銀行內部審計工作總結

　　總結是對某一階段的工作、學(xué)習或思想中的經(jīng)驗或情況進(jìn)行分析研究的書(shū)面材料，它可使零星的、膚淺的、表面的感性認知上升到全面的、系統的、本質(zhì)的理性認識上來(lái)，因此我們需要回頭歸納，寫(xiě)一份總結了。那么你真的懂得怎么寫(xiě)總結嗎？以下是小編精心整理的銀行內部審計工作總結，僅供參考，歡迎大家閱讀。

銀行內部審計工作總結1

　　一、突出重點(diǎn)，提高內審的質(zhì)量和效率

　　20xx年，根據《xx市內部審計協(xié)會(huì )20xx年工作要點(diǎn)》更加關(guān)注內管干部經(jīng)濟職責審計，推進(jìn)經(jīng)濟職責審計全覆蓋；積極探索、推進(jìn)以風(fēng)險管理和安全生產(chǎn)為導向的管理審計。我局繼續把內部審計作為審計工作的重要組成部分，抓好內審工作，以促進(jìn)審計工作整體水平、審計的地位和形象的提高，尤其是在當前審計對象多、審計任務(wù)重的情景下，經(jīng)過(guò)服務(wù)內審機構，交流內審情景，宣傳內審經(jīng)驗，指導內審工作，對于促進(jìn)全市經(jīng)濟快速健康發(fā)展有著(zhù)十分重要的戰略意義。突出重點(diǎn)，確保質(zhì)量，加強對內審工作的組織領(lǐng)導，目前已基本完成全年任務(wù)。（統計數據根據xx要求15日前報送）截至20xx年11月，我市內審機構已完成項目508個(gè)，其中：財務(wù)收支審計131個(gè)，經(jīng)濟職責審計45個(gè)，效益審計7個(gè)，內部控制4個(gè)，基本建設審計121個(gè)，其他231個(gè)。審計總金額40.29億元，增收節支3012.61萬(wàn)元，被采納的審計提議意見(jiàn)805，審計移送案件線(xiàn)索54起，受到黨紀政紀處理的人數45人。

　　二、加強和完善制度，促進(jìn)內審管理規范化

　　我局制定了《xx市20xx年內部審計工作計劃》，修訂了《鎮區街道審計工作考核細則》交由兩辦統一下發(fā)，在對鎮區考核中占有2分，由對全市的內審工作進(jìn)行制度化管理。結合各單位實(shí)際情景，對各單位內審機構下達了項目指導性意見(jiàn)，每個(gè)鎮不少于4個(gè)項目，并將對鎮區審計整改情景列入考核資料。實(shí)行季度例會(huì )制度，及時(shí)聽(tīng)取內審工作情景匯報，指導內審工作開(kāi)展。

　　三、明確審計重點(diǎn)，政府審計與內審統籌協(xié)調

　　今年年初安排農業(yè)支持補貼及村級債務(wù)專(zhuān)項審計由市局和鎮區共同開(kāi)展，之后市領(lǐng)導交辦的畜禽專(zhuān)項整治效益審計也準備由鎮審計助理參加。鎮級審計在自身安排的審計項目上也要把農業(yè)支持補貼作為重點(diǎn)。之后操作方式上作了調整，審計局也能利用鎮審計的成果。

　　四、做好季度例會(huì )、內審培訓、理論研討、項目評比等日常工作

　　1.每季末召開(kāi)內審機構例會(huì )。

　　每季度召開(kāi)一次全市內審機構負責人會(huì )議，各單位交流匯報工作開(kāi)展情景、特色亮點(diǎn)及存在的.問(wèn)題，工作中遇到的困難，我局通報相關(guān)情景，局領(lǐng)導提出工作要求，工作做到有布置、有落實(shí)，有檢查、有監督。

　　2.積極組織內審培訓，提高內審人員素質(zhì)和技能

　　今年組織的內審培訓有：在浙江大學(xué)舉行的內審骨干培訓、鎮審計助理與局機關(guān)人員一齊參加革命傳統教育。

　　3.認真組織理論研討、信息宣傳，提高理論水平、擴大審計影響

　　4.積極開(kāi)展項目評比，促進(jìn)爭先創(chuàng )優(yōu)。

　　五、20xx年完成市局和我市專(zhuān)項活動(dòng)情景

　　今年主要完成了鎮內審調研等活動(dòng)、內審知識競賽，內管干部經(jīng)濟職責審計調查等工作。

　　六、加強業(yè)務(wù)考核，促進(jìn)內審發(fā)展

　　今年xx市委、市政府繼續把內部審計工作列入全年表彰工作資料，從制度建設、目標任務(wù)、審計質(zhì)量、審計成果和基礎工作等5個(gè)方面確定了具體考核評比細則，年終由審計局擔任“裁判”，組織評比。

　　根據市兩辦的要求，今年對鎮區審計考核辦法進(jìn)行了修訂，分值提高到2分。

　　當然，我市的內審工作還存在審計素質(zhì)和本事、審計的項目質(zhì)量和效果等方面還需要進(jìn)一步提升，各單位還存在不平衡的情景，內審管理方法還需要創(chuàng )新，進(jìn)一步服務(wù)全市內審。今年在內審管理中存在的不足，主要是沒(méi)有大規模的培訓，年初安排的市、鎮兩級審計聯(lián)動(dòng)的項目在具體實(shí)施中方式發(fā)生了變化，以審代訓沒(méi)有能實(shí)施。內審稽核科本身項目任務(wù)較重，還負責全局的法制工作，精力有限。

