企業(yè)上市的準備材料-企業(yè)上市的階段

　　企業(yè)上市，能廣泛吸收社會(huì )資金，迅速擴大企業(yè)規模，提升企業(yè)知名度，增強企業(yè)競爭力。世界知名大企業(yè)，幾乎都是通過(guò)上市融資，進(jìn)行資本運作，實(shí)現規模的裂變，迅速跨入大型企業(yè)的行列。產(chǎn)品運營(yíng)只是資本原始積累的初級階段。

　　一、公司上市需要準備的材料

　　1、向證券監督管理機構提出股票上市申請

　　股份有限公司提出公司股票上市交易申請時(shí)應當向國務(wù)院證券監督管理部門(mén)提交下列文件：

　�、� 上市報告書(shū);

　�、� 申請上市的股東大會(huì )決定;

　�、� 公司章程;

　�、� 公司營(yíng)業(yè)執照;

　�、� 經(jīng)法定驗證機構驗證的公司最近三年的或公司成立以來(lái)的財務(wù)會(huì )計報告;

　�、� 法律意見(jiàn)書(shū)和證券公司的推薦書(shū);

　�、� 最近一次的招股說(shuō)明書(shū)。

　　2、接受證券監督管理部門(mén)的核準

　　3、向證券交易所上市委員會(huì )提出上市申請

　　股票上市申請經(jīng)過(guò)證券監督管理機構核準后，應當向證券交易所提交核準文件以及下列文件：

　�、� 上市報告書(shū);

　�、� 申請上市的股東大會(huì )決定;

　�、� 公司章程;

　�、� 公司營(yíng)業(yè)執照;

　�、� 經(jīng)法定驗證機構驗證的公司最近三年的或公司成立以來(lái)的'財務(wù)會(huì )計報告;

　�、� 法律意見(jiàn)書(shū)和證券公司的推薦書(shū);

　�、� 最近一次的招股說(shuō)明書(shū);

　�、� 證券交易所要求的其他文件。

　　4、證券交易所統一股票上市交易后的上市公告

　　二、企業(yè)上市經(jīng)過(guò)哪些階段?

　　一是改制與設立：

　　擬定改制重組方案，聘請保薦機構(證券公司)和會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構、律師事務(wù)所等中介機構對改制重組方案進(jìn)行可行性論證，對擬改制的資產(chǎn)進(jìn)行審計、評估、簽署發(fā)起人協(xié)議和起草公司章程等文件，設置公司內部組織機構，設立股份有限公司。

　　二是盡職調查與輔導：

　　保薦機構應當與擬上市公司簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權利和義務(wù)，協(xié)議簽訂后的5個(gè)工作日內報發(fā)行人所在地的中國證監會(huì )派出機構備案。輔導期內，保薦機構和其他中介機構負責對公司進(jìn)行盡職調查、問(wèn)題診斷、證券市場(chǎng)知識培訓，幫助公司完善組織結構和內部管理。輔導工作完成后，應由擬上市公司所在地的中國證監會(huì )派出機構進(jìn)行輔導驗收。

　　三是申請文件的申報：

　　企業(yè)和所聘請的中介機構，按照證監會(huì )的`要求制作申請文件，保薦機構進(jìn)行內核并負責向中國證監會(huì )盡職推薦，符合申報條件的，中國證監會(huì )在5個(gè)工作日內受理申請文件。

　　四是申請文件的審核：

　　中國證監會(huì )正式受理申請文件后，對申請文件進(jìn)行初審，同時(shí)征求發(fā)行人所在地省級人民政府和國家發(fā)改委意見(jiàn)，并向保薦機構反饋審核意見(jiàn)，保薦機構組織發(fā)行人和中介機構對反饋的審核意見(jiàn)進(jìn)行回復或整改，初審結束后發(fā)行審核委員會(huì )審核前，進(jìn)行申請文件預披露，最后提交股票發(fā)行審核委員會(huì )審核。

　　五是路演、詢(xún)價(jià)與定價(jià)：

　　發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì )審核通過(guò)后，中國證監會(huì )進(jìn)行核準，企業(yè)在指定報刊上刊登招股說(shuō)明書(shū)摘要及發(fā)行公告等信息，證券公司與發(fā)行人進(jìn)行路演，向投資者推介和詢(xún)價(jià)，并根據詢(xún)價(jià)結果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

　　六是發(fā)行與上市：

　　根據中國證監會(huì )規定的發(fā)行方式公開(kāi)發(fā)行股票，向證券交易所提交上市申請，辦理股份的托管與登記，掛牌上市，上市后由保薦機構按規定負責持續督導。

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