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證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)》全真模擬題及答案

時(shí)間:2024-09-23 04:23:09 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)》全真模擬題及答案

  模擬題一:

2017證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)》全真模擬題及答案

  選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項中,只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分)

  (1)證券公司應至少有( )名在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)2年的高級管理人員。

  A: 5

  B: 3

  C: 2

  D: 1

  答案:B

  解析:根據《證券公司監督管理條例》第11條的規定,證券公司應當有3

  名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)2年的高級管理人員。

  (2) 在美國發(fā)行的外國債券被稱(chēng)為( )。

  A: 揚基債券

  B: 武士債券

  C: 熊貓債券

  D: 無(wú)國籍債券

  答案:A

  解析:

  在美國發(fā)行的外國債券被稱(chēng)為“揚基債券”.它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場(chǎng)發(fā)行的

  、吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外同債券被稱(chēng)為“武士債券”,

  它是南非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的、以日元為面值的債券。

  圉際多邊金融機構首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。

  歐洲債券是指借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行的、

  不以發(fā)行市場(chǎng)所在國貨幣為面值的國際債券。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值

  。故也被稱(chēng)為“無(wú)國籍債券”。

  (3) 證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱(chēng)為( )。

  A: 初級市場(chǎng)

  B: 二級市場(chǎng)

  C: 流通市場(chǎng)

  D: 次級市場(chǎng)

  答案:A

  解析:

  證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱(chēng)為“一級市場(chǎng)”或“初級市場(chǎng)”,是發(fā)行人以籌集資金為目的.

  按照一定的法律規定和發(fā)行程序,向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。

  (4) ( )的頒布實(shí)施.

  以法律形式確認了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟中的地位和作用。

  A: 《證券投資基金法》

  B: 《證券投資基金管理暫行辦法》

  C: 《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

  D: 《證券投資基金運作管理辦法》

  答案:A

  解析: 2013年6月1日,我國《證券投資基金法》正式實(shí)施.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟中的地位和作用,成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。

  (5) 關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是( )。

  A: 地方政府債券通?梢苑譃橐话銈推胀▊

  B: 收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

  C: 普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券

  D: 地方政府債券簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”,也可以稱(chēng)為“地方公債”或“地方債”

  答案:D

  解析:

  地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi),通?梢苑譃橐话銈(普通債券)

  和專(zhuān)項債券(收益債券)。

  前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費不足而發(fā)行的債券。

  后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券。

  (6)股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品是將結構化金融衍生產(chǎn)品按( )的分類(lèi)。

  A: 發(fā)行方式

  B: 嵌人式衍生產(chǎn)品

  C: 收益保障性

  D: 聯(lián)結的基礎產(chǎn)品

  答案:D

  解析:

  按聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類(lèi),結構化金融衍生產(chǎn)品可分為股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品等種類(lèi)。按收益保障性分類(lèi),可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品。按發(fā)行方式分類(lèi),可分為公開(kāi)募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品。按嵌入式衍生產(chǎn)品分類(lèi),可分為基于互換的結構化產(chǎn)品、基于期權的結構化產(chǎn)品等類(lèi)別。

  (7) 下列選擇中.屬于歐洲債券的是( )。

  A: 猛犬債券

  B: 龍債券

  C: 斗牛士債券

  D: 武士債券

  答案:B

  解析:

  龍債券是指在除日本以外的亞洲地區發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價(jià)的債券。

  它屬于歐洲債券。

  (8) 下列不屬于基金交易費的是( )。

  A: 經(jīng)手費

  B: 證管費

  C: 過(guò)戶(hù)費

  D: 審汁費

  答案:D

  解析: 審計費屬于基金運作費。其他三項都屬于基金交易費。

  (9) 債券基金的收益受市場(chǎng)利率的影響正確的是( )。

  A: 市場(chǎng)利率下調時(shí),收益上升

  B: 市場(chǎng)利率下調時(shí),收益下降

  C: 市場(chǎng)利率上調時(shí),收益上升

  D: 市場(chǎng)利率上調時(shí).收益不變

  答案:A

  解析:

  債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金。由于債券的年利率固定,

  因而這類(lèi)基金的風(fēng)險較低,適合于穩健型投資者。債券基金的收益會(huì )受市場(chǎng)利率的影響

  ,當市場(chǎng)利率下調時(shí),其收益會(huì )上升;反之,若市場(chǎng)利率上調,其收益將下降。

  (10)可轉化債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內按一定比例或價(jià)格將它轉換成一定數量的( )。