銀行內部審計工作總結2

　　20xx年公司在董事長(cháng)的領(lǐng)導下，以科學(xué)發(fā)展觀(guān)為指導，按政府“深化改善作風(fēng)提高效率”要求，不斷強化大局意識、服務(wù)意識、創(chuàng )新意識，進(jìn)一步解放思想，促進(jìn)公司審計工作創(chuàng )新轉型，全面履行審計監督職能，圍繞加強管理、提高效益、發(fā)展經(jīng)濟這一目標，開(kāi)展了一些卓有成效的工作，總結如下：

　　（一）狠抓內審項目落實(shí)，項目工作有序推進(jìn)

　　20xx年，公司能過(guò)各種途徑，運用多種方式，積極支持、推動(dòng)各區域的內審業(yè)務(wù)工作，在區各級部門(mén)、單位內審人員積極努力下，20xx年內審項目此項工作和有序推進(jìn)，并取得了較快地發(fā)展，至11月中旬已累計完成審計項目1870個(gè)，查出損失浪費8100萬(wàn)元，增加效益39880萬(wàn)元，提出審計提議被采納1250條。同時(shí)集團公司下屬各區域公司和內審人員積極爭先創(chuàng )優(yōu)，取得了新佳績(jì)，同時(shí)各區域公司還充分調動(dòng)審計人員積極性，科學(xué)嚴密按排審計項目，取得了項目數量和質(zhì)量的雙優(yōu)。

　　（二）充分發(fā)揮公司職能作用，提升公司社會(huì )效益和經(jīng)濟效益

　　今年公司注重發(fā)揮內審的職能作用，用各種形式促進(jìn)各區域的信息交流，提升內審理念和實(shí)務(wù)水平，從而提高內審工作效率，公司內審重點(diǎn)從以前的強制性審計監督到自發(fā)審查和評價(jià)單位內部的各種潛在風(fēng)險，從被動(dòng)地發(fā)現和評價(jià)單位存在的高風(fēng)險控制區域，到主動(dòng)地預防和控制高風(fēng)險的出現，并建立各種風(fēng)險控制機制，加上充分運用現代科學(xué)技術(shù)手段進(jìn)行舞弊預測，公司內部審計還在XX方面發(fā)揮出越來(lái)越明顯的作用。公司還針對全集團區域公司眾多，但各區域管理水平參差不齊，內部治理結構“土洋結合”這一特點(diǎn)，利用這些公司現代企業(yè)治理機制較完備，內部控制制度較完善的長(cháng)處，充分發(fā)揮重點(diǎn)企業(yè)公司的引領(lǐng)作用，召集各區域公司如開(kāi)研討會(huì )互動(dòng)交流形式，針對本年通脹高企、信貨緊縮、銀根收緊宏觀(guān)條件下遇到的原材料價(jià)格波動(dòng)對企業(yè)成本風(fēng)險的不可控因素，經(jīng)過(guò)成本審計、內部指導方式尋求對策，成效比較顯著(zhù)，取得了較好的經(jīng)濟效益，并將這些經(jīng)驗以信息交流方式發(fā)布內審信息平臺，得到了各企業(yè)內審人員的好評。

　　（三）努力提高內審人員素質(zhì)，積極組織并鼓勵內審人員參加各類(lèi)培訓和考試

　　今年集團按照河北省內審協(xié)會(huì )的要求，對已取得內審資格證書(shū)的人員，組織了后續教育培訓，對未取得崗位資料證書(shū)的人員，則鼓勵他們積極參加市會(huì )組織的考前培訓和資格考試，全年共有三十幾人次參加了各類(lèi)內審培訓。分會(huì )同時(shí)還鼓勵廣大內審人員參加CIA資格考試，由于宣傳到位，廣大內審人員對CIA資格考試有了深入地了解，及時(shí)到市內審協(xié)會(huì )報名，五人參加CIA報名。

　　（四）注重內審理論交流，能過(guò)開(kāi)展項目評比考核，論文課題撰寫(xiě)促進(jìn)內審項目質(zhì)量提高

　　為進(jìn)一步提高內部審計工作質(zhì)量，上半年我們組織了集團年度度內審項目評選，同時(shí)還組織了各單位撰寫(xiě)內審課題論文，經(jīng)過(guò)上述活動(dòng)，一批程序規范、工作嚴謹、成效突出的`優(yōu)秀內審項目受到了表彰。此外，公司有關(guān)人員從工作實(shí)踐中，積極采集各種素材，撰寫(xiě)內審信息。

　　（五）加強對審計成果的綜合利用

　　20xx年集團切實(shí)提高服務(wù)水平。要立足微觀(guān)審計，著(zhù)眼宏觀(guān)服務(wù)，加強綜合分析，在深入挖掘審計成果、提升審計工作層次上下功夫，搞好分類(lèi)研究，強化對共性問(wèn)題的系統分析，引導各區域內審人員經(jīng)過(guò)各種審計實(shí)例，要數據有數據，要事例有事例，經(jīng)過(guò)綜合分析，把審計成果、資源挖掘出來(lái)，從制度和體制上查找原因，加以綜合利用，給各區域主要領(lǐng)導提出一些宏觀(guān)層面的提議和對策，為領(lǐng)導決策供給參考，加以綜合利用，提高了內審工作層次，提升了內審工作的地位，切實(shí)發(fā)揮內審工作的建設性作用。

銀行內部審計工作總結3

　　20xx年公司將根據政府的工作部署，按區委區政府要求，圍繞“強基礎、重服務(wù)、促發(fā)展”工作目標，深化落實(shí)《審計法實(shí)施條例》、《國家審計準則》、《北京市內部審計工作規定》、《關(guān)于加強內部審計工作意見(jiàn)》的各項要求，推動(dòng)我公司內審工作實(shí)現法制化、規范化、現代化。同時(shí)，加大對內部審計工作指導，提高內審人員素質(zhì)，探索內部審計新技術(shù)，拓展內部審計新領(lǐng)域，促進(jìn)內審職能作用的全面發(fā)揮，繼續推進(jìn)內審信息化建設，使其成為內審轉型工作的重要推動(dòng)力。

