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證券經(jīng)紀人的工作內容是什么
你知道證券經(jīng)紀人不可以做什么嗎?你知道證券經(jīng)紀人可以做什么嗎?下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的證券經(jīng)紀人的工作內容的知識，歡迎閱讀。
證券經(jīng)紀人不可以做什么?
根據《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》及有關(guān)自律規則的要求，證券經(jīng)紀人應當通過(guò)所服務(wù)的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )辦理執業(yè)注冊登記，并領(lǐng)取由所服務(wù)的證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀人證書(shū)，之后方可執業(yè)。
證券經(jīng)紀人要在執業(yè)過(guò)程中主動(dòng)向客戶(hù)出示證書(shū)。其執業(yè)活動(dòng)不得超出證書(shū)載明的代理權限范圍，不得有下列行為：1、替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜;2、提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);3、與客戶(hù)約定分享投資收益，對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;4、采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導客戶(hù)等不正當手段招攬客戶(hù);5、泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;6、為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌憷�;7、為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);8、委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);9、損害客戶(hù)合法權益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
證券經(jīng)紀人的執業(yè)行為直接關(guān)系到投資者的切身利益，廣大投資者要增強自我保護意識，當發(fā)現證券經(jīng)紀人存在上述行為時(shí)，應予以拒絕，并可向中國證監會(huì )及其派出機構、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )舉報。
證券經(jīng)紀人可以做什么
隨著(zhù)“一人一戶(hù)”政策的放開(kāi)，證券市場(chǎng)客戶(hù)的競爭將更加充分。
根據《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》，證券公司對證券經(jīng)紀人的授權范圍僅限于：(一)向客戶(hù)介紹公司和證券市場(chǎng)的基本情況;(二)向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;(三)向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規、證監會(huì )規定、自律規則和公司的有關(guān)規定;(四)向客戶(hù)傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;(五)向客戶(hù)傳遞由公司統一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;(六)法律、行政法規和證監會(huì )規定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動(dòng)。
證券經(jīng)紀人的執業(yè)行為直接關(guān)系到投資者的切身利益，廣大投資者要增強自我保護意識，在接受證券經(jīng)紀人的宣傳、推介和服務(wù)時(shí)，要主動(dòng)查驗證券經(jīng)紀人證書(shū)，仔細閱讀證書(shū)載明信息，了解證券經(jīng)紀人身份、服務(wù)的證券公司及其證券營(yíng)業(yè)部、代理權限、代理期間、執業(yè)地域范圍及禁止行為，發(fā)現證券經(jīng)紀人涉嫌違規執業(yè)等問(wèn)題的，應拒絕接受其宣傳、推介和服務(wù)，并可向中國證監會(huì )及其派出機構、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )舉報。
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