  A: 擔保債券

  B: 抵押債券

  C: 優(yōu)先股票

  D: 普通股票

  答案:D

  解析:

  可轉換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內按一定比例或價(jià)格將之轉換成一定數量的另

  一種證券的證券?赊D換債券通常是轉換成普通股票。當股票價(jià)格上漲時(shí)。

  可轉換債券的持有人形式轉換權比較有利。

  (11) 下列不屬于證券中介機構的是( )。

  A: 中國證監會(huì )

  B: 資信評級公司

  C: 會(huì )計師事務(wù)所

  D: 證券登記結算機構

  答案:A

  解析:

  在證券發(fā)行市場(chǎng)上,中介機構主要包括證券公司、證券登記結算機構、會(huì )計師事務(wù)所、

  律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機構。

  中國證監會(huì )是國務(wù)院直屬的證券監督管理機構。

  (12) 下列選項中,屬于綜合指數類(lèi)的是( )。

  A: 深證新指數

  B: 深證A股指數

  C: 深證B股指數

  D: 深證創(chuàng )新指數

  答案:A

  解析:

  在深圳證券交易所的股價(jià)指數中.綜合指數類(lèi)包括深證綜合指數、

  深證新指數和中小企業(yè)板指數。

  (13) 恒生指數是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制,最初挑選了( )種有代表性的上市股票為成分股。

  A: 30

  B: 33

  C: 65

  D: 225

  答案:B

  解析: 略。

  (14)按照我國現行法律規定。發(fā)行人將證券賣(mài)給投資者,來(lái)向其提供招股說(shuō)明書(shū)。屬于( )。

  A: 內幕交易行為

  B: 操縱市場(chǎng)行為

  C: 欺詐客戶(hù)行為

  D: 虛假陳述行為

  答案:C

  解析: 略。

  (15) 市場(chǎng)缺乏交易對手而導致投資者不能平倉或變現所帶來(lái)的是( )。

  A: 流動(dòng)性風(fēng)險

  B: 信用風(fēng)險

  C: 操作風(fēng)險

  D: 法律風(fēng)險

  答案:A

  解析:

  題干所述是流動(dòng)性風(fēng)險的定義,A項符合題意。信用風(fēng)險是指交易中對方違約,

  沒(méi)有履行承諾造成損失的可能性;操作風(fēng)險是指交易或管理人員的人為錯誤或系統故障

  、控制失靈造成的;法律風(fēng)險是因合約不符合所在國法律,

  無(wú)法履行或合約條款遺漏及模糊導致的。

  (16) 公司股東享有的權利不包括( )。

  A: 選擇管理者

  B: 資產(chǎn)收益

  C: 參與重大決策

  D: 制訂公司產(chǎn)品計劃

  答案:D

  解析:

  普通股票的持有者是股份公司的基本股東,按照《公司法》的規定,

  公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

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  (17) 下列說(shuō)法錯誤的是( )。

  A: 證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

  B: 價(jià)格較高的買(mǎi)人申報優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)人申報

  C: 價(jià)格較高的賣(mài)出申報優(yōu)先于價(jià)格較低的賣(mài)出申報

  D: 買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的.先申報者優(yōu)先于后申報者

  答案:C

  解析:

  證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。①價(jià)格優(yōu)先原則。

  價(jià)格較高的買(mǎi)人申報優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)入申報,

  價(jià)格較低的賣(mài)出申報優(yōu)先于價(jià)格較高的賣(mài)出申報。②時(shí)間優(yōu)先原則,同價(jià)位申報,

  依照申報時(shí)序決定優(yōu)先順序。即買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的.先申報者優(yōu)先于后申報者。

  先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時(shí)間確定。

  (18) 在衡量公司的盈利性時(shí),最常用的指標是每股收益和( )。

  A: 資產(chǎn)負債率

  B: 速動(dòng)比率

  C: 凈資產(chǎn)收益率

  D: 凈利潤

  答案:C

  解析: 衡量盈利性最常用的指標是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。

  (19) 下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法巾,不正確的是( )。

  A: 證券市場(chǎng)是價(jià)值、財產(chǎn)權利、風(fēng)險直接交換的場(chǎng)所

  B: 證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券

  C: 證券市場(chǎng)是財產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所

  D: 證券市場(chǎng)上的有價(jià)證券本身無(wú)價(jià)值.但其代表著(zhù)一定的財產(chǎn)權利

  答案:C

  解析:

  證券市場(chǎng)是價(jià)值、財產(chǎn)權利、風(fēng)險直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券,