　　(一)全面深化落實(shí)《審計法實(shí)施條例》、《內部審計各項準則》等法規規章，努力促進(jìn)我區內部審計事業(yè)又好又快發(fā)展

　　首先，繼續動(dòng)員財政收支、財務(wù)收支金額較大，所屬項目較多或有財政預算二次分配權的國家機關(guān)、事業(yè)組織。

　　其次，加強內審知識宣傳普及工作，提高有關(guān)領(lǐng)導對內審工作重要性的認識，促使各區域公司逐步建立起完善的內部審計工作機制。再次，公司批按照現代企業(yè)制度建立起來(lái)的準上市企業(yè)，由于自身發(fā)展對內部審計的需求較為迫切，我們將努力做好工作，進(jìn)取幫忙其建立內審機構，為其按期成功上市打好基礎。

　　(二)探索審計創(chuàng )新途徑，運用現代審計理念和方法，提高內審質(zhì)量

　　審計技術(shù)方法和審計方式作為內部審計信息化、現代化的重要技術(shù)手段，探索先進(jìn)實(shí)用的審計技術(shù)方法的科學(xué)的審計方式已成為現代內審改革的發(fā)展方向。公司將組織有關(guān)內審會(huì )員單位和人員進(jìn)取探索“以分析風(fēng)險入手確定審計目標、范圍和程序，以財務(wù)會(huì )計和業(yè)務(wù)運行、管理流程為審計路徑，以檢查和改善內部控制有效性為審計核心，以監督和評價(jià)財務(wù)表現、業(yè)務(wù)成果和內部控制本事為審計成果，以管理信息化和計算機技術(shù)為審計支撐”的'內部審計方式，促使內審工作實(shí)現四亇轉変，即從“查錯糾弊”觀(guān)念向“管理+效益”審計理念的轉變、從“監督者”向“控制者”的轉變、由“傳統審計”向“風(fēng)險導向審計”的轉變，使我公司成為內部審計創(chuàng )新和探索的先行者。

　　(三)繼續加大內審宣傳力度，營(yíng)造良好的內審工作氛圍

　　宣傳工作作為內部審計工作的重要職責，加強宣傳力度，從不一樣角度、同不方式對新時(shí)期內部審計、內審指導工作等進(jìn)行全面宣傳，經(jīng)過(guò)宣傳，使廣大內審人員明確新時(shí)期內審工作的方向、任務(wù)和重點(diǎn)，增加做好內審工作的信心和決心。今后要加強對單位、企業(yè)負責人的宣傳，在召開(kāi)各種會(huì )議時(shí)，邀請有關(guān)單位、企業(yè)負責人參加會(huì )議，讓企業(yè)負責人從自身角度談對內審工作的認識和體會(huì )，擴大內部審計的社會(huì )影響，集團公司還將充分利用內部審計的各種信息平臺，如名類(lèi)內審刊物和網(wǎng)站，投送、發(fā)布內部審計工作在實(shí)踐中的最新成果、理論中的最新探索，從而提升集團內審的社會(huì )知名度。

　　(四)進(jìn)取發(fā)揮內審分會(huì )的職能作用，進(jìn)一步擴大內部審計的影響

　　首先，充分發(fā)揮內審分會(huì )作為聯(lián)絡(luò )國家審計機關(guān)、社會(huì )審計機構及各內審會(huì )員單位的媒介作用，進(jìn)取堅持與內審單位的聯(lián)系，在前幾年內審聯(lián)系工作經(jīng)驗的基礎上，今后要強化內審聯(lián)系工作力度，逐步構成工作制度化。

　　企業(yè)負責人參加會(huì )議，讓企業(yè)負責人從自身角度談對內審工作的認識和體會(huì )，擴大內部審計的社會(huì )影響，集團公司還將充分利用內部審計的各種信息平臺，如名類(lèi)內審刊物和網(wǎng)站，投送、發(fā)布內部審計工作在實(shí)踐中的最新成果、理論中的最新探索，從而提升集團內審的社會(huì )知名度。

　　(五)進(jìn)取發(fā)揮內審分會(huì )的職能作用，進(jìn)一步擴大內部審計的影響

　　首先，充分發(fā)揮內審分會(huì )作為聯(lián)絡(luò )國家審計機關(guān)、社會(huì )審計機構及各內審會(huì )員單位的媒介作用，進(jìn)取堅持與內審單位的聯(lián)系，在前幾年內審聯(lián)系工作經(jīng)驗的基礎上，今后要強化內審聯(lián)系工作力度，逐步構成工作制度化。

　　其次，以?xún)葘彿謺?huì )的名義，用定期如開(kāi)如區屬上市公司內審工作研討會(huì )、區行政事業(yè)單位內部審計工作座談會(huì )等會(huì )議的形式，加強各會(huì )員單位內審工作理論、實(shí)踐經(jīng)驗的交流，促進(jìn)各單位內審工作在加強內部管理、提高經(jīng)濟效益等方面發(fā)揮作用。 (五)強化內審業(yè)務(wù)培訓，全面提高內審業(yè)務(wù)人員素質(zhì) 除進(jìn)取安排內審人員參加市內審協(xié)會(huì )組織的經(jīng)常性培訓外，明年我們以不定期各種培訓，以邀請專(zhuān)家、教授來(lái)我公司講學(xué)，組織考察內部審計先進(jìn)典型等方式，培訓我公司的內審人員，提高內審人員的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和操作水平，使我集團公司內部審計上一個(gè)新的臺階。

