國際承包工程中的合同管理工作

工程承包合同制在西方已經(jīng)推行了一百多年，在我國則是近二十年的事。此前，國內的工程項目均在計劃體制的基建程序下運行；概算原則控制、變更洽商“秋后算帳”，預算超概算、決算超預算；拖期司空見(jiàn)慣，糾紛行政解決。這種方式客觀(guān)上放任了管理上的松懈，加大了各方的成本，也給國家造成了巨大的浪費。但在相對成熟的承包合同體制下，投資基本得到控制，工期較有保障，各方均在合同約束下不得不加強管理，承包商尤其竭力地控制成本以擴大盈利，工程的風(fēng)險由各方比較合理地分擔�！　≡趨⒓訃�際承包工程的初期，我們比較關(guān)注和國外的施工組織、先進(jìn)技術(shù)、工藝、標準系統等。隨著(zhù)項目經(jīng)驗的積累、業(yè)務(wù)的擴展、語(yǔ)言的不斷解決和管理層次的提高，我們逐漸認識到：公司具有實(shí)施幾乎任何大項目的實(shí)力，有些工程的組織和質(zhì)量都很出色，但虧損和效益低比較普遍。中國公司在對外承包工程或國內的外資工程中大都負擔了較多的風(fēng)險，犧牲或了可能的效益，客觀(guān)上也影響了國家的利益�！　⊥聊竟こ痰娘L(fēng)險是不可避免的。但應由合同雙方合理地分擔，這個(gè)分擔的準繩和保障就是合同。在國際承包界已經(jīng)形成了以合同觀(guān)念為基礎的日常管理制度和專(zhuān)業(yè)人員構成的成熟的合同管理體系。由于以往計劃經(jīng)濟體制的習慣影響和語(yǔ)言能力、法律合同知識和實(shí)踐經(jīng)驗和技巧不足的局限，中國公司在合同管理（包括計量計價(jià)和索賠）方面與國際市場(chǎng)的差距比在技術(shù)、工藝、組織和標準等方面要大，合同管理工作是中國承包商實(shí)施國際工程管理環(huán)節中最薄弱的一環(huán)�！　∮幸粋�(gè)項目的英籍監理組長(cháng)在其向業(yè)主遞交的《竣工報告》中寫(xiě)道：中國承包商似乎給當地市場(chǎng)帶來(lái)了一股新鮮空氣，他們只關(guān)心工程本身，缺乏合同、工程法知識，合同觀(guān)念淡漠，可能附加成本巨大，但又不進(jìn)行有力的索賠，同時(shí)確定具有實(shí)施任何一個(gè)項目的財力和實(shí)力，這對于業(yè)主確實(shí)是極佳的選擇�！　∠旅娼Y合筆者的學(xué)習和工作中的實(shí)踐體會(huì )，談?wù)剣�際承包工程合同管理幾個(gè)重要方面的工作和工作原則：　　一、精確界定合同工作范圍和計量計價(jià)　　在西亞一個(gè)公路項目，業(yè)主和監理工程師以工地指令迫使我承包公司加修8.5km，四車(chē)道22m寬的公路，當時(shí)項目組沒(méi)有仔細，更沒(méi)有堅決反駁，工作內容大大超出了原合同范圍，造成了巨大損失�！　∥覀兊捻椖抗芾碚咄ǔＨ狈�對合同規定的工作范圍的認真研究，忽視附加工作和額外工作的本質(zhì)區別。有些人甚至習慣性地認為業(yè)主和監理下達指令的工作不能不執行。實(shí)際上對于額外工作，承包商并沒(méi)有義務(wù)一定執行，而需要重新協(xié)商、定價(jià)、并可以堅持重新簽約；對于附加工作，也應區別幾種不同情況，判定是屬于合同清單已列的工作，還是合同清單未列出但又在合同范圍內的。對于后者，應該定新的單價(jià)，核定新單價(jià)時(shí)，根據不同情況又有多條原則，這些原則在FIDIC或I……C.E及其它標準合同中通常都有比較明確的規定。附加工作和額外工作的區分在于判定該工作是否為原合同所必要的，沒(méi)有這部分工作，原合同范圍內的工程是否可以發(fā)揮預期的作用�！　