2017年證券從業(yè)資格考試模擬題
2017年第一次證券從業(yè)資格考試報名時(shí)間已經(jīng)確定了，為了方便考生更好的復習證券從業(yè)資格考試。yjbys小編為大家帶來(lái)關(guān)于證券從業(yè)資格考試的習題。歡迎閱讀。
一、單選題每題0.5分共30分以下備選答案中只有一項最符合題目要求不選、錯選均不得分。
1. 交易商在固定收益平臺進(jìn)行固收益證券交易下列說(shuō)法不正確的是( )。
A交易商當日買(mǎi)入的固定收益證券當日可以賣(mài)出
B當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣(mài)出
C一級交易商履行做市義務(wù)的可在交易所規定的額度內申報賣(mài)出固定收益證券
D交易申報賣(mài)出固定收益證券的數量不得超過(guò)其證券帳戶(hù)內可交易余額
2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中( )負責保管客戶(hù)委托資產(chǎn)。
A證券公司
B資產(chǎn)托管機構
C證券登記結算機構
D證券交易所
3. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報時(shí)的原則是( )。
A時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先
B時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
C價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
D價(jià)格優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先
4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。
A投資銀行業(yè)務(wù)
B經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D自營(yíng)業(yè)務(wù)
5. 客戶(hù)申請開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( )。
A客戶(hù)具有支配權的資產(chǎn)證明
B住址證明
C已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶(hù)信用證券帳戶(hù)
D融資融券擔保品證明
6. 深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶(hù)費為( )。
A0
B成交金額的1.5‰
C成交金額的1‰
D成交金額的0.5‰
7. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀商對( )不負保密義務(wù)。
A客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據
B客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫存證券種類(lèi)
C客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫存證券數量
D客戶(hù)資金賬戶(hù)中的資金余額
8. 上海證券交易所規定首次上市股票上市首日其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其( )。
A發(fā)行人計算的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)
B主承銷(xiāo)商計算出的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)
C發(fā)行價(jià)
D集合競價(jià)
9. 根據有關(guān)規定上市公司披露定期報告臨時(shí)公告例行停牌后從當日( )起恢復交易。
A11?00
B10?30
C13?00
D10?00
10. 根據《深圳證券交易所交易規則》規定在其接受的市價(jià)申報類(lèi)型中對手方最優(yōu)價(jià)格申報是指( )。
A以對手方價(jià)格為成交價(jià)格如與申報進(jìn)入交易主機時(shí)集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完
全成交的則依次成交否則申報全部自動(dòng)撤銷(xiāo)。
B以對手方價(jià)格為成交價(jià)格如與申報進(jìn)入交易主機時(shí)集中申報簿中對手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報隊列依次成交
未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。
C以申報進(jìn)入交易主機時(shí)集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價(jià)格為其申報價(jià)格
D以對手價(jià)格為成交價(jià)格與申報進(jìn)入交易主機時(shí)集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交未成交部分自
動(dòng)撤銷(xiāo)2016年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)2016年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)。
11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的( )。
A3‰ B2.5‰
C2‰
D2.8‰
12. 中國證監會(huì )及其派出機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進(jìn)行監督檢查對違反有關(guān)規定的證券公司進(jìn)行處罰。中國
證監會(huì )或其派出機構對證券公司的處罰措施中不包括( )。
A撤銷(xiāo)證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證
B暫停從事證券業(yè)務(wù)
C記過(guò)
D罰款
13. 上海證券交易所于( )正式開(kāi)業(yè)。
A1991年7月
B1991年2月
C1990年11月
D1990年12月
14. 以下尚未公開(kāi)的信息中( )不屬于內幕信息。
A上市公司發(fā)生重大債務(wù)
B上市公司收購的有關(guān)方案
C上市公司25?的監事發(fā)生變動(dòng)
D上市公司申請破產(chǎn)的決定