銀行內部審計工作總結4

　　一、審計工作的開(kāi)展與完成情況

　　1、加強審計人員對內部審計審職能和作用的認識。我單位每周組織財務(wù)人員及審計人員就集團下發(fā)的《企業(yè)內部控制手冊》一書(shū)進(jìn)行學(xué)習討論，不僅激發(fā)了內部審計人員的積極性和創(chuàng )造性，還使其他財務(wù)人員加深了對內部審計的認識，能更好的配合審計人員完成審計任務(wù)，建立了良好的內部審計環(huán)境。

　　2、加強對具體項目的審計工作。我們嚴格按照制定的審計計劃對各個(gè)項目進(jìn)行檢查，每月抽選出幾個(gè)3—5個(gè)工程項目進(jìn)行檢查，每半年對全部工程項目都要檢查一次，針對大額或虧損的項目更要時(shí)刻監督每季度至少檢查一次。要求審計人員每次檢查都要親臨項目現場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地審查，采取事前審計與事中、事后審計相結合的方法，將審計監督的關(guān)口前移，及時(shí)發(fā)現存在的弊端，把問(wèn)題解決在萌芽狀態(tài)或初始階段。

　　二、項目上普遍存在的問(wèn)題及整改措施

　　(一)審計中發(fā)現的問(wèn)題。

　　1、由于有的NC帳套核算2個(gè)及以上工程項目，造成會(huì )計憑證編號與裝訂不統一，有的仍然以手工帳為主，要求所有單位NC帳套、會(huì )計憑證統一編號，分工程項目裝訂以便查賬、審計，同時(shí)要求今年全部脫離手工帳。

　　2、會(huì )計憑證存在手續不完整，白條入賬現象。

　　3、會(huì )計憑證摘要有的過(guò)于簡(jiǎn)單，敘述不清;有的項目經(jīng)濟業(yè)務(wù)會(huì )計分錄處理不當。

　　4、有的項目建造合同總金額，預計總成本刷新不及時(shí)。支持性文件有的不充分，甚至流于形式。

　　5、有的項目債權、債務(wù)沒(méi)有按月及時(shí)對賬，甚至沒(méi)有進(jìn)行對賬，有的對了帳但沒(méi)有簽對賬單。

　　6、工程進(jìn)度款、材料款的支付存在超合同比例支付的現象，有的甚至多付;有的沒(méi)有合同而付預付款。

　　7、應收賬款和其他應收款的定期催回和清理工作力度不足，有的項目雖簽定了清欠責任書(shū)，但流于形式。

　　8、甲方代扣代繳稅金的，存在手續辦理不規范現象。

　　9、有的項目銀行承兌匯票沒(méi)有進(jìn)行歸集，有的項目甲方為私營(yíng)企業(yè)，支付工程款常常為現金，項目部就不進(jìn)行歸集，直接支付，存在坐支現象。

　　10、有的項目銀行承兌匯票貼現損失，不進(jìn)行處理隨意掛賬，形成潛虧隱患。

　　(二)提出的整改措施。

　　1、應進(jìn)一步加強資金收、支預算管理，注重過(guò)程監控與結果考核，提高資金使用效率。嚴格執行《全面預算管理辦法》，建立健全資金預算審批流程。

　　2、結算工作關(guān)系到項目部經(jīng)營(yíng)的成果，清欠工作關(guān)系著(zhù)經(jīng)營(yíng)成果的回收，兩者都關(guān)系到項目部資金的滾動(dòng)，應組織專(zhuān)人進(jìn)行負責，對結算與清欠工作同時(shí)進(jìn)行，采取有效措施，縮短結算期限，同甲方高層領(lǐng)導協(xié)商，從源頭上開(kāi)辟新的途徑，選擇有力有效的清欠方式，確保工程款的及時(shí)和足額回收。

　　3、各項目的`項目經(jīng)理應加強對各工程的管理，協(xié)調各部門(mén)，使預算人員，財務(wù)人員相互配合，并同業(yè)主積極溝通，嚴格按照合同約定的付款比例及預算部門(mén)提供的預結算資料進(jìn)行付款，避免多付超付，造成資金分配不合理，企業(yè)資金緊張的現象。

　　4、財務(wù)人員銀改嚴格按照《企業(yè)會(huì )計準則》的要求，每項業(yè)務(wù)的處理要做到有據可依，并且單據完整有效;出納人員要注意收支分開(kāi)核算，不得有坐支白條抵庫的現象。

　　三、審計中發(fā)現的審計部門(mén)存在的缺陷

　　1、應加大對內部審計的宣傳力度，提高單位領(lǐng)導、職工、財務(wù)人員、具體從事內部審計的工作者對搞好內部審計工作的認識，只有認識提高了，才能不斷拓寬單位內部審計的路子，才能更好地發(fā)揮出內部審計保駕護航，服務(wù)本部門(mén)、本單位中心任務(wù)的作用。

　　2、應正確定位內部審計工作的落腳點(diǎn)，進(jìn)一步明確內部審計工作的思路。不能單純地看查出了多少違紀違規問(wèn)題和多少違紀違規金額。單位內部審計工作必須把定位點(diǎn)確立在能及時(shí)向本部門(mén)、本單位的領(lǐng)導提出決策依據和可行性建議，為領(lǐng)導的決策服務(wù)，把服務(wù)寓于監督之中，促進(jìn)加強部門(mén)和單位內部管理。