∵�有一個(gè)項目，在竣工后又接受了一項變更令，在已完工的公路項目一端改造26km路面，而且使用原項目的單價(jià)。很顯然這是一項額外工作，沒(méi)有它，原項目已可以發(fā)揮預期作用。而且這種追加又不是利潤豐厚使承包商志在必得的，這種變更令沒(méi)有執行的必要。況且，根據合同解釋原則，在養護期開(kāi)始后，工程師已無(wú)權下達變更令�！　≡诰�確劃定工作性質(zhì)后，應周密地進(jìn)行計量計價(jià)工作。這當中要諳熟合同規定的各種計量計價(jià)規則并靈活運用�！　∫皇�，要將所有工作完整地計量，這里應注意國內、外不同標準、體系計量計價(jià)原則的差別；　　二是，注意邊緣問(wèn)題、變更問(wèn)題，盡管多結算。如：有的合同計價(jià)規定本身有不嚴密之處，與施工實(shí)際環(huán)節有出入，有些工序未包含在工作描述中（或者由變更令VO引起新增的），這部分工作就應該單獨計量，甚至調整新的單價(jià)。有的承包商對計價(jià)規則和清單描述理解不清或經(jīng)驗不足，投標時(shí)說(shuō)不準，項目進(jìn)行中還拿不準某一項工作與清單中的哪一項對應。這樣出現結算額大大低于合同額的情況就不足為怪了，當然，如果低到一定比例，根據合同還可以調價(jià)，那是另一種情況�！　�對已完工作的計量結果要及時(shí)計入月帳單，特別是對變更的工作內容。有些私人業(yè)主就是以拖延對變更的計量來(lái)降低對承包商的同期付款額。計量計價(jià)工作還應包括：合同規定的對單價(jià)和總價(jià)的調整；由于附加工作、延長(cháng)工期及不利的現場(chǎng)條件造成的附加成本；合同規定的人工、材料漲價(jià)補償；后續立法造成的附加成本等。計量計價(jià)是一項專(zhuān)職的專(zhuān)門(mén)工作，如在英聯(lián)邦地區及香港等地稱(chēng)Quantity Surveying，簡(jiǎn)稱(chēng)Q.S.，有專(zhuān)門(mén)的學(xué)會(huì )，在大學(xué)有相應的系和專(zhuān)業(yè)，與我們傳統的預算、統計概念有較大差異，在這項工作上的差距直接影響到項目的效益�！　�二、工程變更的索賠　　一項大的土木工程總要有變更，因此也總是存在著(zhù)索賠的可能。在國際承包工程中經(jīng)常遇到業(yè)主和監理工程師硬將事實(shí)上的變更工作擠入原工程清單中舊科目和單價(jià)的情況，或是只發(fā)出口頭指令，卻不以書(shū)面確認，使承包商蒙受損失。在這種情況下我們應該目光敏銳、及時(shí)發(fā)現，據理力爭，及時(shí)書(shū)面確認變更令，確認計價(jià)方案。只要是監理工程師指示的施工、次序或質(zhì)量要求、標準的改變，即便沒(méi)有變更令，根據合同解釋原則，也可以視為可推的變更令。我們在工地大量要處理的是工程變更，我們經(jīng)常在項目結束發(fā)現虧損后一攬子提出的索賠，其內容有很多是應在發(fā)生當時(shí)以工程變更處理的。即便是總價(jià)合同，有時(shí)也允許計量設計變更并隨之調價(jià)。如果盲目擴大索賠的范圍，反而會(huì )使問(wèn)題復雜化�！　∮幸环N特殊情況值得特別注意：一般合同均規定當有效合同價(jià)增加或減少一定比例（FIDIC第四版為15%）時(shí)，合同總價(jià)可以相應調整。但有的項目因工程變更工程量減少，最后總價(jià)本應達到合同規定的范圍而得到補償，工程師和業(yè)主故意以變更令V.O.，增加一些工程，并誘以?xún)?yōu)惠的單價(jià)使承包商就范。而這部分工作累計入計量結果后，承包商就失去了獲得巨額補償的機會(huì )。