15. 在國外新股競價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷(xiāo)機構通過(guò)指標競爭確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷(xiāo)權后向投資者推
銷(xiāo)證券的發(fā)行方式也可以稱(chēng)為( )。
A分銷(xiāo)購買(mǎi)方式
B包銷(xiāo)購買(mǎi)方式
C承銷(xiāo)購買(mǎi)方式
D招標購買(mǎi)方式
16. 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易規則》規定全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限最短為( )最長(cháng)
為( )。
A7天 4個(gè)月
B1天 4個(gè)月
C1天 1年
D7天 1年
17. 全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限( )。
A不含首次交收日不含到期交收日
B不含首次交收日含到期交收日
C含首次交收日不含到期交收日
18. D含首次交收日含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現( )情形時(shí)深圳證券交易所將終止其股票交易
A因成交量低于規定標準而被暫停上市的在其后120個(gè)交易日內的累計成交量低于3000萬(wàn)股
B因成交量低于規定標準而被實(shí)施退市風(fēng)險警示的在其后180個(gè)交易日內的累計成交量低于300萬(wàn)股
C因成交量低于規定標準而被實(shí)施退市風(fēng)險警示的在其后120個(gè)交易日內的累計成交量低于300萬(wàn)股
D連續120個(gè)交易日內公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統實(shí)現的累計成交量低于300萬(wàn)股
19. 中國結算公司深圳分公司對于采用現金結算方式行權的權證在( )對到期日未行權的價(jià)內權證進(jìn)行自動(dòng)行權
處理。
A權證到期日前1個(gè)工作日內
B權證到期后的1個(gè)工作日內
C權證到期后的3個(gè)工作日內
D權證到期日
20. 執照規定證券交易所交易主機對買(mǎi)賣(mài)雙方大宗交易的成交申報進(jìn)行成交確認的時(shí)間為( )。
A正常交易日1500-1530
B正常交易日1300-1500
C正常交易日1457-1500
D正常交易日1500-1515
21. 在我國根據市場(chǎng)情況有權調整大宗交易最低限額的是( )。
A證券登記結算公司
B證券交易所
C證券業(yè)協(xié)會(huì )
D中國證監會(huì )
22. 證券是用來(lái)證明( )有權取得相應權益的憑證。
A證券發(fā)行人
B證券承銷(xiāo)商 C?證券持有人
D?證券托管人
23. 信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。
A?證券交易所
B?經(jīng)紀人
C?證券登記結算公司
D?投資者保護基金
24. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中?投資者信用證券賬戶(hù)的明細數據由( )負責維護。
A?存管銀行
B?登記結算公司
C?證券交易所
D?證券公司
25. 新中國證券交易市場(chǎng)的建立始于( )。
A?1988年
B?1986年
C?1990年
D?1992年
26. 證券公司與客戶(hù)的關(guān)系必須是“一對一”的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是( )。
A?定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B?限定性集合資產(chǎn)管理計劃
C?非定性集合資產(chǎn)管理計劃
D?專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
27. 股份報價(jià)轉讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中?每筆委托股份數量一般為( )以上。
A?5萬(wàn)股
B?3萬(wàn)股
C?2萬(wàn)股
D?1萬(wàn)股
28. 在債券回購業(yè)務(wù)結算中?結算參與人因故導致質(zhì)押券欠庫的?融資方結算參與人在次一交易日未補充提交或補充
申報提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶(hù)仍發(fā)生質(zhì)押欠庫的?從該交易日起?含節假日?向該融資方結算參與人收取違約金。
違約金的計算公式為( )。
A?違約金?質(zhì)押券欠庫量×1‰
B?違約金?質(zhì)押券欠庫量×違約天數
C?違約金?質(zhì)押券欠庫量等額金額×1‰
D?違約金?質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數×違約金比例
29. 證券公司應當在每一月份結束后( )內?向證監會(huì )、注冊地證監會(huì )派出機構和證券交易所書(shū)面報告當月融資融
券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數量。
A?7日
B?5日
C?10日
D?3日
30. 某股票派息?每10股的現金紅利為1.10元?除息日前收盤(pán)價(jià)為10元?其除息報價(jià)是( )2016年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)證券從業(yè)資格。
A?9.89元
B?11.10元
C?8.90元
D?10.11元
根據《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細則》的規定?A股大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低限額為( )。
A?數量不低于10萬(wàn)股?或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣
B?交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣
C?數量不低于50萬(wàn)股?或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
D?交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣
31. ETF是一種( )
阿里云
A?保本型基金
B?債券型基金
C?貨幣型基金
D?指數型基金
32. 上海證券交易所某國債面值100元?回購年收益率為2?回購天數為91天?不考慮手續費?回購價(jià)為( )。