　　3、應加強審計隊伍建設，不斷提高內部審計人員的綜合素質(zhì)。內審工作是一項專(zhuān)業(yè)性、技術(shù)性很強的工作，要求內部審計人員具有較高的xxx治素質(zhì)和較好的專(zhuān)業(yè)知識，即當前的內審人員不僅要掌握審計、財務(wù)知識，更要掌握經(jīng)濟學(xué)及其它方面的知識。但目前，從數量和質(zhì)量上看，內審人員還不能適應我單位內部審計的要求。所以要抓好單位內部審計人員培訓工作，與財務(wù)人員一樣實(shí)行持證上崗制度和后續教育培訓制度，加強崗位培訓，不斷更新內部審計人員的知識內容，增強業(yè)務(wù)技能，以切實(shí)提高他們的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，明確審計人員職責，嚴肅審計紀律。審計部門(mén)是監督部門(mén)，這決定了審計隊伍的素質(zhì)應該更高、審計紀律更嚴。

銀行內部審計工作總結5

　　20xx年半年審計工作即將告一段落，在近些年中，20xx年是北辰業(yè)務(wù)部人力最為鼎盛的時(shí)候，在領(lǐng)導的帶領(lǐng)下大家同心同德，較圓滿(mǎn)的完成了預期任務(wù)�，F將我半年來(lái)的工作做一番總結，并從中找出不足，明確今后工作方向。

　　一、主要工作

　　截止目前：共計完成了審字報告20個(gè)、房資審字報告2個(gè)、審專(zhuān)報告22個(gè)和30個(gè)所得稅匯算清繳報告。

　　二、工作心得

　　20xx年是質(zhì)量年，20xx年末所里啟用了新的審計底稿，經(jīng)過(guò)對新審計底稿的整理和修訂使自己對新底稿有了初步的認知，正式采用新底稿，無(wú)論從底稿的順序還是底稿的內容，大家都經(jīng)歷了從不熟練到適應的過(guò)程，也逐漸體會(huì )到新底稿的優(yōu)勢。例如：

　　1、以往審計中對現金流量表的編制無(wú)法體現工作軌跡，即使書(shū)寫(xiě)計算過(guò)程，單純的數字加減也無(wú)法讓人清楚明白計算詳情。新的審計底稿彌補了這方面的不足，將快速編制現金流量表的套路用excel表格清晰體現。使用它編制現金流量表，一方面節省了記憶公式的時(shí)間，另一方面也細化了編制流程，能更容易發(fā)現編制漏洞，及時(shí)根據企業(yè)的實(shí)際情況調整編制方式;

　　2、以往審計底稿較為簡(jiǎn)單，尤其對助理人員，許多需要詳細復核的科目往往僅有審定表及明細表，真正分析復核的程序沒(méi)有實(shí)施，導致審計風(fēng)險加大。新的審計底稿從表的數量和表的.設置上彌補了這方面的不足，將需要實(shí)施的程序用各種形式的excel表現，既規范統一了審計軌跡，又強化實(shí)施了審計必要的程序。經(jīng)過(guò)一個(gè)循環(huán)的實(shí)踐，新底稿真正踐行了“質(zhì)量年”的宗旨，審計質(zhì)量也為近幾年中較為優(yōu)異的一年。

　　根據領(lǐng)導的部署，20xx年由我和孟工搭檔工作。我們小組每開(kāi)展一項工作，都會(huì )從實(shí)踐中摸索經(jīng)驗，以便更好的提高工作效率。例如：

　　1、合理分配時(shí)間，保證現場(chǎng)工作按時(shí)、有條不紊的進(jìn)行;

　　2、合理分工，保證現場(chǎng)需要采集的數據按部就班的完成。

　　3、清晰劃分權限，保證每個(gè)項目專(zhuān)人跟進(jìn)，不出現空管的現象。

　　在領(lǐng)導的率先垂范和同事們互相幫助齊心努力下，北辰業(yè)務(wù)部延續了20xx年度優(yōu)秀部門(mén)的工作作風(fēng)，又一次完成了任務(wù)。

　　三、工作不足

　　1、提高工作效率

　　由于采用新的審計底稿，加之對新底稿的填制不能馬上熟練，且在業(yè)務(wù)初期沒(méi)有進(jìn)行級別限定，導致前期幾乎每個(gè)公司都進(jìn)行了大量的調查和了解工作，延長(cháng)了時(shí)間，降低了工作效率。本年審計中后期，領(lǐng)導及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，調整審計策略，重新劃分需要進(jìn)行詳細風(fēng)險評估的級別。并且經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的經(jīng)驗積累，對新底稿的運用也越來(lái)越熟悉，工作效率也得到了提升。

　　2、加強企業(yè)個(gè)體的深入了解

　　隨著(zhù)底稿的不斷更新提升，底稿的編制也要求越來(lái)越精確。比如：穿行測試的審計結論如何定位準確、各個(gè)科目的審定表明細表和測試表的審計說(shuō)明和結論如何表達、業(yè)務(wù)完成階段各表的填制如何呼應之前的審計程序及如何明確表達審計項目最終的結論等等，都是需要不斷學(xué)習和總結的。其次，如果不對企業(yè)生產(chǎn)流程有清晰的了解，對企業(yè)財務(wù)軟件中存貨、生產(chǎn)流程的設置有清晰的認識，那么對于新底稿中存貨、成本部分的分析性程序的底稿是無(wú)從下筆填寫(xiě)的。這就要求在日常工作中，須總結每個(gè)企業(yè)的特點(diǎn)，特別是對長(cháng)期合作的客戶(hù)要做到細化了解，才能將底稿做的更加符合要求。

