新三板做市商制度
第一條為加強對做市商做市業(yè)務(wù)的監督管理，規范做市商行為，保護投資者合法權益，根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)規則》)、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票轉讓細則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《轉讓細則》)、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商管理細則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理細則》)等相關(guān)規定，制定本規定。
第二條本規定所稱(chēng)做市商是指經(jīng)全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國股份轉讓系統公司)同意，在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國股份轉讓系統)發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報價(jià)，并在其報價(jià)數量范圍內按其報價(jià)履行與投資者成交義務(wù)的證券公司或其他機構。
第三條做市商及其做市業(yè)務(wù)人員應當遵守法律法規和全國股份轉讓系統相關(guān)規定，勤勉盡責、誠實(shí)守信，接受全國股份轉讓系統公司的自律管理。
第四條證券公司在全國股份轉讓系統開(kāi)展做市業(yè)務(wù)前，應當向全國股份轉讓系統公司申請備案。其他機構在全國股份轉讓系統開(kāi)展做市業(yè)務(wù)的具體規定，由全國股份轉讓系統公司另行制定。
第五條證券公司申請在全國股份轉讓系統開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，應當具備下列條件：
(一)具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格;
(二)設立做市業(yè)務(wù)專(zhuān)門(mén)部門(mén)，配備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)必要人員;
(三)建立做市業(yè)務(wù)管理制度;
(四)具備做市業(yè)務(wù)專(zhuān)用技術(shù)系統;
(五)全國股份轉讓系統公司規定的其他條件。
第六條證券公司在全國股份轉讓系統開(kāi)展做市業(yè)務(wù)申請備案，應向全國股份轉讓系統公司提交下列文件：
(一)申請書(shū);
(二)證券公司基本情況申報表;
(三)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》(副本)復印件;
(四)做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案，包括做市業(yè)務(wù)部門(mén)設置、人員配備與分工情況、做市業(yè)務(wù)管理制度、做市業(yè)務(wù)專(zhuān)用技術(shù)系統準備情況說(shuō)明、做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案的合規審查意見(jiàn)等;
(五)最近一年度經(jīng)審計的財務(wù)報告、凈資本計算表、風(fēng)險控制指標監管報表、風(fēng)險資本準備計算表;
(六)全國股份轉讓系統公司要求提交的其他文件。
第七條證券公司申請文件齊備的，全國股份轉讓系統公司予以受理。全國股份轉讓系統公司自受理之日起十個(gè)轉讓日內向證券公司出具是否同意從事做市業(yè)務(wù)的備案函，并予以公告。
第八條全國股份轉讓系統公司根據審慎原則，可對做市商做市業(yè)務(wù)專(zhuān)用技術(shù)系統、業(yè)務(wù)實(shí)施情況等進(jìn)行現場(chǎng)檢查。
第九條做市商做市業(yè)務(wù)人員應當具備下列條件：
(一)已取得證券從業(yè)資格;
(二)具備證券投資、投資顧問(wèn)、投資銀行、研究或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)驗;
(三)熟悉相關(guān)法律、行政法規、部門(mén)規章以及做市業(yè)務(wù)規則;
(四)具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，最近二十四個(gè)月內未受到過(guò)中國證監會(huì )行政處罰，最近十二個(gè)月內未受到過(guò)全國股份轉讓系統公司、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì )、基金業(yè)協(xié)會(huì )等自律組織處分;
(五)全國股份轉讓系統公司規定的其他條件。
做市業(yè)務(wù)人員應當簽署《做市業(yè)務(wù)人員自律承諾書(shū)》，并向全國股份轉讓系統公司報備。
第十條做市商做市專(zhuān)用技術(shù)系統應當滿(mǎn)足以下要求：
(一)符合《全國中小企業(yè)股份轉讓系統交易支持平臺數據接口規范》;
(二)具備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)所需的委托、報價(jià)、成交、行情揭示、數據匯總、統計和查詢(xún)等必要功能;
(三)系統操作全程留痕;
(四)全國股份轉讓系統公司規定的其他條件。