A?100.70
B?100.60
C?100.50 D?100.40
33. ( )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報數量。
A?虛擬未匹配量
B?虛擬匹配剩余量
C?虛擬匹配量
D?虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格
34. 在做市商市場(chǎng)?證券交易的買(mǎi)價(jià)由( )給出?證券交易的賣(mài)價(jià)由( )報出。
A?做市商 投資者
B?做市商 做市商
C?投資者 投資者
D?投資者 做市商
35. 根據深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申
購實(shí)施辦法的規定?( )應當向負責申購資金驗資的會(huì )計師事務(wù)所支付驗資費用。
A?發(fā)行人
B?主承銷(xiāo)商
C?證券經(jīng)營(yíng)結算公司
D?證券交易所
36. 下列各項費用中?不屬于投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)繳納的交易費用是( )。
A?證券結算風(fēng)險基金
B?委托手續費
C?過(guò)戶(hù)費
D?印花稅
37. 在下列各項委托方式中?投資者采用( )時(shí)?身份確認可不由密碼控制。
A?電話(huà)轉委托
B?自助委托
C?電話(huà)自動(dòng)委托
D?網(wǎng)上委托
38. 下列各項中?不屬于委托指令的基本要素的是( )。
A?委托方式
B?委托價(jià)格
C?證券品種
D?證券賬號
39. 下列( )屬于內幕交易行為。
A?證券公司以自營(yíng)賬戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
B?發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中做虛假陳述
C?發(fā)行人向他人透露涉及公司財務(wù)的尚未公開(kāi)的消息?使他人利用該信息進(jìn)行交易
D?證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
40. 股份有限公司申請股票上市?應當符合的條件包括( )。
A?公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元
B?千人千股
C?三年連續盈利
D?公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的百分之十以上
41. 按照上海證券交易所的現行規定?債券質(zhì)押式回購的最小申報單位為( )。
A?100手
B?10手
C?1000手
D?1手
42. 一般來(lái)說(shuō)?信用等級最高的債券是( )。
A?可轉換債券
B?公司債券
C?政府債券
D?金融債券
43. 根據《上海證券交易所國債買(mǎi)斷式回購交易實(shí)施細則》的規定?回購到期如單方違約?違約方的履約金交( )
所有。
A?守約方
B?上海證券交易所
C?投資者保護基金
D?證券結算風(fēng)險基金 44. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中?證券交易的對象是委托合同中的( )。
A?證券經(jīng)紀商
B?投資者
C?證券交易所
D?標的物
45. 下列關(guān)于全國銀行間債券市場(chǎng)回購清算業(yè)務(wù)描述正確的是( )。
A?計算回購利息的基礎天數為360天
B?回購交易單位為萬(wàn)元?債券結算單位為元
C?回購期限不含首次交割日?含到期交割日
D?資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額
46. 按照我國現行制度的規定?( )交易必須繳納證券交易印花稅。
A?證券投資資金
B?債券現貨
C?債券回購
D?股票
47. 關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行?下列說(shuō)法中?正確的是( )。
A?發(fā)行對象的確定方式不同
B?認購成功者的確定方式不同
C?發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同
D?發(fā)行時(shí)間的確定方式不同
48. 根據我國現行的證券交易原則?證券交易所在日常交易中采用連續競價(jià)方式?下列表述中?那一項是成交價(jià)格的
的確定原則( )。
A?次高買(mǎi)入申報與最低賣(mài)出申報價(jià)位相同?不成交
B?賣(mài)出申報價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格時(shí)?以中間價(jià)成交
C?最高買(mǎi)入申報與最低賣(mài)出申報價(jià)位相同?以該價(jià)格為成交價(jià)
D?買(mǎi)入申報價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格時(shí)?以中間價(jià)成交
49. 在我國?新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統?以自己作為唯一的“賣(mài)方”按照發(fā)行人確定
的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)?投資者作為“買(mǎi)方”?以不低于發(fā)行底價(jià)
的價(jià)格及限購數量?進(jìn)行競價(jià)認購的一種新股發(fā)行方式2016年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)2016年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)。
A?新股發(fā)行人
B?新股發(fā)行主承銷(xiāo)商
C?證券交易所
D?證券登記結算公司
50. 我國證券交易所在連續競價(jià)期間?要公布每只股票即時(shí)行情?其中包括實(shí)時(shí)最高( )個(gè)買(mǎi)入申報價(jià)格和數量。
A?5
B?8
C?10
D?12
51. 下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的是( )。
A?提高證券交易印花稅標準
B?在批準的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托
C?為非上市公司提供股份轉讓服務(wù)
D?挪用客戶(hù)交易結算資金
52. 以下項目中?不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )。
