(guān)規定�！蹲C券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)管理規則》第九條規定，基金銷(xiāo)售機構對基金銷(xiāo)售人員的銷(xiāo)售行為、流動(dòng)情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷(xiāo)售人員管理，登記基金銷(xiāo)售人員的基本資料和培訓情況等。
【例題·多選題】從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規、規章和中國證監會(huì )的有關(guān)規定，遵循的原則主要有（�。�。
A.客觀(guān)
B.公正
C.競爭
D.誠實(shí)信用
『正確答案』ABD
『答案解析』本題考查證券投資咨詢(xún)人員從業(yè)資格管理的規定。從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規、規章和中國證監會(huì )的有關(guān)規定，遵循客觀(guān)、公正和誠實(shí)信用的原則。
【例題·多選題】證券、期貨投資咨詢(xún)機構及其投資咨詢(xún)人員，不得從事的活動(dòng)有（�。�。
A.利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內幕交易
B.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
C.為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
D.代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查證券投資咨詢(xún)人員從業(yè)資格管理的規定。證券、期貨投資咨詢(xún)機構及其投資咨詢(xún)人員，不得從事下列活動(dòng)：（1）代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)；（2）向投資人承諾證券、期貨投資收益；（3）與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失；（4）為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；（5）利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內幕交易；（6）法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
【例題·多選題】誠信執業(yè)情況說(shuō)明應當包含的內容有（�。�。
A.證券投資顧問(wèn)勞動(dòng)合同中約定的競業(yè)禁止
B.執業(yè)證書(shū)編號
C.證券分析師研究的行業(yè)和領(lǐng)域
D.因違反法律法規被監管機關(guān)采取行政監督管理措施或給予行政處罰
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查誠信信息的相關(guān)內容。誠信執業(yè)情況說(shuō)明應當包含以下內容：
�。�1）個(gè)人基本信息，包括姓名、身份證號、執業(yè)證書(shū)編號等。
�。�2）工作具體信息，包括證券投資顧問(wèn)或證券分析師入職時(shí)間、所在部門(mén)、工作崗位、從事業(yè)務(wù)、證券分析師研究的行業(yè)和領(lǐng)域、證券投資顧問(wèn)工作地點(diǎn)、工作時(shí)間以及勞動(dòng)合同中約定的競業(yè)禁止等情況；
�。�3）誠信信息，包括證券投資顧問(wèn)或證券分析師在機構從業(yè)期間，是否因違反法律法規、中國證監會(huì )規定、行業(yè)自律規則和機構內部管理制度，被監管機關(guān)采取行政監督管理措施或給予行政處罰，被行業(yè)自律組織給予紀律處分，被所在機構給予內部處分，或被司法機關(guān)采取刑事強制措施或給予刑事處罰。
【例題·單選題】對保薦代表人資格的申請，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應自受理之日起（�。﹤�(gè)工作日內做出核準或者不予核準的書(shū)面決定。
A.15
B.20
C.30
D.45
『正確答案』B
『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規定�！蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條規定，對保薦代表人資格的申請，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應自受理之日起20個(gè)工作日內做出核準或者不予核準的書(shū)面決定。
【例題·多選題】保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過(guò)新任職機構向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請變更登記，新任職機構對申請文件（�。┏袚熑�。
A.真實(shí)性
B.準確性
C.完整性
D.合理性
『正確答案』ABC
『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規定。新任職機構對申請文件真實(shí)性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長(cháng)或者總經(jīng)理簽字。
【例題·單選題】保薦代表人資格注冊公示期限為（�。﹤�(gè)工作日。
A.3
B.5
C.15
D.20
『正確答案』B
『答案解析』本題考查保薦代表人資格管理。保薦代表人資格注冊公示期限為5個(gè)工作日，期間未接到投訴舉報的，協(xié)會(huì )正式受理其資格申請；接到投訴舉報或保薦機構在審核期間變更申請材料的，協(xié)會(huì )中止受理并進(jìn)行調查。調查結束后，不符合注冊條件的，協(xié)會(huì )駁回申請，符合注冊條件的，恢復審核，期限重新開(kāi)始計算。
【例題·單選題】投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應當在（�。┤諆认騾f(xié)會(huì )進(jìn)行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
『正確答案』A
『答案解析』本題考查客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執業(yè)注冊的有關(guān)要求。投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應當在10日內向協(xié)會(huì )進(jìn)行離職備案。
【例題·多選題】投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應當遵循（�。┑脑瓌t，自覺(jué)維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶(hù)，保護投資者合法權益。
A.誠實(shí)守信
B.勤勉盡責
C.獨立客觀(guān)
D.專(zhuān)業(yè)審慎
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執業(yè)注冊的有關(guān)要求。投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應當遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責、獨立客觀(guān)、專(zhuān)業(yè)審慎的原則，自覺(jué)維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶(hù)，保護投資者合法權益。
【例題·多選題】財務(wù)顧問(wèn)主辦人應當具備的條件主要包括（�。�。
A.最近24個(gè)月無(wú)違反誠信的不良記錄
B.最近36個(gè)月未因執業(yè)行為違法違規受到處罰
C.具備中國證監會(huì )規定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
D.具有證券從業(yè)資格
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查財務(wù)顧問(wèn)主辦人應當具備的條件。財務(wù)顧問(wèn)主辦人應當具備的條件如下：
�。�1）具有證券從業(yè)資格。
�。�2）具備中國證監會(huì )規定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
�。�3）參加中國證監會(huì )認可的財務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jì)合格。
�。�4）所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務(wù)顧問(wèn)主辦人。
�。�5）未負有數額較大到期未清償的債務(wù)。
�。�6）最近24個(gè)月無(wú)違反誠信的不良記錄。
�。�7）最近24個(gè)月未因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。
�。�8）最近36個(gè)月未因執業(yè)行為違法違規受到處罰。
�。�9）中國證監會(huì )規定的其他條件。
【例題·多選題】證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)主要有（�。�。
A.買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券
B.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
C.損害社會(huì )公共利益、所在機構或者他人的合法權益
D.利用工作之便向任何機構和個(gè)人輸送利益，損害客戶(hù)和所在機構利益
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則。選項ABCD都屬于證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)。、
【例題·多選題】誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循（�。┑脑瓌t。
A.真實(shí) B.準確
C.公正 D.規范
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理的有關(guān)規定。誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實(shí)、準確、公正、規范的原則。
【例題·單選題】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為（�。�。
A.3年 B.5年
C.10年 D.長(cháng)期有效
『正確答案』A
『答案解析』本題考查中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理的有關(guān)規定�；拘畔㈤L(cháng)期有效；獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。
【例題·多選題】中國證券監督管理委員會(huì )對違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定的有關(guān)責任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施，以事實(shí)為依據，遵循（�。┑脑瓌t。
A.公開(kāi)
B.公平
C.公正
D.及時(shí)
『正確答案』ABC
『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對象、內容、期限及程序。中國證券監督管理委員會(huì )對違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定的有關(guān)責任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施，以事實(shí)為依據，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 2
2022年證券從業(yè)資格考試組合型選擇題考前模擬練習
《融資融券交易風(fēng)險揭示書(shū)》中向客戶(hù)提示的風(fēng)險應包括（ ）。
�、�.政策風(fēng)險
�、�.市場(chǎng)風(fēng)險
�、�.系統風(fēng)險
�、�.違約風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項D正確：《融資融券交易風(fēng)險揭示書(shū)》中向客戶(hù)提示的風(fēng)險應包括提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險（Ⅰ項正確）、市場(chǎng)風(fēng)險（Ⅱ項正確）、違約風(fēng)險（Ⅳ項正確）、系統風(fēng)險（Ⅲ項正確）等各種風(fēng)險，以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。
下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪的犯罪主體的是（ ）。
�、�.證券公司的從業(yè)人員
�、�.保險公司的從業(yè)人員
�、�.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員
�、�.基金管理公司的從業(yè)人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
答案解析：選項A正確：利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確），利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
經(jīng)證監會(huì )核準可依照《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的機構是（ ）。
�、�.具有上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券公司
�、�.具有上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢(xún)機構
�、�.會(huì )計師事務(wù)所
�、�.律師事務(wù)所
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正確答案：A
我國《公司法》所稱(chēng)的高級管理人員是指（ ）。
�、�.公司的經(jīng)理
�、�.公司的副經(jīng)理
�、�.公司的財務(wù)負責人
�、�.上市公司董事會(huì )秘書(shū)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：根據《中華人民共和國公司法》的規定，高級管理人員是指公司的經(jīng)理（Ⅰ項正確）、副經(jīng)理（Ⅱ項正確）、財務(wù)負責人（Ⅲ項正確），上市公司董事會(huì )秘書(shū)（Ⅳ項正確）和公司章程規定的其他人員。
經(jīng)證監會(huì )核準可依照《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的機構是（ ）。
�、�.具有上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券公司
�、�.具有上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢(xún)機構
�、�.會(huì )計師事務(wù)所
�、�.律師事務(wù)所
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正確答案：A
證券交易所對證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監管內容有（ ）。
�、�.對自營(yíng)業(yè)務(wù)規定具體的風(fēng)險控制措施
�、�.檢查開(kāi)設自營(yíng)賬戶(hù)的會(huì )員是否具備規定的自營(yíng)資格
�、�.要求會(huì )員按月編制庫存證券報表
�、�.要求會(huì )員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項D正確：證券交易所對證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監管內容有： 對自營(yíng)業(yè)務(wù)規定具體的風(fēng)險控制措施（Ⅰ正確）；檢查開(kāi)設自營(yíng)賬戶(hù)的會(huì )員是否具備規定的自營(yíng)資格（Ⅱ正確）；要求會(huì )員按月編制庫存證券報表（Ⅲ正確）；要求會(huì )員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)（Ⅳ正確）。
發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調研活動(dòng)，應當符合的要求包括（ ）。
�、�.在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來(lái)源依據
�、�.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機構的審批程序
�、�.不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內幕信息或者未公開(kāi)重大信息