識破諸如此類(lèi)的手段并拿出有效的對策，這也是合同管理工作的任務(wù)之一�！　∷髻r是對附加成本的追索，應在干擾、延誤、變更、違約或勘察特殊事件造成損失時(shí)，及時(shí)發(fā)出通知，并嚴格地納入月計量結算的軌道，違反合同中的程序規定可能會(huì )導致喪失權力或大打折扣。索賠是當今國際承包商保持生存的必需手段，是日常管理行為。索賠不是傷面子、礙面子的事；不索賠或做不好索賠倒真會(huì )被對方輕視。秋后算帳的索賠通常陷入被動(dòng)。曾有個(gè)項目在初驗后，提交了一攬子索賠，由于領(lǐng)導更替、調動(dòng)和重視不夠，一直拖到業(yè)主與銀行貸款協(xié)議的最后期限將至，談判地位很差，只得忍痛割舍許多本年很有希望的科目�！　⊥暾�的同期記錄、及時(shí)按合同要求發(fā)出通知是索賠成功的重要前提�！　�三、延長(cháng)工期的罰款　　有一些兄弟公司曾被巨額罰款，但仍有不少人缺乏嚴格的工期觀(guān)念，不在乎進(jìn)度落后于計劃，更在乎造成延期要求的事件（非承包商方面的原因）發(fā)生時(shí)，及時(shí)整理和提出延期要求，而是到將要罰款的時(shí)日才著(zhù)手開(kāi)始申請；總以為只要心里有數，知道不是由于自己原因造成的就一廂情愿地認為會(huì )平安無(wú)事�！　∫话愕膼毫犹鞖獠荒軜嫵裳悠诘睦碛�，非承包商自身造成的延誤才可能被批準延期。這當中又分為可原諒但不獲賠償的和可原諒又可獲賠償的延期。所以，延期不只是免除罰款，還是經(jīng)濟補償的來(lái)源之一，有時(shí)還可能成為調整單價(jià)的理由。工期延長(cháng)也是常規索賠的目標之一。延期要求也是隨事件發(fā)生一次一次提出來(lái)的，也不應該一攬子“秋后算帳”�！　∪绻�工程由于業(yè)主或工程師的原因拖了期，而業(yè)主又要求在原定工期內完工，承包商為此投入了新的超過(guò)投標預算量的資源，這就會(huì )構成加速索賠的動(dòng)因，如果沒(méi)有嚴密的論證和祥實(shí)及時(shí)的資料、同期記錄、申請文件及批準等，就常常加了速而得不到賠償，替業(yè)主承擔了他應承擔的風(fēng)險。值得一提的是，承包商在投標時(shí)應正式提交預計的資源投入和生產(chǎn)效率等資料并得到確認，為日后對比、索賠埋下伏筆�！　�四、現場(chǎng)條件及其變化　　一承包公司在打樁時(shí)遇一巖層，項目組絞盡腦汁，變換多種方法，曠日持久，最后終于自己加工設備把樁壓了下去。而由此產(chǎn)生的延誤，采取附加措施動(dòng)用的人工、材料、設備及勘察損失就都被默默地“消化”了。經(jīng)事后考察，原標書(shū)提供的勘探資料上標明這一深度應為粘土層。土木工程中不利的現場(chǎng)條件和條件的改變很常見(jiàn)，但這種風(fēng)險應被合理的分擔。業(yè)主通常會(huì )在合同中寫(xiě)入免責條款（如現場(chǎng)確認書(shū)中的描述等）或把勘探地質(zhì)材料報告作為非正式文件。但這并不能真正將風(fēng)險轉移給承包商，從法律上說(shuō)尤其如此。盡管咨詢(xún)工程師一般都要“捍衛”原地質(zhì)報告以維護其聲譽(yù)，說(shuō)這種條件承包商應合理地預見(jiàn)到，這確實(shí)會(huì )給承包商帶來(lái)一定困難。只要承包商認真進(jìn)行了現場(chǎng)考察，周密地估計、預測現場(chǎng)條件達到合理的程度，在極不利條件出現或原文件所述有重大改變時(shí)證明：這屬于與圖紙和勘探資料之中所描述的條件有本質(zhì)不同的現場(chǎng)條件；或合同中未做描述，但即便有經(jīng)驗的承包商也無(wú)法合理地預料，由此產(chǎn)生的工期延誤和附加成本就要由業(yè)主負擔�！　