  這些證券本身無(wú)價(jià)值,但其代表著(zhù)一定的財產(chǎn)權利.如對財產(chǎn)的所有權、債權、收益權

  ,因而稱(chēng)證券市場(chǎng)是財產(chǎn)權利的直接交換場(chǎng)所.而非財產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所。

  (20) 商業(yè)銀行通常以( )作為其超額儲備的持有形式。

  A: 股票

  B: 基金

  C: 短期國債

  D: 高等級公司債券

  答案:C

  解析:

  受自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和政府法令的制約,

  銀行業(yè)金融機構一般僅限于投資政府債券和地方政府債券,

  而且通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式。

  (21) 下列各項中.違背控股股東行為規范的是( )。

  A: 控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權益

  B: 證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭

  C: 未經(jīng)股東會(huì )、董事會(huì )同意,不得任免證券公司的董事、監事和高級管理人員

  D: 證券公司與其控股股東應在業(yè)務(wù)、人員、機構、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴格分開(kāi)

  答案:B

  解析:

  控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶(hù)的合法權益,

  不得超越股東會(huì )、董事會(huì )任免證券公司的董事、監事和高管人員,不得超越股東會(huì )、

  董事會(huì )干預證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。證券公司與其控股股東應在業(yè)務(wù)、人員、機構、

  資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴格分開(kāi).各自獨立經(jīng)營(yíng)、獨立核算、

  獨立承擔責任和風(fēng)險。證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應當采取有效措施,

  防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。

  (22) 完善內部控制機制的合理性原則是指( )。

  A:

  內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員

  ,滲透到?jīng)Q策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節,確保不存在內部控制的空白或漏洞

  B:

  內部控制應當符合國家有關(guān)法律法規和中國證監會(huì )的有關(guān)規定.與證券公司經(jīng)營(yíng)規模、

  業(yè)務(wù)范同、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應,以合理的成本實(shí)現內部控制目標

  C:

  證券公司部門(mén)和崗位的設置應當權責分明、相互牽制,

  前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當分離

  D: 承擔內部控制監督檢查職能的部門(mén)應當獨立于證券公司其他部門(mén)

  答案:B

  解析:

  內部控制的合理性原則,

  是指內部控制應當符合國家有關(guān)法律法規和中國證監會(huì )的有關(guān)規定,

  與證券公司經(jīng)營(yíng)規模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應,

  以合理的成本實(shí)現內部控制目標。A項為健全性原則;C項為制衡性原則;D

  項為獨立性原則。

  (23) 下列屬于我國反洗錢(qián)行政主管部門(mén)的是( )。

  A: 中國人民銀行

  B: 國務(wù)院

  C: 財政部

  D: 中國人民檢察院

  答案:A

  解析:

  中國人民銀行為我國反洗錢(qián)行政主管部門(mén),已于2004年建立了我國的金融情報中心——

  反洗錢(qián)監測分析中心,是連接反洗錢(qián)預防監控和刑事打擊工作的橋梁,

  是開(kāi)展反洗錢(qián)工作的重要機構。

  (24) 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應具備的條件不包括( )。

  A: 經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)5年

  B: 公司治理健全

  C: 客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整

  D: 公司財務(wù)狀況良好

  答案:A

  解析:

  根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》,證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),

  應當具備以下條件:①經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年;②公司治理健全,內控有效,

  能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險和內部管理風(fēng)險;③公司及其董事、監事、

  高級管理人員最近2年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰;④財務(wù)狀況良好

  ;⑤客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整?蛻(hù)交易結算資金第三方存管有效實(shí)施,客戶(hù)資料完整真實(shí)

  ;⑥已建立完善的客戶(hù)投訴處理機制,能夠及時(shí),妥善處理與客戶(hù)之間的糾紛等。

  (25) 會(huì )員制的證券交易所是( )。

  A: 以股份有限公司形式組成、不以營(yíng)利為目的的法人團體

  B: 一個(gè)由會(huì )員自愿組成的、以營(yíng)利為目的的社會(huì )法人團體

  C: 一個(gè)由會(huì )員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì )法人團體

  D: 以股份有限公司形式組成、以營(yíng)利為目的的法人團體

  答案:C

  解析:

  會(huì )員制證券交易所是以協(xié)會(huì )形式成立的不以營(yíng)利為目的的組織,主要由證券商組成。

  (26) 次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限不低于( )年,除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營(yíng)損失,且該項債務(wù)的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長(cháng)期債務(wù)。

  A: 1

  B: 3

  C: 5

  D: 7

  答案:C

  解析:

