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論電子交易中電子數據訊息的法律效力
論文提要網(wǎng)絡(luò )的普及產(chǎn)生了無(wú)紙化的電子交易這一新型的交易方式，新型的交易方式產(chǎn)生了無(wú)紙化的電子合同這一新型的合同形式，新型的合同形式產(chǎn)生了電子數據訊息的法律效力這一新型的問(wèn)題。解決電子數據訊息的法律效力問(wèn)題對電子交易的正常發(fā)展將具有不可忽視的法律意義，因為它是電子交易相關(guān)法律問(wèn)題中起碼的、最基本性的問(wèn)題。
本文首先指出了電子數據訊息的法律效力問(wèn)題實(shí)際上是電子數據訊息能否取得與書(shū)面文件同等法律效力的問(wèn)題，由此入手，采用"功能等同"的方法，對"書(shū)面"、"簽名"、"原件"等問(wèn)題分別予以解決，從而最終對電子數據訊息的法律效力予以明確的認可與確定。
關(guān)鍵詞：電子合同 電子數據訊息 法律效力
一、導言
今天，我們所身處的這個(gè)時(shí)代，是一個(gè)"數字化生存的網(wǎng)絡(luò )時(shí)代"。網(wǎng)絡(luò )已經(jīng)應用到了人類(lèi)社會(huì )的日常生活中，覆蓋了整個(gè)世界的絕大部分。在這樣的環(huán)境下，采用現代信息技術(shù)手段，以數字化通訊網(wǎng)絡(luò )和計算機裝置替代傳統交易過(guò)程中紙介質(zhì)信息載體的存儲、傳遞、發(fā)布等環(huán)節的新型商業(yè)交易方式，因其能夠極大地滿(mǎn)足商業(yè)活動(dòng)提高效率、減少開(kāi)支和增加利潤的迫切需要，發(fā)展迅猛。這一新型的貿易方式，是世界范圍內商業(yè)方式和經(jīng)濟生活的一次革命性變革，正日益成為世界經(jīng)濟新的增長(cháng)點(diǎn)，為各國所重視，成為各國鞏固和提高經(jīng)濟競爭力的戰略發(fā)展重點(diǎn)。這一新型的貿易方式，就是電子交易（也即人們所稱(chēng)的電子商務(wù)，亦有稱(chēng)為電子商業(yè)的）[1]。
在電子交易的過(guò)程中，參加交易的雙方是以交換電子數據訊息的方式而不是通過(guò)當面簽訂或交換書(shū)面文件的方式來(lái)達成或進(jìn)行商業(yè)交易的，也即是，在這過(guò)程中，以電子數據訊息代替了傳統的書(shū)面文件，實(shí)現了無(wú)紙化。這就產(chǎn)生了一種新型的合同形式：電子合同。
電子合同，是指以電子數據交換（Electronic Data Interchange 縮寫(xiě)為EDI）、電子郵件（E-mail）等能夠完全準確地反映雙方當事人意思表示一致的電子數據訊息的形式，通過(guò)計算機互聯(lián)網(wǎng)訂立的商品、服務(wù)交易合同。[2]在電子合同中，合同的文本是以可讀形式存儲在計算機磁性介質(zhì)上的一組電子數據訊息，該訊息首先通過(guò)一方計算機鍵入內存，然后自動(dòng)轉發(fā)，經(jīng)過(guò)通訊網(wǎng)絡(luò )或計算機互聯(lián)網(wǎng)，到達對方計算機內存中。作為合同載體的電子數據訊息，無(wú)法像傳統的紙本合同文件那樣直接由人眼閱讀，除非將其打印在紙面上或是顯示在電腦顯示屏上。由此可知，電子合同這一新型的合同形式，其新型的地方主要在于其載體，即電子數據訊息的采用。
因為電子合同的載體與傳統的書(shū)面文件大不相同，這使現行法律規范的某些規定對作為電子合同載體的電子數據訊息的法律效力及有效性產(chǎn)生了影響。如果不解決電子數據訊息的法律效力問(wèn)題，也就無(wú)法確定電子合同的法律效力，這勢必對電子交易的正常發(fā)展構成極大的阻礙。只有保障了電子數據訊息的有效使用，各種電子交易活動(dòng)才能廣泛展開(kāi)。所以，電子數據訊息的法律效力問(wèn)題，可以說(shuō)是電子交易相關(guān)法律問(wèn)題中起碼的、最基本性的問(wèn)題。
二、電子數據訊息的法律概念
