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2022證券從業(yè)資格考試：數字和時(shí)間類(lèi)知識點(diǎn)匯總
2022年證券從業(yè)資格考試報名時(shí)間已經(jīng)確定了，證券從業(yè)考試關(guān)于數字、時(shí)間的知識點(diǎn)比較多，考生們需要一個(gè)系統的知識網(wǎng)對之進(jìn)行復習。下面是為大家帶來(lái)的2022證券從業(yè)資格考試：數字和時(shí)間類(lèi)知識點(diǎn)匯總。歡迎閱讀。
證券從業(yè)資格考試：數字和時(shí)間類(lèi)知識點(diǎn)
1.1986年8月沈陽(yáng)開(kāi)辦企業(yè)債券轉讓業(yè)務(wù)(新中國證券市場(chǎng)建立的標志)
2.1988年4月起我國先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國庫券轉讓市場(chǎng)
3.1992年B股在上海證券交易所上市
4.證券交易所會(huì )員受理在受理之后20個(gè)工作日做出是否同意決定
5.每月7個(gè)工作日內報送上月統計表及風(fēng)險控制指表、監管表，深圳1個(gè)標準流速為15筆/秒
6.單個(gè)企業(yè)年金計劃最多開(kāi)立10個(gè)證券帳戶(hù)
7.證券自營(yíng)開(kāi)立多帳戶(hù)，每500萬(wàn)注冊資本開(kāi)一個(gè)
8.證券發(fā)行人在發(fā)行結束2個(gè)交易日向登記公司申請發(fā)行登記
9.1998.04.01上交所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度
10.申報最小變動(dòng)單位：上交所基金、權證為0.001;深交所基金為0.001、B股為0.001美元、B股0.01港元
11.債券質(zhì)押回購0.005，A股，債券，買(mǎi)斷回購0.01A股，債券，質(zhì)押回購0.01
12.上交所申報時(shí)間：9：15～9：25，9：30～11：30，13：00～15：00(9：20～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)階段，不能撤單)
13.深交所申報時(shí)間：9：15～11：30，13：00～15：00(9：20～9：25，14：57～15：00不能撤單集合競價(jià)階段)9：25～9：30只申報
14.中小企業(yè)板連續競價(jià)時(shí)有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%，開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)沒(méi)有成交的連續競價(jià)開(kāi)時(shí)是調整為前收盤(pán)價(jià)的上下3%
15.上交所無(wú)漲跌幅限制的證券時(shí)，集合競價(jià)階段申報要求：股票不高于前收盤(pán)價(jià)的900%不低于前收盤(pán)價(jià)的50%B)基金，債券申報不高于前收盤(pán)價(jià)的150%不低于前收盤(pán)價(jià)的70%連續競價(jià)階段申報要求：申報價(jià)格不高于實(shí)時(shí)的最低賣(mài)出價(jià)格的110%，不低于實(shí)時(shí)最高買(mǎi)入價(jià)格的90%，同時(shí)不高于上述最高最低申報價(jià)格平均數的130%且不低于平均數的70%
16.深交所無(wú)漲跌幅限制的證券時(shí)，股票首日集合競價(jià)為發(fā)行價(jià)的900%，(連續競價(jià)，收盤(pán)集合競價(jià)為最近成交價(jià)的上下10%)
17.債券首日集合競價(jià)為發(fā)行價(jià)的上下30%，(同上一樣，都是10%)
18.質(zhì)押回購非上市首日集合競價(jià)為前收盤(pán)價(jià)的上下100%，連續競價(jià)，收盤(pán)集合競價(jià)為最近成交價(jià)的100%
19.證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰，不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的還1美元或5港元收
20.2008年4月24日，交易印花稅由3‰下調為1‰
21.大宗交易時(shí)間：上交所為9：30～11：3013：00～15：30;深交所為9：15～11：3013：00～15：30
22.股票在實(shí)行退市風(fēng)險警示前1個(gè)交易日發(fā)布公告中小板退市警示的情形：①一個(gè)會(huì )計年度審計結果對外擔保超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)的100%;②為關(guān)聯(lián)方提供資金超2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值50%以上;③24個(gè)月內再次受到公開(kāi)譴責;④連續20個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)低于面值;⑤連續120個(gè)交易日成交量低于300萬(wàn)股上交所收盤(pán)價(jià)，深圳集合競價(jià)無(wú)法產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的以最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(jià)
