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微觀(guān)經(jīng)濟學(xué)博士論文開(kāi)題報告
一、論文題目
我國微觀(guān)經(jīng)濟組織的效率研究
二、選題的意義
之所以選擇研究我國微觀(guān)經(jīng)濟組織的效率問(wèn)題，主要基于以下原因和考慮：
1.效率問(wèn)題在經(jīng)濟學(xué)研究中的重要地位
經(jīng)濟學(xué)是關(guān)于選擇的科學(xué)、節約的科學(xué)。美國經(jīng)濟學(xué)家 A·薩繆爾森(P.A.Samuelson)曾指出：“經(jīng)濟學(xué)是研究人和社會(huì )如何進(jìn)行選擇，來(lái)使用可以有其他用途的稀缺的資源以便生產(chǎn)各種商品，并在現在或將來(lái)把商品分配給社會(huì )的各個(gè)成員或集團以供消費之用。”
因此，經(jīng)濟學(xué)就其過(guò)程來(lái)講是選擇的科學(xué)，其核心命題便是效率命題，即如何通過(guò)最少的投入，得到最大的回報。從某種意義上講，一部人類(lèi)文明發(fā)展史也就是一部社會(huì )經(jīng)濟的發(fā)展史，推動(dòng)社會(huì )經(jīng)濟向前發(fā)展的動(dòng)力是經(jīng)濟效率的不斷提高。研究效率、追求效率是經(jīng)濟學(xué)恒久的理論命題。而我國目前正在進(jìn)行的經(jīng)濟體制改革(乃至政治體制改革)，從某種意義上說(shuō)，實(shí)質(zhì)上是一場(chǎng)效率革命。
2.微觀(guān)經(jīng)濟組織的效率在經(jīng)濟體系中的重要性
“有效率的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長(cháng)的關(guān)鍵，一個(gè)有效率的經(jīng)濟組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在。”
諾思(North，D.C.)的話(huà)集中點(diǎn)明了本選題的價(jià)值：
任何一個(gè)經(jīng)濟體系中，經(jīng)濟組織的效率問(wèn)題都是不可忽視的，宏觀(guān)經(jīng)濟運行的有效性最終都要由微觀(guān)經(jīng)濟組織的有效性來(lái)承載，我國也不例外。實(shí)際上，我國的改革是從提高微觀(guān)經(jīng)濟組織的效率開(kāi)始的。農村實(shí)行的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制極大地提高了農業(yè)生產(chǎn)的效率，因而解決了 13 億人的吃飯問(wèn)題。1984 年以后以城市為重點(diǎn)的經(jīng)濟體制改革，把增強企業(yè)活力作為改革的中心環(huán)節也是基于提高微觀(guān)效率的考慮。
現在改革向縱深進(jìn)行，改革的方法和措施雖各不相同,但提高效率的目的并沒(méi)有變。
所以，微觀(guān)經(jīng)濟組織的效率是一個(gè)國家解決一切經(jīng)濟和社會(huì )問(wèn)題、實(shí)現可持續發(fā)展和繁榮昌盛的根基。
3.我國微觀(guān)經(jīng)濟組織形態(tài)及其變遷的特殊性
我國微觀(guān)經(jīng)濟組織的具體形態(tài)及其變遷都表現出了與制度環(huán)境的強相關(guān)性。新制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)于制度變遷理論的一個(gè)主要觀(guān)點(diǎn)就是：制度變遷與組織創(chuàng )新是影響經(jīng)濟增長(cháng)的主要因素。在我國當前，這兩種影響經(jīng)濟增長(cháng)的因素之間的關(guān)系呈現出相互膠著(zhù)的狀態(tài)：以體制轉軌為內容的制度變遷不可逆轉地影響和調整著(zhù)微觀(guān)經(jīng)濟組織內部以及相互之間的利益格局，從而影響并促使組織制度的調整和組織形式的創(chuàng )新;反過(guò)來(lái)，微觀(guān)經(jīng)濟組織在順應著(zhù)環(huán)境而調整的同時(shí)又有其自身運行和演化的內在規律性，這一規律的客觀(guān)性又對制度環(huán)境建設提出了一定的要求。