　　3、加強自我學(xué)習

　　隨著(zhù)時(shí)間的推移，我越發(fā)的感覺(jué)學(xué)習的重要性，在日常生活中不但要認真學(xué)習審計、會(huì )計的新準則，還要多向同事們學(xué)習和請教，彌補不足，不斷完善理論水平并與工作中的實(shí)踐相結合，提高自身的工作能力。

　　著(zhù)眼未來(lái)，為更好的使我部發(fā)展，在今后的工作中我們大家要比形象，促對話(huà)交流“零障礙”;比作風(fēng)，促為企服務(wù)“零距離”;比業(yè)務(wù)，促辦理事項“零差錯”;比質(zhì)量，促服務(wù)結果“零投訴”;比效率，促日常工作“零積累”。只有更好的為客戶(hù)做好本職工作和增值服務(wù)，才能使我部工作開(kāi)展的越來(lái)越順暢，才能使我們個(gè)人得到更多的歷練。

銀行內部審計工作總結6

　　時(shí)代新威通過(guò)與銀行合作經(jīng)驗總結出銀行主要存在兩大問(wèn)題：激勵約束機制不完善和審計人員素質(zhì)不高。

　　審計人員素質(zhì)不高的表現：

　　1.審計人員安于現狀，認為自己擁有本科學(xué)歷和中級審計師職稱(chēng)在目前的審計環(huán)境中足足有余，再說(shuō)升職機會(huì )很少會(huì )眷顧審計人員，人生失去了追求和奮斗目標，影響了內部審計質(zhì)量；

　　2.審計人員未及時(shí)學(xué)習新業(yè)務(wù)、更新審計相關(guān)知識、手段，平時(shí)缺乏審計經(jīng)驗的積累，在審計時(shí)無(wú)法正確判斷經(jīng)濟活動(dòng)的合規性；

　　3.在審計中檢查不力，對該發(fā)現的問(wèn)題未發(fā)現，引起嚴重后果的.審計風(fēng)險；

　　4.內部審計人員缺乏工作責任感和職業(yè)道德，審計時(shí)為了不得罪人，對相識的人審計走過(guò)場(chǎng)，自我防范能力差，自我保護意識差，風(fēng)險意識淡薄，這樣審計出的內部審計質(zhì)量肯定不高，使審計缺乏客觀(guān)、權威性。

　　由此，北京時(shí)代新威在銀行內部工作總結中提出一些看法：

　�。�1）強化風(fēng)險防范意識

　�。�2）提高銀行內部審計的獨立性

　�。�3）合理配備審計人員，提高審計人員素質(zhì)

　�。�4）創(chuàng )新銀行內部審計理念，開(kāi)拓審計人員視野

　�。�5）完善激勵約束機制

　　每一個(gè)審計項目、審計事項都或隱藏著(zhù)風(fēng)險隱患，在審計時(shí)要時(shí)刻注意風(fēng)險防范，克服麻痹大意，避免可能出現的風(fēng)險，要強化員工的風(fēng)險防范意識培育，加強審計人員規避審計風(fēng)險的能力，銀行內部審計部門(mén)服務(wù)于基層，要加強與基層的溝通和交流。

　　開(kāi)拓創(chuàng )新，拓展內部審計的范圍和內容，大膽嘗試開(kāi)展新領(lǐng)域的審計。平時(shí)在工作中要善于總經(jīng)經(jīng)驗，發(fā)現問(wèn)題要及時(shí)查找，及時(shí)解決，并做好審計成果的提煉工作。

　　建立健全審計責任制，提高審計人員的職業(yè)操守和誠信意識，進(jìn)一步強化責任意識。實(shí)行親屬回避制度，實(shí)行異地審計人員交流工作，通過(guò)交流、溝通和協(xié)作，學(xué)習他人審計長(cháng)處，提升審計人員知識面，促進(jìn)審計成果共享，提高內部審計質(zhì)量。

　　最后，我們通過(guò)時(shí)代新威在銀行內部審計工作總結里的指導總結出：提高銀行內部審計質(zhì)量管理有利于提高銀行的生命力，銀行要充分發(fā)揮審計“免疫系統”作用，為銀行的健康穩健運行“保駕護航”。

銀行內部審計工作總結7

　　xxxx年公司將根據xxx府的工作部署，按區委區xxx府要求，圍繞“強基礎、重服務(wù)、促發(fā)展”工作目標，深化落實(shí)《審計法實(shí)施條例》、《國家審計準則》、《北京市內部審計工作規定》、《關(guān)于加強內部審計工作意見(jiàn)》的各項要求，推動(dòng)我公司內審工作實(shí)現法制化、規范化、現代化。同時(shí)，加大對內部審計工作指導，提高內審人員素質(zhì)，探索內部審計新技術(shù)，拓展內部審計新領(lǐng)域，促進(jìn)內審職能作用的全面發(fā)揮，繼續推進(jìn)內審信息化建設，使其成為內審轉型工作的重要推動(dòng)力。

　　一、全面深化落實(shí)《審計法實(shí)施條例》、《內部審計各項準則》等法規規章，努力促進(jìn)我區內部審計事業(yè)又好又快發(fā)展

　　首先，繼續動(dòng)員財xxx收支、財務(wù)收支金額較大，所屬項目較多或有財xxx預算二次分配權的國家機關(guān)、事業(yè)組織。

　　其次，加強內審知識宣傳普及工作，提高有關(guān)領(lǐng)導對內審工作重要性的認識，促使各區域公司逐步建立起完善的內部審計工作機制。再次，公司批按照現代企業(yè)制度建立起來(lái)的準上市企業(yè)，由于自身發(fā)展對內部審計的需求較為迫切，我們將努力做好工作，積極幫助其建立內審機構，為其按期成功上市打好基礎。

