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淺析國際貨物買(mǎi)賣(mài)中的風(fēng)險轉移問(wèn)題
[摘要] 本文主要通過(guò)分析《聯(lián)合國國際貨物銷(xiāo)售合同公約》關(guān)于風(fēng)險轉移的相關(guān)條款和比較《2000國際貿易術(shù)語(yǔ)解釋通則》的貿易術(shù)語(yǔ)風(fēng)險轉移的相關(guān)解釋?zhuān)瑥娘L(fēng)險轉移的概念、意義談起，為我國有關(guān)經(jīng)貿主體維護自己的合法正當權益提供參考意見(jiàn)。[關(guān)鍵詞] 國際貨物貿易 風(fēng)險轉移 國際貿易術(shù)語(yǔ)
一、風(fēng)險轉移及其意義
風(fēng)險轉移制度中的風(fēng)險主要是指貨物高溫、水浸、火災、嚴寒、盜竊或查封等非正常情況下發(fā)生的短少、變質(zhì)或滅失等損失。這里的“風(fēng)險”一般須符合兩個(gè)基本特點(diǎn)：首先，這種損失并不是因為合同一方當事人的的違約造成的，也就是說(shuō)任何一方當事人對此損失都無(wú)過(guò)失。其次，這種風(fēng)險是當事人不可預見(jiàn)的，具有不確定性；在商業(yè)貿易中的正常風(fēng)險，如貨物行情的漲跌等并不包括在內。
風(fēng)險轉移的關(guān)鍵是從何時(shí)起風(fēng)險開(kāi)始轉移。各國的一般原則是風(fēng)險在哪一方，就由該方承擔此種損失。所以，在賣(mài)方把風(fēng)險轉移給買(mǎi)方之前，如果貨物發(fā)生了意外損失，此損失應由賣(mài)方承擔，即使賣(mài)方已把貨物托運交付給買(mǎi)方也不能因此而免去其交付義務(wù)。反之，如果貨物意外損失發(fā)生時(shí)風(fēng)險已經(jīng)由賣(mài)方轉移給買(mǎi)方，則貨物因意外事件造成的損失應由買(mǎi)方承擔，買(mǎi)方不能以此拒絕承擔其應負的負款義務(wù)和其他相關(guān)義務(wù)。
可見(jiàn)，風(fēng)險轉移密切關(guān)系到合同雙方當事人的切身利益，是一個(gè)十分重要的問(wèn)題�！堵�(lián)合國國際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公約》）第四章對風(fēng)險轉移問(wèn)題的專(zhuān)門(mén)規定，以及2000年《國際貿易術(shù)語(yǔ)解釋通則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通則2000》)就13種貿易術(shù)語(yǔ)對風(fēng)險轉移的相關(guān)規定也可見(jiàn)其重要性。
二、風(fēng)險轉移的時(shí)間
風(fēng)險轉移的時(shí)間即風(fēng)險于何時(shí)起從賣(mài)方轉移至買(mǎi)方。對于這個(gè)問(wèn)題，各國理論不盡相同。歸納起來(lái)，大概有三種：
1.以合同訂立的時(shí)間為轉移時(shí)間，羅馬法和現代的瑞士債務(wù)法典（第185條）都采取這一原則。
2.以所有權轉移的時(shí)間為轉移時(shí)間，英國貨物買(mǎi)賣(mài)法和法國民法典體現了這一原則。
3.以交貨時(shí)間為轉移時(shí)間。美國、德國的法律、《公約》、《2000年通則》,以及我國《合同法》均采用了這一原則，即所有權與風(fēng)險相分離的方法�！豆s》第四章對此做了專(zhuān)門(mén)規定。
三、國際貿易術(shù)語(yǔ)對風(fēng)險轉移時(shí)間的影響
如果雙方當事人在買(mǎi)賣(mài)合同中采用了《國際貿易術(shù)語(yǔ)解釋通則》中的貿易術(shù)語(yǔ)，則風(fēng)險轉移的時(shí)間應按這些貿易術(shù)語(yǔ)的規定來(lái)確定，而不按公約的規定來(lái)確定。不同的貿易術(shù)語(yǔ)下，規定了不用的風(fēng)險轉移時(shí)間。在國際貿易中，最常采用的就是FOB、CFR、CIF三種貿易術(shù)語(yǔ)。根據《通則2000》的規定，這三種貿易術(shù)語(yǔ)下風(fēng)險都于貨物在裝運港越過(guò)船舷時(shí)由賣(mài)方轉移到買(mǎi)方。但如果選擇了CPT或者CIP時(shí)，則風(fēng)險轉移的時(shí)間為貨交買(mǎi)方的時(shí)間。所以在貿易買(mǎi)賣(mài)中，合同中要注意貿易術(shù)語(yǔ)的正確使用，以規避己方的風(fēng)險承擔。
四、交貨狀態(tài)對風(fēng)險轉移的影響
貨物劃撥合同項下，即物的特定化是風(fēng)險轉移的重要前提。特定化貨物，指物的劃撥，是通過(guò)對貨物進(jìn)行計量、包裝、加上標記、或以裝運單據、或向買(mǎi)方發(fā)出通知等方式表明貨物已歸于合同項下。在實(shí)踐中，通常情況下賣(mài)方對非特定物特定化可以采取的辦法有:1.賣(mài)方可以在貨物包裝上打上標記,標明目的港和收貨人、貨物品名、產(chǎn)地等等；2.在提單上載明買(mǎi)方為收貨人或載明貨物運到目的地時(shí)應通知某一買(mǎi)方；3.在貨物為散貨，同時(shí)所裝運的貨物又是為履行多個(gè)合同，或者賣(mài)方未采取以上兩種辦法的情況下，賣(mài)方就必須向買(mǎi)方發(fā)出一份具體指明貨物情況的發(fā)貨通知。
五、當事人違約對風(fēng)險轉移的影響
從交貨時(shí)間起，風(fēng)險轉移于買(mǎi)方，這是國際慣例的一般規則。但是假若有違約行為的發(fā)生，則此規則不適用。所以違約行為對風(fēng)險轉移將產(chǎn)生不同的影響和結果。
1.買(mǎi)方違約對風(fēng)險的轉移的影響。按照《公約》第六十九條規定，如果賣(mài)方已按約定的時(shí)間將貨物交給買(mǎi)方處置，而買(mǎi)方?jīng)]有在適當的時(shí)間內接受貨物，即使他沒(méi)有實(shí)際占有貨物，風(fēng)險也自貨交他處置時(shí)轉移.《2000年通則》也做了相似的規定，如在CFR術(shù)語(yǔ)條件下，買(mǎi)方一旦有權決定裝運貨物的時(shí)間和目的港，買(mǎi)方必須就此給予賣(mài)方充分通知，若買(mǎi)方未履行此義務(wù)，則風(fēng)險提前至約定的裝運日期或裝運期限屆滿(mǎn)之日起轉移。
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