≡谶@類(lèi)情況出現時(shí)，如不及時(shí)談判、確定、并提出工期成本索賠要求，將是合同管理工作的失誤�！　�五、加強合同管理措施，抑制不公正行為　　中國承包商是公認的“鴿派”，這與合同觀(guān)念薄弱，合同管理水平低有很大關(guān)系。一些監理工程師或業(yè)主行為不公正，若不遇抵抗，則變本加厲。有的業(yè)主將額外工作借監理之口下達給承包商去完成而不想付款；有的咨詢(xún)工程師故意不下書(shū)面指令使工作完成后查無(wú)對證。而我方由于合同管理不成熟，經(jīng)常出現檔案不全，往來(lái)函件、帳單無(wú)簽收、無(wú)登記，現場(chǎng)工作無(wú)同期記錄及簽認等情況，被人鉆了空子，吃了虧還說(shuō)不出來(lái)�！　∮腥苏J為國際工程標準合同看起來(lái)上下左右都有限制承包商的，其實(shí)這有失偏頗。因為標準合同即使有偏袒一方的傾向，也總是約束雙方的。承包商與業(yè)主的地位都是客觀(guān)的，關(guān)鍵看自己如何利用合同賦予的權力。比如說(shuō)，合同規定由監理工程師負責核批結算帳單，然后由業(yè)主付款。業(yè)主、監理的地位固然優(yōu)越，但若業(yè)主未能在規定時(shí)間內付款；或監理工程師在帳單簽收后規定的期限內未核批，那就是違約。承包商盡可以理直氣壯地指出，并索賠延期付款的利息，嚴重的還有權停工、要求仲裁或提出終止合同等�！　�從合同上說(shuō)，承包商必須執行工程師在合同范圍內的所有指令；但同時(shí)，他可以不執行超出工程師授權范圍的指令。對于合同范圍內的指令，他也有提出計量計價(jià)要求的權力，尤其是對工程變更。如果工程師無(wú)視合同規定的計量計價(jià)程序，不經(jīng)與承包商商議而諸事自己說(shuō)了算或對變更不予計量，又屬于違約行為�！　∮械墓こ處熈晳T發(fā)口頭指令而不予計量，承包商可以即以書(shū)面確認并申請計量計價(jià)，按合同規定（FIDIC和I .C.E都是這樣）如工程師不書(shū)面否認，在規定日期后（七日、十四日等）屆時(shí)生效，如此辦理，上述行為收斂�！　∮械墓こ處煘楸苊飧郊映杀�，保持預算不突破，當工程情況變化需要采取附加措施時(shí)不明確下指令，而是建議承包商如此這般。如果這種情況不是有經(jīng)驗的承包商可能合理預見(jiàn)到的而附加措施又是執行合同所必需的，根據原則解釋合同的默示條款（Implied Term），工程師必須及時(shí)做出指示，否則又是違約，可以索賠�！　〗�(jīng)驗表明，外國咨詢(xún)工程師并非個(gè)個(gè)是合同高手，有些甚至在本專(zhuān)業(yè)也不是高手；有人還帶有種族歧視等陰暗心里。只要我們以合同為依據，以法律為準繩，有理、有利、有節地堅持合管理，是可以抑制那些不公正行為，使工程風(fēng)險合理分擔，使項目正常實(shí)施的�！�　六、停工、仲裁和終止合同　　在國際承包工程實(shí)施過(guò)程中，由于客觀(guān)的原因或合同某一方原因導致暫停施工的情況并不罕見(jiàn)，嚴重的可能導致終止合同�！　�暫�？赡苁怯蓸I(yè)主或其授權工程師指令的，也可能是由于特別緊急狀況所迫。還有一種情況是承包商提出的�！　∵@在FIDIC第三版及以前版本和I .C.E第五版及以前諸版都是沒(méi)有的。FIDIC第四版69.4條規定當業(yè)主不按規定期限支付工程款而使承包商財源枯竭，無(wú)法繼續施工時(shí)，承包商可主動(dòng)提出暫停施工或放慢施工進(jìn)度�！　