�、�.不得向證券研究報告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶(hù)和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀(guān)點(diǎn)的調整信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調研活動(dòng)，應當符合以下要求：（1）事先履行所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機構的審批程序；（Ⅱ項正確）（2）不得向證券研究報告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶(hù)和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀(guān)點(diǎn)的調整信息；（Ⅳ項正確）（3）不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內幕信息或者未公開(kāi)重大信息；（Ⅲ項正確）（4）被動(dòng)知悉上市公司內幕信息或者未公開(kāi)重大信息的，應當對有關(guān)信息內容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機構的.合規管理部門(mén)報告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開(kāi)前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告；（5）在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來(lái)源依據。（Ⅰ項正確）
非公開(kāi)募集資金應當向合格投資者募集，這里指的合格投資者的標準包括（ ）。
�、�.達到規定資產(chǎn)規�；蛘呤杖胨�
�、�.具備相應的風(fēng)險識別能力
�、�.具備相應的風(fēng)險承擔能力
�、�.基金份額認購金額不低于規定限額
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項D正確：非公開(kāi)募集資金的合格投資者是指達到規定資產(chǎn)規�；蛘呤杖胨剑á癜ǎ�，并且具備相應的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力（Ⅱ、Ⅲ包括）、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個(gè)人（Ⅳ包括）。
非公開(kāi)募集基金管理人的登記要求擔任非公開(kāi)募集基金管理人，應當（ ）。
�、�.經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構注冊
�、�.基金行業(yè)協(xié)會(huì )登記
�、�.基金行業(yè)協(xié)會(huì )注冊
�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì )登記
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：非公開(kāi)募集基金管理人的登記要求擔任非公開(kāi)募集基金管理人，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構注冊（Ⅰ正確）或者基金行業(yè)協(xié)會(huì )登記（Ⅱ正確）。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對證券公司柜臺交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )可以對證券公司柜臺市場(chǎng)進(jìn)行現場(chǎng)檢查或者非現場(chǎng)檢查
�、�.證券公司提交的重大事項報告內容包括：事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應對措施等
�、�.證券公司應當通過(guò)與報價(jià)系統聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通
�、�.證券公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報送柜臺市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報告以及重大事項報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析：選項C正確：Ⅰ正確，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )可以對證券公司柜臺市場(chǎng)進(jìn)行現場(chǎng)檢查或者非現場(chǎng)檢查；Ⅱ正確，柜臺市場(chǎng)發(fā)生對業(yè)務(wù)開(kāi)展、客戶(hù)權益、證券公司風(fēng)險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險的重大事件時(shí)，證券公司應當在該事項發(fā)生后1個(gè)交易日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報告，并于3個(gè)交易日內提交重大事項報告，內容包括：事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應對措施等。Ⅲ正確，證券公司應當通過(guò)與報價(jià)系統聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結算信息等；Ⅳ正確，證券公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報送柜臺市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報告以及重大事項報告。
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 3
2022年11月證券從業(yè)資格考試最新考前模擬試題
我國商業(yè)銀行債券不包括（ ）。
A： 在全國銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的金融債券
B： 商業(yè)銀行混合資本債券
C： 商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品
D： 商業(yè)銀行次級債券
答案：C
貨幣政策是中央銀行為實(shí)現特定經(jīng)濟目標而采取的各種方針、政策、措施的總稱(chēng)。關(guān)于貨幣政策基本特征的說(shuō)法，錯誤的是（ ）。
A： 貨幣政策是宏觀(guān)經(jīng)濟政策
B： 貨幣政策是調節社會(huì )總供給的政策
C： 貨幣政策主要是間接調控政策
D： 貨幣政策是長(cháng)期連續的經(jīng)濟政策
答案：B
以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎變量的金融衍生工具屬于（ ）。
A： 利率衍生工具
B： 信用衍生工具
C： 貨幣衍生工具
D： 股權類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具
答案：B
申請從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構。要求有（ ）
萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本。
A： 300
B： 500
C： 100
D： 200
答案：C
以下選項中，不屬于銀行間債券市場(chǎng)參與者的是（ ）。
A： 中央銀行
B： 可經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的`外國銀行分行
C： 非銀行金融機構
D： 非金融機構
答案：A
假定金融機構的法定準備金率為20%，超額準備金率為2%，現金漏損率為3%，則存款乘數為（ ）。
A： 4.00
B： 4.12
C： 5.00
D： 20.00
答案：A
適用于融資租賃交易的租賃物是（ ）。
A： 固定資產(chǎn)
B： 流動(dòng)資產(chǎn)
C： 商品
D： 產(chǎn)品
答案：A
金融期貨交易結算所實(shí)行的每日清算制度是一種（ ）。
A： 有資產(chǎn)的結算制度
B： 無(wú)資產(chǎn)的結算制度
C： 無(wú)負債的結算制度
D： 有負債的結算制度
答案：C
股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（ ）。
A： 清算資金
B： 資產(chǎn)價(jià)值
C： 賬面價(jià)值
D： 實(shí)際價(jià)值
答案：D
股票最基本的特征是（ ）。
A： 參與性
B： 流動(dòng)性
C： 收益性
D： 風(fēng)險性
答案：C
基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人是（ ）。
A： 基金托管人
B： 基金管理人
C： 基金發(fā)起人
D： 基金份額持有人
答案：B
通常.加權股價(jià)指數是以樣本股票（ ）為權數加以計算。
A： 基期價(jià)格
B： 發(fā)行量或成交量
C： 等同權重
D： 計算期價(jià)格
答案：B
對于事先已確定發(fā)行條款的國債.我國采�。� ）方式發(fā)行。
A： 行政分配
B： 公開(kāi)招標
C： 銀行發(fā)售
D： 承購包銷(xiāo)
答案：D
“S股”是指注冊地在我國內地、上市地在（ ）的外資股。
A： 新加坡
B： 我國香港
C： 紐約
D： 倫敦
答案：A
契約型基金是基于（ ）組織起來(lái)的代理投資方式。
A： 公約原理
B： 信托原理
C： 代理原理
D： 委托原理
答案：B
下列關(guān)于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是（ ）。
A： 通過(guò)證券公司進(jìn)行委托買(mǎi)賣(mài)
B： 在證券交易所上市交易
C： 交易費用包括申購和贖回費用
D： 基金份額總額不因交易而變化
答案：C
根據我國現行有關(guān)制度的規定，過(guò)戶(hù)費屬于（ ）的收入。
A： 國家稅收部門(mén)
B： 證券公司
C： 中國結算公司
D： 證券交易所
答案：C
資信評級機構從事對公司債券的資信評級業(yè)務(wù)，應當向（ ）
申請取得證券評級業(yè)務(wù)許可。
A： 中國證監會(huì )
B： 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C： 中國銀監會(huì )
D： 財政部
答案：A
下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說(shuō)法，錯誤的是（ ）。
A： ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額
B： 投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶(hù)或基金賬戶(hù)
C： 投資者買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶(hù)或基金賬戶(hù)
D：投資者申購基金份額的，應當擁有對應的足額組合證券及替代現金。贖回基金份額的，應當擁有對應的足額的基金份額
答案：B
通常在每個(gè)交易日公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是（ ）。
A： 開(kāi)放式基金
B： 封閉式基金
C： 社�；�
D： 企業(yè)年金
答案：A
為報價(jià)系統參與人提供私募產(chǎn)品報價(jià)、發(fā)行、轉讓及相關(guān)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化電子平臺的是（ ）。
A： 機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統
B： 機構問(wèn)公募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統
C： 全國中小企業(yè)股份轉讓系統
D： 區域性股權交易市場(chǎng)
答案：A
關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述錯誤的是（ ）
A： 證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)
B： 證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所
C： 證券發(fā)行市場(chǎng)通常有固定場(chǎng)所
D： 證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎和前提
答案：C
公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券必須符合法律規定，下列敘述錯誤的是（ ）。
A： 最近3年平均可分配利潤（凈利潤）足以支付債券1年的利息
B： 累計債券余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)的60%
C： 債券的利率由企業(yè)根據市場(chǎng)情況確定，但不得超過(guò)國務(wù)院限定的利率水平
D： 已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)
答案：B
保薦制度不包括（ ）。
A： 建立獨立董事制度
B： 明確保薦期限
C： 確立保薦責任
D： 建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度
答案：A
債券的發(fā)行價(jià)格高于面值稱(chēng)為（ ）。
A： 平價(jià)發(fā)行
B： 溢價(jià)發(fā)行
C： 折價(jià)發(fā)行
D： 超賣(mài)發(fā)行
答案：B
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 4
2022年基金從業(yè)資格考試考前模擬訓練試題
1、從募集主體機構的角度看，股權投資基金的募集可以分為（ ）。
A. 直接募集和間接募集
B. 直接募集和受托募集
C. 自行募集和受托募集
D. 自行募集和委托募集
參考答案：D
參考解析：從募集主體機構的角度看，股權投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。
2、按照現行規則，股權投資基金設立完成后，應在（ ）辦理基金備案。
A. 基金公司
B. 基金份額登記機構
C. 中國證監會(huì )
D. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：D
參考解析：按照現行規則，股權投資基金設立完成后，應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理基金備案。
3、我國現行的股權投資基金組織形式主要分為（ ）。
�、�.公司型
�、�.合伙型
�、�.基金型
�、�.信托型
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：股權投資基金需要具備一定的組織形式，設立股權投資業(yè)務(wù)主體的行為即股權投資基金的設立。我國現行的股權投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型以及信托（契約）型，影響組織形式選擇的因素眾多，主要包括法律依據、監管要求、與股權投資業(yè)務(wù)的適應程度及基金運營(yíng)實(shí)務(wù)的要求，以及稅負等。對于不同的組織形式，基金有不同的設立要求。
股權投資基金的基本稅負
1、公司型基金中，下列屬于增值稅征稅范圍的是（ ）。
A. 項目股息
B. 分紅收入
C. 通過(guò)并購或回購等非上市股權轉讓方式退出的項目退出收入
D. 項目上市后通過(guò)二級市場(chǎng)退出的退出收入
參考答案：D
參考解析：我國自2016年5月1日起正式在全國范圍內開(kāi)展營(yíng)業(yè)稅改征增值稅試點(diǎn)。 根據財政部、國家稅務(wù)總局的相關(guān)規定，金融業(yè)納入營(yíng)改增試點(diǎn)范圍，由繳納營(yíng)業(yè)稅改為繳納增值稅。股權投資基金運作股權投資業(yè)務(wù)取得不同形態(tài)的資本增值中，項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍；項目退出收入如果是通過(guò)并購或回購等非上市股權轉讓方式退出的，也不屬于增值稅征稅范圍；若項目上市后通過(guò)二級市場(chǎng)退出，則需按稅務(wù)機關(guān)的要求，計繳增值稅。
2、公司型基金的稅收規則是（ ）。
A. 先稅后分
B. 先分后稅
C. 先稅后證
D. 先證后稅
參考答案：A
參考解析：公司型基金的稅收規則是“先稅后分”。
3、下列屬于公司型基金的'增值稅征稅范圍的是（ ）。
A. 項目股息
B. 項目分紅收入
C. 項目上市后通過(guò)二級市場(chǎng)退出的退出收入
D. 項目通過(guò)并購或回購等非上市股權轉讓方式退出的退出收入
參考答案：C
參考解析：股權投資基金運作股權投資業(yè)務(wù)取得不同形態(tài)的資本增值中，項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍；項目退出收入如果是通過(guò)并購或回購等非上市股權轉讓方式退出的，也不屬于增值稅征稅范圍；若項目上市后通過(guò)二級市場(chǎng)退出，則需按稅務(wù)機關(guān)的要求，計繳增值稅。
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 5
2022年證券從業(yè)資格考試考前練習試題
1.資金供給者與資金需求者互相之間融通資金，如果借助金融市場(chǎng)直接進(jìn)行，則屬于、（ �。�。
A.直接融資
B.上市融資
C.發(fā)債融資
D.間接融資
答案：A
解析：直接融資，是指在沒(méi)有金融中介機構介入的情況下，以股票、債券為主要金融工具進(jìn)行資金融通的方式。資金供給者與資金需求者通過(guò)股票、債券等金融工具直接融通資金的場(chǎng)所，即為直接融資市場(chǎng)，也稱(chēng)為證券市場(chǎng)。
2.若以（ �。橹�，則證券市場(chǎng)居于一國金融市場(chǎng)體系的核心地位，以美國和英國為代表。
A.銀行貸款
B.境外融資
C.間接融資
D.直接融資
答案：D
解析：若以直接融資為主，則證券市場(chǎng)居于一國金融市場(chǎng)體系的核心地位；若以間接融資為主，則中長(cháng)期信貸市場(chǎng)居于核心地位。
3.以下債券信用風(fēng)險最小的是（ �。�。
A.長(cháng)期金融債券
B.短期公司債券
C.短期金融債券
D.國庫券
答案：D