23.交易席位超過(guò)10%無(wú)法申報或者行情中斷的營(yíng)業(yè)部超過(guò)10%以上的異常情況實(shí)行臨時(shí)停市
24.上交所固定收益平臺交易于2007.07.25開(kāi)始試行，(交易時(shí)間為9：30～11：30，13：00～14：00)，每筆買(mǎi)賣(mài)報價(jià)數量為5000手的整數倍
25.固定收益平臺實(shí)行凈價(jià)申報，最小變動(dòng)單位為0.001元。漲跌幅為10%，1手為1000元面值
26.公布賣(mài)買(mǎi)最大5家營(yíng)業(yè)部的條件：
�、偈毡P(pán)價(jià)偏離值達±7%的前3只股票(基金);
�、趦r(jià)格振幅達到15%的前3只
�、蹞Q手率達到20%的前3只
27.異常波動(dòng)情形：
�、龠B續3個(gè)交易日價(jià)格漲跌幅偏離值累計達±20%的;②ST，*ST連續3個(gè)交易日漲跌幅偏離值達±15%;
�、圻B續3個(gè)交易日日均換手率與前5個(gè)交易日換手率比值達到30倍且連續3個(gè)交易日累計換手率達20%
28.QFII境內證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底OFII持有一家上市公司股票不得超過(guò)10%，所有QFII持有一家總數不超過(guò)20%
29.分紅派息公告時(shí)間為股權登記日3個(gè)工作日前R+1日紅股到帳配股認購于R+1日開(kāi)始，認購期為5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌
30.如開(kāi)股東大會(huì )上市公司提前30天公告基金認購申報最小為100，單筆最大不超過(guò)99999900元。但單筆贖回份額不超過(guò)99999999份
31.權證存續期滿(mǎn)前5個(gè)交易日，權證終止交易，行權以現金方式結算行權的以前10個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)的平均數來(lái)計算行權時(shí)過(guò)戶(hù)費為面額的0.05%
32.代辦股份轉讓的證券公司應具備年度凈資產(chǎn)不低于8億，凈資本不低于5億報價(jià)轉讓的每筆委托數量應在3萬(wàn)股以上，股份和資金T+1到帳
33.IB業(yè)務(wù)的資格條件：
�、偾�6個(gè)月風(fēng)險指標合規;
�、谫Y金第三方存管;
�、劭毓善谪浌净蛘咄瑫r(shí)被控股;
�、芄究偛�5名，營(yíng)業(yè)部2名具有期貨從業(yè)資格人員;
�、菀呀⑾嚓P(guān)的業(yè)務(wù)規則，內部控制，風(fēng)險隔離制度6技術(shù)系統達標
34.證券自營(yíng)最低注冊資本1億，凈資本不低于5000萬(wàn)自營(yíng)股票規模<凈資本的100%自營(yíng)證券規模(按成本價(jià)計)<凈資本200%自營(yíng)持有一種非債券證券成本<5%該證券市值一種非債券的成本<凈資本的30%證券自營(yíng)相關(guān)原始憑證保存20年
35.每半年，一年后的30日報證監會(huì )證券自營(yíng)的情況
36.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求凈資本不低于2億元，3年以上證券自營(yíng)，資產(chǎn)管理的從業(yè)經(jīng)歷人員不少于5人
37.集合資產(chǎn)管理要求限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于3億，非限定性集合資產(chǎn)的凈資本不少于5億元
38.定向資產(chǎn)管理，單個(gè)客戶(hù)不低于100萬(wàn)元
39.限定性集合單個(gè)客戶(hù)不低于5萬(wàn)，非限定性不低于10萬(wàn)
40.集合資產(chǎn)計劃批準后6個(gè)月內啟動(dòng)推廣，60個(gè)工作日完成設產(chǎn)工作開(kāi)始投資運作
41.證券公司參與一個(gè)集合計劃的自有資金不得超過(guò)計劃規模的5%且不超2億，參與多個(gè)計劃不得超過(guò)公司凈資本的15%
42.資產(chǎn)管理客戶(hù)資產(chǎn)投資一個(gè)股票不超該證券的10%，一個(gè)集合計劃投資于一個(gè)公司不得超過(guò)該計劃的10%
43.資產(chǎn)計劃投于關(guān)聯(lián)公司不得超計劃的3%，集合資產(chǎn)管理計劃應通過(guò)會(huì )籍辦理系統每月前5個(gè)工作日向上交所提供上月資產(chǎn)凈值，4個(gè)月報年度審計
44.融資融券試點(diǎn)的條件：
�、俳�(jīng)紀業(yè)務(wù)滿(mǎn)3年的創(chuàng )新類(lèi)證券公司;
�、诟吖�2年內沒(méi)有違法和處;
�、圩罱�2年各項風(fēng)險控制指標合規定6個(gè)月凈資本在12億
