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上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細則
融資融券包括券商對投資者的融資、融券和金融機構對券商的融資、融券。那么有關(guān)上海證券交易所交易規則，大家了解多少?
第一章 總則
第一條 為規范融資融券交易行為，維護證券市場(chǎng)秩序，保護投資者合法權益，根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所交易規則》和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規則，制定本細則。
第二條 本細則所稱(chēng)融資融券交易，是指投資者向具有上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)會(huì )員資格的證券公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“會(huì )員”)提供擔保物，借入資金買(mǎi)入本所上市證券或借入本所上市證券并賣(mài)出的行為。
第三條 在本所進(jìn)行融資融券交易，適用本細則。本細則未作規定的，適用《上海證券交易所交易規則》和本所其他相關(guān)規定。
第二章 業(yè)務(wù)流程
第四條 本所對融資融券交易實(shí)行交易權限管理。會(huì )員申請本所融資融券交易權限的，需向本所提交書(shū)面申請報告及以下材料：
(一)中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監會(huì )”)頒發(fā)的批準從事融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》及其他有關(guān)批準文件;
(二)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內部管理制度的相關(guān)文件;
(三)負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)系方式;
(四)本所要求提交的其他材料。
第五條 會(huì )員在本所從事融資融券交易，應按照有關(guān)規定開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)、融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)及客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)，并在開(kāi)戶(hù)后3個(gè)交易日內報本所備案。
第六條 會(huì )員在向客戶(hù)融資、融券前，應當按照有關(guān)規定與客戶(hù)簽訂融資融券合同及融資融券交易風(fēng)險揭示書(shū)，并為其開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)。
第七條 投資者通過(guò)會(huì )員在本所進(jìn)行融資融券交易，應當按照有關(guān)規定選定一家會(huì )員為其開(kāi)立一個(gè)信用證券賬戶(hù)。
信用證券賬戶(hù)的開(kāi)立和注銷(xiāo)，根據會(huì )員和本所指定登記結算機構的有關(guān)規定辦理。
會(huì )員為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)時(shí)，應當申報擬指定交易的交易單元號。信用證券賬戶(hù)的指定交易申請由本所委托的指定登記結算機構受理。
第八條 會(huì )員被取消融資融券交易權限的，應當根據約定與其客戶(hù)了結有關(guān)融資融券合約，并不得發(fā)生新的融資融券交易。
第九條 會(huì )員接受客戶(hù)融資融券交易委托，應當按照本所規定的格式申報，申報指令應包括客戶(hù)的信用證券賬戶(hù)號碼、交易單元代碼、證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格、數量、融資融券標識等內容。
第十條 融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報數量應當為100股(份)或其整數倍。
第十一條 融券賣(mài)出的申報價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià);當天沒(méi)有產(chǎn)生成交的，申報價(jià)格不得低于其前收盤(pán)價(jià)。低于上述價(jià)格的申報為無(wú)效申報。
融券期間，投資者通過(guò)其所有或控制的證券賬戶(hù)持有與融券賣(mài)出標的相同證券的，賣(mài)出該證券的價(jià)格應遵守前款規定，但超出融券數量的部分除外。
第十二條 本所不接受融券賣(mài)出的市價(jià)申報。
第十三條 客戶(hù)融資買(mǎi)入證券后，可通過(guò)賣(mài)券還款或直接還款的方式向會(huì )員償還融入資金。
賣(mài)券還款是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報賣(mài)券，結算時(shí)賣(mài)出證券所得資金直接劃轉至會(huì )員融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)的一種還款方式。
以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照會(huì )員與客戶(hù)之間的約定辦理。
第十四條 客戶(hù)融券賣(mài)出后，可通過(guò)買(mǎi)券還券或直接還券的方式向會(huì )員償還融入證券。
買(mǎi)券還券是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報買(mǎi)券，結算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉至會(huì )員融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)的一種還券方式。
以直接還券方式償還融入證券的，按照會(huì )員與客戶(hù)之間約定以及本所指定登記結算機構的有關(guān)規定辦理。
第十五條 投資者賣(mài)出信用證券賬戶(hù)內融資買(mǎi)入尚未了結合約的證券所得價(jià)款，須先償還該投資者的融資欠款。
第十六條 未了結相關(guān)融券交易前，投資者融券賣(mài)出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得他用。
第十七條 會(huì )員與客戶(hù)約定的融資、融券期限自客戶(hù)實(shí)際使用資金或使用證券之日起計算，融資、融券期限最長(cháng)不得超過(guò)6個(gè)月。
第十八條 會(huì )員融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。
第十九條 投資者信用證券賬戶(hù)不得買(mǎi)入或轉入除可充抵保證金證券范圍以外的證券，也不得用于參與定向增發(fā)、證券投資基金申購及贖回、債券回購交易等。
第二十條 融資融券暫不采用大宗交易方式。
第二十一條 投資者未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，會(huì )員應當根據約定采取強制平倉措施，處分客戶(hù)擔保物，不足部分可以向客戶(hù)追索。
第二十二條 會(huì )員根據與客戶(hù)的約定采取強制平倉措施的，應按照本所規定的格式申報強制平倉指令，申報指令應包括客戶(hù)的信用證券賬戶(hù)號碼、交易單元代碼、證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格、數量、平倉標識等內容。
第三章 標的證券
第二十三條 在本所上市交易的下列證券，經(jīng)本所認可，可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標的證券(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“標的證券”)：
(一)符合本細則第二十四條規定的股票;
(二)證券投資基金;
(三)債券;
(四)其他證券。
第二十四條 標的證券為股票的，應當符合下列條件：
(一)在本所上市交易超過(guò)3個(gè)月;
(二)融資買(mǎi)入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元;
(三)股東人數不少于4000人;
(四)在過(guò)去3個(gè)月內沒(méi)有出現下列情形之一：
1、日均換手率低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬(wàn)元;
2、日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過(guò)4%;
3、波動(dòng)幅度達到基準指數波動(dòng)幅度的5倍以上。
(五)股票發(fā)行公司已完成股權分置改革;
(六)股票交易未被本所實(shí)行特別處理;
(七)本所規定的其他條件。
第二十五條 標的證券為交易所交易型開(kāi)放式指數基金的，應當符合下列條件：
(一)上市交易超過(guò)三個(gè)月;
(二)近三個(gè)月內的日平均資產(chǎn)規模不低于20億元;
(三)基金持有戶(hù)數不少于4000戶(hù)。
本所另有規定的除外。
第二十六條 本所按照從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則，從滿(mǎn)足本細則規定的證券范圍內選取和確定標的證券的名單，并向市場(chǎng)公布。
本所可根據市場(chǎng)情況調整標的證券的選擇標準和名單。
第二十七條 會(huì )員向其客戶(hù)公布的標的證券名單，不得超出本所公布的標的證券范圍。
第二十八條 標的證券暫停交易，會(huì )員與其客戶(hù)可以根據雙方約定了結相關(guān)融資融券合約。
標的證券暫停交易，且恢復交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限可以順延，順延的具體期限由會(huì )員與其客戶(hù)自行約定。
第二十九條 標的股票交易被實(shí)施特別處理的，本所自該股票被實(shí)施特別處理當日起將其調整出標的證券范圍。
第三十條 標的證券進(jìn)入終止上市程序的，本所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當日起將其調整出標的證券范圍。
第三十一條 證券被調整出標的證券范圍的，在調整實(shí)施前未了結的融資融券合同仍然有效。會(huì )員與其客戶(hù)可以根據雙方約定提前了結相關(guān)融資融券合約。
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