A?為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B?為單一客戶(hù)辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C?為客戶(hù)辦理專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D?為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
53. 在全國銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購業(yè)務(wù)中?( )各分支機構對轄區內市場(chǎng)參與者的買(mǎi)斷式回購進(jìn)行日常監督。
A?中國人民銀行
B?結算銀行
C?中國證監會(huì )
D?中國銀監會(huì )
54. 下列各項中?屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的有( )。
A?違反規定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)
B?假借客戶(hù)名義買(mǎi)賣(mài)證券
C?客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托
D?證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
55. 新股競價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是( )。 A工作繁瑣效率低下
B一、二級市場(chǎng)不能平穩對接
C股價(jià)被人操縱的可能性較大
D市場(chǎng)性不強
56. 深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是( )
A自動(dòng)托管隨處通買(mǎi)哪買(mǎi)哪賣(mài)轉托不限
B自動(dòng)托管指定買(mǎi)賣(mài)可以轉托
C自動(dòng)托管隨處通賣(mài)限定買(mǎi)入托管不限
D自動(dòng)托管隨處通買(mǎi)隨處通賣(mài)轉托不限
57. 以下不屬于金融期貨風(fēng)險控制制度的是( )。
A持倉限額制度
B實(shí)物交割制度
C價(jià)格限制制度
D保證金制度
58. 按照現行規定股票終止上市后股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)( )須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交
給證券發(fā)行人。
A中國證監會(huì )
B證券主承銷(xiāo)商
C證券交易所
D證券登記結算公司
59. 新股上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行時(shí)除法規規定的證券賬戶(hù)外同一證券賬戶(hù)多次申購的其有效申購為( )。
A申報數量最多的一次申購
B第一次申購
C最后一次申購
D全部申購
二、多選題?每題1分共40分以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求多選、少選、錯選均不得分。?
60. 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數基金?ETF?份額的( )業(yè)務(wù)需使用中國證
券登記結算有限責任公司開(kāi)立的證券賬戶(hù)。
A認購
B交易
C申購
D贖回
61. 證券經(jīng)營(yíng)機構自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對象包括( )。
A認購權證
B國債、公司或企業(yè)債
C證券投資基金
DA、B股
62. 關(guān)于證券賬戶(hù)下列說(shuō)法正確的是( )。
A證券賬戶(hù)是中國證券登記結算公司為投資者開(kāi)立的
B證券賬戶(hù)是證券公司為投資者開(kāi)立的
C證券賬戶(hù)可用于準確記載投資者所持有的證券及相應的權益
D證券賬戶(hù)可用于準確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細
63. 下列尚未公開(kāi)的信息中( )屬于內幕信息。
A上市公司訂立可使全年銷(xiāo)售收入大幅增長(cháng)的銷(xiāo)售合同
B持有公司3?股份的股東或者實(shí)際控制人其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)
C上市公司發(fā)生重大損失
D某上市公司做出與另一公司合并的決定且合并后將取得在行業(yè)內的壟斷地位
64. 定向資產(chǎn)管理合同一般包括( )。
A資產(chǎn)管理報酬的計算與支付方式
B客戶(hù)的風(fēng)險承受能力
C客戶(hù)資產(chǎn)的數額
D投資目標和管理期限
65. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應當符合的條件不包括( )。
A業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
B業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
C業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)執業(yè)資格的人員不少于3人
66. 指令驅動(dòng)和報價(jià)驅動(dòng)兩種交易機制有著(zhù)不同的特點(diǎn)報價(jià)驅動(dòng)的特點(diǎn)包括( )。 A?證券交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方的力量直接決定
B?證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
C?投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對手是其他投資者而非做市商
D?投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對手
67. 證券公司代辦股份轉讓服務(wù)業(yè)務(wù)以下說(shuō)法正確的有( )2016年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)證券從業(yè)資格。
A?各股份轉讓公司股份轉讓的轉讓日為每周星期一至星期五
B?證券公司不得自營(yíng)所主代辦公司的股份
C?股份轉讓以“手”為單位一手等于100股
D?股份轉讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價(jià)格的10
68. 目前我國債券質(zhì)押式回購交易可在( )進(jìn)行