45.證監會(huì )派出機構收到申請后10個(gè)工作日內向證監會(huì )出具是否同意申請人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的書(shū)面意見(jiàn)
46.標的證券應當符合下列條件：交易所上市滿(mǎn)3個(gè)月融資買(mǎi)入的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元融券賣(mài)出的流通股本不少于2億股或流通市值不少于8億元，股東人數不少于4000人，3個(gè)月內日均換手率不低于指數日均換手率的20%，日均漲跌幅與指數的偏離值不超4%，波動(dòng)幅度不超500%(基準指數指上海綜合指數，深圳綜合指數和中小板指數)
47.有價(jià)證券沖抵保證金的折算率：上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過(guò)70%，其他股票不超過(guò)65%
48.開(kāi)放式基金折算率不超過(guò)90%國債不超過(guò)95%，其他上市證券投資基金和債券不超過(guò)80%
49.客戶(hù)維持擔保比例不低于130%，追加后的維持擔保比例不低于150%。維持擔保比例超300%后可提現，但提現后擔保比例不低于300%
50.對單一客戶(hù)融資融券規模不得超過(guò)凈資本的5%，接受單只擔保股票市值不超過(guò)該股票的20%
證券從業(yè)資格考試基礎知識知識點(diǎn)整理
(一)政府債券的定義
政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。政府債券的舉債主體是國家。從廣義的角度看，廣義的政府債券屬于公共部門(mén)的債務(wù)，與它相對應的是私人部門(mén)的債務(wù)。從狹義的角度看，政府是國家政權的代表，狹義的政府債券屬于政府部門(mén)的債務(wù)，與它相對應的是非政府部門(mén)的債務(wù)。
(二)政府債券的性質(zhì)：
第一，從形式上看，政府債券是一種有價(jià)證券，它具有債券的一般性質(zhì)。
第二，從功能上看，政府債券最初僅僅是政府彌補赤字的手段，但在現代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共事業(yè)開(kāi)支的重要手段，而且隨著(zhù)金融市場(chǎng)的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實(shí)施宏觀(guān)經(jīng)濟政策、進(jìn)行宏觀(guān)調控的工具。
(三)政府債券的特征
1.安全性高。
在各類(lèi)債券中，政府債券的信用等級是最高的，一般被稱(chēng)為“金邊債券”。投資者購買(mǎi)政府債券，是一種較安全的投資選擇。
2.流通性強。
由于政府債券的信用好、競爭力強，市場(chǎng)屬性好，因此，許多國家政府債券的二級市場(chǎng)十分發(fā)達，一般不但允許在證券交易所上市交易，還允許在場(chǎng)外市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)。
3.收益穩定。
政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險最小，對于投資者來(lái)說(shuō)，投資政府債券的收益是比較穩定的。另外，因政府債券的本息大多數固定且有保障，因此交易價(jià)格一般不會(huì )出現大的波動(dòng)，二級市場(chǎng)的交易雙方均能得到相對穩定的收益。
4.免稅待遇。 二、國家債券
(一)國債的分類(lèi)
1、按照資金的用途分類(lèi)
2、按照流通與否分類(lèi)
3、按照發(fā)行本位分類(lèi) 長(cháng)期國債 赤字國債 建設國債 戰爭國債 特種國債 流通國債 非流通國債 實(shí)物國債 貨幣國債 償還期在 以上 用于彌補政府預算赤字 籌措資金用于建設項目 用于彌補戰爭費用的國債 為了實(shí)施某種特殊的政策而發(fā)行的國債 可在流通市場(chǎng)上進(jìn)行流通轉讓的國債 不能流通轉讓的國債 以某種商品實(shí)物表明面值的國債 以本國或外國貨幣表明面值的國債
(一)金融債券的定義
所謂金融債券，是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價(jià)證券。
從廣義上講,金融債券還包括中央銀行債券,只不過(guò)它是一種特殊的金融債券,其特殊性表現在：一是期限較短;二是為實(shí)現金融宏觀(guān)調控而發(fā)行。
(二)中國的金融債券
1.中央銀行票據。
中央銀行票據簡(jiǎn)稱(chēng)央票，是央行為調節基礎貨幣而向金融機構發(fā)行的票據，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限在3個(gè)月～3年。
2.政策性金融債券。
政策性金融債券是政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的金融債券。
政策性銀行包括：國家開(kāi)發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行、中國農業(yè)發(fā)展銀行。
金融債券的發(fā)行也進(jìn)行了一些探索性改革：一是探索市場(chǎng)化發(fā)行方式;二是力求金融債券品種多樣化。