解析：政府債券的信用風(fēng)險最低，一般認為中央政府債券幾乎沒(méi)有信用風(fēng)險，其他債券的信用風(fēng)險從低到高依次排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。國庫券屬于政府債券的一種。
4.用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專(zhuān)門(mén)進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機構是（ �。�。
A.機構投資者
B.投資銀行
C.投資公司
D.證券公司
答案：A
解析：一般來(lái)講，機構投資者是指符合法律法規規定可以投資證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續或經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準設立的機構。從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專(zhuān)門(mén)進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機構。
5.國內基金管理公司通過(guò)募集基金投資國外證券的稱(chēng)為（ �。�。
A.QDII
B.QFII
C.OTC
D.FICC
答案：A
解析：合格境內機構投資者（QDII），是指符合《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定，經(jīng)中國證監會(huì )批準在中華人民共和國境內募集資金，運用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機構。
6.政府機構進(jìn)行證券投資的主要目的是進(jìn)行宏觀(guān)調控和（ �。�。
A.獲取利息
B.獲取資本收益
C.調劑資金余缺
D.獲取投資回報
答案：C
解析：機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類(lèi)基金等。政府機構參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進(jìn)行宏觀(guān)調控。各級政府及政府機構出現資金剩余時(shí)，可通過(guò)購買(mǎi)政府債券、金融債券投資于證券市場(chǎng)。
7.目前，中國城鎮職工養老保險基金實(shí)行社會(huì )統籌與個(gè)人賬戶(hù)相結合的制度，個(gè)人和企業(yè)分別按職工本人上年度工資總和的（ �。├U納保險費。
A.8%和20%
B.5%和25%
C.5%和20%
D.10%和20%
答案：A
解析：職工基本養老保險是社會(huì )保險中的一個(gè)險種。職工基本養老保險的繳納比例是：職工所在企業(yè)繳納20%，職工個(gè)人承擔8%。
8.對于證券公司與客戶(hù)之間的資金清算交收，當客戶(hù)取出證券交易結算資金時(shí)，下列闡述正確的是（ �。�。
A.如校驗通過(guò)，指定商業(yè)銀行減少客戶(hù)管理賬戶(hù)余額，證券公司增加客戶(hù)交易結算資金
B.指定商業(yè)銀行系統根據客戶(hù)轉賬指令啟動(dòng)客戶(hù)資金轉賬交易
C.客戶(hù)可以通過(guò)匯款的方式轉入其在指定商業(yè)銀行開(kāi)立的同名銀行結算賬戶(hù)
D.客戶(hù)可以通過(guò)指定商業(yè)銀行與證券公司聯(lián)網(wǎng)系統獲取交易所對客戶(hù)取出資金的校驗結果
答案：B
解析：客戶(hù)證券交易結算資金的取出，只能通過(guò)轉賬的方式轉入其在存管銀行開(kāi)立的同名銀行結算賬戶(hù)，再通過(guò)銀行結算賬戶(hù)辦理資金的提取或劃轉。存管銀行系統根據客戶(hù)轉賬指令啟動(dòng)客戶(hù)資金轉賬交易，通過(guò)存管銀行與證券公司聯(lián)網(wǎng)系統獲取證券公司對客戶(hù)取出資金的校驗結果。如雙方校驗通過(guò)，存管銀行將減少客戶(hù)管理賬戶(hù)余額和證券公司客戶(hù)交易結算資金匯總賬戶(hù)余額，相應增加客戶(hù)銀行結算賬戶(hù)余額，證券公司同步更新客戶(hù)管理賬戶(hù)對應的資金賬戶(hù)余額。
9.2011年12月16日，中國證監會(huì )、中國人民銀行、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點(diǎn)辦法》，開(kāi)啟了（ �。┑脑圏c(diǎn)。
A.RQFII
B.QFII
C.QDII
D.ETF
答案：A
解析：2011年12月16日，中國證監會(huì )、中國人民銀行、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點(diǎn)辦法》，開(kāi)啟了人民幣合格境外投資者（RQFII）的`試點(diǎn)。經(jīng)審批的境內基金管理公司、證券公司的香港子公司，可以運用在香港募集的人民幣資金投資境內證券市場(chǎng)。
10.日本《金融商品法》規定，禁止中介機構勸誘（ �。q以上的人士從事期貨交易。
A.70
B.65
C.75
D.60
答案：C
解析：出于保護投資者尤其是中小投資者的利益，大多數國家和地區的政府監管機構、行業(yè)自律組織以及金融企業(yè)不同程度地對投資者適當性問(wèn)題作出了硬性規定或者原則性指引。例如日本的《金融商品法》規定，禁止中介機構勸誘75歲以上的人士從事期貨交易。
11.在證券市場(chǎng)上，資金的供給者和證券的需求者是（ �。�。
A.證券投資者
B.證券中介機構
C.監管部門(mén)
D.證券發(fā)行人
答案：A
解析：證券投資者既是證券市場(chǎng)上資金的提供方，也是證券的需求方，他們通過(guò)短期或長(cháng)期的證券投資行為，達到獲取一定股息和利息的目的。
12.下列各類(lèi)機構中，（ �。┛梢酝ㄟ^(guò)公開(kāi)市場(chǎng)操作方式進(jìn)行宏觀(guān)調控。
A.中央銀行
B.商業(yè)銀行
C.保險公司
D.證券公司
答案：A
解析：中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應量或利率水平，進(jìn)行宏觀(guān)調控。
13.企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計算應當符合：投資股票等權益類(lèi)產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結保險產(chǎn)品（股票投資比例高于30%）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（ �。�。
A.30% B.20%
C.40% D.10%
答案：A
解析：根據《關(guān)于擴大企業(yè)年金基金投資范圍的通知》，投資股票、股票基金、混合基金、投資連結保險產(chǎn)品（股票投資比例高于30%）、股票型養老金產(chǎn)品的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的30%。
14.證券投資者可分為（ �。﹥纱箢�(lèi)。
A.政府機構和金融機構
B.機構投資者和個(gè)人投資者
C.合格境外投資者和合格境內投資者
D.企事業(yè)法人和各類(lèi)基金
答案：B
解析：證券投資者主要分為機構投資者和個(gè)人投資者，前者主要包括證券公司、共同基金等金融機構和企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì )團體等。個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。
15.我國《證券法》正式頒布的時(shí)間是（ �。�。
A.1999年3月
B.1998年3月
C.1998年9月
D.1998年12月
答案：D
解析：1998年12月，我國頒布了《中華人民共和國證券法》。依據《證券法》規定，證券公司實(shí)行分類(lèi)管理，分為經(jīng)紀類(lèi)和綜合類(lèi)證券公司。
16.在轉融通業(yè)務(wù)中，（ �。┫蜃C券金融公司借入資金，供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A.證券公司
B.證券登記結算公司
C.證券交易所
D.證券市場(chǎng)投資者
答案：A
解析：轉融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
17.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受相關(guān)委托，介紹客戶(hù)參與（ �。┵I(mǎi)賣(mài)并提供相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
A.證券
B.股票
C.期貨
D.基金
答案：C
解析：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
18.注冊會(huì )計師申請證券許可證，需要取得注冊會(huì )計師證件（ �。┠暌陨�。
A.4
B.1
C.3
D.2
答案：B
解析：根據《注冊會(huì )計師執行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規定》第五條，注冊會(huì )計師申請證券許可證，需取得注冊會(huì )計師證書(shū)1年以上。
19.在合規管理制度中，（ �。┲贫仁欠婪断村X(qián)活動(dòng)的基礎性工作。
A.可疑交易報告
B.客戶(hù)身份識別
B.大額交易報告
D.交易記錄保存
答案：B
解析：客戶(hù)身份識別制度、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度是反洗錢(qián)工作的三項基本制度。其中，客戶(hù)身份識別制度是防范洗錢(qián)活動(dòng)的基礎性工作。
20.資信評級機構和資產(chǎn)評估機構均屬于（ �。C構。
A.證券服務(wù)
B.投資咨詢(xún)
C.資產(chǎn)管理
D.證券代理
答案：A
解析：證券服務(wù)機構是指依法設立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構。主要包括律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、投資咨詢(xún)機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、證券金融公司等。
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 6
2023年證券從業(yè)資格考試《法律法規》科目考試模擬試題
1、按照《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管規定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應當在（ ）。
A.接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托后
B.接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前
C.向客戶(hù)推薦金融產(chǎn)品
D.為客戶(hù)提供產(chǎn)品咨詢(xún)服務(wù)
參考答案：B
【解析】接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對委托人進(jìn)行資格審査。經(jīng)審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金駐產(chǎn)品后，方可接受其委托。
2、背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是（ ）。
A.金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益
B.復雜客體
C.個(gè)人和單位
D.特殊客體
參考答案：A
【解析】背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權A項益正確。
3、下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中客戶(hù)信用賬戶(hù)的是（ ）。
A.客戶(hù)信用資金臺賬
B.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)
參考答案：B
【解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中的客戶(hù)信用賬戶(hù)包括客戶(hù)信用資金臺賬.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)和客戶(hù)信用資金賬戶(hù)。B項屬于證券公司信用賬戶(hù)。
4、證券交易的特征主要表現為。（ ）
A.流動(dòng)性.收益性和風(fēng)險性
B.流動(dòng)性.安全性和收益性
C.收益性.安全性和風(fēng)險性
D.流動(dòng)性.安全性和風(fēng)險性
參考答案：A
【解析】證券交易的待要表現為流動(dòng)性.收益性和風(fēng)險性。
5、證券公司開(kāi)展中間介紹時(shí)，應當定期對介紹業(yè)務(wù)規則.內部控制.風(fēng)險隔離等制度的執行情況營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢査，（ ）向中國證監會(huì )派出機構報送合規檢査報告。
A.每半年
B.每一年
C.每?jì)赡?/p>
D.每月
參考答案：A
【解析】證券公司開(kāi)展中間介紹，時(shí)應當定期對介紹業(yè)務(wù)規則.內部控制.風(fēng)險隔離等制度的執行情況和營(yíng)業(yè)部介紹的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監會(huì )派出機構報送合規檢查報告。
6、按照《證券監督管理條例》的要求，證券公司的董事、監事、高級管理人員在任職前應當取得經(jīng)（ ）核準的任職資格。
A.證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.證券公司所在地所屬中國證監會(huì )派出機構
C.證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券公司注冊地所屬中國證監會(huì )派出機構
答案：D
解析：證券公司董監高在任職前應當取得經(jīng)證券公司注冊地所屬中國證監會(huì )派出機構核準的任職資格。
7、甲證券公司根據自身經(jīng)營(yíng)目標和運營(yíng)狀況，結合自身的環(huán)境條件，建立有效的內部控制制度、機制。其中，證券公司內部控制當前遵循的原則，錯誤的是（ ）。
A.該證券公司的內部控制覆蓋了所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員
B.為了提高效率，該證券公司承擔內部控制監督檢查職能的部門(mén)同時(shí)輔助前臺業(yè)務(wù)運作
C.該證券公司以合理的成本實(shí)現內部控制目標
D.前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當分離
答案：B
解析：選項B，證券公司內部控制應當貫徹執行獨立原則，即承擔內部控制監督檢查職能的部門(mén)應當獨立于證券公司其他部門(mén)。
8、證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價(jià)機制，確保內部控制的有效性。其中，（ ）負責督促、檢查和評價(jià)證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任。（ ）應對違反職責范圍內的內部控制導致的風(fēng)險和損失承擔首要責任。
A.股東會(huì )；高級管理人員
B.董事會(huì )；業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機構的負責人
C.股東會(huì )；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機構的相關(guān)人員
D.董事會(huì )；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的`業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機構的相關(guān)人員
答案：D
解析：董事會(huì )負責督促、檢查和評價(jià)證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任。直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機構的相關(guān)人員應對違反職責范圍內的內部控制導致的風(fēng)險和損失承擔首要責任。
9、證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司采取的以下保密措施錯誤的是（ ）。
A.建立內幕信息知情人管理制度
B.與公司工作人員簽署保密文件
C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發(fā)的設備形成的電子郵件、即時(shí)通信信息和其他通信信息進(jìn)行監測
D.證券公司聘用外部服務(wù)商的，無(wú)權要求其對在服務(wù)中獲知的敏感信息進(jìn)行保密
答案：D
解析：證券公司聘用外部服務(wù)商的，應當與服務(wù)商約定其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負有保密義務(wù)。
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 7
2022年11月證券從業(yè)資格考試考前模擬試題及答案
由于金融機構之間存在復雜的債權、債務(wù)關(guān)系，一家金融機構出現危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現象。這說(shuō)明金融風(fēng)險具有（ ）�！具x擇題】
A.擴散性
B.隱蔽性
C.周期性
D.不確定性
正確答案：A
答案解析：選項A正確：金融風(fēng)險的擴散性是指由于金融機構之間存在復雜的債券、債務(wù)關(guān)系，一家金融機構出現危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現象。