A?上海證券交易所
B?深圳證券交易所
C?場(chǎng)外交易市場(chǎng)
D?全國銀行間同業(yè)拆借中心
69. 關(guān)于權證行權的結算下列表述正確的有( )。
A?權證行權采用證券給付方式結算的認購權證的持有人行權時(shí)應支付依行權價(jià)格及標的證券數量計算的價(jià)
款并獲得標的證券
B?權證行權采用現金方式結算的權證持有人行權時(shí)按行權價(jià)格與行權日標的證券結算價(jià)格及行權行權費用
之差價(jià)收取現金
C?深圳證券交易所規定權證行權以份為單位進(jìn)行申報
D?權證持有人行權的應委托權證標的證券發(fā)行人的經(jīng)紀人通過(guò)證券交易所交易系統申報
70. 證券經(jīng)營(yíng)機構自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對象( )。
A?包括非上市證券
B?包括上市證券
C?僅限于非上市證券
D?僅限于上市證券
71. 關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系以下說(shuō)法是正確的有( )。
A?證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
B?證券交易決定了證券發(fā)行的規模
C?證券發(fā)行為證券交易提供了對象
D?證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)
72. 關(guān)于深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金以下表述正確的是( )。
A?上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日
B?基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值
C?基金管理人可按申購金額分段設置申購費率場(chǎng)內贖回為固定贖回費率不可按份額持有時(shí)間分段設置贖回
費率
D?投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶(hù)通過(guò)各交易所會(huì )員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報盤(pán)買(mǎi)入和賣(mài)出上市開(kāi)放
式基金
73. 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續競價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內容包括( )等。
A?證券代碼
B?當日累計成交金額
C?實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報和數量
D?實(shí)時(shí)最高七個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報和數量
74. 關(guān)于證券交易異常波動(dòng)下列說(shuō)法正確的有( )。
A?異常波動(dòng)指標自復牌之日起重新計算
B?ST股票連續3個(gè)交易日內收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計達到±15的情況屬于證券交易異常波動(dòng)
C?非特別處理的股票連續3個(gè)交易日內收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計達到±15的情況屬于證券交易異常波動(dòng)
D?非特別處理的股票連續3個(gè)交易日內收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計達到±20的情況屬于證券交易異常波動(dòng)
75. 根據中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的有關(guān)規定證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿(mǎn)足的條件包括
( )。
A?最近年度凈資本不低于人民幣5億元
B?最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元
C?同時(shí)具有承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
D?具有15家以上的營(yíng)業(yè)部且布局合理
76. 全國銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購的參與者包括( )。
A?在中國境內具有法人資格的非金融機構
B?在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構
C?外資銀行駐華代表處
D?在中國境內具有法人資格的商業(yè)銀行授權的分支機構 77. 根據我國《證券法》的規定( )實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。
A保險業(yè)
B信托業(yè)
C銀行業(yè)
D證券業(yè)
78. 關(guān)于證券登記下述說(shuō)法正確的有( )。
A證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權利的法律行為
B證券登記是保障投資者合法權益的重要環(huán)節
C證券登記是證券登記結算公司為證券公司建立和維護證券持有人名冊的行為
D證券登記是規范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶(hù)的一個(gè)環(huán)節
79. 證券交易所認為必要時(shí)可以調整融資融券業(yè)務(wù)的( )。
A融資保證金比例
B融券保證金比例
C維持擔保比例
D標的證券的選擇標準
80. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規定以下表述正確的是( )。
A證券交易所交易時(shí)間內因故停市交易時(shí)間不做順延
B證券交易所可以調整交易時(shí)間但必須經(jīng)中國證監會(huì )批準
C在國家法定假日交易時(shí)間為正常交易日的一半
D如果交易時(shí)間變更須由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )公告
81. 中小企業(yè)板上市公司出現( )情形之一時(shí)深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
A連續20個(gè)交易日公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值