電子數據訊息原本是一個(gè)計算機通訊方面的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)，簡(jiǎn)單地說(shuō)就是電子數碼形式的信息流的總稱(chēng)。但作為法律上的一個(gè)概念，不同的組織、不同的國家、不同的學(xué)者的表述各有不同。
聯(lián)合國國際貿易法委員會(huì )在《電子商業(yè)示范法》中使用了Data Massege ，即數據電文。規定：
"數據電文"系指經(jīng)由以電子手段、光學(xué)手段、或類(lèi)似手段生成、儲存或傳遞的信息，這些手段包括但不限于電子數據交換（EDI）、電子郵件、電報、電傳、和傳真；[3]
"電子數據交換（EDI）"系指電子計算機之間使用某種商定標準來(lái)規定信息結構的信息電子運輸。[4]
香港《電子交易條例》使用了Electronic Record（電子記錄），指信息系統所產(chǎn)生的數碼形式的記錄，而該記錄--（a）能在信息系統內傳送或由一個(gè)信息系統傳送至另一個(gè)信息系統；并且（b）能儲存在信息系統或其他媒介內。[5]
韓國《電子商業(yè)基本法》采用電子訊息，指以使用包括計算機在內的電子數據處理設備的電子或類(lèi)似手段生成、發(fā)送、接收或儲存的信息。[6]
我國《合同法》采用"數據電文"，譯自Data Massege ，包括電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件。[7]
《中華人民共和國合同法精解》：電子數據交換（EDI）是一種由電子計算機及其通訊網(wǎng)絡(luò )處理業(yè)務(wù)文件的形式，作為一種新的電子化貿易工具，又稱(chēng)為電子合同。[8]
《電子商務(wù)法初論》：Data Massege ，數據電訊，是獨立于口頭、書(shū)面等傳統意思表達方式之外的一種電子通訊信息及其記錄。[9]
此外，對于我國《合同法》將Data Massege 譯為數據電文，有學(xué)者認為該譯文含義過(guò)于狹窄、呆滯，特別是"電文"二字的使用，明顯帶有電報文書(shū)的痕跡，沒(méi)有完全擺脫書(shū)面形式要求的影響，因而主張應譯為"數據電訊"，認為這才能體現出電子商務(wù)訊息的動(dòng)態(tài)性與多樣化的特點(diǎn)[10]；也有學(xué)者譯為"數據訊息"[11]。
從上面的各種表述，我們可以看出其中有一個(gè)層次問(wèn)題，即：電子數據交換、電子郵件、電報、電傳、傳真這些與電子數據訊息并不是同一層次上的，它們是包含在電子數據訊息之中的。這從《電子商業(yè)示范法》第2條的規定以及我國《合同法》第11條關(guān)于"數據電文"的解釋中可清楚感知。
而從嚴格意義上來(lái)講，電報、電傳、傳真與電子交易中的電子數據訊息是不同的。
因為我們說(shuō)，電子交易的最大特點(diǎn)，就是以電子數據訊息取代了一系列的紙面交易文件，實(shí)現了交易的"無(wú)紙化"。而電報、電傳及傳真雖然也都是使用電子方式傳送信息的，但它們通�？偸钱a(chǎn)生一份書(shū)面的東西，即它們的最終傳遞結果，都是被設計成紙張的書(shū)面材料。從某種意義上來(lái)說(shuō)，它們只是紙面文件的傳遞方式不同。也正因此，電報、電傳、傳真這些早就應用于商業(yè)交易中的通訊技術(shù)，并未對傳統的法律規則構成大的沖擊。
本文所論述的電子數據訊息，是指以電子數據交換、電子郵件進(jìn)行電子交易而產(chǎn)生的電子數碼信息流，這應是排除了電報、電傳、傳真的。據此，對本文論述的電子數據訊息這一概念，從法律意義上可表述為：在以電子數據交換、電子郵件進(jìn)行的電子交易中，所產(chǎn)生的不能直接地為人們所感知的一種傳達民商事主體的內在意思表示的無(wú)紙化的電子信息。
三、電子數據訊息作為合同載體的特征
電子交易中電子數據訊息的法律效力問(wèn)題，主要是由于其與傳統書(shū)面文件形式的不同而產(chǎn)生的。這一問(wèn)題實(shí)際上是電子數據訊息能否構成傳統法上的書(shū)面形式，能否取得與書(shū)面文件同等效力的問(wèn)題，也即是電子合同的形式要件問(wèn)題。