�。� ）為企業(yè)在追求戰略和業(yè)務(wù)目標過(guò)程中對風(fēng)險的態(tài)度，包括愿意承擔的風(fēng)險的種類(lèi)、大小、數量、以何種方式承擔，以及為了增加每一分盈利愿意多承擔多少風(fēng)險等�！具x擇題】
A.風(fēng)險偏好
B.風(fēng)險限額
C.風(fēng)險態(tài)度
D.風(fēng)險喜好
正確答案：A
答案解析：選項A正確：風(fēng)險偏好為企業(yè)在追求戰略和業(yè)務(wù)目標過(guò)程中對風(fēng)險的態(tài)度，包括愿意承擔的風(fēng)險的種類(lèi)、大小、數量、以何種方式承擔，以及為了增加每一分盈利愿意多承擔多少風(fēng)險等，有時(shí)候被譯為“風(fēng)險胃口”。
�。� ）通常被定義為“公司融資類(lèi)客戶(hù)、交易對手或公司持有證券的發(fā)行人在無(wú)法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性�！薄具x擇題】
A.信用風(fēng)險
B.違約風(fēng)險
C.市場(chǎng)風(fēng)險
D.操作風(fēng)險
正確答案：A
答案解析：選項A正確：信用風(fēng)險通常被定義為“公司融資類(lèi)客戶(hù)、交易對手或公司持有證券的發(fā)行人在無(wú)法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性�！�
賬面資本包括（ ）。Ⅰ.實(shí)收資本Ⅱ.資本公積Ⅲ.盈余資本Ⅳ.未分配利潤【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析：選項C正確：賬面資本是各種形式的具有資本本質(zhì)的項目，依據一定的會(huì )計方法和規則， 在資產(chǎn)負債表上反映出來(lái)的資本。賬面資本的金額為企業(yè)合并后資產(chǎn)負債表中資產(chǎn)減去負債后的余額，包括實(shí)收資本、資本公積、盈余資本、未分配利潤等。
目前，應用較為廣泛的模型有（ ）。Ⅰ.線(xiàn)性概率模型Ⅱ.Logit模型Ⅲ.線(xiàn)性辨別分析模型Ⅳ.Probit模型【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案：A
答案解析：選項A正確：目前，應用較為廣泛的模型有線(xiàn)性概率模型、Logit模型和線(xiàn)性辨別分析模型。
按照中國香港法律的規定，港幣大部分由（ ）幾家發(fā)鈔銀行發(fā)行�！具x擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：本題主要考查中國香港的貨幣制度中關(guān)于貨幣發(fā)行機構的內容。根據中國香港法律規定，港幣大部分由三家發(fā)鈔銀行即匯豐銀行、渣打銀行、中國銀行（香港）發(fā)行。
主要負責美國保險監管職責的是（ ）�！具x擇題】
A.聯(lián)邦儲備體系
B.聯(lián)邦金融機構檢查委員會(huì )
C.各州的保險監管局
D.各州政府
正確答案：C
答案解析：選項C正確：本題主要考查美國保險業(yè)的監管機構。美國實(shí)行的是“雙層多頭” 金融監管體制。各州的保險監管局承擔市場(chǎng)準入以及監測檢查等日常監管職責。
為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現金流以及滿(mǎn)足其他方面的政府需求的債券是（ ）�！具x擇題】
A.美國聯(lián)邦政府債券
B.市政債券
C.公司債券
D.美國聯(lián)邦機構債券
正確答案：B
答案解析：選項B正確：本題主要考查美國市政債券的具體用途。市政債券是州及州所屬地方政府（市、鎮、縣與學(xué)區）或其附屬機構（住房、衛生保健、機場(chǎng)、港口與經(jīng)濟發(fā)展等職能局與代理機構） 發(fā)行的債券，目的.是為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現金流以及滿(mǎn)足其他方面的政府需求，有的州甚至利用這個(gè)“通道”為非政府的私營(yíng)工程募集資金。
香港聯(lián)合交易所除了股票現貨交易外，還提供（ ）交易�！窘M合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項D正確：香港聯(lián)合交易所除了股票現貨交易外，還提供債券、基金、房地產(chǎn)投資信托及衍生證券交易。
證券金融公司應當遵守的風(fēng)控指標，說(shuō)法正確的是（ ）。Ⅰ.凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于100%Ⅱ.單一證券公司轉融通余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%Ⅲ.融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
答案解析：選項A正確：證券金融公司應當遵守的風(fēng)險控制指標有：（1）凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于100%（Ⅰ正確）；（2）單一證券公司轉融通余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%（Ⅱ正確）；（3）融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%（Ⅲ正確）；（4）充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%（Ⅳ正確）。
中國證監會(huì )對證券公司設立子公司提出的監管要求包括（ ）。Ⅰ.禁止相互持股的情形Ⅱ.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權Ⅲ.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶(hù)的合法權益Ⅳ.禁止同業(yè)競爭【組合型選擇題】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：中國證監會(huì )對證券公司設立子公司的監管要求包括：（1）禁止同業(yè)競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類(lèi)業(yè)務(wù)；（Ⅳ項正確）（2）子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應，即子公司的股東應當按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權，禁止子公司及其股東通過(guò)協(xié)議或者其他安排約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權；（Ⅱ項錯誤）（3）禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資；（Ⅰ項正確）（4）證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶(hù)的合法權益；（Ⅲ項正確）（5）要求建立風(fēng)險隔離制度，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險傳遞和利益沖突。
公司制的證券交易所以（ ）為目的，一般由金融機構和民營(yíng)公司組建�！具x擇題】
A.公益
B.營(yíng)利
C.非營(yíng)利
D.交易
正確答案：B
答案解析：選項B正確：公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類(lèi)民營(yíng)公司組建。
根據現行證券交易規則，連續競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（ ）�！具x擇題】
A.賣(mài)出申報價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
B.買(mǎi)入申報價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
C.最高買(mǎi)入申報與最低賣(mài)出申報價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
D.次高買(mǎi)入申報與最低賣(mài)出申報價(jià)位相同，不成交
正確答案：C
答案解析：選項C正確：連續競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：（1）最高買(mǎi)入申報與最低賣(mài)出申報價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)；（2）買(mǎi)入申報價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格為成交價(jià)；（3）賣(mài)出申報價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格為成交價(jià)。
根據我國相關(guān)證券業(yè)法律的規定，下列屬于證券自律管理機構的是（ ）。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會(huì )Ⅲ.證券服務(wù)機構 Ⅳ.證券登記結算機構【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項D正確：根據《證券法》的規定，我國的證券自律管理機構是證券交易所（Ⅰ項正確）、國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場(chǎng)所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )（Ⅱ項正確）。根據《證券登記結算管理辦法》的規定，我國的證券登記結算機構實(shí)行行業(yè)自律管理（Ⅳ項正確）。其中，Ⅲ項屬于證券市場(chǎng)中介機構，不屬于證券自律管理機構。
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 8
2019年證券從業(yè)資格證法律法規考點(diǎn)試題(1)
【例題·單選題】證券市場(chǎng)的法律是由( )制定并頒布的法律。
A.國務(wù)院
B.自律性組織
C.證券監管部門(mén)
D.全國人大或全國人大常委會(huì )
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)法律法規體系的主要層級。證券市場(chǎng)的法律是由全國人民大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒布的。
【例題·單選題】《反洗錢(qián)法》的規定中，臨時(shí)凍結資金不得超過(guò)( )小時(shí)。
A.12
B.24
C.36
D.48
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)各層級的主要法規�！斗聪村X(qián)法》的規定中，臨時(shí)凍結資金不得超過(guò)48小時(shí)。
【例題·單選題】對證券發(fā)售的規定中，不參與初步詢(xún)價(jià)和累計投標詢(xún)價(jià)的戰略投資者，持股期限不少于( )個(gè)月。
A.12 B.24 C.36 D.48
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)各層級的主要法規。對證券發(fā)售的規定中，不參與初步詢(xún)價(jià)和累計投標詢(xún)價(jià)的戰略投資者，持股期限不少于12個(gè)月。
【例題·多選題】以公司相互之間的法律上的關(guān)系為標準，可以將公司分為( )。
A.總公司與分公司
B.母公司與子公司
C.上市公司與非上市公司
D.有限責任公司與股份有限公司
『正確答案』AB
『答案解析』本題考查公司的種類(lèi)。以公司相互之間的法律上的關(guān)系為標準，亦即以公司之間在財產(chǎn)上、人事上、責任承擔上的相互關(guān)系為標準，可將公司分為總公司與分公司、母公司與子公司。
【例題·多選題】下列選項中，屬于公司經(jīng)營(yíng)原則的有( )。
A.合法經(jīng)營(yíng)原則
B.自主經(jīng)營(yíng)原則
C.自負盈虧原則
D.國家審計監督原則
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查公司經(jīng)營(yíng)原則。公司經(jīng)營(yíng)的原則有：合法經(jīng)營(yíng)原則、自主經(jīng)營(yíng)原則、自負盈虧原則、國家審計監督原則、政府統一監管與行業(yè)自律原則。
【例題·單選題】公司的設立登記中，公司設立人首先應當向其( )提出申請。
A.所在地法院
B.所在地民政部
C.所在地人民政府
D.所在地工商行政管理機關(guān)
『正確答案』D
『答案解析』本題考查公司設立登記的要求。公司設立人首先應當向其所在地工商行政管理機關(guān)提出申請。
【例題·單選題】為了防止少數股東損害公司和其他股東的利益，公司法規定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔保的，必須經(jīng)( )決議。
A.董事會(huì )
B.監事會(huì )
C.股東大會(huì )
D.經(jīng)理大會(huì )
『正確答案』C
『答案解析』本題考查公司對外擔保的規定。為了防止少數股東損害公司和其他股東的利益，公司法規定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會(huì )或者股東大會(huì )決議。
【例題·多選題】設立有限責任公司，應當具備的條件有( )。
A.股東符合法定人數
B.有公司住所
C.股東共同制定公司章程
D.公司法定代表人
『正確答案』ABC
『答案解析』本題考查有限責任公司的設立和組織機構。設立有限責任公司，應當具備下列條件：(1)股東符合法定人數;(2)股東出資達到法定資本最低限額;(3)股東共同制定公司章程;(4)有公司名稱(chēng)，建立符合有限責任公司要求的組織機構;(5)有公司住所。
【例題·單選題】有限責任公司董事會(huì )，其成員的個(gè)數可以為( )。
A.1
B.2
C.5
D.15
『正確答案』C
『答案解析』本題考查股東會(huì )的職權。有限責任公司設董事會(huì )，其成員為三人至十三人。
【例題·單選題】股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過(guò)( )同意。
A.五分之一
B.三分之一
C.半數
D.四分之三
『正確答案』C
『答案解析』本題考查有限責任公司股權轉讓的相關(guān)規定。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過(guò)半數同意。
【例題·單選題】( )，即設立公司時(shí)，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認足，而不再向社會(huì )公眾公開(kāi)募集。
A.發(fā)起設立
B.募集設立
C.公開(kāi)設立
D.封閉設立
『正確答案』A
『答案解析』本題考查股份有限公司的設立。發(fā)起設立，即設立公司時(shí)，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認足，而不再向社會(huì )公眾公開(kāi)募集。
【例題·多選題】股份有限公司設立董事會(huì )，其成員可以為( )。
A.5
B.15
C.20
D.25
『正確答案』AB
『答案解析』本題考查股份有限公司的組織機構。股份有限公司設董事會(huì )，其成員為五人至十九人。
【例題·多選題】股票發(fā)行價(jià)格可以( )。
A.等于票面金額
B.高于票面金額
C.低于票面金額
D.等于零
『正確答案』AB
『答案解析』本題考查股份有限公司的股份發(fā)行。股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。
【例題·單選題】發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )不得轉讓。
A.一年內 B.二年內
C.五年內 D.十年內
『正確答案』A
『答案解析』本題考查股份有限公司的股份轉讓。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。
【例題·單選題】下列人員中，可以擔任股份有限公司的董事、監事、高級管理人員的是( )。
A.無(wú)民事行為能力人
B.限制民事行為能力人
C.完全民事行為能力人
D.個(gè)人所負數額較大的債務(wù)到期未清償
『正確答案』C
『答案解析』本題考查董事、監事和高級管理人員的義務(wù)和責任。無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力人不能擔任股份有限公司的董事、監事、高級管理人員。
【例題·單選題】公司分立，應當編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。公司應當自作出分立決議之日起( )日內通知債權人，并于( )日內在報紙上公告。
A.10;30
B.10;10
C.30;10
D.30;30
『正確答案』A
『答案解析』本題考查公司分立。公司分立，應當編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。公司應當自作出分立決議之日起十日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。
【例題·單選題】雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠實(shí)際支配公司行為的人，指的是( )。
A.控股股東
B.關(guān)聯(lián)關(guān)系
C.實(shí)際控制人
D.高級管理人員
『正確答案』C
『答案解析』本題考查實(shí)際控制人的概念。實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠實(shí)際支配公司行為的人。
【例題·單選題】下列說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.公司成立后無(wú)正當理由超過(guò)六個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續六個(gè)月以上的，可以由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照