　　二、探索審計創(chuàng )新途徑，運用現代審計理念和方法，提高內審質(zhì)量

　　審計技術(shù)方法和審計方式作為內部審計信息化、現代化的重要技術(shù)手段，探索先進(jìn)實(shí)用的審計技術(shù)方法的科學(xué)的審計方式已成為現代內審改革的發(fā)展方向。xxxx年，公司將組織有關(guān)內審會(huì )員單位和人員積極探索“以分析風(fēng)險入手確定審計目標、范圍和程序，以財務(wù)會(huì )計和業(yè)務(wù)運行、管理流程為審計路徑，以檢查和改善內部控制有效性為審計核心，以監督和評價(jià)財務(wù)表現、業(yè)務(wù)成果和內部控制能力為審計成果，以管理信息化和計算機技術(shù)為審計支撐”的內部審計方式，促使內審工作實(shí)現四亇轉変，即從“查錯糾弊”觀(guān)念向“管理+效益”審計理念的轉變、從“監督者”向“控制者”的轉變、由“傳統審計”向“風(fēng)險導向審計”的轉變，使我公司成為內部審計創(chuàng )新和探索的先行者。

　　三、繼續加大內審宣傳力度，營(yíng)造良好的內審工作氛圍

　　宣傳工作作為內部審計工作的重要職責，加強宣傳力度，從不同角度、同不方式對新時(shí)期內部審計、內審指導工作等進(jìn)行全面宣傳，通過(guò)宣傳，使廣大內審人員明確新時(shí)期內審工作的方向、任務(wù)和重點(diǎn)，增加做好內審工作的信心和決心。今后要加強對單位、企業(yè)負責人的宣傳，在召開(kāi)各種會(huì )議時(shí)，邀請有關(guān)單位、企業(yè)負責人參加會(huì )議，讓企業(yè)負責人從自身角度談對內審工作的`認識和體會(huì )，擴大內部審計的社會(huì )影響，xxxx年集團公司還將充分利用內部審計的各種信息平臺，如名類(lèi)內審刊物和網(wǎng)站，投送、發(fā)布內部審計工作在實(shí)踐中的最新成果、理論中的最新探索，從而提升集團內審的社會(huì )知名度。

　　四、積極發(fā)揮內審分會(huì )的職能作用，進(jìn)一步擴大內部審計的影響

　　首先，充分發(fā)揮內審分會(huì )作為聯(lián)絡(luò )國家審計機關(guān)、社會(huì )審計機構及各內審會(huì )員單位的媒介作用，積極保持與內審單位的聯(lián)系，在前幾年內審聯(lián)系工作經(jīng)驗的基礎上，今后要強化內審聯(lián)系工作力度，逐步形成工作制度化。

　　其次，以?xún)葘彿謺?huì )的名義，用定期如開(kāi)如區屬上市公司內審工作研討會(huì )、區行xxx事業(yè)單位內部審計工作座談會(huì )等會(huì )議的形式，加強各會(huì )員單位內審工作理論、實(shí)踐經(jīng)驗的交流，促進(jìn)各單位內審工作在加強內部管理、提高經(jīng)濟效益等方面發(fā)揮作用。

　　五、強化內審業(yè)務(wù)培訓，全面提高內審業(yè)務(wù)人員素質(zhì)

　　除積極安排內審人員參加市內審協(xié)會(huì )組織的經(jīng)常性培訓外，明年我們以不定期各種培訓，以邀請專(zhuān)家、教授來(lái)我公司講學(xué)，組織考察內部審計先進(jìn)典型等方式，培訓我公司的內審人員，提高內審人員的xxx治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和操作水平，使我集團公司內部審計上一個(gè)新的臺階。

銀行內部審計工作總結8

　　xxxx年，我鎮的內審工作在鎮xxx、xxx府的正確領(lǐng)導下，在縣審計局的大力指導、支持下，扎實(shí)、有序開(kāi)展，逐步邁上了制度化、規范化和法制化的軌道。鎮xxx、xxx府已經(jīng)把內審工作作為一項重要的常態(tài)工作來(lái)抓�，F將xxxx年內審工作總結如下：

　　一、統一思想，提高認識，以全新的理念看待內審工作

　　過(guò)去我鎮的內審工作實(shí)際上是作為村級財務(wù)管理的一項重要內容來(lái)抓，結合村級財務(wù)管理的需要來(lái)實(shí)施。而現在的內審工作已有一個(gè)xxx的機構：內部審計辦公室，由專(zhuān)職人員，作為一項日常工作來(lái)抓，是新形勢下規范財務(wù)秩序、嚴肅財經(jīng)紀律、加強經(jīng)濟管理、實(shí)現經(jīng)濟目標的重要手段。這就要求我們以全新的思維方式、全新的理念對待內審工作，以新的方式方法來(lái)開(kāi)展內審工作。

　　二、xxxx年我鎮內審工作開(kāi)展的具體情況

　　(一)不斷強化對內審工作的領(lǐng)導，為內審工作正常、有序、扎實(shí)開(kāi)展提供強有力的組織保障。根據縣委、縣xxx府的統一要求，我鎮及時(shí)成立了下塘鎮內部審計工作領(lǐng)導組，由鎮長(cháng)蔡繼能親自擔任組長(cháng)，xxx委員、分管領(lǐng)導李廣春任付組長(cháng)，從鎮紀檢會(huì )和財xxx所抽調5名工作人員為辦公室成員(其中3名為專(zhuān)職人員)，制定了切合我鎮實(shí)際的內部審計工作實(shí)施辦法，明確工作職責，根據實(shí)際需要不斷充實(shí)人員組成，并在辦公場(chǎng)所、設備、經(jīng)費上給予充分保障，強力推進(jìn)內審工作的開(kāi)展。