合同形式是合同當事人所達成的協(xié)議的表現形式，是合同內容的載體。在傳統法中，記載、傳遞具有法律意義的文件的形式，與當事人之間權利義務(wù)的享有與履行，有極其密切的關(guān)系。書(shū)面形式作為合同常采用的一種形式，是指以文字為表現形式的合同形式。在一些法律法規中，甚至將書(shū)面形式的有無(wú)，當作法律行為生效的前提條件。之所以將書(shū)面記載，作為重要的法律行為的形式要求，主要原因在于書(shū)面形式具有長(cháng)久保存的優(yōu)點(diǎn)，而且，如果加上手書(shū)簽名的認證，以及原件等要求的配合，便符合了理想的法庭證據要求，可以證明各方當事人確有訂立合同的意向以及此種意向的性質(zhì)，及幫助各方意識到訂立合同的后果等，從而可據以確定紛爭之民商事事實(shí)。
而在電子交易中，文字表達的具體方式發(fā)生了根本性變化。在計算機網(wǎng)絡(luò )中傳輸的信息既不是文字，其載體也非人們所能直接感知意義的物質(zhì)。與傳統的書(shū)面文件相比，電子數據訊息具有如下特征：
�。�1）它實(shí)質(zhì)上是一組電子信息，其依賴(lài)于的存在介質(zhì)是電腦硬盤(pán)或軟盤(pán)的磁性介質(zhì)，而不是傳統的紙張；
（2）它的表現形式不是有形的紙張文字，而必須通過(guò)調取儲存在磁盤(pán)中的文件信息，利用電子槍顯示在電腦顯示屏上的文字來(lái)表現。
四、電子數據訊息法律效力的認可
１、《電子商業(yè)示范法》與"功能等同"方法
對電子數據訊息的書(shū)面形式問(wèn)題如何解決呢？《電子商業(yè)示范法》提出了一個(gè)方案。
《電子商業(yè)示范法》是聯(lián)合國國際貿易法委員會(huì )1996年頒布的。該法是針對"以非書(shū)面電文形式來(lái)傳遞具有法律意義的信息可能會(huì )因使用這種電文所遇到的法律障礙或這種電文的法律效力及有效性的不確定性而受到影響"[12]的情況，向各國立法者提供一套國際公認的規則，以說(shuō)明怎樣去消除此類(lèi)法律障礙。因此該法實(shí)際上是一部關(guān)于電子數據訊息效力的法律制度。
《電子商業(yè)示范法》采用了一種"功能等同（functional－equivalent）"的方法，這種方法立足于分析傳統的書(shū)面要求的目的和作用，以確定如何通過(guò)電子商業(yè)技術(shù)來(lái)達到這些目的或作用。其具體做法是挑出書(shū)面形式要求中的基本作用，以其作為標準，一旦數據電文達到這些標準，即可同起著(zhù)相同作用的相應書(shū)面文件一樣，享受同等程度的法律認可。據此，《電子商業(yè)示范法》在第6條中規定："如法律要求信息須采用書(shū)面形式，則假若一項數據電文所含信息可以調取以備日后查用，即滿(mǎn)足了該項要求。"該條對電子交易環(huán)境中"書(shū)面"的基本標準，以"可以調取以備日后查用"為界，這一法律上對電子數據訊息的書(shū)面效力的要求，是一種等價(jià)功能上的要求。
２、"書(shū)面"、"簽名"、"原件"問(wèn)題的解決
我認為《電子商業(yè)示范法》采用"功能等同"方法以解決電子數據訊息的書(shū)面形式問(wèn)題在當前的技術(shù)條件下是最佳的方法。
就電子數據訊息本身來(lái)看，不能將其視為等同于書(shū)面文件，因為兩者具有不同的性質(zhì)，這在前面已論述過(guò)。但作為商業(yè)交易中所產(chǎn)生的合同的載體，電子數據訊息與傳統書(shū)面文件卻有著(zhù)相同的功能，即兩者都是傳達了民商事主體的內在意思表示。對于傳統的書(shū)面文件在作為合同形式時(shí)所起的作用，如：提供文件供大家可以閱讀；可復制以便每一當事方均掌握一份同數據副本；文件在長(cháng)時(shí)間內可以保持不變；可通過(guò)簽字核證數據等，電子數據訊息在作為電子合同載體時(shí)，在必要的技術(shù)保障下，同樣能夠起到這些作用，并且其可靠程度和速度比傳統的書(shū)面文件還可能更高。因此，電子數據訊息在電子交易中，作為交易各方當事人的真實(shí)意思表示，應當具有與書(shū)面文件同等的法律效力，不能僅因其不是采用傳統書(shū)面文件的形式而加以歧視。