B最近一個(gè)會(huì )計年度的審計結果顯示公司或有負債超過(guò)1億元
C最近一個(gè)會(huì )計年度被注冊會(huì )計師出具否定意見(jiàn)的審計報告
D最近一個(gè)會(huì )計年度的審計結果顯示其股東權益為負債
82. 證券經(jīng)紀商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有( )。
A挪用客戶(hù)交易結算資金
B為客戶(hù)提供咨詢(xún)服務(wù)
C向客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險教育加強防范證券投資風(fēng)險的意識
D侵占客戶(hù)國債兌付金
83. 投資者作為證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托人必須履行的義務(wù)包括( )。
A如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)申請書(shū)和委托單并接受經(jīng)紀商的審核
B按規定繳存交易結算資金
C正確選擇委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格保證委托能夠成交
D接受交易結果并履行交割清算義務(wù)
84. 下列關(guān)于上海證券交易所債券買(mǎi)斷式回購結算方式的說(shuō)法正確的有( )。
A一次成交兩次結算
B兩次結算包括初始結算和到期結算
C中國結算上海分公司作為共同對手方為結算提供交收擔保
D到期結算采用逐筆方式交收
85. 對委托人撤銷(xiāo)的委托證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結的( )解凍。
A密碼
B賬戶(hù)
C證券
D資金
86. 按照現行規定在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中傭金最低為人民幣5元的有( )。
AA股
B基金
C國債現券
D可轉換債券
87. 關(guān)于我國證券交易所的回轉交易下列說(shuō)法不正確的是( )。
A目前我國B(niǎo)股實(shí)行T+0回轉交易制度
B回轉交易是指當日?T日買(mǎi)入的證券在交收日之前賣(mài)出的交易
C債券不能進(jìn)行回轉交易
D在T+0回轉交易制度下投資者可以在交易日反向賣(mài)出當日已買(mǎi)入但未交收的證券
88. 債券質(zhì)押式回購交易涉及( )。
A兩個(gè)交易主體
B一個(gè)交易主體
C兩次交易契約行為 D一次交易契約行為
89. 證券交易所特別會(huì )員享有的權利有( )。
A接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
B對證券交易所事務(wù)的表決權
C向證券交易所提出相關(guān)建議
D參加會(huì )員大會(huì )
90. 關(guān)于證券投資基金以下說(shuō)法正確的有( )。
A封閉式基金的基金單位是通過(guò)柜臺轉讓的
B封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市
C開(kāi)放基金設立后可以贖回基金份額
D基金有封閉式與開(kāi)放式之分
91. 根據《證券法》以下對證券交易所的描述正確的是( )。
A證券交易所的設立和解散由國務(wù)院證券監督管理機構決定
B證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設施組織和監督證券交易實(shí)行自律管理的法人
C證券交易所是有組織的市場(chǎng)又稱(chēng)“場(chǎng)內交易市場(chǎng)”
D證券交易所不持有證券也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)但能決定證券交易的價(jià)格
92. 按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布的有關(guān)管理辦法規定下列各項中屬于代辦股份轉讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有
( )。
A辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
B發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉讓公司的有關(guān)分析報告
C指導和督促股份轉讓公司依照相關(guān)法律、法規和協(xié)議真實(shí)、準確、完整、及時(shí)地披露信息
D受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
93. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時(shí)間的規定以下表述正確的是( )。
A上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時(shí)都可以調整接受申報時(shí)間
B深圳證券交易所規定接受會(huì )員競價(jià)交易申報的時(shí)間為每個(gè)交易日915至1130、1300至1500
C每個(gè)交易日920至925的開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)階段上海證券交易所交易主機不接受撤單申報
D上海證券交易所規定接受會(huì )員競價(jià)交易申報的時(shí)間為每個(gè)交易日915至925、930至1130、13
00至1500
94. 下列有關(guān)整數委托和零數委托的表述中正確的有( )。
A零數委托是指數量不足證券交易所規定的一個(gè)交易單位的委托
B零數委托是指數量不足證券交易所規定的一個(gè)報價(jià)計價(jià)單位的委托
C整數委托是指數量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數倍的委托
D整數委托是指數量為一個(gè)報價(jià)計價(jià)單位或報價(jià)計價(jià)單位的整數倍的委托
95. 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀商應與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》協(xié)議應包括的事項有( )等。
A遵守國家有關(guān)法律、法規的承諾
B證券經(jīng)紀商對投資者委托事項的保密責任
C證券經(jīng)紀商代理業(yè)務(wù)范圍和權限
D投資者應履行的交收責任
96. 合格境外機構投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由( )批準。
A證券交易所