B.公司登記事項發(fā)生變更時(shí)，未依照本法規定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機關(guān)責令限期登記;逾期不登記的，處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款
C.公司在合并、分立、減少注冊資本或者進(jìn)行清算時(shí)，不依照本法規定通知或者公告債權人的，由公司登記機關(guān)責令改正，對公司處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款
D.在法定的會(huì )計賬簿以外另立會(huì )計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門(mén)責令改正，處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款
『正確答案』D
『答案解析』本題考查法律責任。在法定的會(huì )計賬簿以外另立會(huì )計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門(mén)責令改正，處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。
【例題·多選題】證券法的適用范圍有( )。
A.我國境內，股票的發(fā)行和交易
B.我國境內，公司債券的發(fā)行和交易
C.政府債券的上市交易
D.政府投資基金份額的上市交易
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查證券法的適用范圍。在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法。
【例題·多選題】證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則有( )。
A.公平 B.公開(kāi)
C.公正 D.公認
『正確答案』ABC
『答案解析』本題考查證券發(fā)行和交易的“三公”原則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
【例題·單選題】為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后( )日內，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。
A.一
B.三
C.五
D.十
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規定。為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。
【例題·單選題】公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件中，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元。
A.一千萬(wàn) B.三千萬(wàn)
C.五千萬(wàn) D.八千萬(wàn)
『正確答案』B
『答案解析』本題考查公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規定。公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件中，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)。
【例題·多選題】包銷(xiāo)協(xié)議應載明的事項包括( )。
A.當事人的名稱(chēng)
B.包銷(xiāo)證券的種類(lèi)
C.包銷(xiāo)的付款方式
D.包銷(xiāo)的費用和結算辦法
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)、承銷(xiāo)協(xié)議的主要內容。證券公司承銷(xiāo)證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事項：(1)當事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名;(2)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的`種類(lèi)、數量、金額及發(fā)行價(jià)格;(3)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期;(4)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期;(5)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費用和結算辦法;(6)違約責任;(7)國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他事項。
【例題·單選題】證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(cháng)不得超過(guò)( )日。
A.30
B.60
C.90
D.120
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券的銷(xiāo)售期限、代銷(xiāo)制度。證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(cháng)不得超過(guò)九十日。
【例題·單選題】證券在證券交易所上市交易，應當采用( )交易方式或者國務(wù)院證券監督管理機構批準的其他方式。
A.公開(kāi)的集中
B.封閉的集中
C.公開(kāi)的分散
D.封閉的分散
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券交易的條件及方式等一般規定。證券在證券交易所上市交易，應當采用公開(kāi)的集中交易方式或者國務(wù)院證券監督管理機構批準的其他方式。
【例題·單選題】申請股票上市交易，向證券交易所報送的文件包括依法經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的公司最近( )的財務(wù)會(huì )計報告。
A.一年
B.三年
C.五年
D.八年
『正確答案』B
『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請和公告。向證券交易所報送的文件包括依法經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的公司最近三年的財務(wù)會(huì )計報告。
【例題·多選題】申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件包括( )。
A.上市報告書(shū)
B.公司章程
C.公司營(yíng)業(yè)執照
D.公司債券募集辦法
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請和公告。申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：(1)上市報告書(shū);(2)申請公司債券上市的董事會(huì )決議;(3)公司章程;(4)公司營(yíng)業(yè)執照;(5)公司債券募集辦法;(6)公司債券的實(shí)際發(fā)行數額;(7)證券交易所上市規則規定的其他文件。
【例題·多選題】下列行為中，屬于公司債券上市交易后，由證券交易所暫停的有( )。
A.公司有重大違法行為
B.公司最近一年連續虧損
C.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)
D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
『正確答案』ACD
『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請和公告。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);(5)公司最近兩年連續虧損。
【例題·多選題】下列屬于損害客戶(hù)利益的欺詐行為的有( )。
A.違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
B.不在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認文件
C.挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金
D.為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶(hù)行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為：(1)違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;(2)不在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認文件;(3)挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;(4)未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(7)其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。
【例題·單選題】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予公告。
A.1
B.3
C.5
D.10
『正確答案』B
『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規則。以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后，收購人必須在三日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予公告。
【例題·單選題】發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以( )的罰款。
A.10～20萬(wàn)
B.20～30萬(wàn)
C.30～60萬(wàn)
D.50～80萬(wàn)
『正確答案』C
『答案解析』本題考查違反證券發(fā)行規定的法律責任。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。
【例題·單選題】證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項，或者違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以( )的罰款。
A.1～10萬(wàn)元
B.20～30萬(wàn)元
C.30～60萬(wàn)元
D.50～80萬(wàn)元
『正確答案』A
『答案解析』本題考查違反證券交易規定的法律責任。證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項，或者違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。
【例題·單選題】證券公司違反規定，未經(jīng)批準經(jīng)營(yíng)非上市證券的交易的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.一倍以上五倍以下
B.五倍以上十倍以下
C.十倍以上十五倍以下
D.十五倍以上二十倍以下
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券公司違反規定，未經(jīng)批準經(jīng)營(yíng)非上市證券的交易的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
【例題·單選題】基金管理人的義務(wù)不包括( )。
A.按照基金契約的規定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)
B.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的會(huì )計賬冊、記錄15年以上
D.繳納基金認購款項及規定費用
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金管理人的義務(wù)�；鸸芾砣说牧x務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會(huì )計賬冊、記錄15年以上。(4)編制基金財務(wù)報告，及時(shí)公告，并向中國證監會(huì )報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規定的其他職責。選項D屬于基金份額持有人承擔的義務(wù)。
【例題·多選題】基金份額持有人享有下列( )權利。
A.分享基金財產(chǎn)收益
B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
C.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額
D.按照規定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )或者召集基金份額持有人大會(huì )
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查基金份額持有人的權利�；鸱蓊~持有人享有下列權利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )或者召集基金份額持有人大會(huì )。(5)對基金份額持有人大會(huì )審議事項行使表決權。(6)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(7)基金合同約定的其他權利。
(8)具有良好的社會(huì )信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及金融監管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無(wú)不良記錄。
【例題·單選題】基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于( )的股東。
A.15% B.20% C.25% D.30%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查設立基金管理公司的條件�；鸸芾砉镜闹饕蓶|是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。
【例題·多選題】公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他人員不得有的行為有( )。
A.侵占、挪用基金財產(chǎn)
B.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
C.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
D.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查基金管理人的禁止行為。公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他人員不得有下列行為：(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。(3)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。(5)侵占、挪用基金財產(chǎn)。(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。(7)玩忽職守，不按照規定履行職責。(8)法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。
【例題·多選題】封閉式基金與開(kāi)放式基金的不同點(diǎn)有( )。
A.價(jià)格形成方式不同 B.期限不同
C.份額限制不同 D.交易場(chǎng)所不同
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查公募基金運作方式。封閉式基金與開(kāi)放式基金的不同點(diǎn)：期限不同、份額限制不同、交易場(chǎng)所不同、價(jià)格形成方式不同、激勵約束機制與投資策略不同。
【例題·單選題】法律規定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其固有資產(chǎn)分開(kāi)，或者未對基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責令改正，并( );有違法所得的，沒(méi)收違法所得。
A.處以5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款
B.處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
C.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款
D.處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
『正確答案』B
『答案解析』本題考查基金財產(chǎn)的獨立性要求。法律規定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其固有資產(chǎn)分開(kāi)，或者未對基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責令改正，并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款;有違法所得的，沒(méi)收違法所得;造成基金份額持有人損失的，承擔賠償責任。
【例題·多選題】關(guān)于基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的說(shuō)法，正確的有( )。
A.公募基金面向不確定的廣大的公眾
B.基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的募集方式相同