在我國《合同法》中第11條這樣規定："書(shū)面形式是指合同書(shū)、信件和數據電文（包括電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件）等可以有形地表現所載內容的形式。"對于《合同法》的這一規定，我國有些人認為"該條已明確將電子數據交換和電子郵件等網(wǎng)絡(luò )通信方式納入書(shū)面形式的范疇，賦予其法律效力。這一點(diǎn)在世界各國現行立法中處于領(lǐng)先地位。"[13]也有些人認為"這實(shí)際上已賦予了電子合同與傳統合同同等的法律效力。"[14]
事實(shí)是否如此呢？不是。
從前面的論述我們可知電子數據訊息本身與書(shū)面文件是不能等同的，兩者只是在作為合同載體時(shí)具有相同的功能。所以我們在賦予電子數據訊息與傳統書(shū)面形式同等的法律效力時(shí)所采用的是"功能等同"法。而我國的《合同法》卻在實(shí)際上采用了"形式等同"法，把本屬無(wú)形非紙質(zhì)的電子合同歸入到有形的紙質(zhì)的書(shū)面合同形式中。形式等同后，"簽名"、"原件"等這些"書(shū)面"的問(wèn)題就無(wú)法解決，這恰是《電子商業(yè)示范法頒布指南》中提到的情況："盡管有的國家就電子商業(yè)的某些方面頒布了具體規定，但仍然沒(méi)有全面涉及電子商業(yè)的立法。這種情況可能使人們無(wú)法準確地把握并非以傳統的書(shū)面文件形式提供的信息的法律性質(zhì)和有效性。"[15]
在法律意義上，對于書(shū)面文件的要求是有多種層次的，"書(shū)面形式"只是其中的最低層次，另外還有與書(shū)面緊密聯(lián)系的手書(shū)簽名，以及原件的保存與提交等內容。單純的書(shū)面形式，并不能起到證明法律事實(shí)的作用。只有將當事人的簽名，以及書(shū)面原件等規范合并在一起，才能較完整地達到法律規范的要求。一般的書(shū)面形式，即不附加簽名或原件要求的，充其量只能起到對文件內容長(cháng)期保存的作用。所以我們通過(guò)"功能等同"法賦予電子數據訊息的與傳統書(shū)面形式同等的法律效力，不應混同于更為嚴格的一些要求，如"經(jīng)簽署的文書(shū)"、"經(jīng)簽署的原件"等。
在合同交易中，人們對合同載體的書(shū)面形式要求，常常是與其他條件相結合的，比如同時(shí)要求簽名和原件形式。因而我們解決電子數據訊息的"書(shū)面"問(wèn)題時(shí)還必須解決與之緊密聯(lián)系的"簽名"與"原件"問(wèn)題。只有如此才能明確地確定電子數據訊息作為電子合同載體的完整法律效力。
在傳統的書(shū)面合同中，合同當事人的簽名或蓋章可以證明其身份，并確認其本人在締約時(shí)與合同的內容相關(guān)聯(lián)。所以，簽章是合同生效的必要條件，它對合同當事人的意思表示具有證據力。而簽章的概念是與紙張的使用密切相連的，在以電子數據訊息作為合同載體的情況下，由當事人在合同上親筆簽名或加蓋印章是不可能的。為此，技術(shù)專(zhuān)家們設計了一種稱(chēng)為"電子簽名（Electronic Signature）"的技術(shù)以實(shí)現電子合同當事人簽字的功能。
電子簽名的使用者持有以電子數據密碼表示的密鑰，他可以在電子交易中，利用密鑰對發(fā)送的電子數據訊息進(jìn)行加密，形成數碼形式的字母、數目字或其他符號的值，附著(zhù)在被加密的電子文件中。它代表了該電子文件的特征。如果有第三人對電子文件進(jìn)行篡改，但他并不知道發(fā)送方的私人密鑰，那么在文件發(fā)生改變時(shí)，電子簽名的值也將隨之而發(fā)生改變，不同的文件得到的是不同的電子簽名數碼值。
因此，電子簽名能夠客觀(guān)地辨別簽署者的身份，并證明該簽署者與其所簽署的信息內容相關(guān)聯(lián)，而且還能夠辨別經(jīng)簽署的信息內容是否曾被篡改。電子簽名的這些作用與傳統的親筆簽名的主要作用相等同，所以電子簽名也可享受與親筆簽名同等程度的法律認可。經(jīng)電子簽名的電子數據訊息的法律效力，等同于經(jīng)簽署的文書(shū)。
解決了電子數據訊息"書(shū)面"、"簽名"的問(wèn)題，采用同樣的"功能等同"法，"原件"的問(wèn)題也就不難解決。