做市商應當制定做市專(zhuān)用技術(shù)系統安全運行管理制度，并設置必要的數據接口，便利監管部門(mén)及時(shí)了解和檢查做市業(yè)務(wù)相關(guān)情況。
第十一條做市商應當建立健全下列做市業(yè)務(wù)內部管理制度：
(一)做市股票報價(jià)管理制度，包括做市股票報價(jià)的決策與執行程序、報價(jià)調整和報價(jià)監控機制等;
(二)做市庫存股票管理制度，包括做市股票論證、獲取、處置的決策程序和庫存股票動(dòng)態(tài)調節機制等;
(三)做市資金管理制度，包括做市資金審批、調撥和使用流程等;
(四)業(yè)務(wù)隔離制度，確保做市業(yè)務(wù)與推薦業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)、證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)在機構、人員、信息、賬戶(hù)、資金上嚴格分離;
(五)風(fēng)險控制與合規管理制度，包括做市業(yè)務(wù)風(fēng)險識別、評估和控制機制、做市業(yè)務(wù)的合規檢查與評估機制等;
(六)異常情況處理制度，包括突發(fā)事件處理預案、異常情況處理機制等;
(七)內部報告與留痕制度，包括業(yè)務(wù)運作、風(fēng)險監控、合規管理及其他相關(guān)信息的報告路徑及反饋機制、強制留痕制度等;
(八)全國股份轉讓系統公司規定的其他制度。
第十二條做市商應當對做市業(yè)務(wù)進(jìn)行集中統一管理，建立做市業(yè)務(wù)相關(guān)決策、授權與執行體系。明確做市業(yè)務(wù)決策機構與決策機制，合理確定做市業(yè)務(wù)規模和可承受的風(fēng)險限額。
第十三條做市商應設立做市業(yè)務(wù)部門(mén)，專(zhuān)職負責做市業(yè)務(wù)的具體管理和運作。做市業(yè)務(wù)部門(mén)應制定規范的做市業(yè)務(wù)操作規程，明確部門(mén)內部崗位設置及職責分工。
第十四條做市商及其做市業(yè)務(wù)人員應依法、合規開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，不得從事下列行為：
(一)不履行或不規范履行報價(jià)義務(wù);
(二)利用內幕信息進(jìn)行投資決策和交易;
(三)利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨或者通過(guò)合謀，制造異常價(jià)格波動(dòng);
(四)以不正當方式影響其他做市商做市;
(五)與其他做市商通過(guò)串通報價(jià)或私下交換做市策略、做市庫存股票數量等信息謀取不正當利益;
(六)與所做市的掛牌公司及其股東就股權回購、現金補償等作出約定;
(七)做市業(yè)務(wù)人員通過(guò)做市向自身或利益相關(guān)者進(jìn)行利益輸送;
(八)全國股份轉讓系統公司規定的其他行為。
第十五條做市商應當于每月的'前五個(gè)轉讓日內向全國股份轉讓系統公司報送上月做市業(yè)務(wù)情況報告，包括但不限于合規情況、履行做市義務(wù)情況、做市股票庫存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風(fēng)險控制指標等信息。
第十六條做市商應當積極配合全國股份轉讓系統公司的自律管理，按照全國股份轉讓系統公司要求及時(shí)說(shuō)明情況，提供相關(guān)文件、資料，不得拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假、誤導性或者不完整的資料。
第十七條全國股份轉讓系統公司對做市商及其做市業(yè)務(wù)人員執業(yè)情況進(jìn)行持續記錄，建立做市業(yè)務(wù)評價(jià)體系，并可將相關(guān)信息予以公開(kāi)。
第十八條做市商主動(dòng)終止從事做市業(yè)務(wù)的，應當向全國股份轉讓系統公司提出申請。全國股份轉讓系統公司同意其終止從事做市業(yè)務(wù)的，自受理之日起10個(gè)轉讓日內書(shū)面通知該做市商并公告。
做市商因違反本規定或其他全國股份轉讓系統相關(guān)規定被終止從事做市業(yè)務(wù)的，全國股份轉讓系統公司書(shū)面通知該做市商并公告。
第十九條做市商終止從事做市業(yè)務(wù),應當制定業(yè)務(wù)處置方案，做好業(yè)務(wù)終止后續處置工作，包括做市庫存股票處理、做市專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)等，并將處置方案、處置情況及時(shí)報告全國股份轉讓系統公司。
第二十條做市商違反本規定的，全國股份轉讓系統公司可以視情況采取以下措施，并記入誠信檔案：
(一)約見(jiàn)談話(huà);
(二)要求提交書(shū)面承諾;
(三)出具警示函;
(四)責令改正;
(五)通報批評;
(六)公開(kāi)譴責;
(七)暫停、限制直至終止其從事做市業(yè)務(wù);
(八)向中國證監會(huì )報告有關(guān)違法違規行為。
第二十一條做市業(yè)務(wù)人員違反本規定的，全國股份轉讓系統公司可以視情況采取以下措施，并記入誠信檔案：
(一)約見(jiàn)談話(huà);
(二)責令參加培訓;
(三)責令所在機構給予處分;
(四)通報批評;
(五)公開(kāi)譴責;
(六)向中國證監會(huì )報告有關(guān)違法違規行為。
第二十二條本規定由全國股份轉讓系統公司負責解釋。
第二十三條本規定自發(fā)布之日起施行。
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