  次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限不低于5年(含5年),

  除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營(yíng)損失,

  且該項債務(wù)的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長(cháng)期債務(wù)。

  (27) 下列不屬于證券公司未按期完成整改,派出機構應當采取的措施是( )。

  A: 限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

  B: 停止批準新業(yè)務(wù)

  C: 責令暫停部分業(yè)務(wù)

  D: 認定董事、監事、高級管理人員為不適當人選

  答案:B

  解析:

  證券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出機構應當區別情形,

  對其采取下列措施:①限制業(yè)務(wù)活動(dòng);②責令暫停部分業(yè)務(wù);③限制向董事、監事、

  高級管理人員支付報酬、提供福利;④責令更換董事、監事、

  高級管理人員或者限制其權利;⑤

  責令控股股東轉讓股權或者限制有關(guān)股東行使股東權利;⑥認定董事、監事、

  高級管理人員為不適當人選。

  (28) 符合條件的交易商可以申請( )交易商資格。

  A: 一級

  B: 二級

  C: 三級

  D: 四級

  答案:A

  解析:

  符合條件的交易商可以申請一級交易商資格。一級交易商是指經(jīng)上海證券交易所核準在

  平臺交易中持續提供雙邊報價(jià)及對詢(xún)價(jià)提供成交報價(jià)的交易商。

  (29) 證券市場(chǎng)的( )

  功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導資本的流動(dòng)從而實(shí)現資本合理配置的功能。

  A: 籌資一投資

  B: 資本定價(jià)

  C: 資本配置

  D: 資本獲利

  答案:C

  解析:

  題干所述是證券市場(chǎng)的資本配置功能的定義。證券市場(chǎng)的籌資一投資功能是指證券市場(chǎng)

  一方面為資金需求者提供了通過(guò)發(fā)行證券籌集資金的機會(huì ),

  另一方面為資金供給者提供了投資對象。

  (30) 公司股權分置改革的動(dòng)議應當由( )一致同意提出。

  A: 高級管理人員

  B: 董事會(huì )

  C: 全體股東

  D: 全體非流通股股東

  答案:D

  解析: 公司股權分置改革的動(dòng)議,原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出。

  模擬題二:

  單項選擇題

  1.收購要約的期限為(  )。

  A.30~45日

  B.30~60日

  C.30~75日

  D.60~90日

  2.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪,情節嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處違法所得(  )罰金。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.2倍以上4倍以下

  D.3倍以上10倍以下

  3.股份公司在清算過(guò)程中,若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券,則按下列(  )順序進(jìn)行分配。

 、僦Ц堵毠すべY和勞動(dòng)保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);

 、莅垂蓶|持股比例分配剩余資產(chǎn)。

  A.①②③④⑤

  B.②①③④⑤

  C.③②①④⑤

  D.③①②④⑤

  4.上市公司董事與董事會(huì )會(huì )議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項決議行使表決權,也不得代理其他董事行使表決權。該董事會(huì )會(huì )議由(  )的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

  A.1/3

  B.過(guò)半數

  C.2/3

  D.全體

  5.《中華人民共和國公司法》規定,有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的(  )。

  A.60%

  B.50%

  C.40%

  D.30%

  6.公司犯提供虛假財務(wù)會(huì )計報告罪,對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處(  )有期徒刑或者拘役。

  A.3年以下

  B.3年以上

  C.5年以下

  D.5年以上

  7.在下列(  )情形下,證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金或者委托資金。

  A.客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款

  B.客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款

  C.證券公司借用客戶(hù)資金30日內還清

  D.法律規定的其他情形

  8.通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到(  )時(shí),繼續進(jìn)行收購的,應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

  A.25%

  B.30%

  C.35%

  D.75%

  9.收購上市公司的行為結束后,收購人應當在(  )日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所,并予以公告。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  10.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì ),至少應當有代表(  )以上基金份額的持有人參加。

  A.70%

  B.50%

  C.30%

  D.10%

  11.股份公司上市條件的股本總額為(  )萬(wàn)元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

  12.(  )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。

  A.《中華人民共和國公司法》

  B.《中華人民共和國證券法》

  C.《中華人民共和國刑法》

  D.《中華人民共和國證券投資基金法》

  13.國務(wù)院證券監督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過(guò)(  )個(gè)月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

  14.證券公司的設立應當經(jīng)(  )批準。

  A.中國人民銀行

  B.國務(wù)院

  C.國務(wù)院證券監督管理機構

  D.省級地方人民政府

  15.行政重組未完成的,經(jīng)批準可以延長(cháng),但延長(cháng)期限最長(cháng)不得超過(guò)(  )個(gè)月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

