證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)證券業(yè)協(xié)會(huì )的考點(diǎn)

　　證券業(yè)協(xié)會(huì )的權力機構為由全體會(huì )員組成的會(huì )員大會(huì )。想要了解更多的證券知識，那么請跟著(zhù)小編看看下面的證券業(yè)協(xié)會(huì )基本知識要點(diǎn)，望對大家有所幫助。

　　證券業(yè)協(xié)會(huì )的性質(zhì)、宗旨和歷史沿革

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì )是證券行業(yè)性自律組織。

　　協(xié)會(huì )宗旨是“在國家對證券業(yè)實(shí)行集中統一監督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會(huì )員服務(wù)，維護會(huì )員的合法權益;維持證券業(yè)的正當競爭秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩定發(fā)展。”

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì )正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織，是社會(huì )團體法人。它的設立是為了加強證業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調、合作和自我控制，以利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )采取會(huì )員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì )。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的權力機構為全體會(huì )員組成的會(huì )員大會(huì )。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )章程由會(huì )員大會(huì )制定，并報中國證監會(huì )備案。

　　自1991年成立以來(lái)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )分別于1991年8月、1999年12月、2002年7月和2007年1月召開(kāi)了4次會(huì )員大會(huì )。隨著(zhù)證券市場(chǎng)的規范發(fā)展和市場(chǎng)監管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )著(zhù)力于加強行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎建設，履行“自律、服務(wù)、傳導”三大職能，調動(dòng)和聚集全行業(yè)的力量。服務(wù)職能是實(shí)現自律職能與傳導職能的關(guān)鍵。

　　證券業(yè)協(xié)會(huì )的職責和自律管理職能

　　(一)證券業(yè)協(xié)會(huì )的職責

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì )履行下列職責：(1)教育和組織會(huì )員遵守證券法律、行政法規。(2)依法維護會(huì )員的合法權益，向證券監督管理機構反映會(huì )員的建議和要求。(3)收集整理證券信息，為會(huì )員提供服務(wù)。(4)制定會(huì )員應遵守的規則，組織會(huì )員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓，開(kāi)展會(huì )員問(wèn)的業(yè)務(wù)交流。(5)對會(huì )員之間、會(huì )員與客戶(hù)之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調解。(6)組織會(huì )員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內容進(jìn)行研究。(7)監督、檢查會(huì )員行為，對違反法律、行政法規或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì )章程的按照規定給予紀律處分。

　　(二)證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理職能

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì )依據行業(yè)規范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：

　　(1)推進(jìn)行業(yè)誠信建設，開(kāi)展行業(yè)誠信評價(jià)，實(shí)施誠信引導與激勵，開(kāi)展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會(huì )員依法履行公告義務(wù)。(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。(3)推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。(4)推動(dòng)會(huì )員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準，開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標準和指引。(5)組織開(kāi)展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國家組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認。(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導的職責。

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現在：(1)對會(huì )員單位的自律管理。①規范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。②規范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng )新，增強行業(yè)競爭力。③制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競爭。(2)對從業(yè)人員的自律管理。①從業(yè)人員的資格管理。按照《中華人民共和國證券法》及《中華人民共和國證券投資基金法》的要求，在證券經(jīng)營(yíng)機構從業(yè)的人員，必須具有相關(guān)從業(yè)資格。②后續職業(yè)培訓。③制定從業(yè)人員的行為準則和道德規范。④從業(yè)人員誠信信息管理。

　　證券業(yè)協(xié)會(huì )的機構設置

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的最高權力機構是由全體會(huì )員組成的會(huì )員大會(huì )，理事會(huì )為其執行機構。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )實(shí)行會(huì )長(cháng)負責制。截至2011年6月，協(xié)會(huì )共有會(huì )員239家，其中，證券公司107家，證券投資咨詢(xún)公司86家，金融資產(chǎn)管理公司2家，資信評估機構5家，特別會(huì )員39家，其中地方證券業(yè)協(xié)會(huì )36家，證券交易所2家，證券登記結算公司1家。

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