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2017年證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》必考點(diǎn)：證券投資咨詢(xún)
證券投資咨詢(xún)是證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規的必考點(diǎn)。你知道證券投資咨詢(xún)是什么嗎?下面是yjbys小編為大家帶來(lái)關(guān)于證券投資咨詢(xún)耳朵知識。歡迎閱讀。
證券投資咨詢(xún)
考點(diǎn)一 證券投資咨詢(xún)、證券投資顧問(wèn)、證券研究報告的概念
考點(diǎn)二 證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的界定
證券、期貨投資咨詢(xún)是指從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構及其投資咨詢(xún)人員以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)：
(1)接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。
(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報告會(huì )、分析會(huì )等。
(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評論、報告，以及通過(guò)電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。
(4)通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò )等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。
(5)中國證券監督管理委員會(huì )認定的其他形式。
考點(diǎn)三 申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應具備的條件
申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：
(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。
(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本。
(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應的通訊及其他信息傳遞設施。
(4)有公司章程。
(5)有健全的內部管理制度。
(6)具備中國證監會(huì )要求的其他條件。
考點(diǎn)四 申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應提交的文件
申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的`機構，應當提交下列文件：
(1)中國證監會(huì )統一印制的申請表。
(2)公司章程。
(3)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照。
(4)機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū)。
(5)開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的方式和內部管理規章制度。
(6)業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機構通信地址、電話(huà)和傳真機號碼。
(7)由注冊會(huì )計師提供的驗資報告。
(8)中國證監會(huì )要求提供的其他文件。
考點(diǎn)五 證券、期貨投資咨詢(xún)機構辦理年檢應提交的文件
證券、期貨投資咨詢(xún)機構辦理年檢時(shí)，應當提交下列文件：
(1)年檢申請報告。
(2)年度業(yè)務(wù)報告。
(3)經(jīng)注冊會(huì )計師審計的財務(wù)會(huì )計報表。
考點(diǎn)六 薦股軟件
《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監管的暫行規定》所稱(chēng)“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢(xún)服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備：
(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預測具體證券投資品種的價(jià)格走勢。
(2)提供具體證券投資品種的選擇建議。
(3)提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機建議。
(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。
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