C.私募基金募集的對象是少數特定的合格投資者
D.一般說(shuō)來(lái)，公募基金對信息披露有非常嚴格的要求，其投資目標、投資組合等信息都要披露
『正確答案』ACD
『答案解析』本題考查基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區別�；鸸_(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區別主要有：募集方式不同、募集對象不同、信息披露要求不同。
【例題·單選題】非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)( )人。
A.100 B.200 C.300 D.400
『正確答案』B
『答案解析』本題考查非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求。非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)200人。
【例題·單選題】違反基金法規定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處( )罰款。
A.所募資金金額3%以上10%以下
B.所募資金金額3%以上5%以下
C.所募資金金額1%以上10%以下
D.所募資金金額1%以上5%以下
『正確答案』D
『答案解析』本題考查與基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集相關(guān)的法律責任。違反基金法規定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。
【例題·單選題】以下不屬于能源化工期貨的是( )。
A.原油 B.汽油 C.乙醇 D.鋼材
『正確答案』D
『答案解析』本題考查期貨的種類(lèi)。能源化工期貨，包括原油、汽油、天然氣、乙醇、電力等。選項D鋼材屬于金屬期貨品種。
【例題·多選題】期貨的特征包括( )。
A.合約標準化 B.場(chǎng)內集中競價(jià)交易
C.保證金交易 D.雙向交易
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查期貨的特征。期貨的特征包括：合約標準化、場(chǎng)內集中競價(jià)交易、保證金交易、雙向交易、對沖了結、當日無(wú)負債結算。
【例題·多選題】期貨交易所的職責主要有( )。
A.提供交易的場(chǎng)所、設施和服務(wù)
B.幫助會(huì )員單位進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)操作
C.制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規則
D.組織并監督期貨交易，監控市場(chǎng)風(fēng)險
『正確答案』ACD
『答案解析』本題考查期貨交易所的職責。期貨交易所的職責主要有：提供交易的場(chǎng)所、設施和服務(wù);設計合約、安排合約上市;制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規則;組織并監督期貨交易，監控市場(chǎng)風(fēng)險;發(fā)布市場(chǎng)信息。
【例題·多選題】期貨交易所會(huì )員的基本權利主要有( )。
A.參加會(huì )員大會(huì )，行使表決權
B.按規定轉讓會(huì )員資格，聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì )員大會(huì )
C.參加會(huì )員大會(huì )，行使申訴權
D.參與交易所的日常管理工作
『正確答案』ABC
『答案解析』本題考查期貨交易所會(huì )員的基本權利�；緳嗬ǎ簠⒓訒�(huì )員大會(huì )，行使表決權、申訴權;在期貨交易所內進(jìn)行期貨交易，使用交易所提供的交易設施、獲得期貨交易的信息和服務(wù);按規定轉讓會(huì )員資格，聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì )員大會(huì )等。
【例題·單選題】下列關(guān)于申請設立期貨公司應具備的條件敘述錯誤的是( )。
A.注冊資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元
B.有符合法律、行政法規規定的公司章程
C.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規記錄
D.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設施
『正確答案』A
『答案解析』本題考查期貨公司設立的條件。申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：(1)注冊資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元;(2)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(3)有符合法律、行政法規規定的公司章程;(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規記錄;(5)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設施;(6)有健全的風(fēng)險管理和內部控制制度;(7)國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他條件。
【例題·單選題】下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可制度敘述錯誤的是( )。
A.期貨公司不得為其股東提供融資
B.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.期貨公司可以為其實(shí)際控制人提供融資
D.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規或者國務(wù)院期貨監督管理機構另有規定的除外
『正確答案』C
『答案解析』本題考查期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。
【例題·多選題】交割倉庫由期貨交易所指定，期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列( )行為。
A.出具虛假倉單
B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規則，限制交割商品的入庫、出庫
C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D.違反國家有關(guān)規定參與期貨交易
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查期貨交易的基本規則。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：(1)出具虛假倉單;(2)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規則，限制交割商品的入庫、出庫;(3)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(4)違反國家有關(guān)規定參與期貨交易;(5)國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他行為。
【例題·單選題】在調查操縱期貨交易價(jià)格、內幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復雜的，可以延長(cháng)至( )個(gè)交易日。
A.10 B.20 C.30 D.40
『正確答案』C
『答案解析』本題考查期貨監督管理。在調查操縱期貨交易價(jià)格、內幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復雜的，可以延長(cháng)至30個(gè)交易日。
【例題·多選題】會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介服務(wù)機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，應該對其( )。
A.責令改正
B.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入
C.暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
D.并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查期貨相關(guān)法律責任的規定。會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介服務(wù)機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。
【例題·單選題】關(guān)于證券公司依法履行誠信義務(wù)的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.證券公司應當建立信息查詢(xún)制度，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內能夠隨時(shí)查詢(xún)其委托記錄、交易記錄
B.證券公司向客戶(hù)提供投資建議，不得對證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢做出確定性的判斷
C.證券公司可以利用他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票
D.證券公司應當按照規定提取一般風(fēng)險準備金，用于彌補經(jīng)營(yíng)虧損
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券公司依法履行誠信的義務(wù)。證券公司應當建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受他人贈送的股票。
【例題·單選題】證券公司對客戶(hù)負有( )，不得侵犯客戶(hù)的財產(chǎn)權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。
A.忠誠義務(wù)
B.誠信義務(wù)
C.保證客戶(hù)盈利的義務(wù)
D.保護客戶(hù)財產(chǎn)不受侵害義務(wù)
『正確答案』B
『答案解析』本題考查禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權利、損害客戶(hù)權益的規定。證券公司對客戶(hù)負有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶(hù)的財產(chǎn)權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。
【例題·單選題】證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的( )。
A.20% B.30% C.40% D.50%
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券公司股東出資的規定。證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的30%。
【例題·多選題】有下列( )情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東和實(shí)際控制人。
A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年
B.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的40%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的40%
C.不能清償到期債務(wù)
D.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%
『正確答案』ACD
『答案解析』本題考查關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實(shí)際控制人資格的規定。有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償到期債務(wù)。(4)國務(wù)院證券監督管理機構認定的其他情形。證券公司的其他股東應當符合國務(wù)院證券監督管理機構的相關(guān)要求。
【例題·單選題】證券公司變更公司章程中的重要條款，不包括( )。
A.證券公司的名稱(chēng)、住所
B.證券公司的組織機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規則
C.證券公司對外投資、對外提供擔保的類(lèi)型、金額和內部審批程序
D.證券公司的會(huì )計制度、會(huì )計報表
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券公司變更公司章程重要條款的規定。公司章程中的重要條款，是指規定下列事項的條款：(1)證券公司的名稱(chēng)、住所。(2)證券公司的組織機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類(lèi)型、金額和內部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務(wù)院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。
【例題·多選題】國務(wù)院證券監督管理機構應當對下列( )申請進(jìn)行審查，并在規定期限內，作出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
A.對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機構的申請，自受理之日起6個(gè)月
B.對增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，自受理之日起3個(gè)月
C.對變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日
D.對設立、收購、撤銷(xiāo)境內分支機構，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個(gè)工作日
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷(xiāo)登記的規定。國務(wù)院證券監督管理機構應當對下列申請進(jìn)行審查，并在下列期限內，作出批準或者不予批準的書(shū)面決定：(1)對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機構的申請，自受理之日起6個(gè)月。(2)對增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，自受理之日起3個(gè)月。(3)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日。(4)對設立、收購、撤銷(xiāo)境內分支機構，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個(gè)工作日。(5)對要求審查董事、監事任職資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日。
【例題·單選題】證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起( )個(gè)工作日內將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報告國務(wù)院證券監督管理機構。
A.3 B.5 C.7 D.9
『正確答案』A
『答案解析』本題考查有關(guān)證券公司組織機構的規定。證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報告國務(wù)院證券監督管理機構。
【例題·單選題】關(guān)于證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)管理的有關(guān)規定，敘述錯誤的是( )。
A.證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應當按照證券賬戶(hù)管理規則，對客戶(hù)申報的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查
B.同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應當一致
C.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應當自開(kāi)戶(hù)之日起5個(gè)交易日內報證券交易所備案
D.證券公司不得將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)管理的有關(guān)規定。證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應當按照證券賬戶(hù)管理規則，對客戶(hù)申報的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應當一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應當自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案。證券公司不得將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用。
【例題·多選題】客戶(hù)的交易結算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個(gè)人不得有下列( )行為。
A.非因客戶(hù)本身的債務(wù)，對客戶(hù)的交易結算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結或者強制執行
B.除法定情形外，動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金、委托資金
