所有權保留之法理探討經(jīng)濟論文

　　1999年11月3日，原告A公司與被告B超市達成食品銷(xiāo)售協(xié)議，協(xié)議第七條約定："乙方于貨款未全部?jì)冬F前，商品貨物法定處理權屬于甲方。"后被告向原告購買(mǎi)糖果等食品，計貨款51 830.06元。經(jīng)原告催討，被告于2>文秘站－中國最強免費！<000年3月2日支付1萬(wàn)元，并書(shū)面承諾余款于同年3月10日付清，但屆期未按約履行。原告于同年3月13日從被告處拉回部分貨物，價(jià)值11 643.85元，被告尚欠余款30 186.21元。原告索款未果，遂訴至法院要求被告支付所欠貨款及逾期付款利息。

　　庭審中，原告認為，雙方協(xié)議第七條約定的"法定處理權"是指在B超市未付清全部?jì)r(jià)款前，A公司享有的對所供貨物自由處置權利，當然包括拉回貨物。其拉回貨物正是依此約定。被告方B超市則辯稱(chēng)，既然原告有此法定處理權，要求原告按協(xié)議約定拉回全部貨物，雙方就此清結，互不拖欠。原告稱(chēng)，其放棄這一"法定處理權"，并要求被告方履行付款義務(wù)。

　　法院經(jīng)審理認為，原、被告間的買(mǎi)賣(mài)合同依法成立有效，被告拖欠貨款，應負違約責任。依照合同法第109條之規定，判決被告B超市應于本判決生效之日起十日內給付原告A公司貨款30 186.21元、償付原告A公司逾期付款利息360元。

　　應該說(shuō)本案事實(shí)清楚，雙方對案件事實(shí)并無(wú)爭議，最終判決結果也于法有據，合情合理。然而美中不足的是判決中并未對"法定處理權"這一約定給予適當的說(shuō)明，亦未對原告未經(jīng)被告同意拉回貨物這一行為準確定性。由于本案所涉合同簽訂于新合同法施行之后，其法律適用依據當為新合同法。細究本案我們發(fā)現，這起貌似簡(jiǎn)單的買(mǎi)賣(mài)合同糾紛涉及到我國新合同法中有所規定但并未詳盡規定的所有權保留制度。

　　1999年10月1日新合同法的生效施行是我國法制建設史上具有里程碑意義的大事。新合同法創(chuàng )設了諸項新制度，所有權保留制度就是其中的一項。該法第133條規定："標的物的所有權自標的物交付時(shí)起轉移，但法律另有規定或者當事人另有約定的除外。"第134條又規定："當事人可以在買(mǎi)賣(mài)合同中約定買(mǎi)受人未履行支付價(jià)款或其他義務(wù)的，標的物的所有權屬于出賣(mài)人。"此即構建出所有權保留制度。

　　所有權保留交易實(shí)踐由來(lái)以久。在合同法之前，民法通則也曾為這一制度的存在留有余地。民法通則第72條第二款規定：" 按照合同或者其他合法方式取得財產(chǎn)的，財產(chǎn)所有權從財產(chǎn)交付時(shí)起轉移，法律另有規定或者當事人另有約定的除外。"合同法正是繼承了民法通則這一精神，明確規定了所有權保留制度。按筆者理解，本案雙方當事人在協(xié)議中雖未明確使用"所有權"一詞而用了含糊不清的"法定處理權"一詞，然究其實(shí)質(zhì)，此"法定處理權"的權利內容與所有權諸權能無(wú)異，所謂的"法定處理權"實(shí)質(zhì)乃是所有權。

　　本案所涉協(xié)議第七條即可理解為買(mǎi)賣(mài)合同中的所有權保留條款。據此可以認為當事人這一約定當屬合法有效，原告A公司在對方未付款時(shí)，拉回部分貨物是其依約行使權利的行為，于法不悖。

　　所謂所有權保留，是指雙務(wù)合同尤其是分期付款買(mǎi)賣(mài)合同中，出賣(mài)人依約定以保留標的物所有權的方式擔保買(mǎi)受人價(jià)金之給付或其他義務(wù)之履行。對所有權保留之性質(zhì)，理論界與實(shí)務(wù)界均有兩種不同看法，一說(shuō)認為，所有權保留在法律上為一種附條件的所有權移轉。此為德國和日本的學(xué)說(shuō)，此種理論并未將所有權保留作為擔保買(mǎi)賣(mài)價(jià)金取償的擔保權對待，仍然將之作為一種特殊買(mǎi)賣(mài)對待，即所有權保留買(mǎi)賣(mài)為所有權隨著(zhù)買(mǎi)賣(mài)價(jià)金的付清而移轉于買(mǎi)受人。另一說(shuō)認為，所有權保留為非典型擔保物權，其主旨在于通過(guò)保留標的物所有權以期保障買(mǎi)受人能按期支付價(jià)款或履行其他義務(wù)。