B國家外匯管理局
C中國人民銀行
D中國證監會(huì )
97. 對于開(kāi)市期間停牌的申報問(wèn)題我國上海證券交易所和深圳證券交易所規定( )2016年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)2016年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)。
A復牌時(shí)對申報實(shí)行連續競價(jià)
B停牌期間可以申報撤銷(xiāo)
C停牌期間可以進(jìn)行申報
D停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易
98. 證券經(jīng)營(yíng)機構不按規定上報自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報告將受到的處罰包括( )。
A警告
B沒(méi)收非法所得
C罰款
D追究刑事責任
99. 我國證券公司開(kāi)展代辦股份轉讓服務(wù)過(guò)程中下列選項中進(jìn)入代辦股份轉讓系統掛牌進(jìn)行股份轉讓的公司有
( )。
A原STAQ系統掛牌的公司
B原NET系統掛牌的公司
C上海證券交易所退市的公司
D深圳證券交易所退市的公司
三、判斷題?每題0.5分共30分不選、錯選均不得分。
100. 證券交易必須遵循的三公原則是公開(kāi)、公平和公正。( )
101. 在我國證券停牌時(shí)證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。( )
102. 每一筆質(zhì)押式證券回購交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。( )
103. 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應當建立和完善投資對象備選庫制度。( )
104. 證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中不得進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。( )
105. 按照中國證券登記結算公司的規定個(gè)人投資者申請掛失補辦賬戶(hù)的必須本人親自辦理不得委托他人代辦。
( )
106. 新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷(xiāo)機構通過(guò)招標競爭確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷(xiāo)權后向投資者推
銷(xiāo)證券的發(fā)行方式。( )
107. 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)可以根據市場(chǎng)情況自主決定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。( )
108. 在集合資產(chǎn)管理計劃中客戶(hù)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。( )
109. 標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率。( )
110. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種非債券類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%()
111. 證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。( )
112. 證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶(hù)交易結算資金及其他客戶(hù)資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操
作的合規性以及結算風(fēng)險等。( )
113. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬(wàn)元。( )
114. 證券交易所本身不能決定證券交易價(jià)格。( )
115. 上海證券交易所不收取A股開(kāi)戶(hù)費。( )
116. 按證券交易對象劃分證券交易可以分為個(gè)人投資者交易和機構投資者交易。( )
117. 全國社會(huì )保障基金可開(kāi)立多個(gè)同一類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)。( )。
118. 受承銷(xiāo)商委托派發(fā)證券權益是我國證券登記結算公司的業(yè)務(wù)職能之一。( )
119. 為方便投資者查詢(xún)上市開(kāi)放式基金的份額凈值深圳交易所于交易日通過(guò)行情發(fā)布系統揭示基金管理人提供的上
市開(kāi)放式基金當日基金份額凈值。( )
120. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中如果受托人沒(méi)有根據委托合同限定的證券種類(lèi)、數量、價(jià)格、期限代理買(mǎi)賣(mài)委托人可拒絕
接受交易結果有權要求受托人給予賠償。( )
121. ETF總份額不隨申購、贖回而變動(dòng)。( )
122. 可轉換債券的持有者必須在規定的轉換期間內選擇有利時(shí)機要求證券公司按規定的價(jià)格和比例將債券轉換為股
票。( )
123. 與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的風(fēng)險性表現為證券公司要自己承擔買(mǎi)賣(mài)的收益與損失。( )
124. 根據滬深證券交易所現行規定B股實(shí)行當日回轉交易制度。( )
125. 中國證券登記結算有限責任公司的網(wǎng)絡(luò )投票系統基于互聯(lián)網(wǎng)根據操作流程投資者辦理身份驗證須遵循“先
激活、后注冊”的程序。( )
126. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行禁止以個(gè)人從自營(yíng)賬戶(hù)中調入調出資金但允許從自營(yíng)賬戶(hù)
中提取現金。( )
127. 境外證券經(jīng)營(yíng)機構駐華代表處必須依法設立且滿(mǎn)3年方可申請成為證券交易所的特別會(huì )員。( )
128. 我國現行有關(guān)規定權證存續期滿(mǎn)前5個(gè)交易日權證終止交易但可以行權。( )
129. 中央國債登記結算公司負責全國銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購交易的日常監測工作。( )