C.以客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保
D.強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔保
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護的相關(guān)規定�？蛻�(hù)的交易結算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個(gè)人不得有下列行為：(1)非因客戶(hù)本身的債務(wù)，對客戶(hù)的交易結算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結或者強制執行。(2)除法定情形外，動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金、委托資金。(3)以客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔保。
【例題·單選題】不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金或者委托資金的情形是( )。
A.客戶(hù)進(jìn)行證券的申購
B.證券公司彌補虧損
C.客戶(hù)進(jìn)行證券交易的結算或者客戶(hù)提款
D.客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券公司客戶(hù)交易結算資金管理的規定。除下列情形外，不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款。(2)客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。
【例題·單選題】證券公司應當自每一會(huì )計年度結束之日起( )個(gè)月內，向國務(wù)院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個(gè)工作日內，報送月度報告。
A.2
B.3
C.4
D.5
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券監督管理機構對證券公司進(jìn)行監督管理的主要措施。證券公司應當自每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，向國務(wù)院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個(gè)工作日內，報送月度報告。
【例題·多選題】證券公司監督管理條例規定，有下列( )情形之一的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
A.合規負責人未按照規定向國務(wù)院證券監督管理機構或者有關(guān)自律組織報告違法違規行為
B.證券經(jīng)紀人從事業(yè)務(wù)之前已向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀人證書(shū)
C.證券經(jīng)紀人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
D.證券經(jīng)紀人接受客戶(hù)的委托，為客戶(hù)辦理證券認購、交易等事項
『正確答案』ACD
『答案解析』本題考查證券公司主要違法違規情形及其處罰措施。證券公司監督管理條例規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格：
(1)合規負責人未按照規定向國務(wù)院證券監督管理機構或者有關(guān)自律組織報告違法違規行為。(2)證券經(jīng)紀人從事業(yè)務(wù)未向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀人證書(shū)。(3)證券經(jīng)紀人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。(4)證券經(jīng)紀人接受客戶(hù)的委托，為客戶(hù)辦理證券認購、交易等事項。
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 9
2022年基金從業(yè)資格考試高頻考點(diǎn)練習題（考前必備）
1、對于有限責任的公司型基金，投資者人數的最高限制是（ ）人。
A. 10
B. 20
C. 50
D. 200
參考答案：C
參考解析：目前，我國股權投資基金投資者人數限制如下： 公司型基金：有限公司不超過(guò)50人。
2、修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了（ ）企業(yè)這種新的合伙企業(yè)形式。
A. 普通合伙
B. 特殊普通合伙
C. 有限合伙
D. 特殊有限合伙
參考答案：C
參考解析：近年來(lái)，隨著(zhù)法律體系的不斷完善，我國股權投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了“有限合伙”這種新的合伙企業(yè)形式，有限合伙是由普通合伙發(fā)展而來(lái)的'一種合伙形式，將合伙人分為普通合伙人和有限合伙人，通過(guò)相應制度創(chuàng )新，能夠較好地適應股權投資基金運作。
3、合伙協(xié)議未對合伙型股權投資基金利潤分配、虧損分擔作出約定的，首先應由合伙人（ ）。
A. 按照計劃出資比例分配、分擔
B. 平均分配、分擔
C. 協(xié)商決定
D. 按照實(shí)繳出資比例分配、分擔
參考答案：C
參考解析：合伙型股權投資基金的利潤分配、虧損分擔，按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔；無(wú)法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔。
募集機構的責任與義務(wù)
1、募集機構及其從業(yè)人員不得從事（ ）等違法活動(dòng)。
A. 侵占基金財產(chǎn)和客戶(hù)資金
B. 利用基金相關(guān)的未公開(kāi)信息進(jìn)行交易
C. 以上都是
D. 以上都不對
參考答案：C
參考解析：募集機構及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶(hù)資金、利用基金相關(guān)的未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。
2、基金管理人對基金投資者的資金進(jìn)行基金投資管理，從募集階段開(kāi)始就需要對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務(wù)，從原則上主要包括（ ）。
�、� 恪盡職守、誠實(shí)守信、謹慎勤勉
�、� 充分溝通，客觀(guān)描述
�、� 嚴格保密
�、� 建立安全保障制度
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：基金管理人需要對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務(wù)主要包括以下方面：①恪盡職守、誠實(shí)守信、謹慎勤勉；②充分溝通，客觀(guān)描述；③嚴格保密；④建立安全保障制度。
3、基金募集過(guò)程中，募集機構應當（ ）。
�、� 恪盡職守
�、� 誠實(shí)守信
�、� 保守秘密
�、� 謹慎勤勉
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：募集機構在募集過(guò)程中應恪盡職守、誠實(shí)守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險提醒義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關(guān)責任。募集機構應建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個(gè)人信息嚴格保密，并確�；鹣嚓P(guān)的未公開(kāi)信息不被用于進(jìn)行非法交易等。
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 10
2022年下半年證券從業(yè)資格考試考前必備模擬練習題
�。� ）是直接融資的“服務(wù)商”、社會(huì )財富的“管理者”、金融創(chuàng )新的“領(lǐng)頭羊”，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟中具有不可替代的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢�！具x擇題】
A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.上市公司
D.證券業(yè)協(xié)會(huì )
正確答案：A
答案解析：選項A正確：證券公司是直接融資的“服務(wù)商”、社會(huì )財富的“管理者”、金融創(chuàng )新的“領(lǐng)頭羊”，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟中具有不可替代的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢。行業(yè)機構在發(fā)展模式、價(jià)值取向、業(yè)務(wù)理念方而應通過(guò)加強行業(yè)文 化建設，牢固樹(shù)立與實(shí)體經(jīng)濟共生共榮的意識，回歸業(yè)務(wù)本源。
金融期貨的主要品種可以分為（ ）。 Ⅰ.股指期貨 Ⅱ.金屬期貨 Ⅲ.利率期貨 Ⅳ.外匯期貨【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨（Ⅳ正確）、利率期貨（Ⅲ正確）、股指期貨（Ⅰ正確）和股票期貨。Ⅱ項，金屬期貨屬于商品期貨。
存托人應當承擔的職責包括（ ）。Ⅰ.安排存放存托憑證基礎財產(chǎn)Ⅱ.存托憑證基礎財產(chǎn)因托管人過(guò)錯而受到損害的，存托人承擔連帶賠償責任Ⅲ.建立并維護存托憑證出有人名冊Ⅳ.辦理存托憑證的簽發(fā)與注銷(xiāo)【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項D正確：存托人應當承擔以下職責：（1）與境外基礎證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托 憑證的發(fā)行上市；（2）安排存放存托憑證基礎財產(chǎn)，可以委托具有相應業(yè)務(wù)資質(zhì)、能力和良好信譽(yù)的托管人管理存托憑證基礎財產(chǎn)，并與其簽訂托管協(xié)議，督促其屐行基礎財產(chǎn)的托管職責。存托憑證基礎財產(chǎn)因托管人過(guò)錯受到損害的，存托人承擔連帶賠償責任；（3）建立并維護存托憑證持有人名冊；（4）辦理存托憑證的簽發(fā)與注銷(xiāo)；（5）按照中國證監會(huì )規定和存托協(xié)議約定，向存托憑證持有人發(fā)送通知等文件；（6）按照存托協(xié)議約定，向存托憑證持有人派發(fā)紅利、股息等權益，根據存托憑證持有人意愿行使表決權等權利；（7）境外基礎證券發(fā)行人股東大會(huì )審議有關(guān)存托憑證持有人權利義務(wù)的議案時(shí)，存托人應當參加股東大會(huì )并為存托憑證持有人權益行使表決權；（8）中國證監會(huì )規定和存托協(xié)議約定的其他職責。
證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規定，國務(wù)院證券監督管理機構責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)（ ）�！具x擇題】
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.1年
D.2年
正確答案：B
答案解析：選項B正確：《證券公司風(fēng)險處置條例》第七條規定，證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規定，在規定期限內未能完成整改的，國務(wù)院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。
金融債券存續期間，發(fā)行人應于每年（ ）向投資者披露年度報告，年度報告應包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明、經(jīng)注冊會(huì )計師審計的`財務(wù)報告以及涉及的重大訴訟事項等內容�！具x擇題】
A.4月30日前
B.6月30日前
C.7月31日前
D.12月30日前
正確答案：A
答案解析：選項A正確：金融債券存續期間，發(fā)行人應于每年4月30日前向投資者披露年度報告，年度報告應包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明、經(jīng)注冊會(huì )計師審計的財務(wù)報告以及涉及的重大訴訟事項等內容。
非法集資罪的犯罪客體是（ ）�！具x擇題】
A.債權人的權益
B.國家金融管理秩序
C.股東的權益
D.未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準的集資行為
正確答案：B
答案解析：選項B正確：非法集資罪的犯罪主體是一般主體，包括自然人和法人；犯罪主觀(guān)方面是故意；犯罪客體是國家金融管理秩序；犯罪客觀(guān)方面表現為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準的集資行為。
管理人應當自發(fā)行期結束之日起（ ）個(gè)工作日內，向投資者退還認購資金，并加算銀行同期活期存款利息�！具x擇題】
A.3
B.5
C.10
D.15
正確答案：C
答案解析：選項C正確：管理人應當自發(fā)行期結束之日起10個(gè)工作日內，向投資者退還認購資金，并加算銀行同期活期存款利息。
全國股份轉讓系統實(shí)行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準；對自然人投資者從（ ）三個(gè)維度設置準入要求。Ⅰ.財務(wù)狀況Ⅱ.投資經(jīng)驗Ⅲ.風(fēng)險承受Ⅳ.專(zhuān)業(yè)知識【組合型選擇題】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項D正確：全國股份轉讓系統實(shí)行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準；對自然人投資者從財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、專(zhuān)業(yè)知識三個(gè)維度設置準入要求。
下列有關(guān)有限責任公司股東出資責任的說(shuō)法，正確的是（ ）�！具x擇題】
A.公司成立后發(fā)現作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值顯著(zhù)低于公司章程所定價(jià)額的，股東補足其差額，其他股東無(wú)需承擔連帶責任
B.公司注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額
C.股東不按照規定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后，無(wú)需承擔其他責任
D.股東以非貨幣財產(chǎn)出資的，該非貨幣財產(chǎn)應當評估作價(jià)，核實(shí)財產(chǎn)，不得高估或低估作價(jià)
正確答案：D
答案解析：選項D正確：有限責任公司成立后，發(fā)現作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著(zhù)低于公司章程所定價(jià)額的，應當由交付該出資的股東補足其差額，公司設立時(shí)的其他股東承擔連帶責任（選項A錯誤）；有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額（選項B錯誤）；股東不按規定繳納出資的，除應當向公司足額繳納外，還應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任（選項C錯誤）。
融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的選擇標準包括（ ）。Ⅰ.從事證券交易時(shí)間Ⅱ.關(guān)聯(lián)關(guān)系Ⅲ.資產(chǎn)狀況Ⅳ.賬戶(hù)狀態(tài)【組合型選擇題】
A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項D正確：融資融券客戶(hù)的選擇標準包括以下幾方面：（1）從事證券交易時(shí)間；（Ⅰ正確）（2）賬戶(hù)狀態(tài)；（Ⅳ正確）（3）信譽(yù)狀況；（4）資產(chǎn)狀況；（Ⅲ正確）（5）投資風(fēng)格及業(yè)績(jì)；（6）關(guān)聯(lián)關(guān)系。（Ⅱ正確）
證券公司應至少每（ ）對流動(dòng)性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估，必要時(shí)進(jìn)行調整�！具x擇題】
A.年
B.3個(gè)月
C.半年
D.9個(gè)月
正確答案：A
答案解析：選項A正確：證券公司應至少每年對流動(dòng)性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估，必要時(shí)進(jìn)行調整。
證券公司應當在每個(gè)年度結束之日起（ ）日內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規檢查年度報告�！具x擇題】
A.5
B.10
C.20
D.60
正確答案：D
答案解析：選項D正確：證券公司應當在每個(gè)年度結束之日起60日內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規檢查年度報告。