  16.根據《中華人民共和國證券法》的規定,證券公司設立分支機構,必須經(jīng)(  )批準。

  A.中國人民銀行

  B.當地政府

  C.財政部

  D.國務(wù)院證券監督管理機構

  17.證券公司按照國家規定,不可以(  )證券類(lèi)金融產(chǎn)品。

  A.發(fā)行

  B.交易

  C.委托他人代為買(mǎi)賣(mài)

  D.銷(xiāo)售

  18.《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規定不包括(  )。

  A.公開(kāi)發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的使用

  B.公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

  C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規定

  D.公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開(kāi)發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

  19.首次公開(kāi)發(fā)行股票數量在(  )億股以上的,可以向戰略投資者配售股票。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  20.《中華人民共和國證券法》以證券市場(chǎng)各類(lèi)參與主體為調整對象,其核心旨在(  )。

  A.保護投資者的合法權益,維護社會(huì )經(jīng)濟秩序和社會(huì )公共利益

  B.擴大市場(chǎng)規模,為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)

  C.打擊各種金融犯罪,保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害

  D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障,提高上市公司質(zhì)量

  參考答案及詳細解析

  1.B。 解析:《中華人民共和國證券法》第九十條規定,收購要約約定的收購期限不得少于30日,且不得超過(guò)60日。

  2.B。 解析:根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條,證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員,犯有內幕交易、泄露內幕信息罪,情節嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

  3.B。 解析:《中華人民共和國公司法》第一百八十七條規定,公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會(huì )保險費用和法定補償金,繳納所欠稅款,清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn),有限責任公司按股東的出資比例分配,股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

  4.B。 解析:根據《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關(guān)規定,上市公司董事與董事會(huì )會(huì )議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項決議行使表決權,也不得代理其他董事行使表決權。該董事會(huì )會(huì )議由過(guò)半數的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行,董事會(huì )會(huì )議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數通過(guò)。

  5.D。 解析:《中華人民共和國公司法》第二十七條規定,全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。

  6.A。 解析:《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規定,依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì )公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會(huì )計報告,或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露,嚴重損害股東或者其他人利益,或者有其他嚴重情節的,對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

  7.C。 解析:《證券公司監督管理條例》第六十條規定,除下列情形外,不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金或者委托資金:(1)客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款。(2)客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。

  8.D。 解析:通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到75%時(shí),繼續進(jìn)行收購的,應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

  9.B。 解析:《中華人民共和國證券法》第一百條規定,收購上市公司的行為完成后,收購人應當在15日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所,并予公告。

  10.B。 解析:《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規定,基金份額持有人大會(huì )應當有代表50%以上基金份額的持有人參加,方可召開(kāi)。

  11.C。 解析:《中華人民共和國證券法》第五十條規定,股份公司上市的股本總額為3000萬(wàn)元。

  12.A。 解析:《中華人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司,它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。

  13.C。 解析:《證券公司風(fēng)險處置條例》第九條規定,國務(wù)院證券監督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。

  14.C。 解析:《證券公司監督管理條例》第八條規定,設立證券公司,應當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規定的條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。

  15.B。 解析:《證券公司風(fēng)險處置條例》第十三條規定,行政重組期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿(mǎn)12個(gè)月,行政重組未完成的,證券公司可以向國務(wù)院證券監督管理機構申請延長(cháng)行政重組期限,但延長(cháng)行政重組期限最長(cháng)不得超過(guò)6個(gè)月。

  16.D。 解析:根據《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規定,證券公司設立、收購或者撤銷(xiāo)分支機構,必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。

  17.C。 解析:《證券公司監督管理條例》第四十三條規定,證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),不得違反規定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券類(lèi)金融產(chǎn)品。

  18.C。 解析:《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內容除A、B、D三項外,還包括:(1)報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規定股票發(fā)行審核的制度及規定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開(kāi)發(fā)行證券的承銷(xiāo)方式。(3)證券公司承銷(xiāo)證券約定的內容。(4)證券承銷(xiāo)的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規定。

  19.C。 解析:《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十三條規定,首次公開(kāi)發(fā)行股票數量在4億股以上的,可以向戰略投資者配售股票。發(fā)行人應當與戰略投資者事先簽署配售協(xié)議。

  20.A。 解析:《中華人民共和國證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監管,其核心旨在保護投資者的合法權益,維護社會(huì )經(jīng)濟秩序和社會(huì )公共利益。

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