"原件"的作用主要在憑證方面，它能夠證明文件所記錄的內容充分完整且從未被改動(dòng)。而電子數據訊息作為人們不能直接感知意義的物質(zhì)，它必須通過(guò)一定的方式，如在電腦顯示屏顯示或經(jīng)打印機打印出來(lái)，才能為人們所感知，但此時(shí)人們所看到的，應是"原件"的"副本"，而不是"原件"。但采用電子簽名的技術(shù)后，電子數據訊息同樣能夠確保其所記錄的原始數據充分完整且從未被改動(dòng)，這與"原件"在法律上所起的主要作用相一致，因此，從此種意義上說(shuō)，經(jīng)簽署的電子數據訊息，符合"原件"的功能要求，其在法律上的效力，可等同于"原件"。
３、電子數據訊息法律效力的確認
綜上，我們可以對電子交易中電子數據訊息的法律效力作一個(gè)綜合的、明確的確認。
�。�、電子數據訊息作為電子交易各方當事人的真實(shí)意思表示，具有與書(shū)面文件同等的法律效力，不能僅因其不是采用傳統書(shū)面文件的形式而加以歧視。
�。�、經(jīng)過(guò)電子簽名的電子數據訊息，在具備必要的技術(shù)保障下，符合傳統法律中書(shū)面簽名與書(shū)面原件的要求，起到與"經(jīng)簽署的文書(shū)"和"經(jīng)簽署的原件"同等的法律效力。
�。�、在任何法律訴訟中，電子數據訊息具有與其他傳統證據形式相同的可接受性，不因為其是電子數據訊息的形式而不被接受或影響其證據力。
４、以電子數據訊息為載體的電子合同，不因其采用該載體形式而影響其法律效力、有效性和可執行性，只要其符合法律的其他一些規定，如不欺詐等，就享有與傳統書(shū)面合同一樣的法律效力。
五、結語(yǔ)
隨著(zhù)網(wǎng)絡(luò )的進(jìn)一步普及，電子數據交換和電子郵件的手段在商業(yè)交易中的使用正在迅速增多。對電子交易中電子數據訊息法律效力的確認，對于規范電子交易，保持其高效性，維護其安全性具有不可忽視的法律意義。
技術(shù)的變化發(fā)展永遠不會(huì )結束，在當今時(shí)代更是日新月異。也許以后一些新技術(shù)的出現能化解現在所存在的法律障礙，但在當前的技術(shù)條件下，只能、也必須采用本文的方法對電子交易中的電子數據訊息的法律效力作出確定，相信這對相關(guān)電子技術(shù)的發(fā)展也能起到激勵和促進(jìn)的作用。
[1] 本文之所以采用"電子交易"的說(shuō)法，是因為關(guān)于"電子商務(wù)"的概念目前并沒(méi)有一個(gè)統一的表述，而有不少人將電報、電傳、傳真等貿易方式也歸入到電子商務(wù)中，但這些并非本文所要論述的對象，因此采用"電子交易"，籍以排除這些。
[2] 周儀 等《電子商務(wù)法律及案例》中國國際廣播出版社2001年1月第1版第22頁(yè)
[3] 聯(lián)合國國際貿易法委員會(huì )《電子商業(yè)示范法》第2條(a)
[4] 聯(lián)合國國際貿易法委員會(huì )《電子商業(yè)示范法》第2條(b)
[5] 香港《電子交易條例》第1部2釋義
[6] 韓國《電子商業(yè)基本法》第1條 定義1
[7] 《中華人民共和國合同法》第11條
[8] 江平《中華人民共和國合同法精解》中國政法大學(xué)出版社1999年3月第1版第11頁(yè)
[9] 張楚《電子商務(wù)法初論》中國政法大學(xué)出版社2000年4月第1版第112頁(yè)
[10] 張楚《電子商務(wù)法初論》中國政法大學(xué)出版社2000年4月第1版第112頁(yè)
[11] 鄭成思 主編《知識產(chǎn)權文叢》第1卷中國政法大學(xué)出版社1999年第1版第255頁(yè)
[12] 聯(lián)合國國際貿易法委員會(huì )《電子商業(yè)示范法頒布指南》A 目標2
[13] 梅紹祖 等《電子商務(wù)法律規范》清華大學(xué)出版社2000年9月第1版第24頁(yè)
[14] 蔣建平 楊毅《電子合同效力問(wèn)題初探》載《人民法院報》2000年3月25日
[15] 聯(lián)合國國際貿易法委員會(huì )《電子商業(yè)示范法頒布指南》A 目標3
參考資料
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論文出處(作者):
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