下列行為中，應由證監會(huì )派出機構處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款的情形有（ ）。Ⅰ.向證券監管部門(mén)報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的Ⅱ.未按照規定履行報告和年檢義務(wù)的Ⅲ.未經(jīng)中國證監會(huì )許可，擅自從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的Ⅳ.干擾、阻礙證監會(huì )派出機構檢查、調查，或者隱瞞、銷(xiāo)毀證據的【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析：選項C正確：證券投資咨詢(xún)機構有下列行為之一的，由證監會(huì )派出機構處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，證監會(huì )派出機構應當向中國證監會(huì )報告，由中國證監會(huì )作出暫�；蛘叱蜂N(xiāo)其業(yè)務(wù)資格的處罰：（1）向證券監管部門(mén)報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。（2）未按照規定履行報告和年檢義務(wù)的。（3）未按照規定履行對本機構有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續的。（4）本機構證券投資咨詢(xún)人員違反規定，受到證券監管部門(mén)行政處罰的。（5）干擾、阻礙證監會(huì )派出機構檢查、調查，或者隱瞞、銷(xiāo)毀證據的。Ⅲ項，未經(jīng)中國證監會(huì )許可，擅自從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的，由證監會(huì )派出機構責令停止，并處沒(méi)違法所得和違法所得等值以下的罰款。
證券公司應當建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在（ ）等上嚴格分離。Ⅰ.人員 Ⅱ.信息Ⅲ.賬戶(hù) Ⅳ.資金【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員（Ⅰ項正確）、信息（Ⅱ項正確）、賬戶(hù)（Ⅲ項正確）、資金（Ⅳ項正確）、會(huì )計核算上嚴格分離。
全國股份轉讓系統的掛牌企業(yè)要求說(shuō)法錯誤的是（ ）�！具x擇題】
A.對企業(yè)掛牌不設財務(wù)指標
B.依法設立且存續滿(mǎn)三年
C.有主辦券商推薦并持續督導的企業(yè)
D.業(yè)務(wù)明確且具有持續經(jīng)營(yíng)能力
正確答案：B
答案解析：選項B說(shuō)法錯誤：全國股份轉讓系統的《業(yè)務(wù)規則》規定：對企業(yè)掛牌不設財務(wù)指標；依法設立且存續滿(mǎn)兩年、業(yè)務(wù)明確且具有持續經(jīng)營(yíng)能力、公司治理機制健全、合法規范經(jīng)營(yíng)、股權明晰、股票發(fā)行和轉讓行為合法合規、有主辦券商推薦并持續督導的企業(yè)，均可到全國股份轉讓系統申請掛牌。
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 11
絕密！2022證券從業(yè)資格考試考前真題預測
約定購回式證券交易中，證券公司與客戶(hù)應當在《客戶(hù)協(xié)議》中約定，待購回期間的證券應當提前購回的情況不包括（ ）�！具x擇題】
A.吸收合并
B.權證發(fā)行
C.股票發(fā)行
D.要約收購
正確答案：C
答案解析：選項C符合題意：約定購回式證券交易中，證券公司與客戶(hù)應當在《客戶(hù)協(xié)議》中約定，待購回期間標的證券涉及吸收合并、要約收購、權證發(fā)行、債轉股、公司縮股或公司分立等事件，客戶(hù)應當提前購回。
財務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規定條件的，應當在（ ）向中國證監會(huì )報告并依法進(jìn)行公告，由中國證監會(huì )責令改正�！具x擇題】
A.2個(gè)工作日內
B.3個(gè)工作日內
C.5個(gè)工作日內
D.10個(gè)工作日內
正確答案：C
答案解析：選項C正確：財務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規定條件的，應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告并依法進(jìn)行公告，由中國證監會(huì )責令改正。
證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內將相關(guān)情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的有（ ）�！具x擇題】
A.入股區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構
B.取得區域性股權市場(chǎng)中介機構資格
C.持股情況、中介機構資格發(fā)生變化
D.證券公司從業(yè)人員的履職情況
正確答案：D
答案解析：選項D符合題意：證券公司應當于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內將相關(guān)情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會(huì )：（1）入股區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)資格；（2）取得區域性股權市場(chǎng)中介機構資格；（3）持股情況、中介機構資格發(fā)生變化；（4）中國證監會(huì )和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )要求報送的其他信息。
直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動(dòng)性或進(jìn)行并購過(guò)橋貸款而負債經(jīng)營(yíng)的，負債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負債余額不得超過(guò)注冊資本或實(shí)繳出資總額的（ ）�！具x擇題】
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
正確答案：C
答案解析：選項C正確：直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動(dòng)性或進(jìn)行并購過(guò)橋貸款而負債經(jīng)營(yíng)的，負債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負債余額不得超過(guò)注冊資本或實(shí)繳出資總額的30%。
證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，有下列行為中的（ ），情節比較嚴重的，中國證監會(huì )可以采取3~12個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監管措施�！窘M合型選擇題】
�、�.夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
�、�.以不正當競爭手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
�、�.向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息
�、�.未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的`行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項D正確：根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規定，證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，有下列行為之一的，情節比較嚴重的，中國證監會(huì )可以采取3~12個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監管措施：（1）夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者；（Ⅰ項正確）（2）以不正當競爭手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)；（Ⅱ項正確）（3）從事本法第16條規定禁止的行為；（4）向不符合本法第5條規定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向本法第15條規定禁止配售的對象配售股票；（5）未按本辦法要求披露有關(guān)文件；（6）未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為；（Ⅳ項正確）（7）向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息；（Ⅲ項正確）（8）未按照本法要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料；（9）其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規定的行為。
證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險管理承擔主要責任，應當履行下列職責（ ）�！窘M合型選擇題】
�、�.制定風(fēng)險管理制度，并適時(shí)調整
�、�.制定風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額等的具體執行方案，確保其有效落實(shí)
�、�.建立涵蓋風(fēng)險管理有效性的全員績(jì)效考核體系
�、�.建立完備的信息技術(shù)系統和數據質(zhì)量控制機制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析：選項C正確：證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險管理承擔主要責任，應當履行以下職責：（1）制定風(fēng)險管理制度，并適時(shí)調整；（2）建立健全公司全面風(fēng)險管理的經(jīng)營(yíng)管理架構，明確全面風(fēng)險管理職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)以及其他部門(mén)在風(fēng)險管理中的職責分工，建立部門(mén)之間有效制衡、相互協(xié)調的運行機制；（3）制定風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額等的具體執行方案，確保其有效落實(shí)；對其進(jìn)行監督，及時(shí)分析原因，并根據董事會(huì )的授權進(jìn)行處理；（4）定期評估公司整體風(fēng)險和各類(lèi)重要風(fēng)險管理狀況，解決風(fēng)險管理中存在的問(wèn)題并向董事會(huì )報告；（5）建立涵蓋風(fēng)險管理有效性的全員績(jì)效考核體系；（6）建立完備的信息技術(shù)系統和數據質(zhì)量控制機制；（7）風(fēng)險管理的其他職責。
證券公司應當在每月結束之日起（ ）個(gè)工作日內，向中國證監會(huì )及其派出機構報送月度風(fēng)險控制指標監管報表�！具x擇題】
A.3
B.5
C.7
D.10
正確答案：C
答案解析：選項C正確：證券公司應當在每月結束之日起7個(gè)工作日內，向中國證監會(huì )及其派出機構報送月度風(fēng)險控制指標監管報表。
原則上，風(fēng)險等級最高的客戶(hù)的審核期限不得超過(guò)（ ）�！具x擇題】
A.3個(gè)月
B.半年
C.1年
D.2年
正確答案：B
答案解析：選項B正確：原則上，風(fēng)險等級最高的客戶(hù)的審核期限不得超過(guò)半年，低一等級客戶(hù)的審核期限不得超過(guò)上一級客戶(hù)審核期限時(shí)長(cháng)的兩倍。
證券公司（ ）承擔全面風(fēng)險管理的最終責任�！具x擇題】
A.董事會(huì )
B.監事會(huì )
C.經(jīng)理層
D.風(fēng)險管理部門(mén)
正確答案：A
答案解析：選項A正確：證券公司董事會(huì )承擔全面風(fēng)險管理的最終責任。
證券公司（ ）應承擔流動(dòng)性風(fēng)險管理的最終責任�！具x擇題】
A.董事會(huì )
B.經(jīng)理層
C.董事長(cháng)
D.總經(jīng)理
正確答案：A
答案解析：選項A正確：證券公司董事會(huì )應承擔流動(dòng)性風(fēng)險管理的最終責任，負責審核批準公司的流動(dòng)性風(fēng)險偏好、政策、信息披露等風(fēng)險管理重大事項，持續關(guān)注流動(dòng)性風(fēng)險狀況并對流動(dòng)性管理情況進(jìn)行監督檢查。
證券投資基金從業(yè)資格考試試題 12
2019年初級經(jīng)濟師《工商管理》章節練習題
1.現代企業(yè)制度的核心是( )。
A.企業(yè)產(chǎn)權制度
B.有限責任制度
C.現代公司制度
D.科學(xué)管理制度
正確答案:A
2.企業(yè)最主要的特征是( )。
A.社會(huì )性和獨立性
B.經(jīng)濟性和社會(huì )性
C.經(jīng)濟性和盈利性
D.社會(huì )性和盈利性
正確答案:B
3.關(guān)于公司制企業(yè)的下列說(shuō)法，不正確的是( )。
A.由自然人和法人依法出資組成
B.獨立對自己經(jīng)營(yíng)的財產(chǎn)享有民事權利，承擔民事責任
C.有自己的名稱(chēng)和固定的場(chǎng)所
D.公司的法人代表對公司債務(wù)承擔全部責任
正確答案:D
4.企業(yè)經(jīng)營(yíng)的雙重目標是( )。
A.經(jīng)濟利益和政治利益
B.獲得利潤和滿(mǎn)足社會(huì )需求
C.企業(yè)規模擴張和內部結構優(yōu)化
D.企業(yè)利益最大化和員工工資增長(cháng)
正確答案:B
5.工商企業(yè)管理的首要職能是( )。
A.計劃
B.預測
C.組織
D.協(xié)調
正確答案:A
6.企業(yè)的時(shí)間、產(chǎn)量、看管設備定額屬于( )。
A.物資定額
B.生產(chǎn)組織定額
C.勞動(dòng)定額
D.設備定額
正確答案:C
7.為了編制設備修理計劃而制定的有關(guān)標準稱(chēng)為( )
A.設備設計定額
B.設備利用定額
C.設備維修定額
D.設備壽命定額
正確答案:C
8.現代企業(yè)制度的核心是（ ）。
A.企業(yè)產(chǎn)權制度
B.有限責任制度
C.現代公司制度
D.科學(xué)管理制度
正確答案:A
解析:
9.企業(yè)最主要的特征是（ ）。
A.社會(huì )性和獨立性
B.經(jīng)濟性和社會(huì )性
C.經(jīng)濟性和盈利性
D.社會(huì )性和盈利性
正確答案:B
解析:
10.下列關(guān)于公司制企業(yè)的說(shuō)法，不正確的.是（ ）。
A.由自然人或法人依法出資組成
B.獨立對自己經(jīng)營(yíng)的財產(chǎn)享有民事權利，承擔民事責任
C.有自己的名稱(chēng)和活動(dòng)的場(chǎng)所
D.公司的法人代表對公司債務(wù)承擔全部責任
正確答案:D
11.企業(yè)經(jīng)營(yíng)的雙重目標是（ ）。
A.經(jīng)濟利益和政治利益
B.獲得利潤和滿(mǎn)足社會(huì )需求
C.企業(yè)規模擴張和內部結構優(yōu)化
D.企業(yè)利益最大化和員工工資增長(cháng)
正確答案:B
解析:
12.工商企業(yè)管理的首要職能是（ ）。
A.計劃
B.預測
C.組織
D.協(xié)調
正確答案:A
解析:
13.企業(yè)的設備看管定額屬于（ ）。
A.物資定額
B.生產(chǎn)組織定額
C.勞動(dòng)定額
D.設備定額
正確答案:C
解析:
14.為了編制設備修理計劃而制定的有關(guān)標準稱(chēng)為（ ）。
A.設備設計定額
B.設備利用定額
C.設備維修定額
D.設備壽命定額
正確答案:C
解析:
15.現代工商企業(yè)發(fā)展所經(jīng)歷的階段有( )。
A.原始社會(huì )的手工作坊
B.原始社會(huì )的家庭作坊
C.手工生產(chǎn)時(shí)期
D.工廠(chǎng)生產(chǎn)時(shí)期
E.企業(yè)生產(chǎn)時(shí)期
正確答案:C,D,E
16.下列關(guān)于企業(yè)形成的說(shuō)法中，正確的是()。
A.企業(yè)的產(chǎn)生是社會(huì )分工發(fā)展的必然產(chǎn)物
B.企業(yè)可以節約部分市場(chǎng)交易費用
C.企業(yè)配置資源比單純依靠市場(chǎng)方式進(jìn)行資源配置更有效率
D.企業(yè)是生產(chǎn)力的表現形式
E.企業(yè)是協(xié)作勞動(dòng)的一種組織方式
正確答案:A,B,C,E
17.下列各項中，屬于工商企業(yè)管理基礎工作內容的是( )。
A.標準化工作
B.定額工作
C.戰略制定
D.計量工作
E.職業(yè)培訓
正確答案:A,B,D,E
18.企業(yè)標準化工作內容包括( )。
A.技術(shù)標準
B.管理標準
C.工作標準
D.考核標準
E.產(chǎn)品標準
正確答案:A,B,C
19.現代工商企業(yè)發(fā)展所經(jīng)歷的階段有（ ）。
A.原始社會(huì )的手工業(yè)作坊
B.原始社會(huì )的家庭作坊
C.手工生產(chǎn)時(shí)期
D.工廠(chǎng)生產(chǎn)時(shí)期
E.企業(yè)生產(chǎn)時(shí)期
正確答案:C,D,E
20.下列關(guān)于企業(yè)形成的說(shuō)法，正確的有（ ）。
A.企業(yè)的產(chǎn)生是社會(huì )分工發(fā)展的必然產(chǎn)物
B.企業(yè)可以節約部分市場(chǎng)交易費用
C.企業(yè)配置資源比單純依靠市場(chǎng)進(jìn)行資源配置更有效
D.企業(yè)是生產(chǎn)力的表現形式
E.企業(yè)是協(xié)作勞動(dòng)的一種組織方式
正確答案:A,B,C,E
21.下列屬于工商企業(yè)管理基礎工作內容的有（ ）。
A.標準化工作
B.定額工作
C.戰略制定
D.計量工作
E.職業(yè)培訓
正確答案:A,B,D,E
22.企業(yè)標準化工作內容包括（ ）。
A.技術(shù)標準
B.管理標準
C.工作標準
D.考核標準
E.產(chǎn)品標準
正確答案:A,B,C
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