同時(shí)，處于“轉軌體制”中的我國微觀(guān)經(jīng)濟組織較之處于成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟體制(例如西方市場(chǎng)經(jīng)濟國家)和穩定的計劃經(jīng)濟體制(例如轉軌前的計劃經(jīng)濟國家，包括我國)中的微觀(guān)經(jīng)濟組織，呈現出多變性、多樣性和不穩定性，正是這種特性吸引著(zhù)經(jīng)濟工作者對其進(jìn)行研究探討的興趣。
基于以上原因，本論文選擇以我國微觀(guān)經(jīng)濟組織作為對象進(jìn)行效率研究，一方面，論文的研究通過(guò)構建面對特定對象的效率分析框架，在一定范圍內對現有的效率理論研究成果進(jìn)行了歸結和整合，彌補了當前效率理論研究的不足;另一方面，對我國微觀(guān)經(jīng)濟組織的效率特征進(jìn)行分別和綜合的研究，不僅為其后續發(fā)展中的組織改進(jìn)提出建議，而且對其發(fā)展演變路徑作了以效率為視角的理論歸納。因此，本論文的研究具有一定的理論和實(shí)踐意義。
三、研究現狀綜述與評析
效率論研究綜述
經(jīng)濟學(xué)中的效率理論的構成繁雜，體系龐大，這里從幾個(gè)側面對相關(guān)的基本觀(guān)點(diǎn)(因為這些觀(guān)點(diǎn)相對比較成熟，因此不一一羅列相關(guān)著(zhù)作)進(jìn)行概括：
效率的經(jīng)濟定義及其演繹
這里的歸納并不完全，但是有代表性。效率(efficiency)一般是指投入與產(chǎn)出或成本與收益之間的關(guān)系，在經(jīng)濟學(xué)上指的就是現有生產(chǎn)資源與它們所提供的人類(lèi)滿(mǎn)足之間的對比關(guān)系。經(jīng)濟學(xué)上講“有效率”是指用一定技術(shù)和生產(chǎn)資源為人們提供了最大可能的滿(mǎn)足。同樣，當講一個(gè)人花錢(qián)“很值”時(shí)，即花費較少的成本，取得了較大效用，也可以講這種經(jīng)濟行為很有“效率”。依據考察主體的不同，效率分析具有一定的層次性。
經(jīng)濟學(xué)中運用最為廣泛的、同時(shí)也是較少爭議的效率定義就是帕累托效率。這是一種(資源)配置效率，是指市場(chǎng)機制形成的效率。這一概念的使用主要是就整個(gè)社會(huì )經(jīng)濟而言的。“配置效率”(allocative efficiency)揭示的是全部生產(chǎn)資源與所有人的總經(jīng)濟福利之間的對比關(guān)系，主要研究的問(wèn)題在于資源是否在不同生產(chǎn)目的之間得到了合理的配置，使其最大限度地滿(mǎn)足了最大部分人們的各種需要。
經(jīng)濟學(xué)家法瑞爾(Farrell，M.J.)把一般意義上的經(jīng)濟效率分解為技術(shù)效率和配置效率兩部分。從 1957 年技術(shù)效率一詞被正式提出，學(xué)者們分別從投入、產(chǎn)出等各種角度詮釋這一概念，并集中進(jìn)行以下兩個(gè)方面的研究：理論方面主要是對技術(shù)效率的測算方法進(jìn)行研究;經(jīng)驗研究則集中于用不同的方法對企業(yè)、行業(yè)和區域進(jìn)行微觀(guān)和中觀(guān)層面上的技術(shù)效率測算、進(jìn)而分析差異并提出政策建議。所以對技術(shù)效率的研究是伴隨著(zhù)對生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步的研究和測算出現的。
1966 年美國經(jīng)濟學(xué)家哈維·萊賓斯坦(Roberstain, H.)提出 X 效率的定義。這一理論把組織效率同配置效率分割開(kāi)來(lái)，以個(gè)人工作(努力)選擇的心理和行為為基礎來(lái)研究企業(yè)組織的低效率，認為由于人有選擇的理性，個(gè)人行為很大程度上會(huì )受情感的支配，其進(jìn)行理性選擇和不斷調整的結果是努力水平最終將停落在“惰性區域”。