　　(二)加強宣傳，營(yíng)造輿論氛圍。我鎮利用廣播、會(huì )議等多種有效形式，向廣大鎮村干部強力灌輸內部審計有關(guān)知識，使內部審計更進(jìn)一步深入人心，以此來(lái)不斷提高廣大鎮村干部對內審工作的認識，為有效開(kāi)展內審工作營(yíng)造良好的輿論氛圍。

　　(三)制定詳細、切合實(shí)際的年度工作計劃，扎實(shí)有效開(kāi)展內審工作。為使今年的內審工作邁上一個(gè)新的臺階，鎮內申辦及早謀劃，多次召開(kāi)會(huì )議，議定年度工作計劃，在征得主要領(lǐng)導同意后，以文件形式下發(fā)到相關(guān)村。

　　(四)建立內審例會(huì )制度。鎮內審辦每月至少召開(kāi)一次例會(huì )，鎮內審辦全體人員參會(huì )，必要時(shí)召集相關(guān)當事人參加，匯報工作進(jìn)展情況，研究下一步工作。鎮主要領(lǐng)導也經(jīng)常性地參加會(huì )議，聽(tīng)取匯報，給出具體工作意見(jiàn)和要求。

　　(五)積極參加業(yè)務(wù)培訓，強化業(yè)務(wù)學(xué)習，不斷提高內審業(yè)務(wù)技能，全面進(jìn)入內審角色。鎮內審辦人員除了積極參加上級業(yè)務(wù)主管部門(mén)舉辦的各種內審培訓外，還堅持利用業(yè)余時(shí)間認真自學(xué)、集中學(xué)習《審計法》和《審計署關(guān)于內部審計工作的規定》等法律、規章及內部審計專(zhuān)業(yè)知識。

　　(六)堅持原則、恪守職責、按章操作、依法開(kāi)展內審。在日常內審工作中，鎮內審辦全體工作人員堅決貫徹、執行《審計法》、《審計署關(guān)于內部審計工作的規定》等一系列內審法律法規，堅決按照上級業(yè)務(wù)主管部門(mén)及鎮xxx、xxx府的要求來(lái)開(kāi)展內審工作：堅持原則、格守職責進(jìn)行廉潔審計;有條不紊、按章操作進(jìn)行規范審計;陽(yáng)光操作、及時(shí)公開(kāi)信息，進(jìn)行明白審計。

　　三、內審工作取得的成效

　　(一)截止xxxx年十二月二十八日，我鎮已完成了對15個(gè)村的xxxx年度內審任務(wù)，累計審計村級資金2372940、01元。進(jìn)行財務(wù)審計3個(gè)，涉及資金633777.24元;進(jìn)進(jìn)行專(zhuān)項審計15個(gè)，涉及資金1284669元;對2名村干部進(jìn)行離任(經(jīng)濟責任)審計，涉及資金454493.77元。

　　(二)全年內審增加村級資金效益約6萬(wàn)元。通過(guò)對內部審計過(guò)程發(fā)現的一些情況進(jìn)行歸納和總結，鎮內審辦向xxx、xxx府提出了4條改進(jìn)和完善村級財務(wù)管理制度的建議，向15個(gè)村提出了4條加強村級資金使用和管理的建議。

　　(三)進(jìn)一步鞏固了“三資”清理成果，拓展了村級財務(wù)管理的.深度和廣度。

　　(四)“尊重審計、支持審計、自覺(jué)接受審計”的良好工作氛圍已形成，內審工作的權威得到樹(shù)立，內審工作的地位得到提升。廣大鎮村干部對內審工作的認識有了新的提高，主動(dòng)作為、積極履責的意識得到全面加強，步伐進(jìn)一步加快。

　　四、內審工作存在的問(wèn)題

　　(一)鎮村干部對內審的認識和理解有待進(jìn)一步提高。

　　(二)內審規范化程度有待進(jìn)一步加強。如：審計通知書(shū)的下發(fā)、審計報告的撰寫(xiě)、審計資料的整理、立卷、歸檔等。

　　(三)內審業(yè)務(wù)人員的專(zhuān)業(yè)知識有待進(jìn)一步充實(shí)，內審專(zhuān)業(yè)技能有待全面提高。

　　(四)內審工作的廣度、深度和力度還有加大和加強的空間。

　　五、關(guān)于內審工作的幾點(diǎn)建議

　　(一)加大對《審計法》和《審計署關(guān)于內部審計工作的規定》等法律、規章的宣傳力度。

　　(二)加強業(yè)務(wù)培訓，培養一批高素質(zhì)的內審人員，造就一支精干的內審隊伍。

　　(三)上級業(yè)務(wù)主管部門(mén)要加大業(yè)務(wù)指導力度，加強督查，以進(jìn)一步規范鄉鎮內審工作，不斷提高內審工作質(zhì)量。

　　(四)進(jìn)一步加強制度建設，健全內審工作制度。

　　(五)進(jìn)一步完善內審機構，充實(shí)人員組成，不斷適應內審工作形勢的需要。

【銀行內部審計工作總結】相關(guān)文章：

銀行內部審計工作總結12-06

談?wù)勩y行內部審計風(fēng)險導向審計研究06-03

西方貿易銀行內部審計鑒戒09-22

銀行內部審計外包的操縱與控制10-10

淺議銀行內部審計的外部化09-21

加強基層銀行內部審計的建議08-29

推進(jìn)村鎮銀行內部審計論文10-13

2017銀行內部審計工作總結07-24

淺議銀行內部審計的外部化論文08-20