”M管在國際工程實(shí)踐中，承包商提出暫停施工的權力有限，但我個(gè)人認為應充分利用這個(gè)權力以擺脫被動(dòng)局面。例如：有一個(gè)項目，業(yè)主財政緊張，在支付上嚴重違約又無(wú)力改變，我承包公司舉棋不定，勉強墊資支撐近一年，最后還是提出了暫停，而這個(gè)項目二年后才復工�；仡^來(lái)看，長(cháng)期墊資還不如及時(shí)停工�！　≡跇I(yè)主違約的情況，果斷暫�；蛞越K止合同相威脅，對公司特別重要（終止的具體提法和策略應聽(tīng)取律師或專(zhuān)家的意見(jiàn)）。因為對于信譽(yù)本身就不太好的業(yè)主，“綏靖”可能導致更加被動(dòng)�！　≈俨猛ǔ２槐徽J為是好的糾紛解決途徑，但如果明知勝算較大，而且金額巨大，卻無(wú)處講理，另無(wú)他路，也該嘗試。在中國家，“工程師”通常被指定為業(yè)主的某一官員，而且監理工程師在合同中的身份只是“工程師代表”。這樣，在合同管理實(shí)踐中，我們應充分利用工程師的爭議調解權，還可以通過(guò)業(yè)主來(lái)制約監理工程師的某些不公正行為�！　≌�式仲裁前一般會(huì )先進(jìn)行調解，有的國家和地區還有專(zhuān)門(mén)的調解機構。找一個(gè)中間機構來(lái)調解，如土木工程師協(xié)會(huì )等，出于聲譽(yù)等各方面因素，一般會(huì )比較公正，也得多。這時(shí)，聘請法律顧問(wèn)、請著(zhù)名律師出書(shū)面意見(jiàn)，引用所在國訴訟和仲裁安全，及時(shí)提到的仲裁威脅都是有效的手段。在這些綜合措施下，一般顯失公平的業(yè)主或工程師就開(kāi)始退讓了�！　×硗庵俨没蛘{解也并非一定要對整個(gè)合同，而可以就某一項索賠或某一個(gè)，如不可預見(jiàn)的不良現場(chǎng)條件的判定等�！　】傊�，為了比較公正、合理地解決合同糾紛，應利用各種可以利用的方式和手段。綏靖的代價(jià)往往是利益�！　≈俨玫牟枚ㄊ欠窨稍谒�在國依法生效，也是我們采取行動(dòng)前必須的重要法律問(wèn)題�！　〖訌姾吞岣吆贤�管理水平對于提高項目經(jīng)營(yíng)管理水平和國際承包工程項目的效益，都有重要作用。合同管理與其它工程管理環(huán)節絲絲相扣、互相。有些索賠提不出來(lái)，是因為成本核算精度不夠；沒(méi)有實(shí)施計劃管理，許多延誤就無(wú)法證明等。改進(jìn)和加強合同管理工作是中國承包公司共同面臨的問(wèn)題。　　七、如何改進(jìn)合同管理工作　　第一，普及和加強法律觀(guān)念、合同意識�！　》彩聫暮贤�規定的責權利出發(fā)去考慮，項目負責人應時(shí)時(shí)牢記合同管理貫穿項目始終的原則，即便是做具體工作的工程師也應把技術(shù)問(wèn)題與合同條款聯(lián)系起來(lái)考慮，以技術(shù)方案在合同上的影響經(jīng)濟效益作為評價(jià)可行性的重要指標。比如打樁遇到不良地質(zhì)情況，應在準備技術(shù)方案的同時(shí)，是否已超出了合同規定的情況；是否需動(dòng)用超出預定方案的資源已并應告知合同管理人員，看是否屬于業(yè)主應償付的情況�！　№椖拷M碰到天災人禍或其它特殊情況，應同時(shí)想到保險公司是否應賠償，業(yè)主應負什么責任。在著(zhù)手處理時(shí)及時(shí)做好記錄并按時(shí)按既定方式向有關(guān)部門(mén)通知并提供有關(guān)的資料表格。其中某一步驟的不完整或不合理規定都可能影響風(fēng)險的分擔和承包商全部權利的實(shí)現�！　『贤�和法律觀(guān)念還涉及到簽收發(fā)文、分類(lèi)檔案系統、同期工作記錄和簽認、書(shū)面證據和及時(shí)確認口頭指令等等。