如果沒(méi)有來(lái)自企業(yè)內、外的壓力，或者特別有誘惑力的補償收益，個(gè)人就會(huì )停留在常規努力水平，其與可達到努力水平之間的距離，就是產(chǎn)生 X 效率的源泉。
諾思提出了“制度效率”(Institutional Efficiency)。諾思論述的制度效率，是指在一種約束機制下，參與者的最大化行為將導致產(chǎn)出的增加;而無(wú)效率則是指參與者的最大化行為將不能導致產(chǎn)出的增長(cháng)。制度效率的最根本特征在于，制度能夠提供一組有關(guān)權利、責任和利益的規則，為人們制定一套行為的規范，以最小的投入獲得最大的產(chǎn)出，并讓生產(chǎn)與消費獲得帕累托原則下的最優(yōu)交換比率。制度效率也可定義為由于采取某項制度而增加的收益與該制度運行所花費的成本之間的比較。
制度效率分為某項制度安排的效率和制度結構的效率兩方面。
實(shí)際上，各種效率定義其實(shí)都是強調了效率本質(zhì)含義中的一個(gè)側面，而有了特定研究對象(本文中即微觀(guān)經(jīng)濟組織)的效率研究，則需要回歸效率的本質(zhì)意義，似乎每個(gè)側面都不可偏廢，否則研究的目的就難以達成。
四、研究方法與結構安排
(一)研究方法。
一項研究所采用的方法，主要取決于兩個(gè)方面：一是出于論題的需要，二是研究者本人對于研究方法的掌握和研究工具的運用能力。鑒于此，本論文采用了以下研究方法：
1.始終貫徹唯物辯證法的方法論。馬克思主義唯物辯證法是我們認識世界的世界觀(guān)和方法論。任何研究，只有堅持唯物主義辯證法這個(gè)科學(xué)的方法，才能有科學(xué)的結果。本文對我國微觀(guān)經(jīng)濟組織的效率的研究，強調立足于繼承，定目標于創(chuàng )新。
因此需要歷史的、客觀(guān)的、辯證的認識微觀(guān)經(jīng)濟組織發(fā)展、演變及其效率表征，并以此作為進(jìn)行組織創(chuàng )新的起點(diǎn)。堅持和貫徹唯物主義辯證法是客觀(guān)分析和正確把握對象的特質(zhì)的方法論保障。
2.比較分析方法貫穿全文。本文中的比較分析將縱向比較與橫向比較相結合，對于特定經(jīng)濟組織的效率分析，對其在不同發(fā)展階段、不同制度背景下效率狀況及成因進(jìn)行了比較，從而把握其縱向發(fā)展軌跡;同時(shí)將其與其它經(jīng)濟組織在同一階段、同一背景下的效率狀況與成因進(jìn)行比較，從而把握其相對優(yōu)勢與劣勢所在。在這種雙重比較的基礎上，發(fā)現和歸納我國微觀(guān)經(jīng)濟組織伴隨經(jīng)濟轉軌的沉浮變遷規律、變遷路徑和發(fā)展態(tài)勢，以此為依據對其效率改進(jìn)和組織完善提出相關(guān)建議。
(二)結構安排
在以上分析方法的支撐下，除本導論外的論文主體部分沿著(zhù)總——分——總的基本思路展開(kāi)論述。在總括介紹了效率理論、界定了微觀(guān)經(jīng)濟組織并構建了微觀(guān)經(jīng)濟組織效率分析基本框架的基礎上，分別對我國轉軌階段存在的主要微觀(guān)經(jīng)濟組織進(jìn)行個(gè)別效率分析，并分別提出了各自的效率改進(jìn)方向，最后又綜合分析各類(lèi)組織之間的效率聯(lián)動(dòng)及其必要條件，并提出了促進(jìn)組織之間效率良性互動(dòng)的環(huán)境建設方向，以此作為一個(gè)完整的分析體系。論文具體結構安排如下：
導論概要的介紹論文的選題意義、相關(guān)研究現狀、論文所采用的研究方法與研究思路、論文所形成的基本觀(guān)點(diǎn)和主要創(chuàng )新。
主體部分由六章構成。第一章為研究準備，重點(diǎn)是構建了微觀(guān)經(jīng)濟組織的效率分析框架，作為下文展開(kāi)論述的基礎。論文的主題是進(jìn)行效率研究，因此，效率理論就是必要的理論準備;論文研究的對象是微觀(guān)經(jīng)濟組織，因此對其界定并深刻認識其所依托的經(jīng)濟環(huán)境就是必要的背景知識準備。論文正是在此基礎上構建了以制度為主線(xiàn)的、產(chǎn)權―人―環(huán)境三位一體的微觀(guān)經(jīng)濟組織效率分析框架。