從1999年起，中國銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體開(kāi)始發(fā)行浮動(dòng)利率債券。浮息債券以上海銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準利率。Shibor是中國貨幣市場(chǎng)的基準利率，是以16家報價(jià)銀行的報價(jià)為基礎，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后的算術(shù)平均值，自 1月4日正式運行。當前對外公布的Shibor共有8個(gè)品種，期限從隔夜到1年。
3.商業(yè)銀行債券。
(1)金融債券：金融機構法人在全國銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行。
(2)商業(yè)銀行次級債券。商業(yè)銀行次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其它負債之后，先于商業(yè)銀行股權資本的債券。
(3)混合資本債券。
《巴塞爾協(xié)議》并未對混合資本工具進(jìn)行嚴格定義，僅規定了混合資本工具的一些原則特征，而賦予各國監管部門(mén)更大的自由裁量權，以確定本國混合資本工具的認可標準。 混合資本債券是一種混合資本工具，它比普通股票和債券更加復雜。中國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在 以上、發(fā)行之日起 內不可贖回的債券。 按照現行規定，中國的混合資本債券具有四個(gè)基本特征。
第一，期限在 以上，發(fā)行之日起 內不得贖回。
第二，混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充分率低于4%，發(fā)行人能夠延期支付利息。
第三，當發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權資本。
第四，混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該債券將導致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人能夠延期支付該債券的本金和利息。
4.證券公司債券。10月，經(jīng)商中國證監會(huì )和中國銀監會(huì )，中國人民銀行制定并發(fā)布《證券公司短期融資券管理辦法》。證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。
5.保險公司次級債務(wù)。保險公司次級債務(wù)。 9月29日，中國保監會(huì )發(fā)布了《保險公司次級定期債務(wù)管理暫行辦法》。保險公司次級定期債務(wù)是指保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責任和其它負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務(wù)。該辦法所稱(chēng)保險公司，是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、中外合資保險公司和外資獨資保險公司。中國保監會(huì )依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監督管理。
與商業(yè)銀行次級債務(wù)不同的是，按照《保險公司次級定期債務(wù)管理暫行辦法》，保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充分率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息;而且，募集人在無(wú)法按時(shí)支付利息或償還本金時(shí)，債權人無(wú)權向法院申請對募集人實(shí)施破產(chǎn)清償。
6.財務(wù)公司債券：銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行。
7月，中國銀監會(huì )下發(fā)《企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券有關(guān)問(wèn)題的通知》，明確規定企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行債券的條件和程序，并允許財務(wù)公司在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行財務(wù)公司債券。
例3-11( 3月多選題)下列關(guān)于保險公司次級定期債的描述，正確的是( )。
A.期限在3年以上(含3年)
B.本金和利息的清償順序列于保單責任和其它負債之后，先于保險公司股權資本
C.所稱(chēng)的保險公司是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、中外合資保險公司和外資獨資保險公司
D.中國證監會(huì )依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)行監督管理 【參考答案】BC
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