　　筆者認為，所有權保留作為買(mǎi)賣(mài)合同中的一項特約，必然兼具物權和債權雙重意義。在第一層面即物權意義上，出賣(mài)人享有在買(mǎi)受人未全部付清價(jià)款時(shí)保留標的物所有權的權利，承擔在買(mǎi)受人付清價(jià)款時(shí)轉移標的物所有權的義務(wù)，而買(mǎi)受人則享有在付清價(jià)款時(shí)請求出賣(mài)人轉移標的物所有權的權利，承擔到期支付價(jià)款的義務(wù)。所有權保留作為一種擔保物權，在我國現行法體制下，尚需立法承認其地位。在第二層面即債權意義上，具有所有權保留特約的買(mǎi)賣(mài)合同可視為附條件的所有權移轉合同，出賣(mài)人和買(mǎi)受人必須承擔買(mǎi)賣(mài)合同上的權利義務(wù)，即出賣(mài)人享有取得價(jià)款的權利，承擔轉移標的物所有權的義務(wù)，買(mǎi)受人則享有取得標的物所有權的權利，承擔支付價(jià)款的義務(wù)。前一物權意義上權利義務(wù)為后一債權意義上權利義務(wù)實(shí)現的保障。

　　合同法第134條規定屬于提示性條款，即提示當事人可以在合同中約定采用所有權保留制度以保障自身權益，并無(wú)強行性。以合同法的一個(gè)提示性條款所構建的所有權保留制度顯然極不完備。盡管合同法賦予當事人更多的意思自治空間，將法律留下的空白留于當事人自己約定，但是當出現當事人的約定非常簡(jiǎn)約的情況，法律應對就顯得束手無(wú)策了，本案即遭此困境。為此，結合本案，筆者認為有以下四個(gè)問(wèn)題值得探討：

　　第一，出賣(mài)人是否有權放棄所有權而徑直要求買(mǎi)受人支付價(jià)金？

　　如前所述，所有權保留為一種非典型擔保物權，旨在實(shí)現買(mǎi)賣(mài)合同上的權利義務(wù)。當事人當然可以放棄其享有的所有權保留這一物權，而依合同法之實(shí)際履行原則要求買(mǎi)受人實(shí)際履行，正如在有典型擔保物權的債權中，擔保物權人可以放棄其所享有之擔保物權，而使之變?yōu)橐话銈鶛嘁粯�，此均由當事人權衡決定。放棄擔保物權，并不意味著(zhù)放棄一般債權，其仍可要求債務(wù)人實(shí)際履行債務(wù)。這在我國合同法已規定"繼續履行"等違約責任的情況下尤為可行。合同法第109條規定"當事人一方未支付價(jià)款或者報酬的，對方可以要求其支付價(jià)款或者報酬"，即是法律依據。本案中，A公司從B超市拉回部分貨物是A公司作為所有權人行使所有權之行為，后A公司放棄其對未拉回貨物之"法定處理權"而要求B超市支付貨款，是A公司作為債權人要求債務(wù)人B超市實(shí)際履行義務(wù)之行為，兩行為均應得到法律的支持。

　　第二，出賣(mài)人行使保留之所有權后是否還有權追究買(mǎi)受人的違約賠償責任？

　　盡管出賣(mài)人在行使其所保留之所有權后，拉回部分貨物，其仍可以追究買(mǎi)受人的違約賠償責任。理由是：出賣(mài)人拉回貨物只是為了避免自己遭受更大的損失而采取的一種保全措施，其性質(zhì)為出賣(mài)人行使擔保物權。買(mǎi)受人的違約行為使得出賣(mài)人訂立買(mǎi)賣(mài)合同的期待利益受損，理應承擔違約責任，此為債權。如合同約定了違約金，依合同約定；未約定違約金，買(mǎi)受人應賠償出賣(mài)人的實(shí)際損失，包括出賣(mài)人的期待利益損失、出賣(mài)人運送及取回標的物所花費用、市場(chǎng)風(fēng)險損失（標的物價(jià)格漲跌的價(jià)格差損失）等。本案判決要求被告支付逾期付款利息360元，是依權利人的主張按未拉回貨物之價(jià)款30186.21元的每日萬(wàn)分之四計算出來(lái)的，法院支持這一請求于法有據。然而權利人A公司本可主張更多權利，如要求被告按全部未付貨款51 830.06元的每日萬(wàn)分之四償付利息，也應支持。

