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5月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》提分題及答案

時(shí)間:2024-07-15 17:10:30 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017年5月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》提分題及答案

  提分題一:

2017年5月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》提分題及答案

  組合型選擇題 。只有一個(gè)選項符合題目要求?

  第1題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的?應當按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》?根據公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運作狀況?建立完備的自營(yíng)??。

 、.業(yè)務(wù)管理制度

 、.投資決策機制

 、.操作流程

 、.風(fēng)險監控體系

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應當按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求?根據公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運作狀況?建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風(fēng)險監控體系?在風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。

  第2題下列人員屬于A(yíng)上市公司證券交易內幕信息知情人的有??。

 、.公司的董事甲某

 、.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

 、.A公司的實(shí)際控制人丙某

 、.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第七十四條規定?證券交易內幕信息的知情人包括?發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員?持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員?公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員?發(fā)行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員?由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員?證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員?保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的有關(guān)人員?國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他人。

  第3題甲用500萬(wàn)元進(jìn)行投資?利用低進(jìn)高賣(mài)賺取了一筆資金。于是?甲私募資金1000

  萬(wàn)元?承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬(wàn)元貸款出?等待發(fā)

  財?后因資金鏈斷裂無(wú)法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬(wàn)元?部分用于支付給前

  期投資者的利息?剩余500萬(wàn)元?留給其子?自己跳樓身亡。下列說(shuō)法錯誤的有??。

 、.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬(wàn)元

 、.留給其子的500萬(wàn)元不應收回

 、.甲已死亡?不在追究其刑事責任

 、.根據法律規定?甲應判死刑

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 私募資金形成基金的應該遵循設立的規定?并得到主管部門(mén)的批準。沒(méi)有達到要求的屬于非法集資?所產(chǎn)生的債權債務(wù)關(guān)系需要履行無(wú)限連帶責任。

  第4題根據證券法的規定?下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金

  用途的相關(guān)法律責任的說(shuō)法?正確的是??。

 、.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責

  的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

 、.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責

  的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款

 、.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處

  以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款

 、.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處

  以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規定?發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。

  第5題證券金融公司的資金可以用于??。

 、.銀行存款

 、.購買(mǎi)國債

 、.購置自用不動(dòng)產(chǎn)

 、.證監會(huì )認可的其他用途

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券金融公司的資金?除用于履行證監會(huì )規定的轉融通職責和維持公司正常運轉外?只能用于以下用途?銀行存款?購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監會(huì )認可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品?購置自用不動(dòng)產(chǎn)?證監會(huì )認可的其他用途。

  第6題證券公司、證券投資咨詢(xún)公司的資金不得用于??。

 、.私募基金管理

 、.證券投資咨詢(xún)

 、.市場(chǎng)操縱

 、.內幕交易

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】

  第7題根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規

  定?集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內容不包括??。

 、.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計劃

 、.保管人承諾保證最低收益

 、.管理人承諾達到一定的盈利目標

 、.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司?以下稱(chēng)管理人?開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)?但不保證本集合計劃一定盈利?也不保證最低收益。托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責的原則履行托管職責?安全保管客戶(hù)集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監督管理人投資行為?但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失?不保證最低收益。

  第8題下列行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪的是??。

 、.期貨經(jīng)紀公司擅自運用受托客戶(hù)期貨交易資金獲利后歸還

 、.證券交易所擅自運用受托客戶(hù)證券交易資金虧損后逃逸

 、.期貨公司動(dòng)用客戶(hù)保證金支付貸款?一月后歸還

 、.證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶(hù)并協(xié)助操作賬戶(hù)獲利

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的司法解釋?IV項屬于泄露內幕信息犯罪的司法解釋。

  第9題證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險包括??。

 、.規模失控、決策失誤

 、.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)

 、.操縱市場(chǎng)、內幕交易

 、.信用交易

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制重點(diǎn)防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內幕交易等的風(fēng)險。信用交易是被允許的。

  第10題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)?其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的?對直接負責的主管人員和其他直接負責人員???。

 、.處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

 、.給予警告

 、.情節特別嚴重的?送司法機關(guān)處理

 、.情節嚴重的?撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)?其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的?對直接負責的主管人員和其他直接負責人員?給予警告?并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款?情節嚴重的?撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

  提分題二:

  選擇題

  第1題從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定,受到聘用機構處分的,該機構應當在處分后()日內向協(xié)會(huì )報告。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

  【正確答案】B

  【答案解析】從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定,受到聘用機構處分的,該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告。

  本題 0.5 分

  第2題通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即()一科的,可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證。

  A.《證券市場(chǎng)基礎知識》

  B.《證券投資基金》

  C.《證券交易》

  D.《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》

  【正確答案】D

  【答案解析】通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》一科的,可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證。

  本題 0.5 分

  第3題個(gè)人申請保薦代表人資格,應當具備的條件不包括()。

  A.誠實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠信記錄

  B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人

  C.最近2年未受到中國證監會(huì )的行政處罰

  D.未負有數額較大到期未清償的債務(wù)

  【正確答案】C

  【答案解析】個(gè)人申請保薦代表人資格,應當具備下列條件:(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效。(4)誠實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠信記錄,最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務(wù)。(6)中國證監會(huì )規定的其他條件。

  本題 0.5 分

  第4題保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構應當自變化之日起()個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告,由中國證監會(huì )予以變更登記。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  【正確答案】D

  【答案解析】保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構應當自變化之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告,由中國證監會(huì )予以變更登記。

  本題 0.5 分

  第5題中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對投資主辦人自執業(yè)注冊完成之日起每()年檢查一次。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  【正確答案】B

  【答案解析】按照《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范》的要求,中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對投資主辦人自執業(yè)注冊完成之日起每?jì)赡隀z查一次。

  本題 0.5 分

  第6題誠信信息以()形式保存。

  A.電子文檔

  B.紙質(zhì)文檔

  C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

  D.以上均正確

  【正確答案】A

  【答案解析】誠信信息以電子文檔形式保存。

  本題 0.5 分

  第7題查詢(xún)申請符合規定條件、材料齊備的,中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應自收到查詢(xún)申請之日起()個(gè)工作日內出具誠信報告。

  A.2

  B.5

  C.10

  D.15

  【正確答案】C

  【答案解析】查詢(xún)申請符合規定條件、材料齊備的,中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應自收到查詢(xún)申請之日起10個(gè)工作日內出具誠信報告。

  本題 0.5 分

  第8題證券經(jīng)紀人可以是()。

  A.自然人

  B.機構

  C.團體

  D.以上均正確

  【正確答案】A

  【答案解析】證券經(jīng)紀人是自然人,不能是機構或團體。

  本題 0.5 分

  第9題客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結束當年計起至少保存()年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  【正確答案】C

  【答案解析】客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結束當年計起至少保存15年,與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存15年。

  本題 0.5 分

  第10題財務(wù)與會(huì )計人員應當正確處理財務(wù)會(huì )計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系,對存在潛在沖突的情形,應主動(dòng)向()說(shuō)明,并提出合理處理利益沖突的建議。

  A.所在機構的管理層

  B.行業(yè)自律組織

  C.監管機構

  D.國家司法機關(guān)

  【正確答案】A

  【答案解析】財務(wù)與會(huì )計人員應當正確處理財務(wù)會(huì )計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系,對存在潛在沖突的情形,應主動(dòng)向所在機構的管理層說(shuō)明,并提出合理處理利益沖突的建議。

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