這當中應避免可能由于因襲老經(jīng)驗和按習慣做法而忽視合同法律原則的情況。比如：不少人認為工程承包合同是協(xié)議簽字后才生效的，但實(shí)際上按照合同法的原則，一個(gè)報盤(pán)（要約）被無(wú)條件接受（即承諾）時(shí)，合同就約束雙方了。也說(shuō)是說(shuō)，從收到中標通知書(shū)起投標人就成為合同中的“承包人”了。從這個(gè)時(shí)刻起，業(yè)主有什么行為違背合同精神，就可以視為“違約”了�！　〉诙�，設置專(zhuān)人或組負責合同管理。編制有關(guān)規程、手冊，使合同管理程序化、制度化�！　≡趪�際上，合同管理知識是項目管理人員的必備知識，并沒(méi)有負責計量的Q.S專(zhuān)門(mén)歸口管理。這種人學(xué)過(guò)工程，還學(xué)過(guò)法律，有合同管理的專(zhuān)門(mén)知識和經(jīng)驗，對合同的理解、解釋、執行、糾紛等決策都要聽(tīng)取他們的意見(jiàn)。這些人利用已成熟的制度有效地進(jìn)行合同管理，保證了對合同正確理解、對已完工程的正確計量，對額外工作的準確判斷和對額外成本的索償。大的問(wèn)題出現時(shí)，再聘請合同專(zhuān)家和律師加盟�！　∵m當雇傭專(zhuān)業(yè)的合同管理和索賠公司也是應該考慮和比選的方案和選擇，在許多情況下不是值得的：從、借鑒、提高的角度來(lái)說(shuō)，尤其如此�！　♂槍ξ覈�公司合同管理普遍偏弱的情況，建議多進(jìn)行一些普及和研討活動(dòng)，特別是由有關(guān)專(zhuān)家編寫(xiě)出可操作的規程、手冊等，再在實(shí)踐中不斷豐富、完善。同時(shí)，應爭取設專(zhuān)人或小組專(zhuān)職或側重合同管理，從合同角度影響和參與決策。項目簽約、開(kāi)工、接受變更令、停工、復工、糾紛都應盡量征求專(zhuān)門(mén)人員的合同管理意見(jiàn)，以避免項目在合同管理上失控�！　『贤�原文一般看起來(lái)冗長(cháng)、繁瑣，譯文更是費解，但這是執行項目的“法則”，非詳細考究不可。事實(shí)上真正用的時(shí)候，常常會(huì )發(fā)現它并不夠詳細、不名周全。如果能參與國外的做法編寫(xiě)一些簡(jiǎn)明表格、規程等，會(huì )有助于項目管理人員在進(jìn)行合同管理時(shí)、執行�！　∥覈�的國際承包工程事業(yè)雖然起步較晚，但伴隨著(zhù)改革開(kāi)放的進(jìn)程，發(fā)展迅猛。已有多家中國承包公司列入美國ENR工程新聞雜志“世界最大的250家承包商”的排行榜，開(kāi)始在國際承包界嶄露頭角。但仍應看到，中國承包公司在合同管理工作上與國際市場(chǎng)的差距客觀(guān)上起到了限制和阻礙承包事業(yè)發(fā)展的消極作用，也大大影響了整體經(jīng)濟效益。這與國內工程建設項目的管理體制、管理水平的現狀和發(fā)展是密切相關(guān)的。我國的國際承包工程應積極培養合同管理的外向型人才，開(kāi)展對合同管理的和實(shí)踐的研究；不斷汲取、引進(jìn)國外先進(jìn)的體制和做法，不斷提高合同管理和項目管理水平。這樣，不僅能加快我國承包工程事業(yè)的發(fā)展，對于帶動(dòng)國內工程市場(chǎng)的發(fā)育、項目管理體制的健全和項目管理水平的提高，從而為國家創(chuàng )造更好的經(jīng)濟效益，也會(huì )起到積極的促進(jìn)作用。

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