130. 目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動(dòng)交收方式。( )
131. 收益率在證券質(zhì)押式回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益對于以資融券方而言是固定的融資成本。( )
132. 證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不得低于人民幣3億元2016年證券從業(yè)資格考試試題(附答案)證券從業(yè)資格。( )
133. 在深圳證券交易所各種市價(jià)申報類(lèi)型進(jìn)入交易主機時(shí)集中申報簿中對手方無(wú)申報的申報自動(dòng)撤銷(xiāo)。( ) 134. 在我國根據現行交易規則申報競價(jià)部分成交后委托人對未成交部分不得撤單。( )
135. 根據滬深證券交易所集合競價(jià)規定所有在集合競價(jià)中成交的有效申報都以同一成交價(jià)成交。( )
136. 債券的全價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)以不含有自然增長(cháng)的票面利息的價(jià)格報價(jià)但以全價(jià)價(jià)格即含有應計利息的
價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。( )
137. 銀行間債券市場(chǎng)已成為我國一個(gè)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。( )
138. 目前只有原STAQ、NET系統掛牌的公司才可以在代辦股份轉讓系統掛牌進(jìn)行股份轉讓。( )
139. 全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購方在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項( )
140. 關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)最低申購金額及贖回份額由上海證券交易所確定并公告。( )
141. 按照我國現行有關(guān)制度規定合格境外機構投資者進(jìn)行境內證券交易時(shí)所有合格境外機構投資者持有同一上市
公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30?。( )
142. 融資買(mǎi)入標的股票的總股本不少于1億股或總市值不低于5億元融券賣(mài)出標的股票的總股本不少于2億股或總
市值不低于8億元。( )
143. 根據上海證券交易所的規定買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券集合競價(jià)階段的有效申報價(jià)格應符合的規定之一是
基金、債券交易申報價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150?并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的80?。( )
144. 根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關(guān)村科技園區非上市股份公司股份報價(jià)轉讓試點(diǎn)辦法》的規定主辦報價(jià)券
商不得買(mǎi)賣(mài)所推薦掛牌公司的股份。( )
145. 在現階段我國A股的配股權證不掛牌交易但允許轉托管。( )
146. 在證券交易過(guò)程中買(mǎi)賣(mài)雙方成交后買(mǎi)方隨即將相應價(jià)款劃入賣(mài)方的資金賬戶(hù)中。( )
147. 對于采用會(huì )員制的證券交易所只有其會(huì )員才能在交易所中進(jìn)行交易。( )
148. 集合資產(chǎn)管理計劃的管理人既不保證集合資產(chǎn)管理計劃一定盈利也不保證最低收益。( )
149. 配股權證的派發(fā)由配股主承銷(xiāo)商根據上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除權登記日登記的股東持
股數增加其配股權證。( )
150. 代辦股份轉讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一是受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜。( )
151. 在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下投資者在發(fā)行當日的多次申報僅第一次申報有效。( )
152. 證券經(jīng)營(yíng)機構是客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的托管人。( )
153. 全國銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購交易雙方經(jīng)協(xié)商可以延長(cháng)回購期限。( )
154. 根據上海證券交易所相關(guān)規定若T日為某上市公司A股的現金紅利權益登記日則紅利應在T+3日到達投資者
賬上。( )
155. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中防范合規風(fēng)險的措施之一是增強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)從業(yè)人員的法制觀(guān)念提高其遵紀守法、合規
經(jīng)營(yíng)的意識。( )
156. 集合競價(jià)是證券交易所電腦主機對開(kāi)盤(pán)前接受的全部委托進(jìn)行集中處理的過(guò)程。( )
157. 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購在報價(jià)時(shí)按資金年收益率進(jìn)行申報。( )
158. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人依據有關(guān)法律、法規和相關(guān)規定與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同將客
戶(hù)的資產(chǎn)用于證券市場(chǎng)上股票的投資組合以實(shí)現客戶(hù)資產(chǎn)安全穩定增值的行為。( )
160. 證券經(jīng)紀商的中介性質(zhì)是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。( )
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