五、論文形成的主要觀(guān)點(diǎn)
1.構建了以制度為主線(xiàn)的、三位一體的微觀(guān)經(jīng)濟組織的效率分析框架。該框架的構建基礎是研究對象和對象所處的背景的特殊性。
2.指出我國國有企業(yè)的特殊性并提出部分國有企業(yè)應該在相對長(cháng)期內留存于競爭性領(lǐng)域。
3.論文的研究展現了鄉鎮企業(yè)組織特性逐漸消減和鄉鎮企業(yè)邊界逐漸模糊的趨勢，提出對“鄉鎮企業(yè)”這一稱(chēng)謂的商榷，隱含了鄉鎮企業(yè)組織改進(jìn)的結果將會(huì )是鄉鎮企業(yè)這一微觀(guān)經(jīng)濟組織形態(tài)的消失這一理論推斷。
4.論文提出私營(yíng)經(jīng)濟改革應該走漸進(jìn)式道路，不應該急于向現代企業(yè)制度過(guò)渡。
對于大多數私營(yíng)企業(yè)而言，可選的組織完善取向應該是在企業(yè)內部產(chǎn)權結構、決策機制、管理機制逐漸規范和完善的基礎上，先實(shí)現家族企業(yè)非家族化管理，再向規范的股份制公司過(guò)渡，乃至最后在條件具備時(shí)建立現代企業(yè)制度。
5.對各類(lèi)企業(yè)的效率特征本論文作出了自己的概括：國有企業(yè)的改革從效果上看是增進(jìn)效率的，但是與鄉鎮企業(yè)與非公有制經(jīng)濟相比，其效率水平低且效率增速慢;鄉鎮企業(yè)的高效率具有不穩定和過(guò)渡性特征，這是因為鄉鎮企業(yè)的高效率主要源于對“灰市場(chǎng)”的強適應性，而改革的進(jìn)程必然是要消除“灰市場(chǎng)”的，因此，鄉鎮企業(yè)的效率變化趨勢取決于鄉鎮企業(yè)內部制度改革能否適應新的市場(chǎng)環(huán)境;非公有制經(jīng)濟的效率表現頗為復雜，從效率水平來(lái)看是三類(lèi)企業(yè)中最高的，但對其效率分解結果顯示，從效率影響的各個(gè)方面來(lái)看，并非必然的導向企業(yè)高效率，而是在效率優(yōu)勢與劣勢的對比中形成了這個(gè)結果，因此制度改革空間很大。
6.我國農業(yè)微觀(guān)經(jīng)濟組織是最為復雜的一類(lèi)經(jīng)濟組織。
7.論文提出并論證了我國微觀(guān)經(jīng)濟組織形態(tài)的不穩定性與微觀(guān)經(jīng)濟組織體系結構變動(dòng)的持續性特征。
以上是本論文研究中形成的一些主要觀(guān)點(diǎn)，無(wú)疑這些觀(guān)點(diǎn)和結論(稱(chēng)之為創(chuàng )新，則顯稚嫩)仍是初步的，尚需推敲。需要說(shuō)明的是，作為一項嘗試性研究，本文的研究結論更多的是驗證了一些國內外學(xué)者對同一論題研究的相關(guān)結論，這里不作贅述。
六、 論文提綱
目 錄
導 論
一、選題的意義
二、研究現狀綜述與評析
三、研究方法與結構安排
四、論文形成的主要觀(guān)點(diǎn)
第一章 相關(guān)理論及背景知識(研究準備)
第一節 效率基本理論回顧及評述
一、效率的定義
二、效率的影響因素：回顧、分析與歸納
三、效率的評價(jià)及評價(jià)指標的選擇
第二節 微觀(guān)經(jīng)濟組織及其現實(shí)形態(tài)
一、微觀(guān)經(jīng)濟組織的界定
二、我國現有微觀(guān)經(jīng)濟組織的分類(lèi)
三、我國微觀(guān)經(jīng)濟組織的現實(shí)形態(tài)
第三節 微觀(guān)經(jīng)濟組織效率分析框架的構建
一、以制度為主線(xiàn)的(微觀(guān)經(jīng)濟組織)效率分析
二、本論文效率分析的幾個(gè)層面
第二章 國有企業(yè)改革與效率演化
第一節 國有企業(yè)基本問(wèn)題解讀
一、國有企業(yè)(國有經(jīng)濟)存在的理論依據
二、國有企業(yè)的現實(shí)功能與作用