　　第三，買(mǎi)受人可否以未取得所有權為由要求出賣(mài)人取回標的物并以此解除合同？

　　取回標的物是出賣(mài)人作為所有權人享有的權利，而非義務(wù)。按權利可以放棄、義務(wù)必須履行的原則，出賣(mài)人可自由選擇是否行使該權利。買(mǎi)受人未取得所有權是因其未履行合同上的支付價(jià)金之義務(wù)，當然無(wú)權要求出賣(mài)人取回標的物，更不可就此解除合同。顯然被告B超市的抗辯不能成立。原告A公司完全可以放棄"法定處理權"，要求被告方履行付款義務(wù)，或行使"法定處理權"，取回標的物，并解除合同。

　　第四，所有權保留中買(mǎi)受人利益如何保護？

　　權利的平衡是民法重要原則。本案由于買(mǎi)受人違約在先，故前文主要結合案例探討出賣(mài)人利益保護問(wèn)題，并未直接涉及買(mǎi)受人利益保護問(wèn)題，然買(mǎi)受人利益保護問(wèn)題始終是所有權保留制度研究中最為關(guān)注的問(wèn)題之一。由于所有權保留買(mǎi)賣(mài)合同中標的物雖然交付給了買(mǎi)受人，但所有權并不隨之轉移，買(mǎi)受人享有的僅是期待權。

　　如果出賣(mài)人在買(mǎi)受人按約交付價(jià)金之后，不將所有權轉移至買(mǎi)受人，或出賣(mài)人在買(mǎi)受人交付價(jià)金之前將此物再轉讓他人，即一物二賣(mài)，買(mǎi)受人的利益如何保護？依傳統法律規則，買(mǎi)受人只享有向出賣(mài)人要求違約賠償的債權請求權，這顯然有違買(mǎi)受人簽約之初衷。

　　合同法中雖也規定了實(shí)際履行原則，但合同法的權利屬債權，債權作為相對權，顯然不能對抗作為絕對權的物權，因此僅靠合同法中的實(shí)際履行這一違約責任形式尚不足以保護買(mǎi)賣(mài)合同雙方當事人的利益。傳統理論把買(mǎi)受人的期待權物權化，或定性為"不完全的"所有權等概念，但這一做法將導致所有權觀(guān)念的紊亂，不利所有權制度維護"靜的安全"之目標實(shí)現。筆者以為將所有權保留定性為附條件的所有權移轉可更好地保護買(mǎi)受人的利益。

　　依這一定性可產(chǎn)生如下規則：買(mǎi)賣(mài)合同成立之后，在買(mǎi)受人未付清價(jià)款和履行完義務(wù)前，出賣(mài)人雖保留標的物的所有權，然其保留之所有權僅為擔保意義上的所有權，其時(shí)，買(mǎi)受人已實(shí)際占有標的物，在買(mǎi)受人依約付清價(jià)金之后，所附條件即成就，所有權自然轉移于買(mǎi)受人，買(mǎi)受人當然享有標的物的所有權。

　　據此，買(mǎi)受人在合同期限未至之前，可以留置該標的物至合同約定期滿(mǎn)之日以對抗出賣(mài)人的違約行為，在此之前，買(mǎi)受人依約支付了價(jià)款或履行完義務(wù)，即當然享有該標的物的所有權；如其未支付價(jià)款或未履行義務(wù)，出賣(mài)人可收回其保留之標的物并追究買(mǎi)受人的違約責任。

　　這一規則在動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)的具體操作中又稍有區別：在動(dòng)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)中，先買(mǎi)人依占有即可直接對抗后買(mǎi)人和出賣(mài)人；在不動(dòng)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)中，由于涉及登記問(wèn)題，必須完善登記制度�？勺魅缦乱幎ǎ涸谒�有權保留的情況下，在交付之后，雙方當事人將所有權保留約定登記在冊，在所有權保留約定失效之前，出賣(mài)人不得再次轉讓標的物。這一規則較好地兼顧了買(mǎi)賣(mài)雙方當事人的利益，體現了民法中的衡平原則，具有一定的可操作性。

　　物權法正在緊張的草擬之中，將所有權保留這一非典型物權在物權法中法定化并確立相關(guān)具體規則，實(shí)屬必要。

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