三、我國國有企業(yè)的特殊性
四、我國國有企業(yè)改革歷程
第二節 我國國有企業(yè)的效率狀況及解析
一、我國國有企業(yè)效率的基本判斷
二、我國國有企業(yè)效率的實(shí)證分析
三、國有企業(yè)效率的制度解析
第三節 國有企業(yè)改革走向定位
一、關(guān)于國有企業(yè)改革理論的爭論及其思路的簡(jiǎn)評
二、以經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域區別組織改進(jìn)的走向
三、以政府職能邊界的準確定位完善企業(yè)治理
四、搞活整個(gè)國有資產(chǎn)推進(jìn)國企改革
第三章 鄉鎮企業(yè)的發(fā)展與效率特征
第一節 鄉鎮企業(yè)的組織特征及功能
一、經(jīng)濟轉軌與鄉鎮企業(yè)的發(fā)展
二、獨特的企業(yè)形態(tài)
三、鄉鎮企業(yè)的功能與作用
第二節 鄉鎮企業(yè)效率狀況及成因分析
一、基本的效率表現
二、鄉鎮企業(yè)效率狀況解析
第三節 鄉鎮企業(yè)的制度完善與組織形式創(chuàng )新
一、鄉鎮企業(yè)改革的必要性與必然性
二、鄉鎮企業(yè)改制實(shí)踐
三、鄉鎮企業(yè)組織創(chuàng )新的方向與實(shí)踐中的問(wèn)題
四、對“鄉鎮企業(yè)”稱(chēng)謂的商榷
第四章 非公有制經(jīng)濟組織的效率評析
第一節 我國非公經(jīng)濟的產(chǎn)生及功能定位
一、“體制外”生成的非公經(jīng)濟及其發(fā)展
二、我國非公經(jīng)濟地位認識發(fā)展與政策演變
三、非公經(jīng)濟的功能定位
第二節 非公經(jīng)濟組織的效率表現
一、產(chǎn)權結構的效率優(yōu)勢質(zhì)疑
二、治理結構的雙重效率表現
三、環(huán)境特性及私營(yíng)企業(yè)環(huán)境適應性考證
第三節 非公經(jīng)濟組織的內部制度完善與外部環(huán)境改進(jìn)
一、“二次創(chuàng )業(yè)”：加速企業(yè)制度完善
二、拓寬市場(chǎng)準入，完善國民待遇，強化市場(chǎng)主體地位
第五章 農業(yè)微觀(guān)經(jīng)濟組織變遷及其效率評價(jià)
第一節 農村經(jīng)濟轉軌：背景與歷程
一、農村經(jīng)濟轉軌的背景
二、農村經(jīng)濟轉軌歷程及階段特征
三、一個(gè)承上啟下的簡(jiǎn)短說(shuō)明
第二節 農業(yè)微觀(guān)經(jīng)濟組織的效率解析
一、我國農業(yè)微觀(guān)經(jīng)濟組織形式的特殊性與復雜性
二、農業(yè)經(jīng)濟組織效率的實(shí)證分析
三、典型農業(yè)經(jīng)濟組織制度解析及效率評價(jià)
第三節 趨勢判斷與對策
一、農村微觀(guān)經(jīng)濟組織需要創(chuàng )新
二、組織形式創(chuàng )新設想——多樣性的農業(yè)微觀(guān)經(jīng)濟組織
第六章 微觀(guān)經(jīng)濟組織之間的效率聯(lián)結及 組織運行環(huán)境建設
第一節 微觀(guān)經(jīng)濟組織體系的動(dòng)態(tài)特征及效率關(guān)聯(lián)
一、轉軌體制的動(dòng)態(tài)性
二、微觀(guān)經(jīng)濟組織體系及其結構的變化
三、微觀(guān)經(jīng)濟組織之間的效率關(guān)聯(lián)
第二節 我國微觀(guān)經(jīng)濟組織運行環(huán)境建設：以政府職能為視角
一、政府、市場(chǎng)與微觀(guān)經(jīng)濟組織關(guān)系的再思考
二、政府作為制度環(huán)境創(chuàng )造者的經(jīng)濟干預
三、政府作為市場(chǎng)秩序維護者的經(jīng)濟干預
四、必不可少的補充：政府“不作為”的領(lǐng)域
主要參考文獻
后 記
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開(kāi)題報告03-02
開(kāi)題報告的格式03-26
工程開(kāi)題報告11-16